2019-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范?？寄M試題(全優(yōu))

2019-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范?？寄M試題(全優(yōu))

單選題（共1500題）1、特殊類型的基金不包括（）。A.基金中的基金B(yǎng).保本基金C.ETFD.股票基金【答案】D2、QDII基金定期報告中的特殊披露要求有（）。Ⅰ.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息Ⅱ.境外證券投資信息Ⅲ.外幣交易及外幣折算相關的信息Ⅳ.投資顧問主要負責人變動信息A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、關于證券投資基金對金融體系和社會保障體系的作用，以下表述錯誤的是（）。A.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以増強證券市場與保險市場、貨幣市場之間的協(xié)調B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實現(xiàn)保險自己保值増值C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進保險市場和貨幣市場發(fā)展壯大D.證券投資基金可以為保險資金提供專業(yè)化的投資服務【答案】B4、公開募集基金，應當經(jīng)過國務院證券監(jiān)督管理機構（）。A.注冊B.核準C.備案D.登記【答案】A5、（）指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互獨立D.相互制約【答案】D6、（）需要基金監(jiān)管機構的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料。A.非現(xiàn)場檢查B.日常檢查C.現(xiàn)場檢查D.年度檢查【答案】C7、公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度應當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點指的是（）。A.合法性原則B.完整性原則C.及時性原則D.審慎性原則【答案】D8、(2016年)下列不屬于投資管理業(yè)務控制的意義的是（）。A.明確揭示研究業(yè)務中可能存在風險并采取控制措施B.按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定各項管理制度C.明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度【答案】D9、（）是以追求長期的資本増值為目標的基金類型。A.貨幣市場基金B(yǎng).混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】C10、公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度應當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點指的是（）。A.合法性原則B.完整性原則C.及時性原則D.審慎性原則【答案】D11、ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅限制為（），從上市首日開始實行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B12、基金從業(yè)人員向客戶推薦或銷售基金產(chǎn)品時，應當了解并考慮的客戶信息不包括（）。A.風險承受能力B.保證收益率C.投資經(jīng)驗D.流動性要求【答案】B13、關于基金管理公司崗位分離制度，說法錯誤的是（）。A.交易與清算的分離B.基金會計與公司會計的分離C.投資與交易的分離D.清算與核算的分離【答案】D14、關于基金資產(chǎn)獨立性下列說法錯誤的是（）A.基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷，但不同基金財產(chǎn)的債權債務可以相互抵銷。B.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。C.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)。D.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任?！敬鸢浮緼15、下列關于上市交易型開放式指數(shù)基金的描述錯誤的是（）。A.在交易所上市交易B.基金份額可變C.ETF最早產(chǎn)生于美國D.有指數(shù)基金的特點【答案】C16、（2016年真題）在投資組合報告中披露偏離度信息。在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內偏離度絕對值在（）間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A.0.05%～0.25%B.0.25%～0.5%C.0.5%～0.75%D.0.75%～1%【答案】B17、基金管理人的（）負責制定書面的合規(guī)政策。A.高級管理層B.監(jiān)事會C.部門主管D.董事會【答案】A18、（2021年真題）關于基金宣傳推介材料的內容，以下表述合規(guī)的是（）。A.A基金只募集一天，欲購從速B.貨幣基金主要投資銀行存款，基本沒風險C.A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模，不超過30億元D.A基金分紅后，凈值歸一，申購良機【答案】B19、()是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。A.電話服務中心B.郵寄服務C.自動傳真、電子信箱與手機短信D.“一對一”專人服務【答案】D20、(2017年)關于貨幣市場基金宣傳推介，下列活動存在違規(guī)情況的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、（2017年真題）對基金投資人進行風險承受能力的調查，應當從調查結果中至少了解到基金投資人的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、關于開放式基金的申購，下列表述正確的是（）。A.投資人遞交申購申請，申購生效B.基金份額登記機構收到申購款項，申購成立C.投資人全額交付申購款項，申購成立D.投資人全額交付申購款項，申購生效【答案】C23、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】B24、不屬于誠實守信基本要求的是（）。A.不得欺詐客戶B.不得進行內幕交易和操縱市場C.不得進行不正當競爭D.不得違反法律法規(guī)【答案】D25、（2016年真題）（）要求辨別可能對基金管理人目標產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項。其基礎是對相關因素進行分析并加以分類，從而區(qū)分其可能帶來的風險與機會。A.信息與溝通B.風險應對C.風險評估D.事項識別【答案】D26、（2016年真題）基金的信息技術系統(tǒng)服務不包括（）。A.提供基金業(yè)務應用軟件開發(fā)B.進行信息系統(tǒng)運營維護C.提供基金交易電子商務平臺D.進行基金的宣傳推介【答案】D27、對非公開募集基金推介方式的限制不包括（）。A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失B.非公開募集基金不可以通過分析會和布告方式向不特定對象宣傳推介C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金D.通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向特定對象宣傳推介【答案】D28、（2021年真題）某資產(chǎn)管理公司旗下管理多個相似策略的私募基金產(chǎn)品，其中A基金是其今年主推的明星產(chǎn)品，所以某公司決定優(yōu)先將交易機會提供給A基金，以幫助其打造更佳的業(yè)績。關于某公司的做法，以下描述最恰當?shù)氖牵ǎ?。A.某公司的做法屬于不公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)B.某公司的做法屬于從事內幕交易的投資活動C.某公司的做法屬于是為了打造A基金的良好業(yè)績，對投資者有利D.某公司的做法符合商業(yè)邏輯，是合理的銷售策略【答案】A29、(2016年)以下從基金財產(chǎn)計提的費用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、封閉式基金至少（）公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每周B.每個開放日C.每月D.每旬【答案】A31、（2017年真題）某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。A.擔任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人，無不良從業(yè)記錄B.擔任投資顧問需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年，無重大違法違規(guī)記錄的會員C.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級份額D.