GB 45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》之“5.14績效評估與持續(xù)改進(jìn)”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)

GB45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.14績效評估與持續(xù)改進(jìn)”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)GB45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.14績效評估與持續(xù)改進(jìn)”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級要素二級要素GB45673條文要求檢查項目具體檢查內(nèi)容查驗方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見不符合項列舉5.14績效評估與持續(xù)改進(jìn)5.14.1績效指標(biāo)5.14.1.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況和管理需求，確定各管理要素可量化的績效指標(biāo)，驗證各管理要素運行績效。1.績效指標(biāo)體系的建立與功能定位1.1差異化指標(biāo)設(shè)計

-是否基于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、工藝特性、風(fēng)險等級及核心管理模塊（安全領(lǐng)導(dǎo)力、設(shè)備完整性等14個要素）設(shè)計差異化指標(biāo)

-是否針對高危工藝企業(yè)設(shè)置“HAZOP分析執(zhí)行率”“自動化控制投用率”等專項指標(biāo)，或倉儲企業(yè)設(shè)置“SIS系統(tǒng)可用率”“儲罐接地電阻監(jiān)測合格率”等專屬指標(biāo)1.文件審查：查閱績效指標(biāo)臺賬、設(shè)計依據(jù)文件（如風(fēng)險評估報告、工藝技術(shù)方案）

2.現(xiàn)場核對：對比企業(yè)工藝類型（高危工藝/倉儲）與專項指標(biāo)設(shè)置的匹配性1.績效指標(biāo)清單及設(shè)計說明（含差異化設(shè)計依據(jù)）

2.高危工藝/倉儲專項指標(biāo)論證文件

3.指標(biāo)設(shè)定會議記錄-指標(biāo)未體現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、工藝特性差異（如統(tǒng)一套用通用指標(biāo)，未針對高危工藝設(shè)置HAZOP執(zhí)行率）

-倉儲企業(yè)未設(shè)置重大危險源監(jiān)控專屬指標(biāo)（如缺失SIS系統(tǒng)可用率指標(biāo)）1.2指標(biāo)科學(xué)性與戰(zhàn)略對接

-是否符合SMART原則（具體性：指向單一要素；可測性：明確計算方式；時限性：結(jié)合管理周期；相關(guān)性：關(guān)聯(lián)管理要素；可實現(xiàn)性：目標(biāo)合理可行）

-是否對接企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)（如“本質(zhì)安全技術(shù)投入占比”“自動化改造完成率”）與合規(guī)要求（如“法規(guī)符合性評審達(dá)標(biāo)率”“安全許可持證率”）1.逐條驗證指標(biāo)：核對指標(biāo)定義是否明確單一管理要素（如“安全培訓(xùn)空間使用率≥95%”對應(yīng)教育培訓(xùn)要素）

2.對標(biāo)分析：檢查指標(biāo)是否納入企業(yè)年度戰(zhàn)略規(guī)劃、合規(guī)評審報告1.指標(biāo)量化標(biāo)準(zhǔn)及計算方法文件（如“隱患整改閉環(huán)率=已整改隱患數(shù)/排查隱患總數(shù)×100%”）

2.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃文件、合規(guī)要求分解表

3.近三年指標(biāo)目標(biāo)值設(shè)定依據(jù)-指標(biāo)不可測量（如“加強安全培訓(xùn)”無具體量化標(biāo)準(zhǔn)）

-未設(shè)置合規(guī)性考核指標(biāo)（如未建立“法規(guī)符合性評審達(dá)標(biāo)率”指標(biāo)）

-指標(biāo)時限性缺失（如無年度/季度考核周期）2.管理要素覆蓋完整性2.1全要素覆蓋驗證

-是否覆蓋《通用規(guī)范》規(guī)定的14個管理要素（安全領(lǐng)導(dǎo)力、安全生產(chǎn)責(zé)任制、教育培訓(xùn)、風(fēng)險管理等）

-關(guān)鍵要素是否設(shè)置核心指標(biāo)（如重大危險源管理對應(yīng)“重大危險源可控率”，作業(yè)安全對應(yīng)“動火作業(yè)許可審批超時率”）1.對照標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)核查：逐一核對14個管理要素是否均有對應(yīng)指標(biāo)

2.重點核查：檢查高危環(huán)節(jié)（如“兩重點一重大”管理）是否有專項指標(biāo)1.管理要素與績效指標(biāo)映射表（明確每個要素對應(yīng)的指標(biāo)）

