《國際貿(mào)易學(xué)(第四版)》第四章-貿(mào)易保護理論(新增第六節(jié))

第四章貿(mào)易保護理論

2025/2/181第一節(jié)重商主義

第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論

第三節(jié)超保護貿(mào)易理論

第四節(jié)發(fā)展中國家的貿(mào)易保護理論

第五節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論第六節(jié)

貿(mào)易保護理論的新發(fā)展第一節(jié)重商主義一、重商主義的出現(xiàn)重商主義是對16-18世紀出現(xiàn)在歐洲的一種經(jīng)濟思想的統(tǒng)稱。其中，該思想揭示了貿(mào)易保護的必要性，是最早的貿(mào)易保護理論。重商主義將貿(mào)易盈余作為獲取貨幣的重要途徑之一。二、重商主義的基本思想重商主義認為，一個國家的財富由其擁有的貴金屬代表，擁有的貴金屬越多，這個國家就越富有。通常將重商主義分為兩個階段：早期重商主義（重金主義）和晚期重商主義（重工主義）。

2025/2/182要實現(xiàn)重商主義的貿(mào)易盈余主張，需要國家對貿(mào)易的管制。主要手段是：（1）由政府來控制貴金屬的使用，個人不得從事貴金屬的出口，對走私貴金屬的處以重至死刑的懲處（2）將對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)控制在少數(shù)企業(yè)手中（3）對出口產(chǎn)品實行補貼，對消費品進口采取高關(guān)稅或配額

2025/2/183三、對重商主義的批評休謨利用其價格-貨幣-流通機制最先對重商主義的貿(mào)易思想提出質(zhì)疑。在休漠看來，一國不可能永遠保持貿(mào)易盈余，價格-貨幣-流通機制會自動實現(xiàn)貿(mào)易均衡。亞當·斯密的絕對優(yōu)勢說肯定了貿(mào)易是雙贏的經(jīng)濟行為，從而否定了重商主義對貿(mào)易是零和博弈的觀點。2025/2/184四、重商主義的現(xiàn)實影響

盡管重商主義歷史久遠，并且有著其自身的缺陷，但它對現(xiàn)實仍有著不可小覷的影響力，仍然可以恰當解釋現(xiàn)實中的某些經(jīng)濟現(xiàn)象?？梢哉f，各國普遍追求貿(mào)易盈余，只是出發(fā)點不同而已。