投資顧問應要求管理公司不得拒絕其投資建議【答案】D32、（）不是傘型基金的特點。A.簡化管理B.強大的擴張功能C.降低成本D.結構單一【答案】D33、開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的（）A.基金份額凈值和基金累計份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值D.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值【答案】A34、當基金發(fā)生重大事件可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響時，基金管理人應在重大事件發(fā)生之日起2日內披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的（）。A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.及時性原則【答案】D35、內幕信息的構成要素不包括（）。A.來源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公開的信息【答案】B36、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（）內選任新基金托管人。A.1個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】C37、基金銷售機構每（）開展一次投資者適當性管理自查。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C38、下列關于基金交易業(yè)務控制，說法錯誤的是（）。A.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待D.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易【答案】D39、基金公司的治理中，保持公司規(guī)范運作，建立長期激勵約束機制，推動建立基金持有人、員工、股東利益有機統(tǒng)一，并以（）利益優(yōu)先為根本點和出發(fā)點的基金公司治理模式。A.基金經(jīng)理B.基金公司C.基金持有人D.基金管理人【答案】C40、下列不屬于價值型股票的是（）。A.低市盈率股B.藍籌股C.收益型股票D.周期型股票【答案】D41、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為（）。A.封閉式基金與開放式基金B(yǎng).公募基金與私募基金C.契約型基金與公司型基金D.主動型基金與被動型基金【答案】B42、以下關于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。A.注冊制對基金的募集主要進行合治規(guī)性的審查B.資本市場不發(fā)達的國家一般實行注冊制C.核準制對基金的募集不進行實質性審查D.注冊制主要適用于新興資本市場國家【答案】A43、我國基金信息披露的規(guī)范性文件中，基金信息披露編報規(guī)則不包括（）。A.交易的業(yè)務規(guī)則的編制及披露B.主要財務指標的計算及披露C.投資組合報告的編制及披露D.基金凈值表現(xiàn)的編制及披露【答案】A44、(2016年)基金公司和代銷機構共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進行策劃，其中符合基金銷售機構人員行為規(guī)范的策劃內容有（）。A.為參會者舉辦抽獎活動B.舉辦買基金送保險的活動C.宣傳基金管理人將拿出一部分認購費收入回饋認購基金的投資者D.宣傳基金公司的過往業(yè)績并同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)【答案】D45、下列不屬于國內金融市場分類的是（）A.全國性B.區(qū)域性C.市場性D.地方性【答案】C46、（2019年真題）開放式基金合同生效后每（）個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】B47、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金宣傳材料登載基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績應遵循的規(guī)定?（）A.按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.說明基金的種類和投資范圍C.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)D.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平【答案】B48、關于“基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力匹配”的表述，以下錯誤的是（）。A.基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況定義為風險不匹配B.禁止基金銷售機構違背基金投資人意愿向基金投資人銷售風險不匹配的基金產(chǎn)品C.在銷售過程中基金產(chǎn)品風險和基金投資人風險承受能力需進行匹配檢驗D.投資人不能認購或申購風險超越自己風險承受能力的基金產(chǎn)品【答案】D49、下列關于投資者教育的內容的說法錯誤的是()。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權益保護教育D.投資風險教育【答案】D50、2014年3月11日，投資者A認購了某只靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“甲基金”）300萬元，認購費率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權益登記日和除息日實施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變。根據(jù)以上信息，回答以下三題：2014年3月11日投資者A認購的甲基金份額為（）份。A.3，030，000，00B.2，947，642，43C.2，970，297，03D.3，000，000，00【答案】C51、（）是基金管理人違反相關法律法規(guī)和公司內部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進行非法資金轉移，受到相關處罰和損失的風險。A.信息披露合規(guī)性風險B.投資合規(guī)性風險C.反洗錢合規(guī)性風險D.銷售合規(guī)性風險【答案】C52、LOF基金在交易所的規(guī)則與（）的相同。A.股票B.債券C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C53、(2016年)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知（），并及時向（）報告。A.基金托管人；中國證監(jiān)會B.基金管理人；中國基金業(yè)協(xié)會C.基金托管人；中國基金業(yè)協(xié)會D.基金管理人；中國證監(jiān)會【答案】D54、銀行表外理財，銀信合作、銀證合作、銀基合作中投向非標準化債權類資產(chǎn)（以下簡稱“非標”）的產(chǎn)品，保險機構“名股實債”類投資等，具有（）特征。A.隱性剛性兌付B.影子銀行C.杠桿效應D.無序循環(huán)【答案】B55、（2017年真題）ETF與LOF在申購、贖回機制上存在區(qū)別，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D56、籌集資金的公司或政府機構將其新發(fā)行的股票和債券等證券銷售給最初購買者的金融市場是（）。A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場【答案】A57、（2016年真題）（）是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金業(yè)務規(guī)則C.基金宣傳材料D.基金財務報表【答案】C58、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費。以下說法正確的是（）。A.對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1%的贖回費B.對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費C.對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應當將不低于基金份額凈值的15%計入基金財產(chǎn)D.對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應當將不低于基金份額凈值的25%計入基金財產(chǎn)【答案】B59、金融交易的組織方式不包括（）。A.場內交易方式B.現(xiàn)金交易方式C.電信網(wǎng)絡交易方式D.場外交易方式【答案】B60、開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報單位為（）。A.10份基金份額B.10元人民幣C.1份基金份額D.1元人民幣【答案】D61、(2016年)以下關于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平B.基金從業(yè)人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素C.