股權(quán)基金投資合同協(xié)議

股權(quán)基金投資合同協(xié)議?甲方（投資人）：姓名：______________________身份證號(hào)：______________________聯(lián)系地址：______________________聯(lián)系電話：______________________乙方（基金管理人）：名稱：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________法定代表人：______________________聯(lián)系地址：______________________聯(lián)系電話：______________________鑒于甲方具有投資意愿，乙方作為專業(yè)的基金管理人，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方參與乙方管理的股權(quán)基金投資事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、投資標(biāo)的及基金基本情況（一）投資標(biāo)的甲方擬投資于乙方管理的股權(quán)基金，該基金主要投資于[行業(yè)名稱]領(lǐng)域的未上市企業(yè)股權(quán)。具體投資標(biāo)的由乙方根據(jù)基金投資策略和項(xiàng)目評(píng)估情況進(jìn)行篩選確定，但需提前向甲方披露并取得甲方書面同意。（二）基金基本情況1.基金名稱：[股權(quán)基金名稱]2.基金規(guī)模：本基金計(jì)劃募集資金總額為人民幣[x]元，以實(shí)際募集金額為準(zhǔn)。3.基金期限：自基金成立之日起[x]年，經(jīng)全體投資人同意并履行相關(guān)程序后可適當(dāng)延長(zhǎng)。4.基金運(yùn)作方式：封閉式運(yùn)作。二、投資金額及方式（一）投資金額甲方同意向基金認(rèn)繳出資人民幣[x]元。（二）投資方式甲方以現(xiàn)金方式進(jìn)行出資，出資時(shí)間為[具體出資時(shí)間節(jié)點(diǎn)]。甲方應(yīng)按照乙方的要求，將出資款項(xiàng)足額支付至基金指定的募集賬戶。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利1.有權(quán)了解基金的投資運(yùn)作情況，包括但不限于投資項(xiàng)目進(jìn)展、資產(chǎn)狀況等，并有權(quán)查閱相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告和資料。2.按照本協(xié)議約定，享有基金投資收益的分配權(quán)。3.對(duì)乙方的投資決策和管理行為進(jìn)行監(jiān)督，提出合理建議和意見。4.在符合本協(xié)議約定的情況下，有權(quán)要求乙方按照約定回購(gòu)甲方持有的基金份額。（二）甲方義務(wù)1.按照本協(xié)議約定的金額、時(shí)間和方式履行出資義務(wù)。2.向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息及投資相關(guān)資料，配合乙方完成基金設(shè)立及投資運(yùn)作過程中的各項(xiàng)手續(xù)。3.接受乙方的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)提示，按照乙方的要求簽署相關(guān)文件和確認(rèn)書。4.不得從事任何損害基金及其他投資人利益的行為。（三）乙方權(quán)利1.按照本協(xié)議約定，收取甲方的出資款項(xiàng)及相關(guān)費(fèi)用。2.根據(jù)基金投資策略和運(yùn)作需要，獨(dú)立進(jìn)行投資決策和項(xiàng)目管理，包括但不限于選擇投資項(xiàng)目、決定投資金額、退出時(shí)機(jī)等。3.按照本協(xié)議約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)用，收取基金管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。4.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，為基金運(yùn)作尋求必要的支持和合作。（四）乙方義務(wù)1.按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的技能和謹(jǐn)慎的態(tài)度管理基金資產(chǎn)，維護(hù)基金及甲方的利益。2.建立健全內(nèi)部管理制度，規(guī)范投資決策流程，確保基金運(yùn)作合法合規(guī)、公開透明。3.定期向甲方披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等信息，按照本協(xié)議約定召開投資人會(huì)議，報(bào)告基金運(yùn)作情況。4.按照本協(xié)議約定的收益分配方式和時(shí)間，及時(shí)向甲方分配投資收益。5.未經(jīng)甲方書面同意，不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。四、基金投資運(yùn)作（一）投資決策程序乙方應(yīng)建立科學(xué)、合理的投資決策程序，設(shè)立投資決策委員會(huì)或類似決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)成員應(yīng)包括乙方的核心管理人員及其他相關(guān)專業(yè)人員。投資項(xiàng)目需經(jīng)投資決策委員會(huì)審議通過后方可實(shí)施。乙方應(yīng)向甲方披露投資決策程序和投資決策委員會(huì)成員構(gòu)成。