GB 45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》之“5.3 安全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)

GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.3安全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核”審核檢查單雷澤佳編制-2025A0GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.3安全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級(jí)要素二級(jí)要素GB45673條文要求檢查項(xiàng)目具體檢查內(nèi)容查驗(yàn)方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見不符合項(xiàng)列舉5.3安全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核5.3.1安全生產(chǎn)信息5.3.1.1企業(yè)應(yīng)組織收集生產(chǎn)過(guò)程中的各類安全生產(chǎn)信息，并開展識(shí)別、使用、更新、歸檔等工作。1.安全生產(chǎn)信息收集管理1.收集范圍的全面性與系統(tǒng)性

-覆蓋生產(chǎn)全生命周期信息（設(shè)計(jì)、運(yùn)行、變更、事故等）

-包含化學(xué)品特性（如SDS、危險(xiǎn)性參數(shù)）、工藝參數(shù)（如溫度/壓力臨界值）、設(shè)備數(shù)據(jù)（如檢測(cè)報(bào)告、材質(zhì)參數(shù)）、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、事故案例等

-明確責(zé)任部門及收集渠道（如采購(gòu)部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商SDS，技術(shù)部門負(fù)責(zé)工藝參數(shù)）1.查閱《安全生產(chǎn)信息收集清單》

2.抽查不同部門信息收集記錄

3.詢問(wèn)責(zé)任部門職責(zé)分工《安全生產(chǎn)信息收集清單》

各部門信息收集記錄

責(zé)任分工文件-未收集關(guān)鍵信息（如新工藝參數(shù)、新化學(xué)品SDS）

-信息收集責(zé)任部門不明確

-遺漏事故案例、法規(guī)更新等信息2.信息化管理與動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

-采用信息化系統(tǒng)（如安全管理數(shù)據(jù)庫(kù)、ERP）集中存儲(chǔ)與實(shí)時(shí)更新

-建立版本控制與變更追蹤機(jī)制

-區(qū)分關(guān)鍵安全信息（直接影響風(fēng)險(xiǎn)控制的參數(shù)）與輔助信息，明確使用場(chǎng)景（如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、操作規(guī)程制定）1.核查信息化系統(tǒng)功能（如數(shù)據(jù)錄入、更新日志、權(quán)限管理）

2.檢查信息分類標(biāo)準(zhǔn)文件

3.抽取典型信息（如工藝參數(shù)、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告）核對(duì)更新記錄信息化系統(tǒng)操作日志

信息分類標(biāo)準(zhǔn)文件

關(guān)鍵信息使用場(chǎng)景說(shuō)明-未使用信息化系統(tǒng)管理信息

-關(guān)鍵與輔助信息分類模糊

-信息更新不及時(shí)或版本混亂2.安全生產(chǎn)信息識(shí)別與使用管理3.信息識(shí)別與適用性評(píng)估

-建立信息識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)（如危險(xiǎn)化學(xué)品危險(xiǎn)性分類、工藝參數(shù)安全閾值）

-明確不同信息的應(yīng)用場(chǎng)景（如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、操作規(guī)程、應(yīng)急演練）

-驗(yàn)證信息與崗位風(fēng)險(xiǎn)控制需求的匹配性（如高風(fēng)險(xiǎn)崗位是否獲取應(yīng)急處置步驟、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)）1.審查信息識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)文件

2.抽查崗位操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中的信息引用情況

3.詢問(wèn)崗位人員是否獲取所需信息信息識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)文件

操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

崗位信息需求清單-未建立信息識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)

-信息應(yīng)用場(chǎng)景不明確

-崗位人員未獲取關(guān)鍵安全信息4.跨部門共享與協(xié)同機(jī)制

-建立跨部門信息共享平臺(tái)（如定期例會(huì)、協(xié)同系統(tǒng)）

-確保信息在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、隱患排查、應(yīng)急處置中有效應(yīng)用

-案例：如化學(xué)品反應(yīng)矩陣表用于物料儲(chǔ)存分區(qū)，材質(zhì)相容性矩陣表用于設(shè)備選型1.查閱跨部門協(xié)作記錄（如會(huì)議紀(jì)要、協(xié)同平臺(tái)日志）

2.檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、隱患排查記錄是否引用最新信息

3.現(xiàn)場(chǎng)查看矩陣表在崗位操作中的應(yīng)用跨部門會(huì)議紀(jì)要

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與隱患排查記錄

矩陣表文件及培訓(xùn)記錄-跨部門信息共享機(jī)制缺失

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估未引用最新信息

-矩陣表未納入崗位培訓(xùn)內(nèi)容3.安全生產(chǎn)信息更新與歸檔管理5.定期更新與評(píng)審機(jī)制

-每年至少一次全面評(píng)審（覆蓋法規(guī)修訂、工藝變更、事故復(fù)盤）

-重大變更（如新化學(xué)品引入、關(guān)鍵設(shè)備更換）后7個(gè)工作日內(nèi)完成更新

-建立自動(dòng)提醒功能（如設(shè)備檢測(cè)報(bào)告到期提醒）1.查閱近1年信息更新記錄及評(píng)審報(bào)告

2.核查重大變更后更新時(shí)間節(jié)點(diǎn)

3.驗(yàn)證系統(tǒng)提醒功能（如查看預(yù)警日志）年度信息評(píng)審報(bào)告

重大變更審批單及更新記錄

系統(tǒng)提醒功能截圖或日志-未定期開展信息評(píng)審

-重大變更后未及時(shí)更新信息

-無(wú)自動(dòng)提醒功能或未有效運(yùn)行6.歸檔與文件管理

-建立《安全生產(chǎn)信息清單》，包含名稱、類別、來(lái)源、責(zé)任部門、更新日期等字段

-紙質(zhì)與電子檔案分類存檔，確?？勺匪?/p>

-制定歸檔流程與保存期限（如設(shè)備檢測(cè)報(bào)告保存5年，SDS長(zhǎng)期保存）1.檢查《安全生產(chǎn)信息清單》完整性

2.抽查檔案管理系統(tǒng)或紙質(zhì)檔案

3.核對(duì)文件保存期限與更新記錄《安全生產(chǎn)信息清單》

檔案管理臺(tái)賬

文件保存期限規(guī)定-信息清單字段缺失（如無(wú)責(zé)任部門、更新日期）

-檔案未分類存檔或保存期限不符合要求4.安全生產(chǎn)信息合規(guī)性與有效性驗(yàn)證7.合規(guī)性與崗位匹配度

-確認(rèn)信息內(nèi)容符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如GHS分類、GB12268危險(xiǎn)貨物品名表）

-高風(fēng)險(xiǎn)崗位（如硝化工藝操作員）是否獲取針對(duì)性信息（如反應(yīng)失控后果、緊急停車程序）

-管理層是否獲取宏觀風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)（如重大危險(xiǎn)源分布、合規(guī)要求）1.比對(duì)信息內(nèi)容與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)一致性

2.抽查崗位培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果

3.訪談管理層與一線員工信息獲取情況國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)引用文件

崗位培訓(xùn)記錄及考核試卷

員工訪談?dòng)涗?信息內(nèi)容不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

-高風(fēng)險(xiǎn)崗位關(guān)鍵信息缺失

-管理層未獲取宏觀風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)8.異常情況處置與反饋

-建立信息錯(cuò)誤或缺失的反饋機(jī)制（如員工發(fā)現(xiàn)SDS錯(cuò)誤時(shí)的上報(bào)流程）

-定期檢查信息與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的一致性（如設(shè)備參數(shù)記錄與現(xiàn)場(chǎng)銘牌是否一致）1.審查反饋機(jī)制文件

2.現(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)備參數(shù)記錄與實(shí)物一致性

3.查閱近1年反饋問(wèn)題處理記錄反饋機(jī)制文件

現(xiàn)場(chǎng)核查記錄

問(wèn)題處理閉環(huán)記錄-無(wú)反饋機(jī)制或流程不明確

-信息與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不一致未整改5.3.1.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)收集的化學(xué)品危險(xiǎn)性等信息，編制化學(xué)品反應(yīng)矩陣表、化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣表。1.矩陣表編制依據(jù)與內(nèi)容完整性1.編制依據(jù)合規(guī)性：

依據(jù)化學(xué)品危險(xiǎn)性信息（物理化學(xué)性質(zhì)、反應(yīng)活性、毒性等）、GHS分類、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如GB12268、GB15258）、SDS、實(shí)驗(yàn)室相容性測(cè)試數(shù)據(jù)及企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)場(chǎng)景編制矩陣表。

2.矩陣表核心內(nèi)容完整性：

-化學(xué)品反應(yīng)矩陣表：明確不同化學(xué)品混合后的反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)（如酸堿反應(yīng)、氧化還原反應(yīng)等）、潛在危害（火災(zāi)、爆炸、有毒氣體生成等）及管控措施（儲(chǔ)存分區(qū)、操作審批要求）。

