DB31∕T 1182-2019 特種設(shè)備隱患排查治理通則

特種設(shè)備隱患排查治理通則Generalrulesofpotentialhazardsinvestigationtreatment2019-08-15發(fā)布2019-11-01實(shí)施上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布I Ⅲ 1 1 14隱患排查治理基本要求 15隱患排查治理工作程序 26隱患排查方法與途徑 37隱患排查要求 4 59隱患排查治理記錄與檔案 510隱患排查治理持續(xù)改進(jìn) 6附錄A(資料性附錄)特種設(shè)備隱患排查基本信息表格式 7附錄B(資料性附錄)特種設(shè)備隱患排查記錄格式 8附錄C(資料性附錄)特種設(shè)備隱患治理記錄格式 9附錄D(規(guī)范性附錄)特種設(shè)備隱患排查治理年度匯總表格式 附錄E(資料性附錄)特種設(shè)備隱患排查治理臺(tái)賬格式 12Ⅲ本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并組織實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)由上海市特種設(shè)備管理協(xié)會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：上海瀛海燃?xì)庥邢挢?zé)任公司、上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院、上海市崇明區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局。1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了上海市特種設(shè)備使用單位(以下簡(jiǎn)稱使用單位)開展特種設(shè)備隱患排查治理的基本要本標(biāo)準(zhǔn)適用于使用單位隱患排查治理相關(guān)工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。特種設(shè)備隱患排查治理實(shí)施指南特種設(shè)備隱患分類分級(jí)導(dǎo)則特種設(shè)備雙重預(yù)防體系要求TSG08—2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則3術(shù)語和定義TSG08-2017和DB31/T1185界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。特種設(shè)備隱患排查potentialhazardsinvestigationforspecialequipment行為。4隱患排查治理基本要求4.1隱患排查治理體系要求使用單位應(yīng)根據(jù)DB31/T1185建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備隱患排查治理體系，并形成4.2隱患排查治理機(jī)構(gòu)要求使用單位應(yīng)根據(jù)DB31/T1185建立隱患排查治理機(jī)構(gòu)，并明確責(zé)任部門、責(zé)任人員及其相應(yīng)的a)隱患排查負(fù)責(zé)人：使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備隱患排查治理工作的人員，全面負(fù)責(zé)本單位特種設(shè)備隱患排查治理工作；b)隱患排查責(zé)任人：在隱患排查負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，具體指導(dǎo)、落實(shí)本單位特種設(shè)備隱患排查治理工作的人員；c)隱患排查人：使用單位內(nèi)，從特種設(shè)備采購(gòu)至報(bào)廢各環(huán)節(jié)的管理、作業(yè)人員；d)隱患治理部門(或責(zé)任人):使用單位內(nèi)負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)現(xiàn)的特種設(shè)備隱患進(jìn)行跟蹤、治理、驗(yàn)收并保2障治理期間特種設(shè)備安全的部門(或人員)。4.3隱患排查治理人員要求4.3.1使用單位應(yīng)從基層作業(yè)人員到最高管理層，全員參與隱患排查治理工作，使隱患排查治理貫穿于特種設(shè)備全生命周期。4.3.2特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)對(duì)作業(yè)過程和內(nèi)容的符合性進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)任何不符合的情況應(yīng)立即記錄并通知隱患排查責(zé)任人，并應(yīng)由隱患排查責(zé)任人對(duì)不符合情況進(jìn)行識(shí)別和處理。特種設(shè)備隱患排查項(xiàng)目根據(jù)排查開展頻次或開展條件分為經(jīng)常性排查項(xiàng)目和周期性排查項(xiàng)目：a)經(jīng)常性排查項(xiàng)目是根據(jù)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)要求在特種設(shè)備使用或充裝過程中(包b)周期性排查項(xiàng)目是根據(jù)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)要求在特種設(shè)備使用或充裝過程中按一定時(shí)間周期或在特定條件下開展的檢查項(xiàng)目，如定期檢驗(yàn)、年度檢查、事故處置等。4.5特種設(shè)備隱患分類分級(jí)要求特種設(shè)備隱患分類分級(jí)應(yīng)按照DB31/T1184的要求進(jìn)行。4.6特種設(shè)備隱患排查治理信息化要求4.6.1使用單位應(yīng)積極運(yùn)用信息化技術(shù)開展隱患排查治理工作。