（二）投資限制基金投資應(yīng)符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定，不得從事以下行為：1.向他人提供貸款或擔(dān)保。2.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。3.投資于權(quán)證、期貨、期權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)金融衍生品，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)全體投資人同意的除外。4.投資于與乙方存在利益沖突或關(guān)聯(lián)關(guān)系的項(xiàng)目，但符合法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求的除外。5.法律法規(guī)禁止的其他投資行為。（三）投資項(xiàng)目管理乙方應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤管理，包括但不限于參與被投資企業(yè)的重大決策、監(jiān)督其經(jīng)營(yíng)管理情況、協(xié)助解決經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問題等。乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，及時(shí)通報(bào)重大事項(xiàng)。五、收益分配與虧損承擔(dān)（一）收益分配原則1.基金收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，按照本協(xié)議約定的方式進(jìn)行分配。2.先彌補(bǔ)基金前期虧損，如有剩余，再進(jìn)行收益分配。（二）收益分配方式1.分配時(shí)間：基金收益分配每年進(jìn)行一次，具體分配時(shí)間為[具體分配時(shí)間節(jié)點(diǎn)]。但在基金清算時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議約定對(duì)全部剩余資產(chǎn)進(jìn)行一次性分配。2.分配比例：按照甲方實(shí)繳出資占基金實(shí)繳出資總額的比例進(jìn)行分配。具體分配比例為：甲方實(shí)繳出資額÷基金實(shí)繳出資總額×可分配收益總額。（三）虧損承擔(dān)甲方以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金虧損承擔(dān)責(zé)任?；鹛潛p首先以基金資產(chǎn)進(jìn)行彌補(bǔ)，不足部分由全體投資人按照實(shí)繳出資比例分擔(dān)。六、費(fèi)用及支付（一）基金費(fèi)用1.基金管理費(fèi)：乙方按照基金實(shí)繳出資總額的[x]%/年收取基金管理費(fèi)，用于基金的日常運(yùn)營(yíng)管理、人員薪酬、辦公費(fèi)用等支出?；鸸芾碣M(fèi)按年支付，自基金成立之日起計(jì)算，每年[具體支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)]前支付當(dāng)年的基金管理費(fèi)。2.托管費(fèi)：基金設(shè)立托管銀行后，由基金按照托管銀行實(shí)際托管資產(chǎn)金額的[x]%/年向托管銀行支付托管費(fèi)，用于保障基金資產(chǎn)的安全保管、資金清算等服務(wù)。托管費(fèi)按年支付，支付時(shí)間與基金管理費(fèi)相同。3.其他費(fèi)用：基金在投資運(yùn)作過程中發(fā)生的與投資相關(guān)的交易費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等其他費(fèi)用，按照實(shí)際發(fā)生金額從基金資產(chǎn)中列支。（二）業(yè)績(jī)報(bào)酬若基金投資收益超過預(yù)期收益目標(biāo)（預(yù)期年化收益率為[x]%），乙方有權(quán)按照超出部分的[x]%收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬在基金實(shí)現(xiàn)超額收益并完成收益分配后，由基金從超額收益部分中支付給乙方。七、信息披露（一）定期披露乙方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提供基金季度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于基金資產(chǎn)凈值、投資組合情況、收益情況等。乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的[x]個(gè)月內(nèi)，向甲方提供基金年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于基金財(cái)務(wù)狀況、投資運(yùn)作情況、收益分配情況等。（二）臨時(shí)披露如基金發(fā)生重大事項(xiàng)，如投資項(xiàng)目重大進(jìn)展、涉及訴訟仲裁、基金管理人變更等，乙方應(yīng)在知悉該事項(xiàng)后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方進(jìn)行臨時(shí)披露，說明事項(xiàng)的具體情況、可能產(chǎn)生的影響及應(yīng)對(duì)措施等。八、基金份額轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)（一）基金份額轉(zhuǎn)讓1.在基金封閉期內(nèi)，甲方不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)乙方書面同意的除外。