-材質(zhì)相容性矩陣表：分析化學(xué)品對(duì)設(shè)備材質(zhì)（金屬、非金屬、涂層等）的腐蝕、溶脹、應(yīng)力腐蝕開裂等影響，明確材質(zhì)選型標(biāo)準(zhǔn)及防護(hù)措施。1.查閱矩陣表編制說(shuō)明文件，核對(duì)是否引用GHS、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、SDS及實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)；

2.檢查矩陣表中風(fēng)險(xiǎn)分析與管控措施是否覆蓋典型化學(xué)反應(yīng)及材質(zhì)相容性場(chǎng)景。1.化學(xué)品反應(yīng)矩陣表、化學(xué)品與材質(zhì)相容性矩陣表文件；

2.編制依據(jù)文件（GHS、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、SDS、實(shí)驗(yàn)室測(cè)試報(bào)告等）。1.未依據(jù)GHS或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)編制矩陣表；

2.矩陣表缺少關(guān)鍵化學(xué)反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)（如未識(shí)別鹽酸與氰化物混合生成氰化氫氣體風(fēng)險(xiǎn)）；

3.材質(zhì)相容性分析遺漏關(guān)鍵材質(zhì)（如未評(píng)估硝酸對(duì)普通碳鋼的腐蝕性）。2.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制有效性1.更新觸發(fā)條件落實(shí)：

當(dāng)引入新化學(xué)品、變更工藝參數(shù)、設(shè)備材質(zhì)或發(fā)生事故后，重新評(píng)估并修訂矩陣表。

2.版本控制與記錄：

建立矩陣表版本更新記錄，注明修訂原因（如新化學(xué)品引入、工藝變更等）、生效日期及審批流程。1.抽查近1年新化學(xué)品引入或工藝變更記錄，核查是否同步修訂矩陣表；

2.檢查矩陣表文件版本號(hào)及修訂記錄。1.新化學(xué)品引入審批記錄及對(duì)應(yīng)的矩陣表修訂頁(yè)；

2.矩陣表版本控制臺(tái)賬（含修訂時(shí)間、原因、審批人）。1.新引入危險(xiǎn)化學(xué)品（如硝化劑）未更新反應(yīng)矩陣表；

2.設(shè)備材質(zhì)變更（如更換反應(yīng)釜材質(zhì)為不銹鋼）后未重新評(píng)估相容性；

3.版本記錄缺失或未履行審批流程。3.實(shí)踐應(yīng)用與培訓(xùn)效果1.融入安全管理體系：

將矩陣表納入操作規(guī)程附件，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、作業(yè)審批、應(yīng)急處置的依據(jù)；在工藝變更時(shí)同步開展矩陣表適用性評(píng)估。

2.崗位培訓(xùn)與掌握情況：

針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位（如硝化、氯化崗位）開展矩陣表專項(xiàng)培訓(xùn)，確保操作人員掌握關(guān)鍵化學(xué)品反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)及材質(zhì)選擇要求。1.查閱操作規(guī)程，檢查是否附錄矩陣表；

2.抽查工藝變更審批文件，核查是否評(píng)估矩陣表適用性；

3.抽取操作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)，確認(rèn)是否熟悉本崗位涉及的化學(xué)品反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)及材質(zhì)要求。1.操作規(guī)程（含矩陣表附件）；

2.工藝變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（含矩陣表適用性評(píng)估內(nèi)容）；

3.培訓(xùn)記錄及考核試卷。1.操作規(guī)程未附錄矩陣表，或矩陣表內(nèi)容與實(shí)際操作脫節(jié)；

2.工藝變更（如更換溶劑）未評(píng)估矩陣表適用性；

3.操作人員不熟悉本崗位化學(xué)品混合反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)或材質(zhì)禁忌（如誤將強(qiáng)腐蝕性化學(xué)品存入普通碳鋼容器）。5.3.1.3企業(yè)應(yīng)及時(shí)更新各類安全生產(chǎn)信息，完善安全生產(chǎn)信息清單，確保安全生產(chǎn)信息準(zhǔn)確。1.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制建立與執(zhí)行-

定期評(píng)審機(jī)制：是否建立年度全面評(píng)審制度，覆蓋法規(guī)修訂、工藝變更、事故復(fù)盤等內(nèi)容，評(píng)審周期是否符合“每年至少一次”要求。

-

即時(shí)更新觸發(fā)條件：重大變更（如新化學(xué)品引入、關(guān)鍵設(shè)備更換）后是否在7個(gè)工作日內(nèi)完成信息更新，是否明確異常工況、事故后等場(chǎng)景的即時(shí)更新流程。1.查閱《安全生產(chǎn)信息管理制度》中關(guān)于更新周期和觸發(fā)條件的規(guī)定；

2.抽查近1年更新記錄，核對(duì)重大變更時(shí)間與更新時(shí)間間隔。-安全生產(chǎn)信息更新管理制度

-年度評(píng)審報(bào)告

-重大變更審批單及對(duì)應(yīng)信息更新記錄-未建立年度評(píng)審制度或評(píng)審周期超過(guò)1年；

-重大變更后未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)更新信息；

-未明確事故復(fù)盤后信息更新要求。2.信息清單結(jié)構(gòu)化管理-

清單內(nèi)容完整性：清單是否包含信息名稱、類別、來(lái)源、責(zé)任部門、更新日期、有效版本號(hào)等字段，是否覆蓋化學(xué)品、工藝、設(shè)備等全生命周期信息（如設(shè)計(jì)文件、SDS、檢測(cè)報(bào)告）。

-

動(dòng)態(tài)維護(hù)機(jī)制：是否通過(guò)信息化系統(tǒng)或臺(tái)賬實(shí)現(xiàn)清單動(dòng)態(tài)更新，是否設(shè)置自動(dòng)提醒功能（如設(shè)備檢測(cè)報(bào)告到期提醒）。1.查閱《安全生產(chǎn)信息清單》文檔，核對(duì)字段完整性；

2.檢查信息化系統(tǒng)或臺(tái)賬的更新記錄和提醒功能。-安全生產(chǎn)信息清單（含電子/紙質(zhì)版）

-信息化系統(tǒng)操作日志

-自動(dòng)提醒功能配置記錄-清單字段缺失關(guān)鍵信息（如責(zé)任部門、有效版本號(hào)）；

-未將新引入化學(xué)品納入清單；

-紙質(zhì)清單未同步更新或信息化系統(tǒng)功能缺失。3.準(zhǔn)確性驗(yàn)證與審核-

內(nèi)部核查機(jī)制：是否定期組織跨部門核查（如每季度），對(duì)照清單驗(yàn)證現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備參數(shù)、工藝數(shù)據(jù)與記錄的一致性；重大變更后是否開展專項(xiàng)核查。

-

動(dòng)態(tài)驗(yàn)證手段：是否通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)、數(shù)據(jù)比對(duì)等方式驗(yàn)證信息準(zhǔn)確性，是否建立問(wèn)題整改閉環(huán)記錄。1.查閱近1年核查記錄（如季度核查報(bào)告、專項(xiàng)核查表）；

2.現(xiàn)場(chǎng)抽查3-5項(xiàng)設(shè)備參數(shù)（如壓力容器耐壓等級(jí)、工藝臨界溫度），核對(duì)清單記錄。-跨部門核查計(jì)劃與報(bào)告

-重大變更專項(xiàng)核查記錄

-現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)數(shù)據(jù)與清單比對(duì)記錄-未定期開展跨部門核查或核查報(bào)告缺失；

-現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備參數(shù)與清單記錄不一致；

-核查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未閉環(huán)整改。4.制度與流程支撐-

制度文件：是否制定《安全生產(chǎn)信息管理辦法》，明確更新、審核、存檔等流程；是否與變更管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等制度銜接。

-

培訓(xùn)記錄：相關(guān)人員（如安全信息管理員、部門資料員）是否接受信息管理培訓(xùn)，是否掌握更新流程和準(zhǔn)確性要求。1.查閱信息管理制度文件；

2.抽查培訓(xùn)記錄或考核試卷。-安全生產(chǎn)信息管理制度

-培訓(xùn)計(jì)劃及簽到表

-考核記錄-未制定專項(xiàng)信息管理制度；

-相關(guān)人員未接受培訓(xùn)或培訓(xùn)內(nèi)容缺失；

-制度與變更管理流程脫節(jié)。5.3.1.4企業(yè)應(yīng)保證相關(guān)人員及時(shí)獲取最新的安全生產(chǎn)信息，使其與崗位控制安全風(fēng)險(xiǎn)需求相匹配。安全生產(chǎn)信息獲取與崗位匹配管理1.分層分類傳遞策略