基金從業(yè)人員應當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設D.基金從業(yè)人員應當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關事項【答案】D62、關于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。A.非公開募集基金的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行B.擔任非公開募集基金的基金托管人應當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會核準C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬D.與公開募集基金不同，除非基金合同當事人另有約定，否則非公開募集基金無需托管【答案】A63、督察長應當定期或不定期向（）報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況。A.合規(guī)管理部門B.全體監(jiān)事C.總經(jīng)理D.全體董事【答案】D64、基金管理人董事會可以下設（）,負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。A.風險管理部B.合規(guī)與風險管理委員會C.合規(guī)管理部D.合規(guī)與風險控制部【答案】B65、關于非公開募集基金管理人登記的描述，以下錯誤的是（）。A.降低了非公開募集基金管理人設立難度和設立成本B.體現(xiàn)了國家對公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念C.有利于非公開募集基金的靈活操作D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對非公開募集基金管理人進行統(tǒng)一監(jiān)管【答案】D66、QDII基金合同、基金招募說明書要求披露的信息包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，（）為債券基金。A.以股票為主要投資對象的基金B(yǎng).以貨幣市場工具為主要投資對象的基金C.以國債為主要投資對象的基金D.主要以債券為投資對象的基金【答案】D68、投資風險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）主要責任人是投資部門。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C69、ETF基金份額折算由（）辦理。A.證券公司B.基金托管人C.注冊登記機構D.基金管理人【答案】D70、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的（）以上時，基金管理人應當公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A.0、4%B.0、25%C.0、5%D.0、6%【答案】C71、基金股票投資組合報告中，重大變動的披露內容不包括（）。A.整個報告期內買入股票的成本總額B.整個報告期內賣出股票的收入總額C.期末基金資產(chǎn)組合D.報告期內累計買入，累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2％的股票明細【答案】C72、下列關于基金的分類說法錯誤的是（）。A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金B(yǎng).根據(jù)投資理念可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金C.根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金D.根據(jù)運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金【答案】B73、（2017年真題）基金銷售人員基本行為規(guī)范要求，基金銷售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括（）。A.語言和行為舉止文明禮貌B.穩(wěn)重大方C.熱情誠懇D.統(tǒng)一著裝【答案】D74、(2016年)下列哪一項屬于公募投資基金（）A.股票基金B(yǎng).證券基金C.資本市場基金D.衍生工具基金【答案】A75、（2017年真題）基金管理公司和基金代銷機構進行基金宣傳推介，應按照規(guī)定報送報告材料。報送內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包含（）。A.基金合同、托管協(xié)議、募集申請報告B.托管協(xié)議、招募說明書、募集申請報告C.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書D.基金合同、招募說明書、募集申請報告【答案】C77、(2017年)下列關于基金贖回計算公式錯誤的是（）。A.贖回手續(xù)費=前端收費金額+后端收費金額B.贖回總金額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用D.贖回費用=贖回總金額×贖回費率【答案】A78、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，下列不屬于信息披露合規(guī)性風險管理主要措施的是（）。A.建立信息披露風險責任制B.將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核D.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查【答案】C79、投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認購費用為()。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】B80、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價值的上升，風險資產(chǎn)投資比例隨之()。A.不變B.上升C.下降D.沒有關系【答案】B81、基金信息披露的內容包括（）。A.①②③④B.①③④⑤C.①②⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D82、以下關于債券基金和基金區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔的利率風險將取決于所持有的證券的平均到期日C.單一債券的信用風險比較集中D.債券基金的平均到期日常常會相對固定【答案】A83、（2017年真題）關于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務時，（）有權通知他們停止其行為。A.董事B.監(jiān)事C.股東D.高級管理人員【答案】B85、從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構不包括（）。A.證券公司B.銀行C.保險公司D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司【答案】A86、證券投資基金在一定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風險，具體體現(xiàn)在證券投資基金（）。A.可以發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢、對證券進行深入分析B.為投資者帶來長期穩(wěn)定收益C.可以組合投資、分散投資風險D.擴大了直接融資比例并能分流儲蓄資金【答案】D87、基金上市交易公告書的主要披露事項不包括（）。A.基金財務狀況B.開放式基金份額變動C.持有人戶數(shù)D.基金投資組合報告【答案】B88、（）作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.居民【答案】C89、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資。A.5B.10C.15D.20【答案】B90、基金管理人應當自收到投資者申購、贖回申請之日起（）個工作日內，對該項申購、贖回的有效性進行確認。A.3B.2C.4D.1【答案】A91、按照（）的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。A.交易工具的期限B.交易標的物C.交易方式D.交割期限【答案】B92、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。A.董事B.監(jiān)事C.咨詢服務人員D.投資管理人員【答案】C93、（2017年真題）關于督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。A.督察長可對內部控制制度執(zhí)行情況提出建議B.督察長就內部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價C.督察長在日常工作中調閱公司文檔，須董事會單獨授權D.督察長應填寫報告，反映內部控制制度執(zhí)行情況【答案】C94、基金經(jīng)理任職應當具備的條件包括（）。A.取得基金從業(yè)資格B.未通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰【答案】A95、(2017年)下列關于基金市場的服務機構的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人是基金當事人，不屬于基金服務機構B.