安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與分級(jí)管控制度

時(shí)間：202X年X月X日

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與分級(jí)管控制度

為規(guī)范本單位生產(chǎn)生活及工作次序，確保本單位相關(guān)工作有序正常運(yùn)

轉(zhuǎn)，根據(jù)單位發(fā)展需要，結(jié)合單位工作實(shí)際情況，特制定《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、

評(píng)估與分級(jí)管控制度》，望本單位職工嚴(yán)格執(zhí)行！

第一章總則

第一條根據(jù)《交通運(yùn)輸部關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)》的通

知要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)及動(dòng)態(tài)管理，設(shè)立健全

安全預(yù)防控制體系，推動(dòng)安全管理方式的革新，特?cái)M定此辦法。

第二條本辦法在其它安全管理制度的基礎(chǔ)上，針對(duì)隱患前期安全管理工

作，進(jìn)一步提出了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體要求。

第三條本辦法所稱(chēng)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)

控制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與風(fēng)險(xiǎn)變更五個(gè)方面。

第二章基本術(shù)語(yǔ)

第五條事故是指導(dǎo)致工程發(fā)生人員傷害、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響、工期延

誤或工程耐久性降低等不利后果的事件。本辦法重點(diǎn)考慮引起人員傷害的

事故。

第六條風(fēng)險(xiǎn)是指某一事故發(fā)生的可能性與潛在不利后果的組合。

第七條本辦法所提到的風(fēng)險(xiǎn)特指發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與

隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴(yán)重性的組合。

第八條風(fēng)險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致事故發(fā)生的有關(guān)因素或其組合，主要包括施

工過(guò)程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。

笫九條參照LEC的評(píng)估方法（附件7）與相關(guān)法律法規(guī)要求，本辦法將

風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下四個(gè)級(jí)別：

1、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值高于320分的（分?jǐn)?shù)值工320）

或按相關(guān)法律法規(guī)要求如需編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案并安排開(kāi)展專(zhuān)家論證的分

部分項(xiàng)工程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；

2、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值在160分到320分之間的（160

皂分?jǐn)?shù)值320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求如需編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案的分部分項(xiàng)

工程所涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)；

3、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值在70分到160分之間的（70

W分?jǐn)?shù)值160）風(fēng)險(xiǎn)；

4、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指采用LEC評(píng)估方法分?jǐn)?shù)值低于70分的（分?jǐn)?shù)值70）風(fēng)

險(xiǎn)。

第三章安排機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第十條有關(guān)目部應(yīng)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組。項(xiàng)目經(jīng)理任主管領(lǐng)導(dǎo)，

支部書(shū)記、技術(shù)承擔(dān)人、生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)任副主管領(lǐng)導(dǎo)，工程、技術(shù)、

船機(jī)、安全等部門(mén)管理人員與現(xiàn)場(chǎng)承擔(dān)人為組員。

笫T一條項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組承擔(dān)對(duì)本單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管

理工作進(jìn)行安排、策劃與實(shí)施。

第十二條本單位安委會(huì)承擔(dān)本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的兼顧安排與

部署。安委會(huì)辦公室承擔(dān)收集、匯總、統(tǒng)計(jì)分析與適時(shí)公布項(xiàng)目部上報(bào)的

各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)與控制措施，并對(duì)有關(guān)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體事宜進(jìn)

行指導(dǎo)、監(jiān)管與督查與幫助。

第四章安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第十三條新工程開(kāi)工前或跨年度工程在年初時(shí)，項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管

理小組應(yīng)參照有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、施工圖紙、施工安排設(shè)計(jì)及相同、

相似工程發(fā)生的隱患、事故類(lèi)型對(duì)總體工程或全年施工的全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

識(shí)另（1。

第十四條項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的安排：

1、項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)承擔(dān)人應(yīng)安排技術(shù)人員依據(jù)施工安排設(shè)計(jì)、施工圖紙

等，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)單位工程中的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行識(shí)別,

填寫(xiě)《分部分項(xiàng)工程清單》（附件1）,并由技術(shù)承擔(dān)人進(jìn)行審核，上報(bào)至

本單位安委會(huì)辦公室。

2、項(xiàng)目部應(yīng)明確安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組各成員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作職責(zé)。各

成員依據(jù)職責(zé)，承擔(dān)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行識(shí)別，并填寫(xiě)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表》

（附件2）,并采用LEC評(píng)估方法初步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分評(píng)價(jià)。

3、項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別：

1）工程項(xiàng)目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、周?chē)苇h(huán)境及人文文

化；

2）工程項(xiàng)目安排機(jī)構(gòu)的設(shè)置與施工人員的配備；

3）工程項(xiàng)目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；

4）工程項(xiàng)目的施工工藝與流程;