企業(yè)應(yīng)針對(duì)不同崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定分層分類的安全生產(chǎn)信息傳遞策略，確保信息與崗位控制安全風(fēng)險(xiǎn)需求匹配。

-高風(fēng)險(xiǎn)崗位（如硝化工藝操作員）：重點(diǎn)推送化學(xué)品危險(xiǎn)性、應(yīng)急處置步驟、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等一線操作關(guān)鍵安全信息。

-管理層與安全人員：側(cè)重宏觀風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)、合規(guī)要求、管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)等決策支持信息。1.查閱企業(yè)《安全生產(chǎn)信息管理制度》中關(guān)于分層分類傳遞的規(guī)定。

2.抽取高風(fēng)險(xiǎn)崗位（如硝化、氯化崗位）和管理層的信息接收記錄，核查信息內(nèi)容是否符合崗位需求。

3.訪談崗位員工和管理人員，確認(rèn)是否接收針對(duì)性信息。1.《安全生產(chǎn)信息管理制度》中分層分類傳遞策略的相關(guān)章節(jié)。

2.高風(fēng)險(xiǎn)崗位信息推送記錄（如培訓(xùn)資料、系統(tǒng)推送日志）。

3.管理層接收的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、合規(guī)文件等記錄。1.未制定分層分類傳遞策略，或策略未明確不同崗位信息需求。

2.高風(fēng)險(xiǎn)崗位未獲取應(yīng)急處置步驟、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等關(guān)鍵信息。

3.管理層未獲取重大危險(xiǎn)源分布變化、隱患排查整改率等管理數(shù)據(jù)。2.技術(shù)手段與渠道

企業(yè)應(yīng)采用有效技術(shù)手段和渠道，確保相關(guān)人員及時(shí)獲取最新信息。

-利用電子看板、移動(dòng)終端APP實(shí)時(shí)推送崗位相關(guān)信息（如班前會(huì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、操作規(guī)程更新）。

-結(jié)合二維碼技術(shù)實(shí)現(xiàn)設(shè)備信息快速查詢（掃描設(shè)備標(biāo)簽獲取SDS與維護(hù)記錄）。

-建立信息訪問(wèn)權(quán)限機(jī)制，按崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置數(shù)據(jù)查看范圍（如普通員工僅限崗位規(guī)程，管理層可見全局風(fēng)險(xiǎn)）。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)區(qū)域電子看板、員工移動(dòng)終端APP顯示內(nèi)容是否實(shí)時(shí)更新。

2.測(cè)試二維碼掃描設(shè)備能否獲取正確的SDS和維護(hù)記錄。

3.核查信息系統(tǒng)權(quán)限配置表，確認(rèn)不同崗位權(quán)限設(shè)置是否符合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。1.電子看板、APP推送內(nèi)容的后臺(tái)記錄或截圖。

2.二維碼技術(shù)應(yīng)用方案及設(shè)備標(biāo)簽配置記錄。

3.信息系統(tǒng)權(quán)限分配表及訪問(wèn)日志。1.未使用信息化手段推送信息，仍依賴紙質(zhì)文件傳遞。

2.二維碼掃描無(wú)法獲取有效信息或信息更新滯后。

3.權(quán)限設(shè)置不當(dāng)，如普通員工可查看敏感數(shù)據(jù)或管理層無(wú)法獲取全局風(fēng)險(xiǎn)信息。3.效果驗(yàn)證與考核

企業(yè)應(yīng)定期驗(yàn)證信息傳遞效果，開展考核并持續(xù)優(yōu)化。

-定期組織崗位安全知識(shí)考核（筆試、實(shí)操模擬），檢驗(yàn)人員對(duì)所需信息的掌握程度，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤。

-建立反饋機(jī)制，收集員工建議，優(yōu)化信息傳遞內(nèi)容與方式，避免“信息過(guò)載”或“關(guān)鍵信息缺失”。1.查閱近1年崗位安全知識(shí)考核記錄，核查考核內(nèi)容是否覆蓋崗位所需信息。

2.檢查績(jī)效考核制度，確認(rèn)信息掌握情況是否納入考核指標(biāo)。

3.查看員工反饋記錄，了解是否針對(duì)建議進(jìn)行優(yōu)化。1.考核試卷、成績(jī)匯總表及績(jī)效掛鉤的制度文件。

2.員工反饋意見記錄表及整改措施記錄。1.未開展考核或考核內(nèi)容與崗位信息無(wú)關(guān)。

2.考核結(jié)果未與績(jī)效掛鉤，缺乏激勵(lì)機(jī)制。

3.未收集員工反饋或未針對(duì)反饋進(jìn)行改進(jìn)，存在信息過(guò)載或關(guān)鍵信息缺失問(wèn)題。5.3.2法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求5.3.2.1企業(yè)應(yīng)獲取適用于本企業(yè)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。獲取范圍包括但不限于：

a)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和地方性法規(guī)；

b)相關(guān)部門規(guī)章；

c)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)；

d)各級(jí)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門發(fā)布的規(guī)范性文件。國(guó)家及地方法律法規(guī)獲取機(jī)制1.建立法律法規(guī)獲取機(jī)制

企業(yè)是否建立明確的安全生產(chǎn)法律法規(guī)獲取制度，明確責(zé)任部門、獲取渠道、更新周期及職責(zé)分工。

2.覆蓋國(guó)家及地方法律法規(guī)

是否全面收集國(guó)家層面法律（如《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》）及地方配套法規(guī)（如各省危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例），無(wú)遺漏。

3.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

是否定期跟蹤法律法規(guī)修訂動(dòng)態(tài)，如通過(guò)應(yīng)急管理部官網(wǎng)、政府公報(bào)等渠道，及時(shí)獲取新發(fā)布或修訂的法規(guī)。1.查閱企業(yè)制定的《法律法規(guī)識(shí)別與獲取管理制度》，確認(rèn)責(zé)任部門、渠道、周期等內(nèi)容。

2.抽查國(guó)家及地方法律法規(guī)清單，核對(duì)是否涵蓋主要法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》及地方配套法規(guī)）。

3.查看近1年法規(guī)更新記錄，如是否有新法規(guī)發(fā)布后的獲取及登記記錄。1.法律法規(guī)識(shí)別與獲取管理制度文件

2.國(guó)家及地方法律法規(guī)清單（含生效日期、廢止版本）

3.法規(guī)更新記錄（如官網(wǎng)訂閱記錄、文件接收回執(zhí)）1.未建立專門的法律法規(guī)獲取制度，責(zé)任部門或渠道不明確。

2.清單遺漏重要法規(guī)，如未包含《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》或地方配套法規(guī)。

3.未及時(shí)更新法規(guī)清單，存在失效法規(guī)未標(biāo)識(shí)或新法規(guī)未納入的情況。部門規(guī)章獲取與識(shí)別1.部門規(guī)章收集完整性

是否收集應(yīng)急管理部、工信部等發(fā)布的操作性規(guī)范，如《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》等。

2.適用性識(shí)別

是否結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)類型（如生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸）識(shí)別適用的部門規(guī)章，如危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目需識(shí)別《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理辦法》。

3.動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制

是否關(guān)注部門規(guī)章的修訂動(dòng)態(tài)，如《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》修訂后及時(shí)更新。1.查閱部門規(guī)章清單，核對(duì)是否包含應(yīng)急管理部、工信部等發(fā)布的關(guān)鍵規(guī)章。

2.抽取3-5項(xiàng)規(guī)章，檢查是否有適用性分析記錄（如與企業(yè)資質(zhì)審批、作業(yè)許可等環(huán)節(jié)的對(duì)應(yīng)關(guān)系）。

3.查看近1年部門規(guī)章更新記錄，如是否有新發(fā)布的《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》納入管理。1.部門規(guī)章清單及適用性分析記錄

2.規(guī)章更新通知及培訓(xùn)記錄（如有修訂）

3.與企業(yè)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的規(guī)章應(yīng)用說(shuō)明1.未收集關(guān)鍵部門規(guī)章，如缺少《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理辦法》。

2.未針對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)識(shí)別適用規(guī)章，如運(yùn)輸環(huán)節(jié)未識(shí)別《危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)輸安全管理辦法》。

3.未跟蹤規(guī)章修訂，如仍使用已廢止的舊版規(guī)章條款。三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系獲取與管理1.標(biāo)準(zhǔn)分類管理

是否建立國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如AQ、SH）、地方標(biāo)準(zhǔn)（DB）分類清單，如GB18218《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》、AQ/T3034《化工過(guò)程安全管理導(dǎo)則》、地方化工企業(yè)安全設(shè)計(jì)規(guī)范。

2.標(biāo)準(zhǔn)有效性確認(rèn)

是否確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)有效性，區(qū)分現(xiàn)行、廢止版本，如GB30871-2022《特殊作業(yè)安全規(guī)范》是否替換舊版。