4.6.2隱患排查治理信息化工作應(yīng)包括建立隱患排查動(dòng)態(tài)管理數(shù)據(jù)庫、隱患排查治理操作平臺(tái)等。使用單位應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)隱患排查治理情況的信息化管理，并應(yīng)履行隱患自查、自改、自報(bào)主體責(zé)任。5隱患排查治理工作程序5.1制定隱患排查計(jì)劃5.1.1使用單位應(yīng)按年度制定隱患排查計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施特種設(shè)備隱患排查工作。隱患排查計(jì)劃應(yīng)5.1.2隱患排查計(jì)劃的變更應(yīng)在計(jì)劃實(shí)施前一個(gè)月以書面形式報(bào)隱患排查責(zé)任人批準(zhǔn)。特種設(shè)備隱患排查治理流程圖見圖1。3否是否發(fā)現(xiàn)隱患是否是是否符合要求是圖1特種設(shè)備隱患排查治理流程圖6隱患排查方法與途徑6.1特種設(shè)備隱患排查方法特種設(shè)備隱患排查方法包括：使用管理審查、風(fēng)險(xiǎn)管控、設(shè)備分類排查和綜合整治排查等。排查方法及途徑見圖2。圖2特種設(shè)備隱患排查方法與途徑46.2使用管理審查的途徑使用管理審查是對(duì)使用單位安全管理體系、制度及使用管理水平的審查。審查主要包括但不僅限于以下途徑：——使用單位內(nèi)各崗位責(zé)任人員的日常工作；——使用單位的內(nèi)部審查、管理評(píng)審及各專項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)；——特種設(shè)備監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；——各類專項(xiàng)整治；——使用單位安全管理評(píng)價(jià)；——檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的法定檢驗(yàn)；——舉報(bào)投訴、使用單位所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)、村組(社區(qū))報(bào)告、新聞媒體披露；——國(guó)家規(guī)定的其他檢查。6.3設(shè)備分類排查途徑設(shè)備分類排查是按特種設(shè)備種類或類別的不同，根據(jù)法規(guī)、規(guī)范要求的方法和途徑，對(duì)特種設(shè)備運(yùn)行過程、運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備本體中存在的隱患進(jìn)行核查。排查具體途徑按表1進(jìn)行。表1設(shè)備分類排查途徑表設(shè)備種類(類別)1鍋爐2固定式日常安全檢查、維護(hù)保養(yǎng)、年度檢查和定期檢驗(yàn)使用日常檢查和維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查、年度檢驗(yàn)(查)和全面檢驗(yàn)(定期檢驗(yàn))氣瓶(充裝)3公用管道4電梯日常維護(hù)保養(yǎng)、自行檢查和定期檢驗(yàn)5日常檢查、定期自行檢查、特殊檢查和定期檢驗(yàn)67收檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)8日常檢查、自行檢查、日常維護(hù)保養(yǎng)、全面檢查和定期檢驗(yàn)7隱患排查要求7.1各類別、品種特種設(shè)備隱患排查要求應(yīng)按照法律、法規(guī)和相關(guān)設(shè)備的安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)程和相關(guān)文5件的要求執(zhí)行。7.2檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的定期檢驗(yàn)和監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查或?qū)ｍ?xiàng)整治應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)和文件的要求進(jìn)行。7.3隱患排查治理基本要求、隱患排查實(shí)施和排查治理記錄填寫要求應(yīng)符合DB31/T1183的要求。8隱患治理要求8.1使用單位發(fā)現(xiàn)隱患后應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別實(shí)施分級(jí)管理，及時(shí)制定治理計(jì)劃和治理方案，落實(shí)責(zé)任人，8.2使用單位在隱患治理過程中，應(yīng)采取必要的監(jiān)控保障和應(yīng)急措施，防止事故發(fā)生。隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用。8.3隱患治理完成后，使用單位應(yīng)根據(jù)隱患的級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)隱患治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)治理8.4對(duì)于使用單位沒有能力治理或治理達(dá)不到要求的隱患應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)部門處理或告知當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門采取包括停用在內(nèi)的相關(guān)措施。9隱患排查治理記錄與檔案9.1隱患排查治理記錄9.1.1隱患排查治理記錄應(yīng)遵循可追溯性原則，使用單位可根據(jù)特種設(shè)備使用情況和自身管理要求設(shè)計(jì)記錄格式。隱患排查治理記錄應(yīng)納人使用單位隱患排查治理體系內(nèi)管理。