5）工程項(xiàng)目所涉及到的生產(chǎn)物料、設(shè)備及裝置;

6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；

7）工程所涉及到的輔助生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設(shè)施。

第十五條項(xiàng)目部安全管理人員將各成員填寫(xiě)好的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表》

進(jìn)行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

第十六條項(xiàng)目部安全管理人員將整理好的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》提交

給項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，由項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)承擔(dān)人安排安全生產(chǎn)

風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)題會(huì)議。

第十七條各成員應(yīng)在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)題會(huì)議對(duì)各自識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)

行詳細(xì)的描述，由安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)采用

LEC評(píng)估方法進(jìn)行打分，逐個(gè)確定《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》中風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)?shù)

值。

第十八條安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組應(yīng)根據(jù)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》中風(fēng)險(xiǎn)

的打分情況，將導(dǎo)致二級(jí)以上（包括二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源確定為本單位重

大風(fēng)險(xiǎn)源，可委托安全管理人員編制本單位《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》

（附件3）。

第十九條《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》、《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》，在本單

位進(jìn)行公示，三級(jí)及以上安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》經(jīng)

項(xiàng)目部技術(shù)承擔(dān)人審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后，上報(bào)本單位安委會(huì)辦公室。

第二十條本單位安委會(huì)辦公室將有關(guān)目部二報(bào)的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)登記表》

中的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并根據(jù)工程類(lèi)型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分類(lèi)，設(shè)立并不斷完善

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，有針對(duì)性地指導(dǎo)本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)

展。

第二十一條本單位安委會(huì)辦公室安排安全監(jiān)管與督查部、質(zhì)量技術(shù)部、

船機(jī)管理部、工程管理部、安保部等相關(guān)部門(mén)對(duì)有關(guān)目部上報(bào)的《重大安

全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》中的內(nèi)容匯總整理后，確定本單位職業(yè)健康安全重大

風(fēng)險(xiǎn)源。

第二十二條安委會(huì)辦公室承擔(dān)編制本單位《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源清單》,

經(jīng)本單位安委會(huì)批準(zhǔn)后，發(fā)文進(jìn)行公示，各相關(guān)部門(mén)、單位安排進(jìn)行重點(diǎn)

管控。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十三條四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施:

1、項(xiàng)目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設(shè)備、材料、

貯存場(chǎng)所設(shè)置相應(yīng)的警示標(biāo)識(shí)。

2、項(xiàng)目部應(yīng)為施工人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人安全防護(hù)用

品，施工人員務(wù)必正確佩戴與使用。

3、項(xiàng)目部指定專(zhuān)人按期進(jìn)行巡查，并安排開(kāi)展“低級(jí)錯(cuò)誤、常規(guī)隱患”

專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)。

4、項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合安全培訓(xùn)教育、安全技術(shù)交底等方式對(duì)施工人員進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)告知，使施工人員充分了解施工過(guò)程中可能存在的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、控制

措施及應(yīng)急處置方法，并留存相關(guān)相關(guān)的記錄。

第二十四條三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1、采取四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2、項(xiàng)目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)施工區(qū)域的入口處設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

公告欄，主要公布存在的崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、控制措施及應(yīng)急處置方法。

3、項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)承擔(dān)人每月應(yīng)安排安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員

以分部或分項(xiàng)工程為單位，結(jié)合實(shí)際施工進(jìn)展情況，開(kāi)展月度安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)分析會(huì)議，審核已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，補(bǔ)充識(shí)別未知風(fēng)險(xiǎn)并擬定風(fēng)險(xiǎn)

防控措施，分析確定當(dāng)月風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)。

1）項(xiàng)目部月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)應(yīng)由技術(shù)承擔(dān)人主持，對(duì)下月施工生

產(chǎn)所涉及到的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通報(bào)、梳理與再評(píng)估，完善重大風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)

控制措施，可由技術(shù)承擔(dān)人委托本單位安全管理人員將會(huì)議討論內(nèi)容匯總

整理后，編制項(xiàng)目部《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》（附件4）；

2）《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》經(jīng)項(xiàng)目部技術(shù)承擔(dān)人、安全總監(jiān)或主管領(lǐng)

導(dǎo)審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后，于當(dāng)月26日前二報(bào)本單位安委會(huì)辦公室；

3）項(xiàng)目部應(yīng)將審批后的《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》與月度安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)分析會(huì)議紀(jì)要及時(shí)發(fā)布到各施工區(qū)域與班組；

4）本單位安委會(huì)辦公室安排安全監(jiān)管與督查部、質(zhì)量技術(shù)部、船機(jī)管理

部、工程管理部、安保部等相關(guān)部門(mén)將有關(guān)目部上報(bào)的《月度安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)預(yù)控表》中的內(nèi)容匯總整理后，編制本單位《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》