3.地方標(biāo)準(zhǔn)特殊性識(shí)別

是否識(shí)別地方特色標(biāo)準(zhǔn)，如某省對(duì)危化品運(yùn)輸車輛智能監(jiān)控的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并納入企業(yè)管理。1.查閱標(biāo)準(zhǔn)分類清單，核對(duì)是否包含三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系，抽查5項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)有效性（如通過(guò)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)查詢）。

2.檢查新舊標(biāo)準(zhǔn)替換記錄，如是否有舊版標(biāo)準(zhǔn)廢止說(shuō)明及新版培訓(xùn)記錄。

3.查看地方標(biāo)準(zhǔn)適用性分析，如是否有針對(duì)地方環(huán)保、消防要求的專項(xiàng)制度。1.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)分類清單

2.標(biāo)準(zhǔn)有效性確認(rèn)記錄（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)查詢截圖）

3.地方標(biāo)準(zhǔn)適用性說(shuō)明及執(zhí)行記錄1.未建立三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)分類清單，或遺漏重要標(biāo)準(zhǔn)（如未包含GB50016《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》）。

2.使用失效標(biāo)準(zhǔn)，如仍執(zhí)行已廢止的GB30871-2014版。

3.未識(shí)別地方特殊標(biāo)準(zhǔn)，如未落實(shí)某省關(guān)于危化品儲(chǔ)罐區(qū)安全距離的額外要求。規(guī)范性文件動(dòng)態(tài)跟蹤1.覆蓋各級(jí)監(jiān)管文件

是否收集應(yīng)急管理部、省級(jí)/市級(jí)應(yīng)急局發(fā)布的通知、指南，如《危險(xiǎn)化學(xué)品安全專項(xiàng)整治三年行動(dòng)實(shí)施方案》《關(guān)于加強(qiáng)?；菲髽I(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見》。

2.動(dòng)態(tài)識(shí)別機(jī)制

是否通過(guò)政府官網(wǎng)、行業(yè)協(xié)會(huì)通知等渠道，實(shí)時(shí)獲取規(guī)范性文件，如“一企一策”整改要求、安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度文件。

3.文件有效性管理

是否區(qū)分規(guī)范性文件的有效期限及適用范圍，如階段性整治文件是否在有效期內(nèi)執(zhí)行。1.查閱規(guī)范性文件清單，核對(duì)是否包含國(guó)家、省、市三級(jí)監(jiān)管文件（如應(yīng)急管理部年度整治方案）。

2.抽查近1年文件獲取記錄，如是否有《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)指南》的接收及落實(shí)記錄。

3.檢查文件適用性標(biāo)注，如是否注明某文件針對(duì)重大危險(xiǎn)源企業(yè)的專項(xiàng)要求。1.規(guī)范性文件清單（含發(fā)文部門、生效日期、適用范圍）

2.文件接收記錄（如郵件、官網(wǎng)下載記錄）

3.文件落實(shí)情況說(shuō)明（如納入隱患排查清單的記錄）1.未收集重要規(guī)范性文件，如遺漏《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源安全包保責(zé)任制辦法》。

2.未及時(shí)獲取新發(fā)布文件，如未落實(shí)最新的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指南。

3.未區(qū)分文件有效期限，長(zhǎng)期執(zhí)行已失效的階段性整治要求。獲取范圍全面性與合規(guī)性1.全范圍覆蓋驗(yàn)證

檢查獲取范圍是否涵蓋標(biāo)準(zhǔn)原文a-d項(xiàng)所有類別，無(wú)遺漏（如同時(shí)包含法律、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件）。

2.責(zé)任分工明確性

是否明確各部門在獲取不同類別文件中的職責(zé)，如安全部負(fù)責(zé)法律、技術(shù)部負(fù)責(zé)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

3.跨部門協(xié)同機(jī)制

是否建立跨部門溝通機(jī)制，確保獲取的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、操作規(guī)程制定中有效應(yīng)用，如技術(shù)部獲取新工藝標(biāo)準(zhǔn)后同步更新操作規(guī)程。1.對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)原文a-d項(xiàng)，逐項(xiàng)核對(duì)企業(yè)獲取清單是否完整。

2.查閱崗位職責(zé)文件，確認(rèn)各部門在法規(guī)獲取中的分工（如安全管理部負(fù)責(zé)法律法規(guī)，技術(shù)部門負(fù)責(zé)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）。

3.抽查2-3項(xiàng)跨部門應(yīng)用案例，如是否將新發(fā)布的GB30871-2022條款納入作業(yè)許可審批流程。1.全范圍獲取情況對(duì)照表

2.部門職責(zé)分工文件

3.跨部門應(yīng)用記錄（如操作規(guī)程修訂審批單）1.獲取范圍缺漏某一類別（如僅收集法律未收集規(guī)范性文件）。

2.未明確部門職責(zé)，導(dǎo)致部分文件無(wú)人負(fù)責(zé)獲取。

3.跨部門協(xié)同缺失，如安全部獲取新法規(guī)后未通知技術(shù)部更新工藝設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。5.3.2.2企業(yè)應(yīng)將獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求識(shí)別出企業(yè)適用的具體條款，形成清單及文本數(shù)據(jù)庫(kù)，并適時(shí)更新。適用條款識(shí)別與篩選1.1全面識(shí)別適用條款

企業(yè)是否對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行全面梳理，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品類別、設(shè)備設(shè)施等特點(diǎn)，識(shí)別出與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直接相關(guān)的具體條款。

1.2專業(yè)評(píng)審機(jī)制

是否建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)（如安全、技術(shù)、法務(wù)部門聯(lián)合）對(duì)識(shí)別的條款進(jìn)行適用性評(píng)審，確保條款與企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如危險(xiǎn)工藝、重大危險(xiǎn)源、特殊作業(yè)等）精準(zhǔn)匹配，例如針對(duì)硝化工藝識(shí)別《重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝安全控制要求》相關(guān)條款。

1.3動(dòng)態(tài)識(shí)別機(jī)制

是否在企業(yè)變更（如新建裝置、引入高危工藝）或法規(guī)更新后，及時(shí)重新識(shí)別適用條款，如新增氯化工藝時(shí)補(bǔ)充《氯化工藝安全技術(shù)規(guī)范》相關(guān)條款。1.查閱識(shí)別工作記錄，查看是否有工藝、設(shè)備、安全管理等部門參與的評(píng)審會(huì)議紀(jì)要；

2.抽查近1年新增法規(guī)（如GB30871更新后）的識(shí)別記錄，檢查是否有針對(duì)性條款增補(bǔ)。1.法律法規(guī)識(shí)別清單及評(píng)審記錄；

2.變更場(chǎng)景下的專項(xiàng)識(shí)別報(bào)告（如新建項(xiàng)目、工藝變更）；

3.各部門參與識(shí)別的分工文件或會(huì)議記錄。1.僅識(shí)別法規(guī)全文未細(xì)化到具體條款，如僅列出《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》未提取關(guān)鍵條款；

2.未針對(duì)企業(yè)特有工藝（如硝化、氟化）識(shí)別專項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，如遺漏《硝化工藝安全技術(shù)規(guī)范》；

3.重大工藝變更后未重新識(shí)別適用條款，如新增重大危險(xiǎn)源未補(bǔ)充《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》對(duì)應(yīng)條款。清單與文本數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)2.1結(jié)構(gòu)化清單編制

是否形成《適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單》，內(nèi)容至少包括法規(guī)名稱、標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)、適用條款摘要、對(duì)應(yīng)企業(yè)活動(dòng)（如動(dòng)火作業(yè)、承包商管理）、責(zé)任部門/崗位、生效日期、廢止版本等字段，確?？勺匪?。

2.2電子化文本數(shù)據(jù)庫(kù)

是否建立文本數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)法規(guī)條款電子化管理，支持按業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如特殊作業(yè)、設(shè)備管理）檢索，具備版本控制功能（如標(biāo)記最新有效版本、廢止版本生效時(shí)間）。

2.3動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)管理

清單與數(shù)據(jù)庫(kù)是否與企業(yè)安全管理制度、操作規(guī)程動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)，例如將《動(dòng)火作業(yè)安全規(guī)范》條款對(duì)應(yīng)至企業(yè)《特殊作業(yè)管理制度》的具體章節(jié)。1.查閱《適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單》，檢查字段完整性；

2.現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)電子化數(shù)據(jù)庫(kù)，測(cè)試檢索及版本控制功能；

3.抽查3-5項(xiàng)制度，查看是否標(biāo)注對(duì)應(yīng)的法規(guī)條款編號(hào)。1.結(jié)構(gòu)化清單（含字段示例：法規(guī)名稱、適用條款、責(zé)任部門）；