2.重大危險源/作業(yè)安全等關(guān)鍵領(lǐng)域指標(biāo)監(jiān)測記錄

3.指標(biāo)體系覆蓋情況自查報告-遺漏核心管理要素指標(biāo)（如缺失“變更管理”“應(yīng)急準(zhǔn)備”要素指標(biāo)）

-關(guān)鍵要素指標(biāo)設(shè)置籠統(tǒng)（如“安全管理”指標(biāo)未細(xì)化到“雙重預(yù)防機制運行合格率”）3.績效驗證機制3.1數(shù)據(jù)采集與分析體系

-是否明確數(shù)據(jù)采集渠道（如設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫、雙重預(yù)防數(shù)字化系統(tǒng)）、頻次及責(zé)任部門

-是否運用趨勢分析（如報警頻次月度趨勢圖）、對標(biāo)分析（如安全生產(chǎn)費用投入占比對標(biāo)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）等方法1.文件審查：查閱數(shù)據(jù)采集管理制度、信息化平臺操作日志

2.記錄核查：抽取近12個月數(shù)據(jù)分析報告（含趨勢圖、對標(biāo)表）

3.系統(tǒng)演示：查看信息化平臺數(shù)據(jù)集成情況（如隱患數(shù)據(jù)、培訓(xùn)記錄是否互通）1.數(shù)據(jù)采集責(zé)任分工表及信息化平臺清單

2.季度/年度數(shù)據(jù)分析報告（含PDCA循環(huán)分析記錄）

3.行業(yè)標(biāo)桿對標(biāo)數(shù)據(jù)及分析結(jié)論-數(shù)據(jù)采集依賴人工記錄，未接入信息化平臺（如隱患排查未錄入雙重預(yù)防系統(tǒng)）

-僅羅列數(shù)據(jù)未分析趨勢（如未通過報警頻次趨勢識別管理薄弱環(huán)節(jié)）

-未開展行業(yè)對標(biāo)分析（如安全生產(chǎn)費用投入低于行業(yè)基準(zhǔn)未識別）3.2改進(jìn)措施制定與閉環(huán)管理

-是否根據(jù)指標(biāo)量化結(jié)果（如“隱患整改閉環(huán)率<90%”）制定針對性措施（如優(yōu)化整改流程、增加資源投入）

-措施是否明確責(zé)任主體（如“動火作業(yè)審批超時率超標(biāo)”由作業(yè)安全管理部門牽頭）、完成時限及驗收標(biāo)準(zhǔn)1.資料核查：查閱績效分析會議紀(jì)要、整改任務(wù)單

2.現(xiàn)場驗證：跟蹤整改措施落實情況（如修訂后的操作規(guī)程是否發(fā)放、新增設(shè)備是否驗收）

3.閉環(huán)檢查：核對整改前后指標(biāo)數(shù)據(jù)對比（如整改后閉環(huán)率是否提升）1.績效改進(jìn)計劃（含責(zé)任矩陣、時間節(jié)點、資源預(yù)算）

2.整改驗收記錄（如隱患整改前后照片、檢測報告）

3.指標(biāo)波動原因分析記錄（如魚骨圖、5Why分析報告）-改進(jìn)措施無針對性（如指標(biāo)異常僅要求“加強管理”，未明確流程優(yōu)化或技術(shù)升級）

-責(zé)任主體不明確（如多部門職責(zé)交叉導(dǎo)致整改拖延）

-未設(shè)定驗收標(biāo)準(zhǔn)（如“設(shè)備完好率提升”無具體檢測指標(biāo)）3.3動態(tài)監(jiān)控與預(yù)警機制

-是否對高風(fēng)險要素指標(biāo)（如重大危險源“液位/壓力實時監(jiān)測數(shù)據(jù)”）實施實時監(jiān)控

-常規(guī)要素指標(biāo)（如“應(yīng)急物資完好率”）是否按季度/年度評估，確保監(jiān)控頻率與風(fēng)險等級匹配1.系統(tǒng)檢查：查看重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)實時數(shù)據(jù)記錄

2.記錄抽查：核對常規(guī)要素指標(biāo)季度評估報告

3.訪談確認(rèn)：與監(jiān)控崗位人員溝通預(yù)警響應(yīng)流程1.高風(fēng)險要素實時監(jiān)測日志（如重大危險源參數(shù)實時上傳記錄）

2.常規(guī)要素季度評估表（含“應(yīng)急物資完好率”檢查記錄）

3.預(yù)警響應(yīng)流程文件及演練記錄-高風(fēng)險要素未實時監(jiān)控（如重大危險源液位數(shù)據(jù)未接入監(jiān)測系統(tǒng)）

-監(jiān)控頻率不合理（如常規(guī)要素指標(biāo)過度監(jiān)控或監(jiān)控不足）5.14.1.2企業(yè)應(yīng)明確各指標(biāo)的類型、設(shè)定原則等，進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、分析，根據(jù)量化結(jié)果制定改進(jìn)措施，并定期進(jìn)行監(jiān)控和評估。1.指標(biāo)體系構(gòu)建與分類管理1.

