2025年上海期貨市場中介服務(wù)協(xié)議規(guī)范

2025年上海期貨市場中介服務(wù)協(xié)議規(guī)范為了促進(jìn)上海期貨市場的健康發(fā)展，加強中介服務(wù)行為的規(guī)范管理，維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)范。一、適用范圍本規(guī)范適用于____年度在上海期貨交易所（以下簡稱“交易所”）進(jìn)行的期貨交易及相關(guān)中介服務(wù)活動。中介服務(wù)活動包括但不限于：經(jīng)紀(jì)服務(wù)、咨詢服務(wù)、信息服務(wù)、資金融通服務(wù)等。二、中介服務(wù)行為規(guī)范1.中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備國家規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)，取得交易所的會員資格。2.中介服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，確保客戶具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承受能力。3.中介服務(wù)機構(gòu)在提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶。4.中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性，防范潛在風(fēng)險。5.中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其客戶的身份、財務(wù)狀況、交易行為等進(jìn)行嚴(yán)格審查，確?？蛻艉弦?guī)交易。三、中介服務(wù)機構(gòu)之間的協(xié)作1.中介服務(wù)機構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)積極開展業(yè)務(wù)協(xié)作，共同為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。2.中介服務(wù)機構(gòu)在協(xié)作過程中，應(yīng)當(dāng)明確各自的職責(zé)和權(quán)益，簽訂書面協(xié)作協(xié)議。3.中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)相互尊重、公平競爭，不得惡意詆毀、排擠對手。四、中介服務(wù)收費1.中介服務(wù)機構(gòu)在提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)成本等因素合理確定收費標(biāo)準(zhǔn)。2.中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶明示收費標(biāo)準(zhǔn)，不得收取未明示的費用。3.中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按時足額支付服務(wù)費用，不得拖欠、截留、挪用。五、違約責(zé)任1.中介服務(wù)機構(gòu)違反本規(guī)范的，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、暫停會員資格、取消會員資格等處罰。2.中介服務(wù)機構(gòu)違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.客戶因中介服務(wù)機構(gòu)的行為而遭受損失的，中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、附則1.本規(guī)范自發(fā)布之日起實施。2.本規(guī)范的解釋權(quán)歸交易所所有。3.交易所可以根據(jù)市場情況，對本規(guī)范進(jìn)行適時修訂。通過以上規(guī)范，有助于提高上海期貨市場中介服務(wù)的質(zhì)量，促進(jìn)市場公平競爭，保護(hù)交易各方的合