2.電子化數(shù)據(jù)庫(kù)截圖（顯示檢索及版本控制界面）；

3.制度與法規(guī)條款關(guān)聯(lián)對(duì)照表（如《承包商管理制度》對(duì)應(yīng)《安全生產(chǎn)法》第四十九條）。1.清單字段缺失關(guān)鍵信息（如無(wú)責(zé)任部門、生效日期）；

2.未建立電子化數(shù)據(jù)庫(kù)，僅以紙質(zhì)文件存檔且未分類管理；

3.制度修訂后未同步更新關(guān)聯(lián)的法規(guī)條款，如新版GB30871實(shí)施后，企業(yè)《動(dòng)火作業(yè)制度》未更新對(duì)應(yīng)條款。適時(shí)更新機(jī)制3.1定期更新機(jī)制

是否制定年度更新計(jì)劃，每年至少一次全面評(píng)審清單及數(shù)據(jù)庫(kù)，覆蓋法規(guī)修訂（如新版《危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》發(fā)布）、企業(yè)內(nèi)部變更（如新裝置投產(chǎn)）、事故復(fù)盤結(jié)果等觸發(fā)條件。

3.2即時(shí)更新響應(yīng)

當(dāng)新法規(guī)發(fā)布（如應(yīng)急管理部新規(guī)范性文件）或企業(yè)發(fā)生重大變更（如引入劇毒化學(xué)品儲(chǔ)存）時(shí)，是否在30日內(nèi)完成相關(guān)條款更新，并記錄更新原因（如“因GB18218-2025修訂，更新重大危險(xiǎn)源辨識(shí)條款”）。

3.3閉環(huán)管理

更新后是否對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)（如安全管理人員、崗位操作人員），并在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、隱患排查等工作中應(yīng)用最新條款，例如將新發(fā)布的《精細(xì)化工反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》條款納入工藝風(fēng)險(xiǎn)分析。1.查閱近1年更新記錄，檢查是否有年度評(píng)審報(bào)告及重大變更后的即時(shí)更新記錄；

2.抽查培訓(xùn)記錄，查看是否包含最新法規(guī)條款內(nèi)容；

3.檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，確認(rèn)是否引用最新法規(guī)作為依據(jù)。1.年度更新評(píng)審報(bào)告；

2.重大變更/法規(guī)發(fā)布后的更新審批單；

3.培訓(xùn)記錄（含更新條款培訓(xùn)內(nèi)容）；

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告（引用最新法規(guī)的證據(jù)）。1.超過(guò)1年未進(jìn)行全面更新，如未納入2024年新發(fā)布的地方標(biāo)準(zhǔn)；

2.重大變更后未即時(shí)更新，如新增液氯儲(chǔ)罐未補(bǔ)充《液氯儲(chǔ)存安全技術(shù)規(guī)范》條款；

3.更新后未培訓(xùn)相關(guān)人員，導(dǎo)致崗位操作仍沿用舊條款。5.3.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度5.3.3.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度。制度制定的組織與審批1.主要負(fù)責(zé)人牽頭制定

主要負(fù)責(zé)人作為責(zé)任主體，牽頭組織安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定，確保制度覆蓋安全生產(chǎn)全流程（如工藝、設(shè)備、作業(yè)、應(yīng)急等），體現(xiàn)“管業(yè)務(wù)必須管安全”原則。

2.跨部門協(xié)同機(jī)制

組建由安全、生產(chǎn)、技術(shù)、法務(wù)等部門參與的工作小組，確保制度覆蓋采購(gòu)、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸全業(yè)務(wù)流程，避免專業(yè)領(lǐng)域管理割裂。

3.審批發(fā)布程序

規(guī)章制度經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審批后以正式文件發(fā)布，明確制度生效時(shí)間、適用范圍及責(zé)任部門，確保制度權(quán)威性。1.查閱企業(yè)規(guī)章制度匯編及發(fā)布文件，查看簽發(fā)頁(yè)是否有主要負(fù)責(zé)人簽字及發(fā)布日期。

2.查閱制度制定過(guò)程記錄，如會(huì)議紀(jì)要、跨部門協(xié)作記錄，確認(rèn)是否有多部門參與。

3.訪談主要負(fù)責(zé)人及制度編制部門，確認(rèn)其在制度制定中的職責(zé)履行情況。1.安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編（含簽發(fā)頁(yè)）

2.制度制定過(guò)程會(huì)議紀(jì)要、跨部門協(xié)作記錄

3.制度審批發(fā)布文件（正式行文記錄）1.主要負(fù)責(zé)人未在制度簽發(fā)頁(yè)簽字，或由其他人員代簽

2.制度制定過(guò)程無(wú)跨部門參與記錄，僅由安全部門單獨(dú)編制

3.制度未以正式文件發(fā)布，或發(fā)布范圍未覆蓋相關(guān)崗位制度實(shí)施的資源與職責(zé)保障1.資源配置

明確制度建設(shè)專項(xiàng)預(yù)算，配備專職制度管理員（如每500人配置1名），確保人力、資金等資源到位。

2.職責(zé)分解與考核

將制度內(nèi)容分解到各部門/崗位，建立“制度合規(guī)率”“員工知曉率”等量化考核指標(biāo)，納入KPI考核體系，與薪酬、晉升掛鉤。

3.宣貫與培訓(xùn)

組織開展制度培訓(xùn)，確保員工熟悉崗位職責(zé)與操作要求，留存培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果。1.查閱安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬，確認(rèn)制度建設(shè)預(yù)算及專職人員配置情況。

2.查閱績(jī)效考核文件，查看是否包含制度執(zhí)行相關(guān)指標(biāo)。

3.抽查培訓(xùn)記錄、考試試卷，確認(rèn)員工培訓(xùn)覆蓋情況。1.制度建設(shè)專項(xiàng)預(yù)算文件及執(zhí)行記錄

2.績(jī)效考核方案及制度執(zhí)行考核記錄

3.制度培訓(xùn)計(jì)劃、簽到表、培訓(xùn)課件及考核結(jié)果1.未設(shè)置制度建設(shè)專項(xiàng)預(yù)算或?qū)Ｂ毠芾韱T

2.績(jī)效考核未包含制度執(zhí)行指標(biāo)，或考核結(jié)果未與薪酬掛鉤

3.新員工入職培訓(xùn)未包含安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容動(dòng)態(tài)修訂與合規(guī)性審查1.定期評(píng)審機(jī)制

建立每三年一次的制度評(píng)審機(jī)制，結(jié)合法規(guī)更新、工藝變更、事故復(fù)盤等因素，評(píng)估制度的符合性、適用性和有效性。

2.即時(shí)修訂觸發(fā)條件

當(dāng)法規(guī)修訂、企業(yè)重大變更（如工藝、設(shè)備、組織架構(gòu)）或事故暴露制度缺陷時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)修訂程序，確保制度動(dòng)態(tài)更新。

3.合規(guī)性驗(yàn)證

通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)檢查等方式，驗(yàn)證制度是否覆蓋最新法規(guī)要求（如GB30871《特殊作業(yè)安全規(guī)范》更新條款），形成整改記錄。1.查閱近三年制度評(píng)審報(bào)告，確認(rèn)評(píng)審周期及內(nèi)容是否符合要求。

2.檢查重大變更文件（如工藝變更記錄），查看是否同步修訂相關(guān)制度。

3.查閱合規(guī)審計(jì)報(bào)告，確認(rèn)制度與現(xiàn)行法規(guī)的匹配性。1.制度評(píng)審報(bào)告（含修訂建議及整改記錄）

2.重大變更對(duì)應(yīng)制度修訂記錄（如變更審批單、制度修訂頁(yè)）

3.合規(guī)審計(jì)報(bào)告及整改臺(tái)賬1.未按三年周期開展制度評(píng)審，或評(píng)審報(bào)告無(wú)實(shí)質(zhì)性修訂建議

2.工藝變更后未同步修訂操作規(guī)程等相關(guān)制度

3.合規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)制度存在法規(guī)沖突條款未整改制度落地與執(zhí)行監(jiān)督1.現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行檢查

抽查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，確認(rèn)員工是否按制度執(zhí)行（如動(dòng)火作業(yè)審批、受限空間檢測(cè)等），記錄執(zhí)行偏差。

2.反饋機(jī)制

建立員工反饋渠道（如意見箱、線上平臺(tái)），收集制度執(zhí)行中的問(wèn)題與建議，及時(shí)優(yōu)化制度內(nèi)容。

3.持續(xù)改進(jìn)

針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和員工反饋，組織專題會(huì)議研究改進(jìn)措施，形成閉環(huán)管理。1.現(xiàn)場(chǎng)抽查作業(yè)票證（如動(dòng)火作業(yè)許可證），核對(duì)是否符合制度要求。

2.查閱員工反饋記錄及處理臺(tái)賬，確認(rèn)是否有響應(yīng)機(jī)制。

3.查看問(wèn)題整改會(huì)議紀(jì)要及措施落實(shí)情況。1.作業(yè)票證記錄（如動(dòng)火、受限空間作業(yè)審批表）

2.員工反饋記錄及處理臺(tái)賬

3.制度改進(jìn)會(huì)議紀(jì)要及措施落實(shí)證據(jù)1.動(dòng)火作業(yè)未按制度要求進(jìn)行三級(jí)審批

2.員工反饋制度不合理問(wèn)題未響應(yīng)或未整改

3.現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施檢查記錄與制度要求不符5.3.3.2企業(yè)應(yīng)將適用于本企業(yè)的有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的具體條款轉(zhuǎn)化為安全生產(chǎn)規(guī)章制度的具體內(nèi)容。轉(zhuǎn)化制度的建立與職責(zé)明確1.