9.1.2使用單位應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備使用情況建立特種設(shè)備檔案或臺(tái)賬。設(shè)備檔案格式可參照附錄A。9.1.3對(duì)于周期性隱患排查項(xiàng)目，隱患排查人應(yīng)填寫特種設(shè)備隱患排查記錄，記錄格式可參照附錄B.不同種類、類別、品種的特種設(shè)備應(yīng)分別填寫排查記9.1.4特種設(shè)備隱患排查過程中，發(fā)現(xiàn)不符合情況，排查人應(yīng)開具特種設(shè)備隱患治理記錄并通知隱患排查責(zé)任人，記錄格式可參照附錄C。該表應(yīng)由各崗位負(fù)責(zé)或責(zé)任人員分別填寫，填寫要求應(yīng)符合DB31/T1183的要求。9.1.5隱患治理相關(guān)人員應(yīng)按照本單位的管理要求，及時(shí)填寫相應(yīng)的隱患治理或檢維修原始記錄，記9.1.6使用單位應(yīng)每年對(duì)特種設(shè)備隱患進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，并應(yīng)按照《特種設(shè)備隱患排查治理年度匯總表》(見附錄D)的要求填寫匯總記錄。9.1.7使用單位應(yīng)建立隱患排查治理臺(tái)賬，臺(tái)賬格式可參照附錄E。9.2.1隱患排查治理檔案的內(nèi)容使用單位在隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。檔案應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a)特種設(shè)備分類臺(tái)賬；b)隱患排查年度工作計(jì)劃；c)特種設(shè)備隱患排查記錄；d)特種設(shè)備隱患治理記錄；e)特種設(shè)備隱患排查治理臺(tái)賬；6f)相關(guān)見證資料(包括排查記錄，隱患治理見證材料)。9.2.2隱患排查治理檔案的保管期限9.2.2.1使用管理通用要求審查檔案的有效期不應(yīng)低于兩年。9.2.2.2使用管理專項(xiàng)要求審查和設(shè)備分類排查的檔案應(yīng)歸入相應(yīng)設(shè)備檔案，保管期限與特種設(shè)備檔案的保管期限一致。10隱患排查治理持續(xù)改進(jìn)隱患排查治理工作體系的評(píng)審要求應(yīng)符合DB31/T1185的要求。10.2.1特種使用單位應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況對(duì)隱患排查治理體系的影響，及時(shí)更新隱患排查治理的范——政府規(guī)范性文件提出新要求；—-使用單位組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變化；——使用單位工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；——使用單位自身提出更高要求；——事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；——其他情形。10.2.2使用單位應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的變化、使用單位內(nèi)部管理要求的提升和隱患排查數(shù)據(jù)的積累，及時(shí)補(bǔ)充完善一般隱患目錄，并可根據(jù)使用單位實(shí)際情況細(xì)化建立隱患次級(jí)目錄。使用單位應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于相關(guān)方的外部溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。7(資料性附錄)特種設(shè)備隱患排查基本信息表格式特種設(shè)備隱患排查基本信息表格式見圖A.1。一、使用單位基本信息所屬區(qū)單位負(fù)責(zé)人設(shè)備管理員聯(lián)系郵政郵箱電話編碼地址二、使用單位特種設(shè)備基本信息(設(shè)備臺(tái)賬號(hào)：)序號(hào)設(shè)備種類設(shè)備類別設(shè)備品種設(shè)備名稱設(shè)備注冊(cè)號(hào)注1:設(shè)備種類、設(shè)備類別、設(shè)備品種按特種設(shè)備目錄要求填圖A.1特種設(shè)備隱患排查基本信息表格式8(資料性附錄)特種設(shè)備隱患排查記錄格式特種設(shè)備隱患排查記錄格式見圖B.1。文件編號(hào)第頁名粽隱患排查責(zé)任人類別品種(排查途徑)(簽字)替蠢打“√”隱患排查治理上述項(xiàng)目的排查工作，已經(jīng)按特種設(shè)備隱患排查年度計(jì)劃的要求完成。隱患排查責(zé)任人(簽字)年月日?qǐng)DB.1特種設(shè)備隱患排查記錄格式9特種設(shè)備隱患治理記錄格式特種設(shè)備隱患治理記錄格式見圖C.1。排查部門隱患排查人審查依據(jù)不符合項(xiàng)隱患分級(jí)分類口非特種設(shè)備隱患□嚴(yán)重隱患：口較大隱患；□一般隱患口管理類；□人員類：□設(shè)備類；口環(huán)境類隱患產(chǎn)生隱息防護(hù)隱患整改情況說明：隱患上報(bào)要求隱患治理結(jié)果口整改后符合要求口須采取進(jìn)一步措施_圖C.1特種設(shè)備隱患治理記錄格式(規(guī)范性附錄)特種設(shè)備隱患排查治理年度匯總表格式特種設(shè)備隱患排查治理年度匯總表格式見圖D.1。所屬區(qū)郵箱地址郵編二、單位特種設(shè)備基本信息(類別)隱患統(tǒng)計(jì)治理落實(shí)情況隱患總量(起)按隱患級(jí)別統(tǒng)計(jì)(起)按隱患類別統(tǒng)計(jì)(起)已治理(起)未治理(起)較大般管理人員設(shè)備環(huán)境較大般較大般情況(含原期)報(bào)送單位(蓋章)報(bào)送日期：圖D.1特種設(shè)備隱患排查治理年度匯總表格式