（附件5）；

5）本單位《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控表》經(jīng)本單位技術(shù)承擔(dān)人、本單位安

全總監(jiān)審核，本單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，于當(dāng)月28日前報(bào)上級(jí)單位主管部

門(mén)；

第二十五條二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施:

1、采取三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2、項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)安排工程、技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門(mén)管理人員對(duì)產(chǎn)

生或存在二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)施工方案的編制，并由項(xiàng)目

部技術(shù)承擔(dān)人進(jìn)行審核。

3、專(zhuān)項(xiàng)施工方案經(jīng)項(xiàng)目部審核合格后，報(bào)本單位工程管理部，由本單位

技術(shù)承擔(dān)人安排工程、安全、質(zhì)量、船機(jī)、專(zhuān)家組等管理人員進(jìn)行審核,

由本單位技術(shù)承擔(dān)人審批。

4、產(chǎn)生或存在二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程開(kāi)工前，項(xiàng)目部應(yīng)進(jìn)行安全生產(chǎn)

風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，落實(shí)開(kāi)工許可制度。

1）項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)承擔(dān)人應(yīng)安排安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員確認(rèn)

現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)條件符合后，由安全總監(jiān)/主管領(lǐng)導(dǎo)與技術(shù)承擔(dān)人簽發(fā)《施工作

業(yè)許可證》（見(jiàn)附件6）；

2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場(chǎng)承擔(dān)人才能安排施工人員進(jìn)行施工；

5、項(xiàng)目部應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)產(chǎn)生或存在二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)

管與督查，設(shè)立監(jiān)管與督查管理制度，明確責(zé)任人，根據(jù)實(shí)際適時(shí)沒(méi)立視

頻監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與督查。

第二十六條一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1、采取二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2、對(duì)于產(chǎn)生或存在一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的分部分項(xiàng)工程，項(xiàng)目部為總承包模式時(shí)應(yīng)

編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案并安排開(kāi)展專(zhuān)家論證會(huì)；項(xiàng)目部為專(zhuān)業(yè)分包模式時(shí)，應(yīng)

編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案，并及時(shí)將專(zhuān)項(xiàng)施工方案上報(bào)總承包單位，配合總承包

單位安排專(zhuān)家論證會(huì)。

第二十七條項(xiàng)目部應(yīng)不按期的安排相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施喟況進(jìn)

行檢查，對(duì)由于內(nèi)部或外部環(huán)境導(dǎo)致風(fēng)控措施失效的情況，及時(shí)進(jìn)行處理,

并重新擬定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

(四)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

第二十八條項(xiàng)目部應(yīng)針對(duì)一級(jí)、二級(jí)與三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)菅單位

生產(chǎn)安全事故應(yīng)急方案編制導(dǎo)則》(GB29639-2013)擬定綜合應(yīng)急方案、

專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急方案及現(xiàn)場(chǎng)處置方案，由項(xiàng)目部項(xiàng)目部經(jīng)理簽署公布，并上報(bào)本

單位安委會(huì)辦公室。

第二十九條項(xiàng)目部應(yīng)設(shè)立專(zhuān)（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍或與鄰近專(zhuān)職救援隊(duì)

簽訂救援協(xié)議，配備務(wù)必的應(yīng)急裝備及物資，并且設(shè)立應(yīng)急救援通訊網(wǎng)絡(luò)。

第三十條項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)安排開(kāi)展應(yīng)急方案的培訓(xùn)活動(dòng)，使有關(guān)人員了解應(yīng)

急方案內(nèi)容，熟悉應(yīng)急職責(zé)、應(yīng)急程序與崗位應(yīng)急處置措施。

第三十一條項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)擬定應(yīng)急方案演練計(jì)劃，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素類(lèi)別，每

半年至少安排一次應(yīng)急演練，不斷提高應(yīng)急處置能力。

第三十二條項(xiàng)目部務(wù)必落實(shí)施工人員的緊急避險(xiǎn)權(quán)，保證人員在發(fā)現(xiàn)直

接危及人身安全的緊急情況時(shí)停止作業(yè)，或在采取有效的應(yīng)急措施后撤離

作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)。

第三十三條發(fā)生事故的項(xiàng)目部要立刻啟動(dòng)應(yīng)急方案，第一時(shí)間做好前期

處置，及時(shí)隔離事故現(xiàn)場(chǎng)與疏散人員，通過(guò)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合、調(diào)集救援物資

與裝備，安排營(yíng)救與救治受害人員，積極開(kāi)展應(yīng)急救援工作。

第三十四條事故的危害得到控制或消除后，項(xiàng)目部應(yīng)安排人員采我必要

的措施，做好事故后的恢復(fù)工作。

（、五）風(fēng)險(xiǎn)變更

第三十五條如因設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境等因素發(fā)生重大變化或施工安