2.在基金開放期內(nèi)，甲方如需轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，應(yīng)提前通知乙方，并按照乙方制定的轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)行。乙方有權(quán)對(duì)受讓方的資格進(jìn)行審核，經(jīng)乙方同意后，甲方方可辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照轉(zhuǎn)讓時(shí)基金份額凈值確定。（二）基金份額回購(gòu)1.在滿足以下條件之一時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方按照約定回購(gòu)其持有的基金份額：基金期限屆滿，且基金清算后仍有剩余資產(chǎn)可供分配，但未按照本協(xié)議約定的收益分配方式進(jìn)行分配的；基金存續(xù)期間，乙方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，嚴(yán)重?fù)p害甲方利益的；經(jīng)全體投資人一致同意，基金提前清算的；本協(xié)議約定的其他回購(gòu)情形。2.回購(gòu)價(jià)格按照以下方式確定：若回購(gòu)情形發(fā)生在基金期限屆滿時(shí)，回購(gòu)價(jià)格為甲方實(shí)繳出資額加上按照本協(xié)議約定的預(yù)期年化收益率計(jì)算的收益（如有）；若回購(gòu)情形發(fā)生在基金期限屆滿前，回購(gòu)價(jià)格為甲方實(shí)繳出資額加上按照本協(xié)議約定的預(yù)期年化收益率計(jì)算的收益（如有），再乘以一個(gè)折扣系數(shù)（折扣系數(shù)根據(jù)回購(gòu)時(shí)間與基金期限屆滿時(shí)間的比例確定，具體計(jì)算公式為：折扣系數(shù)=（基金期限已存續(xù)期限）÷基金期限）。3.乙方應(yīng)在收到甲方回購(gòu)?fù)ㄖ蟮腫x]個(gè)工作日內(nèi)，與甲方協(xié)商確定回購(gòu)價(jià)格，并按照約定支付回購(gòu)款項(xiàng)。回購(gòu)款項(xiàng)應(yīng)在協(xié)商確定后的[x]個(gè)工作日內(nèi)支付至甲方指定的賬戶。九、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的金額、時(shí)間和方式履行出資義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照未出資金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過[x]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。2.若甲方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)、不得從事?lián)p害基金及其他投資人利益的義務(wù)等，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[x]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定履行投資管理義務(wù)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失或未按照約定向甲方分配收益等，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。2.若乙方違反本協(xié)議約定的信息披露義務(wù)，未及時(shí)向甲方披露相關(guān)信息或披露虛假信息，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[x]元，并在甲方要求的期限內(nèi)補(bǔ)充披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。若因乙方信息披露違規(guī)行為給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.若乙方違反本協(xié)議約定擅自轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，該轉(zhuǎn)讓行為無效，乙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議，并向甲方支付違約金人民幣[x]元。若因乙方擅自轉(zhuǎn)讓行為給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。十、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款（一）協(xié)議變更與解除本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)生法律法規(guī)、政策調(diào)整等不可抗力因素或其他不可預(yù)見、不可避免的情形，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行或部分條款無效的，雙方應(yīng)協(xié)商解決善后事宜，互不承擔(dān)違約責(zé)任。（二）保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[x]年。（三）通知條款雙方在本協(xié)議中填寫的聯(lián)系地址、聯(lián)系電話等信息為有效送達(dá)地址。任何一方按照本協(xié)議約定向?qū)Ψ桨l(fā)出的通知、文件等，以書面形式通過專人送達(dá)、郵寄或