2025年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表

2025年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.1總要求4.1總要求4.1總要求管理層組織是否建立并保持了質(zhì)量環(huán)境管理體系質(zhì)量環(huán)境管理體系文件中是否有針對(duì)質(zhì)量和環(huán)境的組織簡(jiǎn)介、文件受控標(biāo)識(shí)、發(fā)放清單、修改記錄頁(yè)最高管理者是否簽署了質(zhì)量環(huán)境管理體系文件發(fā)布令？質(zhì)量環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了ISO9001、ISO14001的所有條款？√√4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件管理者代表組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?與管理體系相關(guān)的文件有多少?與受審核部門相關(guān)的文件是多少?組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針等是否存完好?電子形式文件的使用是否有效?√√√√管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過(guò)程)并符合其要求?要素(或過(guò)程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001的要求?手冊(cè)管理體系要素(過(guò)程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?√√查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?文件是否便于查閱?√√1QR/20-022QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。4.2.2管理手冊(cè)4.2.2質(zhì)量手冊(cè)管理者代表管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整?如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理?管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件。管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程(或要素)之間的相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性?！獭獭獭獭虒徍巳掌冢簩徍私M長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.2管理手冊(cè)4.2.2質(zhì)量手冊(cè)管理者代表管理手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求?！?QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制質(zhì)量中心制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性?程序中是否對(duì)文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定?程序文件是否有效版本?外來(lái)文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例?是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的有效性?對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?√√√√√√√√文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚?所有文件標(biāo)識(shí)是否明確?文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?所有文件是否均注明制定或修訂日期？√√√√審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制質(zhì)量中心文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？√√√√√√外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？√√作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？√4.2.4記錄控制4.2.4記錄控制4.5.4記錄質(zhì)量中心是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?本組織與有關(guān)的記錄有哪些?與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定?√√√√√審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.4記錄質(zhì)量中心記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行清理，列出了清單?對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚?貯存是否便于存取和檢索?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?√√√√√√√√5.1管理承諾5.1管理承諾4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?管理層是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工?√√√審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。5.1管理承諾5.1管理承諾4.4.1資源、作用、職