2025/2/185第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論一、漢密爾頓的保護關(guān)稅思想AlexanderHamilton(1757-1804年)美國獨立后第一任財政部長，當時美國經(jīng)濟凋敝，工業(yè)落后，北方的工業(yè)資產(chǎn)階級要求實行保護貿(mào)易，南方的種植園主反對，漢密爾頓代表工業(yè)資本家的利益，向國會提出了《關(guān)于制造業(yè)的報告》（1791），闡述了保護制造業(yè)的必要性。他認為，制造業(yè)對國家的利益關(guān)系重大，發(fā)展制造業(yè)可以促進社會分工，推廣機器使用，擴大就業(yè)，誘使移民流入，發(fā)揮個人才能，提供開創(chuàng)各種事業(yè)的機會，保證農(nóng)產(chǎn)品的銷路等。反映了美國工廠主為了防止外來競爭，加速資本主義的發(fā)展，敦促國家在市場和勞動力方面提供保障的要求。2025/2/1861.背景美國剛從英國殖民統(tǒng)治下獲得獨立時，由于長期的殖民統(tǒng)治，特別是受到戰(zhàn)爭的破壞，美國經(jīng)濟處于谷低，工業(yè)極為落后。在與英國的貿(mào)易中一直充當英國的農(nóng)產(chǎn)品和原料的供應(yīng)地和工業(yè)品的銷售市場：美國人用小麥、棉花、煙草、木材等換取英國的工業(yè)品。這樣的貿(mào)易格局在美國獨立初期繼續(xù)保留，但這種貿(mào)易格局只有利于南方種植園主的利益，而使北方工業(yè)資產(chǎn)階級經(jīng)營的制造業(yè)難于發(fā)展。2025/2/1872.漢密爾頓的論證如果在當時的情況下，美國實行自由貿(mào)易政策的話，其結(jié)果將使美國的產(chǎn)業(yè)僅限于農(nóng)業(yè)的范疇，而工業(yè)不可能得到很好的發(fā)展，這樣對美國而言后果是不可設(shè)想的。因為一個國家如果沒有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國家變得強大，而且很難保護其獨立的地位，比如軍事工業(yè)等等。所以為了國家的利益，政府必須用關(guān)稅保護美國新建立的工業(yè)。2025/2/1883.漢密爾頓的政策主張向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，提供發(fā)展基金實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新興工業(yè)限制重要原料出口，對進口極端必須的原料免稅為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金限制改良機器輸出建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量2025/2/189二、李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論FriedrichList，（1789－1846），出生于德國一個皮革匠家庭。1806年開始在符騰保王國政府中任職，后來又擔任過國會議員和經(jīng)濟學(xué)教授，曾因反封建活動和對當局的批評被判處10個月監(jiān)禁。1825年流亡美國后，受到Hamilton的影響，并且親眼見到美國實施保護貿(mào)易政策的成效，開始主張貿(mào)易保護。1832年以美國大使的身份回到德國，宣揚貿(mào)易保護和德國統(tǒng)一，最終因迫害、挫折和健康狀況惡化，雪夜開槍自殺。1841年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》一書，是其代表作。2025/2/1810（1）國民經(jīng)濟發(fā)展階段說一國國民經(jīng)濟的發(fā)展分為五個階段：原始未開化時期畜牧業(yè)時期農(nóng)業(yè)時期農(nóng)工業(yè)時期（德國）農(nóng)工商業(yè)時期（英國）2025/2/1811（一）李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說（2）主張生產(chǎn)力理論。一國在對外貿(mào)易中實行什么樣的貿(mào)易政策，首先要考慮的，是國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從國際貿(mào)易中獲得多少財富。（3）主張國家干預(yù)。李斯特認為，在經(jīng)濟落后的國家，高度的保護貿(mào)易政策是這些國家發(fā)展經(jīng)濟的一種十分必要的工具。（4）政策主張保護目的：促進國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，以實現(xiàn)工業(yè)化保護對象：國內(nèi)幼稚但有反正希望的工業(yè)，受保護對象通過一段時期之后能夠成長起來保護手段：主要是關(guān)稅保護期限：最高界限30年2025/2/1812（二）對李斯特保護貿(mào)易理論評價第一個從理論上探討在國際競爭下如何運用保護政策措施促進本國經(jīng)濟發(fā)展，建立了完整體系的保護貿(mào)易理論對指導(dǎo)發(fā)展中國家發(fā)展民族生產(chǎn)力，實行經(jīng)濟自衛(wèi)起到了積極作用2025/2/1813（三）幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇標準將幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論運用到現(xiàn)實中的關(guān)鍵是幼稚產(chǎn)業(yè)的確定問題。有代表性的五個判定標準：（1）穆勒標準：潛在競爭力標準（2）巴斯塔布爾標準：現(xiàn)值標準（3）肯普標準：外部經(jīng)濟標準（4）小島清的標準：總體經(jīng)濟發(fā)展標準（5）筱原三代平標準：產(chǎn)業(yè)基準標準

2025/2/1814第三節(jié)超保護貿(mào)易理論一、超保護貿(mào)易政策的特點不僅保護幼稚工業(yè)，更多地保護國內(nèi)發(fā)達或出現(xiàn)衰退的工業(yè)不再是培養(yǎng)自由競爭能力，而是鞏固加強對國內(nèi)外市場的壟斷不再是防御性限制進口，在國內(nèi)壟斷的基礎(chǔ)上，加強對國外市場的進攻性擴張不是保護代表團先進勢力的一般工業(yè)資產(chǎn)階級，而保護壟斷資產(chǎn)階級各種措施不僅有關(guān)稅和貿(mào)易條約，有各種獎出限入措施2025/2/1815二、主要論點反對自由貿(mào)易理論的充分就業(yè)前提。反對休謨的“國際收支自動調(diào)節(jié)說”。保護貿(mào)易可以增加國內(nèi)就業(yè)量。指出保護和自由是相對的，取決于當時的經(jīng)濟形勢。提倡保護，也承認自由貿(mào)易的成效，而且保護只是蕭條時期的政策，同時只是一國的政策。凱恩斯主義的外貿(mào)乘數(shù)論。2025/2/1816三、貿(mào)易乘數(shù)理論（一）貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)是凱恩斯的乘數(shù)理論。該理論將貿(mào)易看成是解決經(jīng)濟蕭條、維持經(jīng)濟穩(wěn)定增長的途徑。凱恩斯認為，有效需求不足是造成經(jīng)濟蕭條的重要原因，從貿(mào)易角度來看，政府可以利用保護貿(mào)易政策來增加凈出口，提高有效需求。凱恩斯主義并非認為貿(mào)易順差越大越好，它只是將貿(mào)易順差作為克服經(jīng)濟蕭條的手段。