制度文件完整性：是否制定專門制度或在制度管理文件中明確“法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化”職責(zé)、流程（如識(shí)別、轉(zhuǎn)化、評(píng)審、更新等）。

2.

責(zé)任部門與分工：是否明確牽頭部門（如安全管理部）及相關(guān)部門職責(zé)（如技術(shù)部、生產(chǎn)部參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化）。

3.

轉(zhuǎn)化范圍覆蓋：是否涵蓋國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/地方標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件（如應(yīng)急管理部文件、地方化工園區(qū)管理規(guī)定）。查閱企業(yè)制度文件（如《安全生產(chǎn)規(guī)章制度管理辦法》），查看職責(zé)分工章節(jié)。1.《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化管理制度》或相關(guān)制度章節(jié)；2.職責(zé)分工文件（如紅頭文件或會(huì)議紀(jì)要）。1.未建立專門轉(zhuǎn)化制度或職責(zé)分工不明確；2.轉(zhuǎn)化范圍未覆蓋全部法定要求（如遺漏地方標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件）。法規(guī)條款識(shí)別與轉(zhuǎn)化完整性1.

適用條款清單：是否建立《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)適用性清單》，逐條對(duì)應(yīng)企業(yè)活動(dòng)（如《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》對(duì)應(yīng)“危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存管理制度”）。

2.

轉(zhuǎn)化一致性：抽查3-5項(xiàng)制度，核對(duì)是否將法規(guī)條款轉(zhuǎn)化為具體要求（如GB30871《特殊作業(yè)安全規(guī)范》轉(zhuǎn)化為《動(dòng)火作業(yè)管理規(guī)定》中的審批流程、氣體分析要求）。

3.

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)落地：是否將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如GB18218《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》）轉(zhuǎn)化為企業(yè)重大危險(xiǎn)源分級(jí)管控、定期評(píng)估等制度條款。1.查閱《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)適用性清單》；

2.抽取《危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存管理制度》《動(dòng)火作業(yè)管理規(guī)定》等制度，對(duì)比法規(guī)原文。1.《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)適用性清單》；2.相關(guān)制度文本（如儲(chǔ)存、作業(yè)、重大危險(xiǎn)源管理等制度）。1.未建立適用性清單；制度內(nèi)容與法規(guī)條款脫節(jié)（如未將GB30871的“作業(yè)前30分鐘氣體分析”寫入操作規(guī)程）；2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化缺失（如未落實(shí)GB50058防爆電氣選型要求）。轉(zhuǎn)化內(nèi)容的可操作性與合規(guī)性1.

操作細(xì)則細(xì)化：是否將原則性條款轉(zhuǎn)化為具體操作流程（如《安全生產(chǎn)法》“雙人雙鎖”要求轉(zhuǎn)化為劇毒化學(xué)品儲(chǔ)存的“雙人收發(fā)、雙鎖控制”步驟）。

2.

合規(guī)性驗(yàn)證：是否通過(guò)合規(guī)審計(jì)或第三方評(píng)估，驗(yàn)證轉(zhuǎn)化內(nèi)容的完整性（如是否遺漏《危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法》中登記變更時(shí)限要求）。

3.

動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：新法規(guī)發(fā)布后（如GB45673-2025新增條款），是否在制度中及時(shí)補(bǔ)充（如新增“安全生產(chǎn)信息清單動(dòng)態(tài)更新”要求）。1.審查制度中的操作流程（如劇毒化學(xué)品管理流程）；

2.查閱近1年合規(guī)審計(jì)報(bào)告或評(píng)估記錄。1.制度操作細(xì)則；近1年合規(guī)審計(jì)報(bào)告或評(píng)估報(bào)告；2.新法規(guī)發(fā)布后的制度修訂記錄。1.轉(zhuǎn)化內(nèi)容停留在原則性描述，缺乏操作步驟（如僅寫“遵守法規(guī)”未明確具體流程）；2.新法規(guī)實(shí)施后未及時(shí)修訂制度（如未落實(shí)GB30871-2022版新增的作業(yè)監(jiān)護(hù)要求）。轉(zhuǎn)化制度的評(píng)審與更新機(jī)制1.

定期評(píng)審機(jī)制：是否每三年開展制度評(píng)審（如對(duì)照新版GB18218調(diào)整重大危險(xiǎn)源辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)），形成《制度有效性評(píng)估報(bào)告》。

2.

觸發(fā)式更新：法規(guī)修訂（如《危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》調(diào)整）或企業(yè)變更（如新增高危工藝）后，是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)修訂制度（如新增化學(xué)品反應(yīng)矩陣表編制要求）。

3.

版本控制：是否建立制度版本管理臺(tái)賬，記錄修訂依據(jù)（如“依據(jù)應(yīng)急管理部2024年XX號(hào)文修訂”）。1.查閱近三年《制度評(píng)審報(bào)告》；

2.抽查重大變更（如工藝變更）后的制度修訂記錄。1.近三年制度評(píng)審報(bào)告；2.制度修訂審批單（附法規(guī)依據(jù)）；版本管理臺(tái)賬。1.未定期評(píng)審制度（如超過(guò)三年未評(píng)審）；法規(guī)修訂后未同步更新制度（如未將《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》納入隱患排查制度）；2，版本管理混亂，無(wú)修訂依據(jù)記錄。制度執(zhí)行與培訓(xùn)有效性1.

崗位適配性：抽查關(guān)鍵崗位（如硝化工藝操作員）是否持有包含轉(zhuǎn)化后條款的操作規(guī)程（如是否掌握GB30871中受限空間作業(yè)檢測(cè)要求）。

2.

培訓(xùn)覆蓋：是否將轉(zhuǎn)化后的制度納入培訓(xùn)計(jì)劃（如新員工三級(jí)培訓(xùn)包含《危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書管理規(guī)定》）。

3.

執(zhí)行記錄：查閱作業(yè)票證（如動(dòng)火作業(yè)票），核對(duì)是否符合制度中轉(zhuǎn)化的法規(guī)要求（如是否落實(shí)GB30871中的“動(dòng)火作業(yè)分級(jí)審批”）。1.現(xiàn)場(chǎng)抽查崗位操作規(guī)程；

2.查閱培訓(xùn)記錄（如培訓(xùn)計(jì)劃、簽到表）；

3.檢查近3個(gè)月作業(yè)票證。1.崗位操作規(guī)程；培訓(xùn)計(jì)劃及記錄；2.作業(yè)票證（如動(dòng)火、受限空間作業(yè)票）。1.崗位操作規(guī)程未包含轉(zhuǎn)化后的法規(guī)條款（如未明確GB50058防爆電氣檢查要求）；2.培訓(xùn)未覆蓋新制度（如新增的《安全儀表系統(tǒng)管理規(guī)定》未培訓(xùn)）；3.作業(yè)票證未執(zhí)行制度要求（如動(dòng)火作業(yè)未分級(jí)審批）。5.3.3.3企業(yè)應(yīng)至少每三年對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)章制度進(jìn)行評(píng)審或修訂，確保其符合性、適用性和有效性。當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)評(píng)審、修訂：

a)相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)新頒布、修訂或廢止；

b)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化；

c)安全檢查、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及規(guī)章制度層面的問(wèn)題；

d)事故或事件調(diào)查發(fā)現(xiàn)涉及規(guī)章制度方面的問(wèn)題；

e)其他相關(guān)事項(xiàng)。周期性評(píng)審機(jī)制1.

評(píng)審周期合規(guī)性：企業(yè)是否制定制度明確每三年至少一次全面評(píng)審，且兩次評(píng)審間隔不超過(guò)36個(gè)月。

2.

評(píng)審內(nèi)容全面性：評(píng)審是否覆蓋規(guī)章制度的符合性（與最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)匹配度）、適用性（與企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)匹配度）、有效性（執(zhí)行效果及事故/隱患數(shù)據(jù)支撐）。

3.