責(zé)和權(quán)限管理層最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)?是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源?！獭獭?.2以顧客關(guān)注焦點(diǎn)5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)4.3.1/4.3.2環(huán)境因素/目標(biāo)指標(biāo)和方案管理層組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的?組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境的要求?組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?√√√√5.3質(zhì)量環(huán)境管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針管理層質(zhì)量、環(huán)境方針的制定是否制定了文化的管理方針?管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?√√管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的√√審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄7QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.3質(zhì)量環(huán)境管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針管理層管理方針的內(nèi)容是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防作出承諾；是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。是否與公司的其他方針一致?！獭獭獭坦芾矸结樀膫鬟_(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的?采取了哪些方式?詢問(wèn)員工，看員工是否了解管理方針?為公眾如何獲得管理方針?√√√√√√管理方針是否得到實(shí)施檢查環(huán)境測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施?√管理方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定?√審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄8QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.3質(zhì)量環(huán)境管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針管理層管理方針的評(píng)審與修訂最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方針?如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂?評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么?√√√√是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序?程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求?√√是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素?是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象?是否有環(huán)境因素的清單?受審核部門的環(huán)境因素有哪些?√√√√√用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法?方法是否適宜?識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料?√√√√識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時(shí)態(tài)?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素?√√√√審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：9QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.1質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)管理者代表組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?是否分解到有關(guān)的職能和層次?√√√√設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭虒徍巳掌冢簩徍私M長(zhǎng)：審核員：10QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.1質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)管理者代表目標(biāo)和指標(biāo)的情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？√√√目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況是否制定了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？√√目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？√√√√11QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.2質(zhì)量環(huán)境管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃4.3策劃管理者代表策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少個(gè)程序文件?是否滿足要求?管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)?√√√是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源?實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員?多少內(nèi)審員?有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn)?√√管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)?現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)?√管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?文件的更改是否受控?√√12QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.3環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素各部門如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟?有無(wú)重大環(huán)境因素清單?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)?√√√√√√如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃?對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√√環(huán)境因素是否及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實(shí)施更新?√√在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?其他環(huán)境因素如何控制?√√√13QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。5.4.4法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和法規(guī)其他要求人力資源中心是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任部門和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更處的跟蹤及負(fù)責(zé)人?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)?√√√√√√√√審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.4法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和其他要求人力資源中心適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無(wú)遺漏?受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無(wú)遺漏?√√√√如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰(shuí)負(fù)責(zé)?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解?員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果?√√√√14QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.5環(huán)境管理方案4.3.3環(huán)境管理方案人力資源中心是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？√√√本組織的守法情況及守法證明性文件過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法?各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無(wú)違背情況?有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等?√√√√15QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√如何監(jiān)督方案的由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督?√√實(shí)施如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果?√√方案能否保證目是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程?√標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方√案?√√有關(guān)人員是否參與方案的制定?是否及時(shí)修訂方什么情況下修訂方案?√案是否進(jìn)行過(guò)修訂?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查16QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?受審核部門的職責(zé)是什么?√√√√√最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?√√√管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾?管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境活動(dòng)?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查17QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?√√√5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理者代表管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)?是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況?√√√√5.5.3內(nèi)部溝通5.5.3內(nèi)部溝4.4.3信息交流管理者代表是否制定了內(nèi)部溝通和交流的程序組織是否有溝通和交流的程序?程序中是否對(duì)溝通和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?√√與信息交通?程序制定過(guò)程中是否聽取了員工意見?流程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和√協(xié)商?√√外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?內(nèi)部溝通和交流員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境方針的制定√的內(nèi)容、修訂、評(píng)審。員工是否參與管理體系文件，特別是√作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄18QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款門提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.5.3內(nèi)部溝通5.5.3內(nèi)部溝4.4.3信息交流管理者代表內(nèi)部溝通和交流的內(nèi)容員工是否參與過(guò)程的識(shí)別與確定；環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)。√與信息交通員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境流變化的任何活動(dòng)，如引入新的或改進(jìn)的√設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?√員工是否了解誰(shuí)是管理者代表?內(nèi)部溝通和交流涉及重大投訴的外部信息有無(wú)適當(dāng)處√的記錄理和記錄?通報(bào)組織管理方是否同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流?√針和管理體系有效是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)√性的過(guò)程組織內(nèi)所有有關(guān)人員?將管理體系審核信息通報(bào)采取何種方式?√√和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組受審核部門涉及到哪些信息交流?√織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程異常、緊急情況下的信息如何交流同外部相關(guān)方的如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息?√信息交流是否同供方和承包方交流有送信息?√√如何處理顧客投訴?√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：20QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查21QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審管理層/管理者代表管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評(píng)審?是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？

3）過(guò)程控制情況如何(包括過(guò)程是否受控?某些過(guò)程是否需要改善或優(yōu)化)?產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何(有無(wú)得大質(zhì)量問(wèn)題)?環(huán)境監(jiān)測(cè)管理趨勢(shì)o糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況o顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。

8）相關(guān)方的投訴、建議及其要求法規(guī)和其他要求符合性善如何？資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？