基金銷售機構屬于基金市場的服務機構C.律師事務所屬于基金市場的服務機構D.基金市場服務機構還包含基金評價機構【答案】A96、（2017年真題）貨幣市場基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當日，其封閉期的收益公告應當披露（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B97、淄博基金募集規(guī)模為（）億元。A.1B.5C.10D.20【答案】A98、以下關于資產(chǎn)管理活動說法錯誤的是（）。A.對儲蓄而言，存款人與銀行是債權人和債務人關系B.對資產(chǎn)管理而言，投資人與管理人是委托人和受托人關系C.投資人自擔風險、自享收益D.管理人與投資人共擔風險，共享收益【答案】D99、下列基金年度投資組合報告應披露的信息錯誤的是（）。A.期末基金資產(chǎn)組合B.期末按行業(yè)分類的股票投資組合C.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應披露至少前20名的股票明細D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前5名債券明細及投資組合報告附注【答案】C100、開放式基金的買賣價格以（）為基礎。A.二級市場供求關系B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額總值【答案】B101、基金管理人設監(jiān)事會；監(jiān)事會向股東會負責。監(jiān)事會依法行使的職權不包括（）。A.檢查公司的財務B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能【答案】D102、基金管理人內部控制機制的四個層次不包括（）。A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導B.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制C.員工自律D.各部門主管的監(jiān)督檢查【答案】A103、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A104、當前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）.A.美國占居主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場竟爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出D.基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化【答案】B105、關于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯誤的行為是（）。A.不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額B.不在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不正當利益C.采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突D.在不同基金資產(chǎn)之間進行利益輸送【答案】D106、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】C107、基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件，在會計年度結束后（）日內經(jīng)過審計后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】D108、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。A.50%B.80%C.60%D.100%【答案】B109、1990年，（）證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。A.英國倫敦B.美國紐約C.加拿大多倫多D.美國納斯達克【答案】C110、下列關于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有（）。A.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益B.投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配D.投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益【答案】B111、基金份額登記機構的主要職責不包括（）。A.基金資金清算B.建立并管理投資人的基金賬戶C.代理發(fā)放紅利D.負責基金份額的登記【答案】A112、下列各項不屬于基金銷售中反洗錢要求的是（）。A.登記客戶住所地B.核對客戶的有效身份證件C.確?；鹳~戶持有人名稱與身份證明文件登載的名稱一致D.留存有效身份證件的復印件或者影印件【答案】A113、某投資者持有基金份額變動，需要經(jīng)（）確認后才有效。A.注冊登記機構B.管理人C.銷售機構D.托管人【答案】A114、（2016年真題）關于開放式基金，以下表述錯誤的是（）。A.投資策略強調流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)B.基金份額數(shù)量不固定C.一般有一個固定的存續(xù)期D.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回【答案】C115、（）渠道有廣泛的客戶基礎，和客戶有全面的業(yè)務聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務。A.代銷B.直銷C.包銷D.承銷【答案】A116、基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。A.30B.90C.60D.180【答案】C117、分級基金按募集方式的不同，分為（）。A.主動投資型和被動投資型B.合并募集和分開募集C.封閉式和開放式D.股票型和債券型【答案】B118、下列關于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。A.基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負責B.中國證監(jiān)會對托管銀行監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管C.基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責D.基金托管人資格由中國銀監(jiān)會核準【答案】A119、（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。A.合規(guī)風險B.道德風險C.監(jiān)管風險D.控制風險【答案】A120、關于基金宣傳推介資料登載基金的過往業(yè)績應該遵守的相關規(guī)定，以下表述錯誤的是（）A.按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的B.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處C.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理D.可以弓|用某專業(yè)機構對該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考【答案】D121、（）是指通過事先約定基金的風險收益分配，將母基金份額分為預期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結構化證券投資基金。A.系列基金B(yǎng).基金中的基金C.ETFD.分級基金【答案】D122、基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內進行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過（）個月。A.3；6B.6；3C.4；6D.6；4【答案】B123、封閉式基金份額上市交易有下列（）規(guī)則。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D124、(2016年)證券投資基金的專業(yè)化服務提供長期投資的對象不包括（）。A.社會保障基金B(yǎng).企業(yè)年金C.失業(yè)救濟D.養(yǎng)老金【答案】C125、下列關于私募基金的說法不正確的是()。A.客戶人數(shù)較少B.運作形式靈活C.對投資者的風險識別能力和風險承擔能力要求不高D.不面向公眾發(fā)行【答案】C126、關于基金信息披露的完整性原則的表述，不正確的是（）。A.要披露所有可能影響投資者決策的信息B.要充分披露重大信息C.要事無巨細披露所有信息D.對信息披露人不利的信息也要披露【答案】C127、基金托管協(xié)議由（）簽訂的。A.基金份額持有人和基金管理人B.基金份額持有人和基金托管人C.基金管理人和基金托管人D.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人【答案】C128、（2016年真題）下列關于開放式基金業(yè)務的表述，錯誤的是（）。A.持有時間越長，適用的贖回費率越低B.申購可采用分期繳款方式C.贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)D.