指標(biāo)覆蓋與分類

1.1是否建立覆蓋安全領(lǐng)導(dǎo)力、設(shè)備完整性、風(fēng)險管控等14個管理要素的量化績效指標(biāo)清單，明確指標(biāo)類型（結(jié)果型/過程型、預(yù)防型/反應(yīng)型）及定義（如結(jié)果型指標(biāo)“事故發(fā)生率”、過程型指標(biāo)“巡檢完成率”）。

1.2指標(biāo)設(shè)定是否遵循分層分級原則（企業(yè)級/部門級/崗位級），如企業(yè)級“重大危險源可控率”、崗位級“操作規(guī)程執(zhí)行合規(guī)率”，并明確重大風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重（如涉及5.10要素的指標(biāo)權(quán)重≥30%）。

1.3指標(biāo)是否符合SMART原則：具體指向單一要素（如“安全培訓(xùn)空間使用率≥95%”對應(yīng)5.4要素）、可測性（明確計算方式如“隱患整改閉環(huán)率=已整改隱患數(shù)/排查總數(shù)×100%”）、時限性（如“年度目標(biāo)責(zé)任書簽訂率100%”）。1.查閱《績效指標(biāo)管理制度》及指標(biāo)清單，核對是否覆蓋全部管理要素及分類定義；

2.檢查指標(biāo)分層分級表及權(quán)重分配說明，確認(rèn)重大風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重；

3.隨機抽取5-10項指標(biāo)，驗證SMART原則符合性（具體性、可測性、時限性）。1.成文的績效指標(biāo)管理制度（含分類、分層分級、權(quán)重規(guī)則）；

2.經(jīng)審批的指標(biāo)清單（標(biāo)注類型、層級、權(quán)重）；

3.指標(biāo)設(shè)定依據(jù)文件（如GB18218、AQ/T3034閾值引用說明）。1.指標(biāo)未覆蓋全部管理要素（如缺失應(yīng)急管理相關(guān)指標(biāo)）；

2.未區(qū)分結(jié)果型/過程型指標(biāo)，或分層分級體系缺失；

3.指標(biāo)無明確量化標(biāo)準(zhǔn)（如“培訓(xùn)效果”未定義考核方式）；

4.重大風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重低于30%或未明確標(biāo)注。2.數(shù)據(jù)收集與分析機制2.

數(shù)據(jù)管理全流程

2.1

采集體系：是否制定數(shù)據(jù)收集計劃，明確頻次（如高風(fēng)險要素實時采集、常規(guī)要素月度/季度采集）、責(zé)任部門及方法，依托信息化平臺（設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫、雙重預(yù)防系統(tǒng)）集成隱患數(shù)據(jù)、設(shè)備參數(shù)、培訓(xùn)記錄等多源數(shù)據(jù)，確?？勺匪?。

2.2

分析方法：是否采用趨勢分析（如PDCA循環(huán)分析報警頻次月度波動）、對標(biāo)分析（如安全生產(chǎn)費用投入對標(biāo)《企業(yè)安全生產(chǎn)費用管理辦法》），形成分析報告，識別偏差原因（如“自動化改造完成率”低于行業(yè)標(biāo)桿的原因分析）。

2.3

數(shù)據(jù)質(zhì)量：抽查原始記錄（隱患排查臺賬、設(shè)備運行日志、培訓(xùn)考核記錄）與指標(biāo)計算依據(jù)是否一致，采集周期是否明確（如“重大危險源監(jiān)測數(shù)據(jù)異常響應(yīng)時限≤10分鐘”的記錄頻次）。1.查閱數(shù)據(jù)收集計劃及信息化平臺操作記錄，驗證多源數(shù)據(jù)集成情況；

2.調(diào)取近1年數(shù)據(jù)分析報告（含趨勢圖、對標(biāo)表），檢查是否包含根因分析；

3.抽取3-5項指標(biāo)，核對原始記錄與數(shù)據(jù)臺賬的一致性（如隱患整改閉環(huán)率與排查記錄匹配度）。1.數(shù)據(jù)收集計劃（含頻次、責(zé)任部門、采集渠道）；