11）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？

12）自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性

13）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力o14）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄22QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)4.6管理評(píng)審管理層/管理者代管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？◆“管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系√√審表件？適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過(guò)程√）？√有無(wú)符合，是否提出了糾正要求？管理評(píng)審的后續(xù)評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？√√管理對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行√了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？√√√提供資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄23QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款門提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)人力資源中心是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境的各類人員的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力用途與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√√程序文件要求的培訓(xùn)和培訓(xùn)計(jì)劃是否得到有效實(shí)施上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：24QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.2人力資源6.2人力資源4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力人力資源中心是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何√√√√對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？√√√√6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層組織怎樣確定提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法？√√提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？√√√√6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限人力資源中心工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境組織是否具有合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。25QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃研發(fā)工程中心產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？是否形成了必要的文件？沒(méi)有形成文件夾的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過(guò)程？是否充分？有哪些描述過(guò)程的文件？是否充分、適用？沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制？是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√√是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。所需的過(guò)程及其控制方法。所需的文件和記錄。所需提供的資源。驗(yàn)收的準(zhǔn)則。驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等。√√26QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃研發(fā)工程中心質(zhì)量計(jì)劃的初稿情況如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？√√√如何確定產(chǎn)品要求產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？產(chǎn)品要求是否形成文件？說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？√√√√√√√產(chǎn)品要求評(píng)審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？√√27QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程營(yíng)銷中心產(chǎn)品要求評(píng)審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么？有無(wú)效果？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評(píng)審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問(wèn)題？產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門？修訂記錄是否完整?！獭獭獭獭獭獭獭獭?8QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問(wèn)、訂單？是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效果進(jìn)行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？如何處理顧客的詢問(wèn)、訂單以及顧客的投訴？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)研發(fā)工程中心是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃是否明確了參與設(shè)計(jì)的不同組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理？溝通的效果如何？設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改？是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃是否包括了：階段的劃分？評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？完成設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限？策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃？不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？√√√√√29QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過(guò)評(píng)審？設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)輸入的形式是什么？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書（設(shè)計(jì)輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書”有無(wú)與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書（設(shè)計(jì)輸入的形式）”是否通過(guò)評(píng)審？其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評(píng)審？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)研發(fā)工程中心如何進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證？是否對(duì)設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了驗(yàn)證？采用何種驗(yàn)證方法，是否能滿足驗(yàn)證要求？驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？查驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹？√√√√30QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)？是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法？確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？確認(rèn)的時(shí)間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？√√√√√設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)價(jià)？產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)和審批。是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？設(shè)計(jì)圖紙的更改如何下達(dá)和執(zhí)行？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查31QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄7.4采購(gòu)7.4采購(gòu)采購(gòu)中心組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？是否明確了對(duì)供方控制的方式和程序？評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？是否組織有關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄。評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有合格供應(yīng)商名錄，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？對(duì)供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品的影響程序？供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換？√√√√√√√采購(gòu)文件是否清楚地說(shuō)明了采購(gòu)信息？采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？采購(gòu)文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或其他信息？采購(gòu)文件是否寫明了驗(yàn)收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？采購(gòu)物料的規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購(gòu)文件上有說(shuō)明？√√√32QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.4采購(gòu)7.4采購(gòu)采購(gòu)中心采購(gòu)文件是否清楚地說(shuō)明了采購(gòu)信息？采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？采購(gòu)文件中是否對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時(shí)）？采購(gòu)時(shí)文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？√√√有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)文件中作出了規(guī)定？有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄？是否有效實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證？當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)單或其他采購(gòu)文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？√√√7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制制造中心組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？策劃結(jié)果能否確保這些過(guò)程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？√√有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。是否有過(guò)程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。33QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制制造中心/質(zhì)量中心有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等.對(duì)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對(duì)關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？生產(chǎn)過(guò)程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？√√使用的設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。設(shè)備的維修狀況如何？√√√√√是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？有哪些特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程？是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程的人員是否具備上崗資格?！獭獭獭淌欠裨O(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？對(duì)過(guò)程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量并做了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？√√人員是否具備條件和資格？人員是否接受過(guò)培訓(xùn)？人員是否具備上崗資格？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。34QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制制造中心/營(yíng)銷中心產(chǎn)品放行的管理是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢查？√√√產(chǎn)品交付和交付后的管理公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？是否有對(duì)交付、交付后的活動(dòng)進(jìn)行明確規(guī)定的文件？公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？交付時(shí)有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付給顧客時(shí)都是完好的？交付、交付活動(dòng)的效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？對(duì)運(yùn)輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評(píng)審？公司是否開展下述活動(dòng)：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？√√√√√√√√√√√35QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制制造中心/營(yíng)銷中心產(chǎn)品交付和交付后的管理是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件夾，如使用維修說(shuō)明書等？對(duì)客戶的意見是否及時(shí)處理？顧客對(duì)服務(wù)是否滿意？是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)？動(dòng)作情況如何？√√√√√36QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)制造中心/質(zhì)量中心組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時(shí)考慮了哪些因素？是否對(duì)確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)？組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？對(duì)特殊過(guò)程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？

1）是否有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)的方法和程序，這些文件是否包含文有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、過(guò)程再確認(rèn)的要求。