贖回以份額申請【答案】B129、（2016年真題）對于基金活動中存在的違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.強制整頓D.撤銷相關業(yè)務許可【答案】C130、（2021年真題）確認和變更開放式基金份額的機構是（）。A.基金投資交易機構B.基金份額登記機構C.基金估值核算機構D.基金代銷機構【答案】B131、(2016年)在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以（）為主。A.基金公司直銷B.獨立第三方銷售公司C.銀行和券商代銷D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道【答案】C132、某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。A.2039年10月27日B.2034年10月27日C.2029年10月27日D.2024年10月27日【答案】C133、設立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業(yè)務人員不少于（）人，并應當取得基金從業(yè)資格。A.15B.20C.30D.40【答案】A134、在投資組合報告中披露偏離度信息。在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內偏離度絕對值在()間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A.0.05%～0.25%B.0.25%～0.5%C.0.5%～0.75%D.0.75%～1%【答案】B135、基金公司股東享有的權利不包括（）。A.表決權B.公司日常具體事務決策權C.監(jiān)督權D.收益分配權【答案】B136、基金管理公司和基金代銷機構進行基金宣傳推介，應按照規(guī)定報送報告材料，報告材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A137、關于基金份額轉換的價格，以下表述正確的是（）A.基金份額轉換一般采用確定價原則，按轉換確認日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量B.基金份額轉換一般采用確定價原則，按轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量C.基金份額轉換一般采用未知價法，按轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量D.基金份額轉換一般采用未知價法，按轉換確認日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量【答案】C138、以下關于契約型基金的表述，錯誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設立的B.基金投資者依法享受權利并承擔義務C.基金投資者是基金投資的股東D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人【答案】C139、利率上行，導致債券價格下跌風險屬于()風險。A.利率風險B.市場風險C.流動性風險D.信用風險【答案】A140、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯誤的是（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.機構內控為主體D.社會監(jiān)督為補充【答案】C141、職業(yè)道德的作用有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B142、基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務。A.年度報告B.半年報告C.與基金份額持有人大會相關D.重大事項【答案】C143、關于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，說法正確的是（）。A.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣B.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄C.非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D.非主要股東為自然人的，在境內外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上【答案】C144、（）是指基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會認定的可以從事基金銷售的機構。A.基金供銷機構B.基金代銷機構C.基金銷售機構D.基金評級機構【答案】C145、中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起（）個月內做出注冊或者不予注冊的決定。A.一B.三C.六D.九【答案】C146、（2016年真題）關注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當屬于（）的職責。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】C147、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金是（）。A.指數(shù)基金B(yǎng).成長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】C148、（2017年真題）下列關于基金申購和贖回費用的說法中，正確的是（）。A.可按不同的贖回金額設置不同的贖回費率B.基金銷售機構在基金銷售時只能按照基金合同上約定的費用銷售基金，不得給予投資者費率優(yōu)惠C.贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25％，并應當歸入基金財產(chǎn)D.可按不同的申購時間設置不同的申購費率【答案】C149、封閉式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B150、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，（）為債券基金。A.以股票為主要投資對象的基金B(yǎng).以貨幣市場工具為主要投資對象的基金C.以國債為主要投資對象的基金D.主要以債券為投資對象的基金【答案】D151、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A152、債券類金融資產(chǎn)以（）等契約型投資工具為主。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D153、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列（）文件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D154、我國目前只能由依法設立的（）擔任基金管理人。A.基金投資者B.基金管理公司C.基金份額持有人D.基金托管銀行【答案】B155、（2020年真題）以下不屬于道德的調整手段的是（）。A.內心信念B.傳統(tǒng)習俗C.國家強制力D.社會輿論【答案】C156、（2016年真題）在我國，既是基金當事人又是基金市場服務機構的除了基金管理人，還包括（）。A.份額登記機構B.基金銷售機構C.基金托管人D.銷售支付機構【答案】C157、不收取銷售服務費的基金，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%【答案】C158、（2016年真題）（）是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。A.基金監(jiān)管目標B.基金監(jiān)管體系C.基金監(jiān)管的原則D.基金監(jiān)管的內容【答案】A159、基金財產(chǎn)在法律上具有獨立性，法律形式限于（）。A.一項法律形式B.兩項法律形式C.無論是哪種法律形式D.三項法律形式【答案】C160、(2017年)根據(jù)我國相關法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開戶要求提交相關收入證明的年齡區(qū)間是（）。A.20周歲以上B.18周歲以上C.18周歲以上不滿20周歲D.16周歲以上不滿18周歲【答案】D161、基金管理公司的內部控制的總體目標不包括（）A.防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調同步、緊密銜接，確保達到公司業(yè)務發(fā)展的利潤指標D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運作的經(jīng)營思想【答案】C162、（2021年真題）下列機構中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C163、A證券公司營業(yè)部理財經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號’，預期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動”。下列對案例的評析，錯誤的是（）。A.推介短信中，“參加積分換禮活動”是基金銷售機構可以采取的基金銷售形式B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動”的表述不合理D.