2025/2/1817（二）貿(mào)易乘數(shù)理論原理一國的進口或出口波動對國民收入的變動產(chǎn)生倍數(shù)影響

K=1/（1-邊際消費傾向）△Y=[△I+（△X-△M）]*K△Y：國民收入的增加額△I：投資增加額△X：出口增加額△M：進口增加額K：乘數(shù)出口的增加將帶來產(chǎn)出的增加，其增加的規(guī)模將成倍于增加的出口。進口的增加將導(dǎo)致產(chǎn)出減少，其減少的規(guī)模將大于進口增加的規(guī)模。2025/2/1818（三）對貿(mào)易乘數(shù)理論的評價貿(mào)易乘數(shù)理論是資本主義世界生產(chǎn)過剩的產(chǎn)物，它將貿(mào)易保護的范圍進一步擴大，將貿(mào)易盈余作為解決本國失業(yè)和促進經(jīng)濟增長的外部手段。如果各國都以此理論指導(dǎo)其貿(mào)易行為的話，那必將導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)模的縮小和貿(mào)易利益的損失，不利于世界經(jīng)濟一體化的發(fā)展和國際分工的進一步深化。

2025/2/1819第四節(jié)發(fā)展中國家的貿(mào)易保護理論背景：發(fā)展中國家的保護貿(mào)易政策特點進口替代貿(mào)易政策出口導(dǎo)向貿(mào)易政策2025/2/1820進口替代貿(mào)易政策為保證替代進口的實現(xiàn)，達到保護、扶持和種進本世紀工業(yè)發(fā)展的目標而采取的政策執(zhí)行貿(mào)易保護政策，對制成品進口通過各種手段加以限制。但對生產(chǎn)過程中需要的投入物，則鼓勵進口。實行較嚴格的外匯管理政策實行優(yōu)惠的鼓勵投資政策，鼓勵外國企業(yè)幫助建立和發(fā)展替代產(chǎn)業(yè)。2025/2/1821出口導(dǎo)向貿(mào)易政策與進口替代政策相比，保護的范圍和程度小一些，但仍是保護貿(mào)易范疇。放松對進口貿(mào)易的保護，大力鼓勵出口為出口企業(yè)和產(chǎn)品換匯提供便利，合理確定匯率水平對面向出口的國內(nèi)外企業(yè)投資提供更為優(yōu)惠的條件2025/2/1822理論依據(jù)普雷維什的貿(mào)易保護論中心---外圍論發(fā)達國家為中心，發(fā)展中國家為外圍的體系。它們是兩個社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)極其不同的體系，在經(jīng)濟發(fā)展過程中處于不平等地位。外圍國家在經(jīng)濟發(fā)展中缺乏自主性和獨立性，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)單一性結(jié)構(gòu)特征，在技術(shù)進步利益的分配中處于被動。貿(mào)易條件惡化論認為初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件有長期惡化趨勢，外圍國家在與中心國家的貿(mào)易中處于不利地位。2025/2/1823外圍國家必須要通過實行保護貿(mào)易政策獨立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟，實現(xiàn)工業(yè)化來擺脫在國際分工中的不利地位。2025/2/1824第五節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論提出于20世紀70-80年代布蘭德、斯潘塞模型戰(zhàn)略性進口政策----關(guān)稅抽租戰(zhàn)略性出口政策----第三國模型以進口保護促進出口政策2025/2/1825一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的定義指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機掠奪他人市場份額和工業(yè)利潤。即在不完全競爭條件下，實施這一貿(mào)易政策的國家可以提高本國福利。2025/2/18261.政府大力支持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)，比如計算機和信息產(chǎn)業(yè)等，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)極強，外部經(jīng)濟效益明顯，一旦成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，就能對社會經(jīng)濟發(fā)展起到巨大的推動作用。2.政府協(xié)助企業(yè)爭奪出口市場。在不完全競爭的條件下，政府對本國出口企業(yè)的鼓勵，能夠增強企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，擴大市場份額，獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，爭得更多的出口利潤。3.政府限制進口以培育本國進口競爭產(chǎn)業(yè)的競爭能力。由于壟斷和規(guī)模經(jīng)濟的存在，貿(mào)易保護可以促使本國的進口競爭產(chǎn)業(yè)成為出口產(chǎn)業(yè)。2025/2/1827二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論基礎(chǔ)1.規(guī)模經(jīng)濟。貿(mào)易的基礎(chǔ)不再主要是資源稟賦、技術(shù)等方面的差異，規(guī)模經(jīng)濟已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。2.外部經(jīng)濟。重視通過鼓勵出口或限制進口發(fā)展本國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從而帶來產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)。這也許比貿(mào)易本身的效益要重要得多，3.不完全競爭。在國際市場上，自由競爭的理想狀態(tài)并不存在，企業(yè)壟斷和政府干預(yù)使得市場競爭不完全。2025/2/1828沒有補貼時的損益表