2）對(duì)特殊過(guò)程的參數(shù)是否進(jìn)行監(jiān)視并做好記錄。特殊過(guò)程的人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可。是否為特殊過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格?！獭獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)制造中心/質(zhì)量中心在什么情況下需對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)？在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？特殊過(guò)程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作？√√√37QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性制造中心是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效的管理？當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？產(chǎn)品/物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？對(duì)標(biāo)識(shí)的管理是否作出明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？對(duì)有可追溯性的場(chǎng)合，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一標(biāo)識(shí)？對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查38QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性制造中心用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？各種物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適、正確？用標(biāo)簽表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求？存放的方式是否正確，是否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)？是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？√√√√√7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)銷售中心是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)。已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況。√√√√√顧客財(cái)產(chǎn)生產(chǎn)丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是否記錄，是否向顧客報(bào)告？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是如何記錄并向顧客報(bào)告的。顧客有無(wú)意見？√√7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)制造中心是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）作了具體的規(guī)定？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄39QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)制造中心是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？書面的規(guī)定是否切合實(shí)際，是否是有效版本？如何做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？有無(wú)在制品、半成品管理辦法？√√√√產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？有無(wú)包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)、小心輕放標(biāo)識(shí)等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？√√√搬運(yùn)的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理方法。搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng)地是否都適宜？現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸單位是否有資格？√√√√√產(chǎn)品的包裝管理是否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程做出了明確規(guī)定？包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過(guò)程是否符合要求？隨機(jī)帶的文件是否齊全？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：40QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)制造中心產(chǎn)品的貯存和保護(hù)是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂?kù)驗(yàn)收、保管、出庫(kù)的規(guī)定？貫徹情況如何？是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫(kù)存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？貯存庫(kù)房的環(huán)境條件是否適宜安全措施是否適當(dāng)？倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？有失效期限的物資是否得致函有效的控制？危險(xiǎn)品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？倉(cāng)庫(kù)是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失，安全到達(dá)目的地。向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了有關(guān)的記錄？現(xiàn)場(chǎng)賬、卡、物是否一致？√√√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：41QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量質(zhì)量中心監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的配置是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量所需的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行了識(shí)別？是否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備？監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的測(cè)量能力是否滿足規(guī)定要求？√√√監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)是否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？無(wú)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否要依據(jù)的文件？是否保存檢定、校準(zhǔn)的記錄？校準(zhǔn)人員有無(wú)上崗證？有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？√√√√√√√√√監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的使用是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？是否有必要的高速設(shè)備的使用說(shuō)明書、作業(yè)指導(dǎo)書？如何按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？測(cè)試人員有無(wú)上崗證？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。42QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量質(zhì)量中心監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)的處理當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，是否復(fù)評(píng)以前測(cè)量結(jié)果的有效性，如何評(píng)定？是否根據(jù)評(píng)定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？√√監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的保管有無(wú)防止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）措施是否得到貫徹？√√監(jiān)視和測(cè)量軟件的管理用于監(jiān)視和測(cè)量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)并在必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)？√7.7運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制各部門是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)重大環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？受審核部門與重大環(huán)境因素運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？是如何確定的？是何時(shí)確定的？是否與供方、承包方就環(huán)境簽訂協(xié)議？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。43QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查44QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：7.7運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制各部門對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素是否制定了管理規(guī)定？對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、安裝、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了環(huán)境方面的規(guī)定？與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則這類的內(nèi)容？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的？√√√√√√√√√√√√√√45QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.7運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制各部門對(duì)環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？√√√運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際動(dòng)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？對(duì)供方和承包方的環(huán)境影響是否進(jìn)行了有效監(jiān)視？√√√√√√√噪音管制車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無(wú)社區(qū)居民投訴？√√√√化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存大滲漏情況？有無(wú)防火、防溢等措施？√√√√46QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊(cè)條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.7運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制各部門廢棄物管理污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制？√√√√√污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？污水排放源有哪些？有無(wú)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排放點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）？廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？污水中有無(wú)法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？污水池有無(wú)滲漏的可能性？√√√√√√廢棄管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？有無(wú)必須申報(bào)登記的大氣污染物排放？√√√√能源、資源管理有無(wú)節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。48QR/20-022018年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？√√√是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？√程序的更改是否有記錄？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長(zhǎng)：審核員：