推介短信中，“目前市場上最好的理財產(chǎn)”的表述合理【答案】D164、目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B165、下列可以加入基金業(yè)協(xié)會成為聯(lián)席會員的是。（）A.基金托管人B.基金服務機構C.證券期貨交易所D.登記結算機構【答案】B166、廣義的資本市場不包括（）。A.銀行中長期存貸款市場B.大額可轉讓定期存單市場C.中長期債券市場D.股票市場【答案】B167、目前可申請從事基金銷售的主要機構不包括（）。A.證券公司B.證券投資咨詢機構C.獨立基金銷售機構D.期貨公司【答案】D168、根據(jù)基金的資金來源，可以將基金可分為（）A.在岸基金與離岸基金B(yǎng).主動型基金與被動型基金C.契約型基金與公司型基金D.公募基金與私募基金【答案】A169、基金銷售機構應向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告大額交易和可疑交易，對符合大額交易標準的，應在交易發(fā)生后（）個工作日內，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.10B.2C.5D.3【答案】C170、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.基金份額持有人人數(shù)達到100人以上B.基金份額總額達到核準規(guī)模的60%以上C.基金份額總額超過核準的最低募集份額總額D.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上【答案】D171、（）基金業(yè)協(xié)會出臺了《基金管理公司風險管理指引（試行）》，對基金管理人的風險管理原則、組織架構和職責、風險管理主要環(huán)節(jié)、風險分類及應對等方面進行了規(guī)定和指引。A.2014年6月B.2012年8月C.2014年8月D.2012年6月【答案】A172、契約型基金份額持有人享有（）。A.基金投資決策權B.基金投資保管權C.基金投資管理權D.基金份額所有權【答案】D173、基金銷售機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶的是（）。A.基金賬戶B.銀行存款賬戶C.結算備付金賬戶D.基金銷售結算專用賬戶【答案】D174、目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B175、下列關于基金管理人及其從業(yè)人員的說法，正確的是（）。A.基金從業(yè)人員不得買賣證券B.公開募集基金的基金管理人可以將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資C.公開募集基金的基金管理人應當進行基金會計核算并編制基金財務會計報告D.當基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以基金公司利益優(yōu)先【答案】C176、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5％，假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D177、（2017年真題）關于公開募集基金的募集、發(fā)售活動，下列描述正確的是（）。A.應當經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后募集B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機構辦理C.應當由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管D.僅向特定對象募集資金并累計超過200人【答案】A178、下列不屬于內部控制原則的是（）。A.客觀性B.獨立性C.健全性D.相互制約【答案】A179、ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為（），從上市首日開始實行。A.5%B.15%C.10%D.8%【答案】C180、（2018年真題）關于基金投資人風險承受能力調查和評價，以下說法錯誤的是（）A.銷售機構應通過適當途徑向投資人公開其調查和評價方法B.為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構無需對基金投資人重復進行調查C.如基金投資人放棄接受調查的，銷售機構應當通過其他合理方法對其進行風險承受能力調查D.銷售機構對基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品的風險和收益做出實質性判斷【答案】B181、基金信息披露的原則主要體現(xiàn)在以下方面（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B182、（2016年真題）（）對公司的合規(guī)管理的有效性承擔責任。A.督察長B.合規(guī)與風險控制部C.合規(guī)與風險管理委員會D.董事會【答案】D183、（）在金融交易中具有套期保值、防范風險的作用。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.衍生金融工具【答案】D184、(2016年)當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時，（）應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機構C.基金管理人D.證券交易所【答案】C185、基金管理人的最主要職責是負責（）。A.基金資產(chǎn)的投資運作B.基金資產(chǎn)清算和會計復核C.基金資產(chǎn)的保管D.受托資產(chǎn)管理【答案】A186、（2019年真題）以下風險類型與基金管理公司在管理投資組合過程關系最密切的風險是（）。A.制度和流程風險B.流動性風險C.業(yè)務持續(xù)風險D.新業(yè)務風險【答案】B187、基金業(yè)協(xié)會是（）A.社會團體法人B.自律管理法人C.企業(yè)法人D.自然人法人【答案】A188、（2017年真題）關于專業(yè)審慎的職業(yè)道德規(guī)范，下列行為正確的是（）。A.某基金銷售機構的員工甲，尚未取得基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動B.某基金銷售機構的員工甲，尚未取得基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格C.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗，公司聘任其為某重要業(yè)務部門負責人D.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓，并作為人事考核的參考信息之一【答案】D189、下列不能直接認為是合格投資者的是（）。A.資產(chǎn)在3000萬元以上的家族信托B.資產(chǎn)在1000萬元以下的慈善基金C.社會保障基金D.企業(yè)年金【答案】A190、以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（）。A.股東利益優(yōu)先原則B.高效監(jiān)管原則C.審慎監(jiān)管原則D.保障投資人利益原則【答案】A191、按基金投資人的()來劃分，可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。A.期望收益率B.投資收益預期C.資產(chǎn)規(guī)模大小D.風險承受能力【答案】D192、（2019年真題）關于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。A.不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字B.不得和基金招募說明書同時刊登C.不得有選擇性的披露重大信息D.不得預測基金的投資業(yè)績【答案】B193、基金銷售機構的員工培訓應符合（）的相關要求。A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D194、下列關于公司型基金的表述中，正確的是()。A.是獨立的法人機構B.依據(jù)基金合同營運基金C.基金持有者的權利相對較小D.是不具有獨立法人的機構【答案】A195、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道比較單一，以（）代銷為主。A.銀行和保險公司B.中介機構C.銀行和券商D.證券公司和保險公司【答案】C196、（）是指基金從業(yè)人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。A.守法合規(guī)B.誠實守信C.保守秘密D.專業(yè)審慎【答案】C197、（2016年真題）基金監(jiān)管的目標通常不包括（）。A.保護投資人及相關當事人的合法權益B.規(guī)范證券投資基金活動C.對基金監(jiān)管機構出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C198、（）是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。A.風險識別B.風險評估C.風險管理體系的評價D.風險報告和監(jiān)控【答案】D199、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金銷售機構人員所從事的活動?（）A.