空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)-5萬元-5萬元

100萬元0

0100萬元00生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司2025/2/1829政府對空中客車補貼（25萬）時的損益表

空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)

-5萬元20萬元

100萬元0

0125萬元00

生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司2025/2/1830三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的主要觀點

(一)“以補貼促進出口”論

(二)“以進口保護促進出口”論

(三)“戰(zhàn)略支持產(chǎn)業(yè)的外部經(jīng)濟效應(yīng)”論四、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的合理性國際貿(mào)易新理論在國際貿(mào)易政策領(lǐng)域的反映和體現(xiàn)試圖設(shè)計出適宜于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的干預(yù)政策，以改善受到扭曲的競爭環(huán)境，使市場運行處于次優(yōu)境地從方法論上看，廣泛借鑒和運用了產(chǎn)業(yè)組織理論與博弈論的分析方法和研究成果2025/2/1831五、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的局限性戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實現(xiàn)依賴于一系列嚴格的限制條件往往成為貿(mào)易保護主義者加以曲解和濫用的口實，惡化全球貿(mào)易環(huán)境缺乏有力的政策干預(yù)效應(yīng)的統(tǒng)計分析、定量分析和實證研究2025/2/1832第六節(jié)貿(mào)易保護理論的新發(fā)展90年代以來隨著國際貿(mào)易的擴大和經(jīng)濟全球化的發(fā)展，各國在貿(mào)易領(lǐng)域的競爭日趨激烈，在這種形勢下，各種形式的保護主義紛紛出現(xiàn)。DominickSalvatore在的《國際經(jīng)濟學(xué)》一書中列出的新貿(mào)易保護主義包括：自動出口限制，技術(shù)、行政與其他法規(guī)限制、國際卡塔爾、傾銷、進出口補貼等。目前較為代表性的新貿(mào)易保護主義包括：地區(qū)經(jīng)濟主義新貿(mào)易保護論、國際勞動力價格均等化保護論以及環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護論。2025/2/1833一、地區(qū)經(jīng)濟主義新貿(mào)易保護論代表人物：英國學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲新貿(mào)易保護主義主張：首先要加強地區(qū)間合作，實施新型的地區(qū)主義自力更生應(yīng)該成為國家內(nèi)部以及一個地區(qū)的國家之間的一個共同目標，這樣可以使他們在力所能及的范圍內(nèi)最大程度的滿足需要和提供服務(wù)，如果經(jīng)濟活動市委自力更生提供服務(wù)，那么他們對國際貿(mào)易的賴程度就會降低，經(jīng)濟增長會受到無情競爭的影響也會減少，當生產(chǎn)和就業(yè)必須一致為了滿足地方需要而服務(wù)