2.信息化平臺數(shù)據(jù)集成截圖及數(shù)據(jù)字典；

3.數(shù)據(jù)分析報告（含趨勢分析、對標(biāo)分析、偏差原因）；

4.原始記錄臺賬（如隱患排查表、培訓(xùn)簽到表）。1.未制定數(shù)據(jù)收集計劃或采集頻次不明確（如常規(guī)要素未規(guī)定季度評估）；

2.依賴手工記錄，未實現(xiàn)信息化集成（如隱患數(shù)據(jù)未接入雙重預(yù)防系統(tǒng)）；

3.數(shù)據(jù)分析報告未體現(xiàn)趨勢或?qū)?biāo)分析，僅羅列數(shù)據(jù)；

4.原始記錄缺失或與指標(biāo)數(shù)據(jù)矛盾（如培訓(xùn)記錄未覆蓋全員導(dǎo)致“培訓(xùn)覆蓋率”計算失真）。3.改進(jìn)措施制定與實施3.

改進(jìn)措施閉環(huán)管理

3.1

針對性措施：是否根據(jù)指標(biāo)量化結(jié)果（如“動火作業(yè)審批超時率超標(biāo)”）制定改進(jìn)措施，明確責(zé)任主體（如5.8作業(yè)安全管理部門）、技術(shù)/管理/培訓(xùn)維度（如流程優(yōu)化、操作培訓(xùn)、系統(tǒng)升級）、整改時限（如30日內(nèi)完成審批流程再造）及資源保障（如專項預(yù)算）。

3.2

風(fēng)險評估與論證：措施制定前是否進(jìn)行風(fēng)險評估（如HAZOP分析）和可行性論證（如經(jīng)濟(jì)技術(shù)方案比選），形成《改進(jìn)措施實施方案》。

3.3

閉環(huán)跟蹤：是否建立整改責(zé)任矩陣（明確“誰負(fù)責(zé)、何時完成、如何驗收”），留存整改過程記錄（如方案評審會紀(jì)要、中間驗收單），驗證效果（如整改后審批效率提升30%的對比數(shù)據(jù)）。1.查閱近1年《績效偏差分析報告》及配套的《改進(jìn)措施計劃表》，核對措施與指標(biāo)數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性；

2.抽查2-3項未達(dá)標(biāo)指標(biāo)的整改檔案，檢查是否包含風(fēng)險評估報告、可行性論證記錄；

3.驗證整改驗收記錄（如隱患整改閉環(huán)單、設(shè)備改造前后運行參數(shù)對比表）。1.績效偏差分析報告（含指標(biāo)異常數(shù)據(jù)、根因分析）；

2.改進(jìn)措施實施方案（含責(zé)任分工、技術(shù)方案、時間節(jié)點）；

3.整改驗收報告（含效果評估、數(shù)據(jù)對比）；

4.責(zé)任矩陣表（明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人與時限）。1.改進(jìn)措施僅為原則性表述（如“加強管理”），無具體技術(shù)/管理方案；

2.未針對指標(biāo)異常開展風(fēng)險評估（如直接套用通用措施）；

3.責(zé)任分工不明確（如無具體部門/人員對接）或時限模糊（如“盡快完成”）；

4.整改后未進(jìn)行效果驗證（如無驗收記錄或數(shù)據(jù)對比）。4.監(jiān)控評估與動態(tài)優(yōu)化4.

監(jiān)控評估機制

4.1

周期性監(jiān)控：是否建立定期評審制度（至少每季度一次），高風(fēng)險要素（如5.10重大危險源）實施實時監(jiān)測（數(shù)據(jù)實時上傳監(jiān)控系統(tǒng)），常規(guī)要素按季度/年度評估（如“應(yīng)急物資完好率”季度檢查）。

4.2

評估內(nèi)容：評估是否涵蓋指標(biāo)適用性（如是否匹配新工藝風(fēng)險）、數(shù)據(jù)真實性（原始記錄追溯）、措施有效性（如整改后指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)），形成《指標(biāo)有效性評估報告》。

4.3

動態(tài)調(diào)整：是否根據(jù)自評結(jié)果（如5.14.2年度自評）、事故/事件教訓(xùn)（如新增“同類事故重復(fù)發(fā)生率”指標(biāo)）或法規(guī)更新，調(diào)整指標(biāo)閾值（如“安全投入達(dá)標(biāo)率”連續(xù)三年達(dá)標(biāo)后新增“投入產(chǎn)出比”指標(biāo)）或新增指標(biāo)，并更新指標(biāo)清單。