宣傳推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金登記注冊D.辦理基金申購和贖回【答案】C200、（2021年真題）基金管理人應當在基金中期報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的相關費用，以下費用無需披露（）。A.托管費B.客戶維護費C.管理費D.廣告費【答案】D201、(2017年)下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是（）。A.選擇現(xiàn)金替代B.必須現(xiàn)金替代C.禁止現(xiàn)金替代D.可以現(xiàn)金替代【答案】A202、我國相關法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】D203、貨幣市場工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】D204、（2016年真題）關于開放式基金份額的轉換，下列說法錯誤的是（）。A.基金份額轉換一般采取未知價法B.基金份額的轉換按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額的數(shù)量C.當轉入基金的申購費率高于轉出基金的申購費率時，不需要補費用差額D.基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用【答案】C205、人們習慣將（）年以前設立的基金稱為老基金。A.1995B.1996C.1997D.1998【答案】C206、(2017年)基金管理人運用固有資金進行基金投資，應在基金季度報告中履行相關披露義務，披露事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D207、（2018年真題）基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當（）。A.保證本金安全B.說明貨幣市場基金不等同于存款C.保證最低收益D.預測未來收益【答案】B208、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的相關人員進行證券投資需要事先申報，下列需要進行申報的對象是（）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系親屬C.本人、配偶D.本人、配偶、利害關系人【答案】D209、關于風險管理八要素，以下相關內容表述錯誤的是（）。A.風險評估的過程根據(jù)不同的情況，可采用定性和定量相結合的方法B.基金管理人要對每一個重要的風險及其對應的回報進行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔或完全消滅風險等措施進行風險應對C.員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分D.事項識別的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類，從而識別事項可能帶來的風險與機會【答案】B210、下列關于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有（）。A.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益B.投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配D.投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益【答案】B211、基金募集機構在向普通投資者銷售最高風險等級（R5）的基金產(chǎn)品或者服務時，應向其完整揭示的事項不包括（）。A.基金產(chǎn)品或者服務的詳細信息、重點特性和風險B.基金產(chǎn)品或者服務的主要費用、費率及重要權利、信息披露內容、方式及頻率C.普通投資者的獲利情況D.普通投資者投訴方式及糾紛解決安排【答案】C212、股票反映的是一種()關系。A.所有權B.債權債務C.信托D.擔?！敬鸢浮緼213、對沖保險策略主要依賴金融衍生產(chǎn)品，如（?），實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。A.股票B.債券C.股指期貨D.貨幣市場基金【答案】C214、關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C215、（2017年真題）下列行為中，基金的市場營銷主要涉及（）。A.基金的信息披露B.基金份額的注冊登記C.基金份額的募集與客戶服務D.基金的估值【答案】C216、投資者教育的內容包含（），這幾方面相輔相成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C217、下列不屬于中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部職責的是（）。A.負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究B.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試C.對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則【答案】B218、(2016年)（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】B219、(2017年)基金銷售機構銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營銷組合策略為指導，下列不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是（）。A.價格策略B.產(chǎn)品策略C.國際化策略D.促銷策略【答案】C220、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認購費將以（）為基礎收取。A.凈認購金額B.認購金額C.認購份額D.凈認購份額【答案】A221、（2020年真題）某證券公司將其代銷的基金產(chǎn)品風險等級劃分為:低風險等級、較低風險等級、中級風險等級、較高風險等級、高風險等級，依據(jù)各個基金的投資方向、投資范圍、投資比例三要素來確定其基本風險等級，再依據(jù)基金歷史規(guī)模和持合比例、基金過往業(yè)績及其基金凈值的歷史波動程度、基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生三方面進行風險等級調整，并且每季度調整一次。關于證券公司對基金產(chǎn)品的風險評價，以下說法錯誤的是（）。A.該證券公司每季度調整次基金產(chǎn)品風險等級是可行的做法B.該證券公司基金產(chǎn)品風險等級類型過多，必須調整為：低風險等級、中風險等級、高風險等級C.該證券公司需要通過官網(wǎng)公示其基金產(chǎn)品風險評價方法D.該證券公司對基金產(chǎn)品風險評價的依據(jù)合規(guī)【答案】B222、根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B223、資本市場又稱為（）。A.中期金融市場B.短期金融市場C.長期金融市場D.無期金融市場【答案】C224、根據(jù)（）的不同,可以將ETF分為完全復制型ETF與抽樣復制型ETF。A.投資風格B.復制方法C.投資策略D.選取標的【答案】B225、避險策略基金應將大部分資金投資于（）。A.股票B.貨幣市場工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券【答案】D226、按照投資對象不同，可將基金分為（）。A.契約性基金、公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金C.股票基金、債券基金D.成長型基金、收入型基金【答案】B227、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣。A.1B.5C.2D.10【答案】C228、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以（）。A.兼任其他基金公司董事會成員B.兼任公司理事C.任免公司總經(jīng)理D.列席公司相關會議【答案】D229、下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的是（）。A.基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文B.基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文C.基金管理人應在每季結束后30個工作日內，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項【答案】D230、基金信息技術系統(tǒng)服務是指為基金管理人、基金托管人和基金服務機構提供基金業(yè)務核心應用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和（）等的業(yè)務活動。A.風險控制B.基金評價C.基金交易電子商務平臺D.基金估值【答案】C231、下列屬于成長型股票的是()。A.藍籌股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】B232、封閉式基金交易報價最小變動單位是()元人民幣。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B233、基金銷售是指（）活動。A.基金宣傳推介B.基金份額申購C.