2025年證券投資策劃與風(fēng)險管理協(xié)議

2025年證券投資策劃與風(fēng)險管理協(xié)議甲方（以下簡稱“投資者”）：乙方（以下簡稱“投資顧問”）：鑒于甲方欲進(jìn)行證券投資，為保障甲乙雙方合法權(quán)益，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以共同遵守。一、協(xié)議背景1.甲方為合法證券投資者，具備投資決策能力，愿意承擔(dān)投資風(fēng)險。2.乙方為具備證券投資咨詢資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，具備為甲方提供投資策劃與風(fēng)險管理服務(wù)的經(jīng)驗和能力。3.甲乙雙方愿意在平等、自愿、公平、誠實信用的原則下，建立合作關(guān)系。二、服務(wù)內(nèi)容1.投資策劃（1）乙方根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險承受能力、投資期限等因素，為甲方制定投資策略。（2）乙方為甲方提供證券市場分析、行業(yè)研究、個股推薦等服務(wù)。（3）乙方根據(jù)市場變化，及時調(diào)整投資策略，確保甲方投資目標(biāo)的實現(xiàn)。2.風(fēng)險管理（1）乙方對甲方投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，確保投資組合的風(fēng)險水平符合甲方的要求。（2）乙方為甲方提供風(fēng)險控制措施，包括但不限于止損、對沖等策略。（3）乙方對甲方投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并預(yù)警，確保甲方投資安全。三、服務(wù)費(fèi)用1.甲方應(yīng)按照乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付投資策劃與風(fēng)險管理服務(wù)費(fèi)用。2.服務(wù)費(fèi)用包括投資策劃費(fèi)用、風(fēng)險管理費(fèi)用等。3.乙方開具正規(guī)發(fā)票，甲方按約定時間支付服務(wù)費(fèi)用。四、保密條款1.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。3.未經(jīng)對方書面同意，甲乙雙方不得向第三方披露對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。五、違約責(zé)任1.甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。2.如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)。3.如乙方未按約定提供投資策劃與風(fēng)險管理服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。4.甲乙雙方因違約給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭議解決1.本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他約定1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：一、投資策劃與風(fēng)險管理的重要性隨著我國資本市場的不斷發(fā)展，證券投資已成為越來越多投資者關(guān)注的領(lǐng)域。證券市場波動較大，投資風(fēng)險不容忽視。因此，投資策劃與風(fēng)險管理對于投資者來說具有重要意義。本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在投資策劃與風(fēng)險管理過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保投資活動的順利進(jìn)行。二、投資策劃服務(wù)內(nèi)容1.乙方將根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險承受能力、投資期限等因素，為甲方制定投資策略。2.乙方將提供證券市場分析、行業(yè)研究、個股推薦等服務(wù)，幫助甲方了解市場動態(tài)，把握投資機(jī)會。3.乙方將根據(jù)市場變化，及時調(diào)整投資策略，確保甲方投資目標(biāo)的實現(xiàn)。三、風(fēng)險管理服務(wù)內(nèi)容1.乙方將對甲方投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，確保投資組合的風(fēng)險水平符合甲方的要求。2.乙方將為甲方提供風(fēng)險控制措施，包括但不限于止損、對沖等策略，降低投資風(fēng)險。3.乙方將對甲方投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并預(yù)警，確保甲方投資安全。四、服務(wù)費(fèi)用與支付1.甲方應(yīng)按照乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付投資策劃與風(fēng)險管理服務(wù)費(fèi)用。2.服務(wù)費(fèi)用包括投資策劃費(fèi)用、風(fēng)險管理費(fèi)用等。3.乙方開具正規(guī)發(fā)票，甲方按約定時間支付服務(wù)費(fèi)用。五、保密與違約責(zé)任1.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。3.未經(jīng)對方書面同意，甲乙雙方不得向第三方披露對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。4.甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)。如乙方未按約定提供投資策劃與風(fēng)險管理服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。5.甲乙雙方因違約給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭議解決與生效1.本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.