評(píng)審流程規(guī)范性：是否成立跨部門評(píng)審小組（含安全、技術(shù)、生產(chǎn)、法務(wù)、工會(huì)代表），是否采用PDCA循環(huán)（文件審查+現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證+數(shù)據(jù)分析），是否形成書面評(píng)審報(bào)告。

4.

評(píng)審輸出有效性：評(píng)審報(bào)告是否包含修訂建議，是否按建議完成制度修訂并發(fā)布新版本。1.查閱企業(yè)《安全生產(chǎn)規(guī)章制度管理辦法》或相關(guān)文件，確認(rèn)評(píng)審周期規(guī)定。

2.抽查近三年評(píng)審報(bào)告，核查評(píng)審內(nèi)容是否覆蓋符合性、適用性、有效性。

3.檢查評(píng)審會(huì)議記錄，確認(rèn)評(píng)審小組組成及流程。

4.對(duì)比評(píng)審報(bào)告與修訂后制度，確認(rèn)修訂建議落實(shí)情況。1.規(guī)章制度評(píng)審管理制度文件。

2.近三年《規(guī)章制度評(píng)審報(bào)告》（含評(píng)審簽到表、會(huì)議記錄、修訂建議清單）。

3.修訂后制度發(fā)布文件及版本更新記錄。1.未明確三年評(píng)審周期或周期超過(guò)36個(gè)月。

2.評(píng)審內(nèi)容缺失（如未評(píng)估有效性或適用性）。

3.評(píng)審小組未包含工會(huì)代表或技術(shù)人員。

4.評(píng)審報(bào)告無(wú)修訂建議或未落實(shí)修訂。即時(shí)修訂觸發(fā)條件-法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)響應(yīng)：當(dāng)國(guó)家/地方新頒布、修訂或廢止安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是否在30日內(nèi)啟動(dòng)制度修訂，重點(diǎn)核查：

1.新法規(guī)（如GB30871更新）是否導(dǎo)致動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)等制度條款調(diào)整；

2.廢止標(biāo)準(zhǔn)（如舊版危險(xiǎn)化學(xué)品目錄）是否已刪除失效條款；

3.是否建立《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)跟蹤臺(tái)賬》，記錄更新時(shí)間及對(duì)應(yīng)制度修訂情況。1.抽查近1年新發(fā)布/修訂的法規(guī)（如《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》修訂），核查企業(yè)是否有對(duì)應(yīng)制度修訂記錄。

2.查閱《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)跟蹤臺(tái)賬》，確認(rèn)是否記錄法規(guī)變化與制度修訂的關(guān)聯(lián)。1.《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)適用性清單》及動(dòng)態(tài)更新記錄。

2.法規(guī)變化對(duì)應(yīng)的《制度修訂申請(qǐng)表》及審批記錄。

3.新舊制度對(duì)比表（標(biāo)注修訂條款與法規(guī)對(duì)應(yīng)關(guān)系）。1.新法規(guī)實(shí)施后未及時(shí)修訂相關(guān)制度（如未按GB30871-2022更新特殊作業(yè)制度）。

2.廢止標(biāo)準(zhǔn)條款未從制度中刪除，導(dǎo)致條款沖突。

3.無(wú)《法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)跟蹤臺(tái)賬》或記錄不完整。即時(shí)修訂觸發(fā)條件-企業(yè)重大變化企業(yè)架構(gòu)適應(yīng)性調(diào)整：當(dāng)企業(yè)歸屬（如并購(gòu)重組）、體制（如股份制改革）、規(guī)模（如新建大型裝置導(dǎo)致產(chǎn)能翻倍）發(fā)生重大變化時(shí)，是否在變化后60日內(nèi)完成相關(guān)制度修訂，重點(diǎn)核查：

1.組織架構(gòu)調(diào)整后，安全生產(chǎn)責(zé)任制、部門職責(zé)分工是否更新；

2.規(guī)模擴(kuò)大后，危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、運(yùn)輸制度是否新增容量管理、車輛調(diào)度等條款；

3.體制變化（如合資）后，安全投入、承包商管理等制度是否符合新管理模式。1.查閱企業(yè)重大變更文件（如并購(gòu)協(xié)議、擴(kuò)產(chǎn)批復(fù)），核查對(duì)應(yīng)制度修訂時(shí)間。

2.對(duì)比變更前后制度，檢查職責(zé)分工、流程管控等條款是否調(diào)整。1.企業(yè)重大變更決策文件（如董事會(huì)決議、擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目備案文件）。

2.變更后制度修訂說(shuō)明（注明變更影響條款及修訂依據(jù)）。

3.新制度培訓(xùn)記錄（針對(duì)變更涉及崗位）。1.并購(gòu)后未更新安全生產(chǎn)責(zé)任制中部門職責(zé)。

2.擴(kuò)產(chǎn)后未新增儲(chǔ)罐區(qū)容量超限管控條款。

3.體制變更后安全投入制度未明確合資方資金分擔(dān)機(jī)制。即時(shí)修訂觸發(fā)條件-安全檢查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)題制度缺陷閉環(huán)管理：安全檢查（如隱患排查、合規(guī)審核）或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（如HAZOP分析、LOPA評(píng)估）發(fā)現(xiàn)制度層面問(wèn)題時(shí)，是否在整改期限內(nèi)完成修訂，重點(diǎn)核查：

1.安全檢查中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞（如動(dòng)火作業(yè)審批流程缺失）是否補(bǔ)充到《特殊作業(yè)管理制度》；

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提出的管控措施（如新增SIS系統(tǒng)聯(lián)鎖要求）是否納入《安全儀表系統(tǒng)管理規(guī)定》；

3.是否建立《制度問(wèn)題整改臺(tái)賬》，記錄問(wèn)題來(lái)源、修訂措施及驗(yàn)收結(jié)果。1.抽查近1年安全檢查報(bào)告（如隱患排查報(bào)告、合規(guī)審核報(bào)告），查看涉及制度的問(wèn)題項(xiàng)。

2.核查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（如HAZOP分析報(bào)告）中的管理建議是否落實(shí)到制度。

3.查閱《制度問(wèn)題整改臺(tái)賬》，確認(rèn)整改閉環(huán)情況。1.安全檢查報(bào)告（含制度層面問(wèn)題記錄）。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（含管理措施建議）。

3.《制度問(wèn)題整改臺(tái)賬》（含整改前后制度對(duì)比）。1.隱患排查發(fā)現(xiàn)的制度漏洞未修訂（如承包商資質(zhì)審核流程缺失）。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議的管控措施未納入制度（如未將HAZOP建議的聯(lián)鎖設(shè)置寫入操作規(guī)程）。

3.無(wú)《制度問(wèn)題整改臺(tái)賬》或整改未閉環(huán)。即時(shí)修訂觸發(fā)條件-事故/事件溯源整改事故教訓(xùn)制度固化：事故或事件（含未遂事故）調(diào)查中發(fā)現(xiàn)制度缺陷時(shí)，是否在調(diào)查報(bào)告發(fā)布后30日內(nèi)啟動(dòng)修訂，重點(diǎn)核查：

1.事故暴露出的管理漏洞（如應(yīng)急通訊不暢）是否補(bǔ)充到《應(yīng)急預(yù)案》；

2.同類事件（如未遂泄漏）分析后，是否在《泄漏管理制度》中新增檢測(cè)頻次要求；

3.是否將事故原因分析中的制度缺失項(xiàng)（如變更管理流程不清晰）作為修訂重點(diǎn)。1.抽查近1年事故/事件調(diào)查報(bào)告，查看“管理原因分析”部分是否涉及制度問(wèn)題。

2.核查對(duì)應(yīng)制度修訂時(shí)間是否在報(bào)告發(fā)布后30日內(nèi)。

3.檢查新制度是否包含事故預(yù)防措施（如新增應(yīng)急通訊設(shè)備定期測(cè)試條款）。1.事故/事件調(diào)查報(bào)告（含管理原因分析）。

2.事故對(duì)應(yīng)制度修訂的《變更審批單》及發(fā)布記錄。

3.修訂后制度培訓(xùn)記錄（針對(duì)事故關(guān)聯(lián)崗位）。1.事故后未修訂相關(guān)制度（如未針對(duì)承包商作業(yè)許可漏洞更新《承包商管理制度》）。

2.修訂內(nèi)容未覆蓋事故暴露的制度缺陷（如僅增加處罰條款，未優(yōu)化流程）。

3.未對(duì)相關(guān)崗位進(jìn)行新制度培訓(xùn)。即時(shí)修訂觸發(fā)條件-其他事項(xiàng)動(dòng)態(tài)場(chǎng)景覆蓋：當(dāng)出現(xiàn)其他需修訂情形（如新技術(shù)引入、重大工藝變更）時(shí)，是否及時(shí)評(píng)審修訂，重點(diǎn)核查：