基金份額贖回D.以上都是【答案】D234、在我國證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強監(jiān)管”的三條底線不包括（）。A.不能搞利用非公開信息獲利B.不能利用公開信息獲利C.不能進行非公平交易D.不能搞各形式的利益輸送【答案】B235、基金持有人與基金管理人之間是()關系。A.投資B.中介服務C.信托D.控股【答案】C236、關于基金年度報告的扉頁上的提示，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人和托管人的披露責任B.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則C.投資風險提示D.年度報告中注冊會計師出具標準無保留意見的提示【答案】D237、(2017年)下列關于QDII基金信息披露的表述中，錯誤的是（）。A.基金合同、招募說明書中應當披露投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息B.開放申購、贖回后，應當在每個估值日當日披露基金份額凈值和基金累計份額凈值C.基金管理人委托的境外投資顧問發(fā)生變更時，應當及時發(fā)布臨時公告D.定期報告中應當披露外幣交易及外幣折算相關信息【答案】B238、根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，境外投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A239、基金客戶服務中，（）是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。A.售前服務B.售中服務C.售后服務D.上門服務【答案】B240、基金管理人的內部控制機制的層次包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B241、（）是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。A.明確目標客戶市場B.市場細分C.客戶尋找D.客戶介紹【答案】C242、通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A.高風險、高收益B.低風險、低收益C.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健D.基本沒有風險【答案】C243、關于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C244、（2017年真題）基金宣傳推介材料在業(yè)績登載期間基金合同中（）發(fā)生改變的，應當予以特別說明。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B245、()主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。A.專業(yè)性原則B.公正性原則C.主觀性原則D.獨立性原則【答案】D246、關于有贖回費用的基金，表述正確的是（）。A.持有期一年以內，可以免收投資人的贖回費B.基金銷售機構可根據(jù)營銷計劃調整贖回費收取比例C.收取的贖回費按一定比例計入基金財產(chǎn)D.收取認購費的金額，可減免贖回費【答案】C247、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公開的信息B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務C.接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B248、(2016年)基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.后續(xù)職業(yè)道德教育D.基金業(yè)協(xié)會的自律【答案】C249、安全墊是風險投資可承受的（）損失限額。A.最低B.最高C.最小D.最優(yōu)【答案】B250、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認購費率將以()為基礎收取。A.凈認購份額B.認購金額C.認購份額D.凈認購金額【答案】D251、（2017年真題）下列關于基金投資人風險承受能力調查和評價的說法中，錯誤的是（）。A.為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售機構必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調查B.基金銷售機構應在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進行風險承受能力調查和評價C.基金銷售機構應對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調查和評價D.在對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價之前，基金銷售機構應當核查基金投資人的投資資格【答案】A252、基金經(jīng)營機構應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。A.6個月B.1年C.3年D.5年【答案】A253、以下不屬于私募基金管理人高級管理人員的是（）。A.人事負責人B.合規(guī)風控負責人C.執(zhí)行事務合伙人（委派代表）D.副總經(jīng)理【答案】A254、建立科學的投資管理業(yè)績評價體系不包括（）。A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序B.投資決策記錄C.投資組合情況D.基金績效分析【答案】B255、LOF在交易所的交易規(guī)則，說法錯誤的是（）。A.買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當日即可到賬【答案】D256、基金財產(chǎn)可以用于()。A.從事承擔無限責任的投資B.承銷證券C.投資上市交易的股票、債券D.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動【答案】C257、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金---“基金開元”和“基金金泰”，由此打開了中國證券投資基金試點的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】C258、基金管理人對基金銷售機構的業(yè)務規(guī)范和監(jiān)督，不包括（）。A.信息傳輸B.投資管理C.銷售服務D.資金歸集【答案】B259、基金合同當事人不包括（）。A.基金份額持有人B.銷售代理人C.基金托管人D.基金管理人【答案】B260、（2016年真題）證券投資基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的（）三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺管理【答案】D261、基金銷售機構應建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源里制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和（）能力。A.勤勉盡責B.專業(yè)勝任C.客觀公正D.誠實守信【答案】B262、(2016年)以下關于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是（）。A.貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低D.資本市場基金進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易；但資本市場門檻低，投資者比較容易進入資本市場【答案】D263、基金銷售機構收取增值服務費，不符合要求的是（）。A.統(tǒng)一印制服務協(xié)議B.基金投資人享有自主選擇增值服務的權利C.增值服務費從申購（認購）資金中扣除D.提供增值服務和簽訂服務協(xié)議的主體是基金銷售機構【答案】C264、中國證監(jiān)會對公募基金管理人出現(xiàn)重大風險的，采取下列（）監(jiān)管措施。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D265、基金管理人的合規(guī)管理目標不包括（）。A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風險理體系C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營【答案】D266、關于投資者教育，以下說法錯誤的是（）。A.權益保護教育號召投資者主動參與保護自身權益B.各國投資者教育機構都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)C.投資者教育主要包括證券市場基礎知識教育和投資者權益保護教育D.投資決策教育指導投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇【答案】C267、2003年10月通過的（）是我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.《證券投資基金運作管理辦法》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《證券投資基金托管資格管理辦法》D.《證券投資基金法》【答案】D268、