1.引入自動(dòng)化控制系統(tǒng)后，是否在《操作規(guī)程》中新增DCS系統(tǒng)操作規(guī)范；

2.重大工藝變更（如硝化工藝改為連續(xù)法）后，是否修訂《反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度》；

3.是否建立《臨時(shí)修訂觸發(fā)清單》，明確“其他事項(xiàng)”具體范圍（如政府專項(xiàng)整治要求、行業(yè)重大事故引發(fā)的制度完善需求）。1.查閱近1年新技術(shù)、新工藝引入相關(guān)文件（如自動(dòng)化改造方案），核查對(duì)應(yīng)制度修訂情況。

2.檢查政府專項(xiàng)整治文件（如?；菲髽I(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通知）是否導(dǎo)致制度修訂。

3.查看《臨時(shí)修訂觸發(fā)清單》，確認(rèn)是否包含“其他事項(xiàng)”具體場(chǎng)景。1.新技術(shù)/工藝變更方案及對(duì)應(yīng)制度修訂記錄。

2.政府專項(xiàng)整治文件及企業(yè)響應(yīng)制度修訂文件。

3.《臨時(shí)修訂觸發(fā)清單》及評(píng)審記錄。1.新技術(shù)引入后未修訂操作規(guī)程（如未新增機(jī)器人操作安全條款）。

2.未響應(yīng)政府專項(xiàng)整治要求修訂制度（如未按“一企一策”要求完善隱患排查制度）。

3.無(wú)《臨時(shí)修訂觸發(fā)清單》，“其他事項(xiàng)”修訂無(wú)明確依據(jù)。修訂流程控制與執(zhí)行保障全流程規(guī)范性：

1.

合規(guī)性審查：修訂草案是否經(jīng)工會(huì)或職工代表大會(huì)審議，確保員工參與權(quán)（如涉及薪酬安全績(jī)效部分征求一線意見）；

2.

培訓(xùn)落地：新制度發(fā)布后1個(gè)月內(nèi)是否完成全員培訓(xùn)，采用“理論考試+實(shí)操模擬”考核；

3.

版本管理：是否啟用制度管理信息系統(tǒng)，記錄修訂原因、生效日期及關(guān)聯(lián)崗位，實(shí)現(xiàn)可追溯。1.查閱修訂草案會(huì)簽記錄，確認(rèn)工會(huì)或職工代表參與審議。

2.抽查培訓(xùn)記錄，核查培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容及考核結(jié)果（如試卷、實(shí)操記錄）。

3.檢查制度管理系統(tǒng)，確認(rèn)版本號(hào)、修訂日志及權(quán)限設(shè)置。1.修訂草案審議會(huì)議紀(jì)要（含工會(huì)意見）。

2.培訓(xùn)計(jì)劃、簽到表、考核試卷及成績(jī)匯總表。

3.制度管理系統(tǒng)截圖（含版本控制、修訂軌跡功能）。1.修訂草案未征求工會(huì)意見（如涉及員工安全職責(zé)調(diào)整）。

2.新制度發(fā)布后超1個(gè)月未培訓(xùn)或考核流于形式。

3.未使用信息化系統(tǒng)管理版本，存在多版本混用現(xiàn)象。制度執(zhí)行與效果驗(yàn)證實(shí)施有效性驗(yàn)證：

1.

現(xiàn)場(chǎng)符合性：抽查崗位是否使用最新版本制度，如《動(dòng)火作業(yè)許可證》是否包含最新審批流程；

2.

員工知曉度：隨機(jī)訪談員工，確認(rèn)是否掌握新制度中與崗位相關(guān)的關(guān)鍵條款（如新增的應(yīng)急處置步驟）；

3.

合規(guī)性審計(jì)：是否每年開展制度執(zhí)行情況審計(jì)，形成《合規(guī)性差距分析報(bào)告》，整改閉環(huán)率是否達(dá)100%。1.現(xiàn)場(chǎng)抽查3-5個(gè)崗位，核對(duì)制度版本及內(nèi)容一致性。

2.訪談5-10名員工，詢問(wèn)新制度關(guān)鍵條款（如風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)）。

3.查閱近1年合規(guī)審計(jì)報(bào)告及整改跟蹤表。1.崗位制度文本（最新版本）及《現(xiàn)場(chǎng)制度符合性抽查記錄》（含抽查時(shí)間、崗位、條款匹配情況）；2.員工訪談?dòng)涗洠êL談人員、崗位、知曉度評(píng)價(jià)）或《員工知曉度調(diào)查問(wèn)卷》及統(tǒng)計(jì)分析；3.《合規(guī)性審計(jì)報(bào)告》（含制度執(zhí)行問(wèn)題清單）、《整改措施跟蹤表》（含責(zé)任人和驗(yàn)收簽字）、整改前后對(duì)比證據(jù)（如修訂前后的作業(yè)票證樣本、現(xiàn)場(chǎng)照片）；4.培訓(xùn)考核記錄（如試卷、實(shí)操評(píng)分表）與制度關(guān)聯(lián)崗位的考核結(jié)果匯總表。1.崗位留存舊版制度或制度內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)操作不符。

2.員工不熟悉新制度中崗位相關(guān)條款（如不清楚變更后巡檢頻次）。

3.合規(guī)審計(jì)未覆蓋制度執(zhí)行情況或整改未閉環(huán)。5.3.4合規(guī)審核5.3.4.1企業(yè)應(yīng)至少每年對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情況，以及安全生產(chǎn)規(guī)章制度的落實(shí)情況進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，進(jìn)行原因分析，制定并落實(shí)整改措施。合規(guī)審核的組織與實(shí)施1.1審核計(jì)劃制定

制定年度合規(guī)審核計(jì)劃，明確審核時(shí)間、范圍、方法、責(zé)任分工及重點(diǎn)內(nèi)容，確保覆蓋安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的執(zhí)行情況，以及安全生產(chǎn)規(guī)章制度的落實(shí)情況查閱文件：

審核計(jì)劃文件年度合規(guī)審核計(jì)劃未制定年度合規(guī)審核計(jì)劃；

計(jì)劃內(nèi)容不完整，未明確審核范圍、責(zé)任分工等關(guān)鍵要素1.2審核小組組建

成立合規(guī)審核小組，成員應(yīng)包括安全、技術(shù)、工藝、設(shè)備等相關(guān)專業(yè)人員，明確各成員職責(zé)查閱文件：

審核小組成立文件、成員名單及職責(zé)分工審核小組成立文件、成員職責(zé)說(shuō)明未成立審核小組或成員專業(yè)構(gòu)成不完整；

成員職責(zé)不明確1.3審核實(shí)施過(guò)程

按計(jì)劃開展審核，采用文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、人員訪談等方法，記錄審核過(guò)程和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題查閱文件：

審核記錄、工作底稿、問(wèn)題匯總表審核記錄、問(wèn)題匯總表未按計(jì)劃實(shí)施審核；

審核方法單一，未保留完整審核記錄審核范圍與內(nèi)容2.1法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況審核

檢查企業(yè)對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的執(zhí)行情況，包括是否及時(shí)獲取最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在違反法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的行為查閱文件：

法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、日常執(zhí)行記錄

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

抽查現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)情況法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、相關(guān)執(zhí)行記錄未識(shí)別最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；

存在違反法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的行為未整改2.2規(guī)章制度落實(shí)情況審核

檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度的落實(shí)情況，包括制度是否健全、是否有效傳達(dá)至相關(guān)崗位、員工是否按制度執(zhí)行查閱文件：

規(guī)章制度文本、發(fā)放記錄、培訓(xùn)記錄

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

抽查員工對(duì)制度的掌握和執(zhí)行情況規(guī)章制度文本、發(fā)放記錄、培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行記錄規(guī)章制度不健全；

未發(fā)放至相關(guān)崗位或員工不熟悉制度要求；

現(xiàn)場(chǎng)存在不按制度執(zhí)行的情況不符合項(xiàng)管理3.1不符合項(xiàng)識(shí)別與記錄

對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、記錄，形成不符合項(xiàng)清單查閱文件：

不符合項(xiàng)清單、審核報(bào)告不符合項(xiàng)清單、審核報(bào)告未形成不符合項(xiàng)清單；

清單內(nèi)容不完整，未明確不符合項(xiàng)具體問(wèn)題3.2原因分析

對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，區(qū)分系統(tǒng)性問(wèn)題和執(zhí)行性問(wèn)題，分析人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等潛在因素查閱文件：

不符合項(xiàng)原因分析報(bào)告、會(huì)議記錄原因分析報(bào)告、會(huì)議記錄未進(jìn)行原因分析；

分析不深入，未明確根本原因整改措施落實(shí)4.1整改措施制定

針對(duì)不符合項(xiàng)制定具體、可操作的整改措施，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限查閱文件：

整改方案、整改任務(wù)書整改方案、整改任務(wù)書整改措