4.4

預(yù)警機制：是否設(shè)定預(yù)警閾值（如“儲罐接地電阻監(jiān)測合格率<95%”觸發(fā)預(yù)警），建立升級機制（如重復(fù)預(yù)警啟動專項排查），留存預(yù)警處置記錄（如報警響應(yīng)時間≤5分鐘的處置臺賬）。1.查閱《監(jiān)控評估制度》及近1年監(jiān)控日志，確認(rèn)高風(fēng)險要素監(jiān)測頻率及數(shù)據(jù)上傳記錄；

2.調(diào)取《指標(biāo)有效性評估報告》，檢查是否包含適用性/真實性/有效性分析；

3.核對指標(biāo)清單更新記錄（如事故后新增指標(biāo)的審批文件）、預(yù)警響應(yīng)臺賬（如報警處理單）。1.監(jiān)控評估制度（明確頻率、內(nèi)容、責(zé)任）；

2.監(jiān)控日志（含高風(fēng)險要素實時數(shù)據(jù)、常規(guī)要素季度檢查記錄）；

3.指標(biāo)有效性評估報告（附自評結(jié)果、閾值調(diào)整依據(jù)）；

4.指標(biāo)更新審批文件、預(yù)警處置記錄（含響應(yīng)時間、措施落實情況）。1.未建立周期性評審制度，或評審周期超過半年；

2.高風(fēng)險要素未實時監(jiān)測（如重大危險源數(shù)據(jù)未接入系統(tǒng)）；

3.評估報告未涉及指標(biāo)適用性分析（如新工藝投用后指標(biāo)未更新）；

4.未建立預(yù)警閾值（如報警系統(tǒng)無響應(yīng)時限設(shè)定）或預(yù)警未閉環(huán)（如重復(fù)報警未啟動升級處置）；

5.連續(xù)達(dá)標(biāo)指標(biāo)未提升閾值或新增進(jìn)階指標(biāo)（如“隱患整改閉環(huán)率”長期100%但未新增“隱患預(yù)防措施有效性”指標(biāo)）。5.14.2持續(xù)改進(jìn)5.14.2.1企業(yè)應(yīng)至少每年開展一次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評，形成自評報告，驗證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運行的適用性、符合性和有效性，并檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況。1.自評周期合規(guī)性1.1制度化年度自評機制

企業(yè)是否建立年度自評制度，明確自評頻次不低于1次/年，且覆蓋《通用規(guī)范》規(guī)定的14個管理要素（安全領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險管控等）。

1.2自評周期時效性

最近一次自評時間距檢查日是否≤12個月，確認(rèn)自評周期符合12個月周期要求。查文件：

1.查閱安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評管理制度，確認(rèn)是否明確年度自評頻次、覆蓋要素及流程；

2.核查近三年自評報告簽發(fā)日期，確認(rèn)最近一次自評時間是否在12個月內(nèi)。書面自評制度文件；

近三年自評報告及簽發(fā)記錄（標(biāo)注日期）。未建立年度自評制度；

自評周期超過12個月；

自評制度未明確覆蓋14個管理要素。2.自評報告完整性2.1核心內(nèi)容完整性

報告是否包含：

a)標(biāo)準(zhǔn)化要素運行適用性分析（如高危工藝與操作規(guī)程匹配性）；

b)標(biāo)準(zhǔn)符合性驗證（對照GB45673-2025及配套標(biāo)準(zhǔn)，如GB18218、GB30871）；

c)運行有效性評估（量化指標(biāo)如隱患整改閉環(huán)率、定性評估如應(yīng)急演練效果）；

d)目標(biāo)指標(biāo)完成量化數(shù)據(jù)（如重大事故發(fā)生率、安全投入達(dá)標(biāo)率）。

2.2簽發(fā)合規(guī)性

自評報告是否由主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人簽發(fā)，確保報告有效性和法定性。查文件：

1.審查自評報告全文，核對是否包含a-d項內(nèi)容；

2.檢查報告簽發(fā)頁及審批流程記錄（如簽批單、會議紀(jì)要）。加蓋公章的正式自評報告（需包含目錄及各要素分析章節(jié)）；

簽發(fā)審批記錄（含負(fù)責(zé)人簽字或電子簽批痕跡）。報告缺失核心要素（如無適用性/符合性分析）；

未針對14個管理要素逐一驗證；

未經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)或簽發(fā)流程缺失。3.驗證內(nèi)容全面性3.1要素覆蓋完整性

是否驗證14個A級要素運行情況（如安全領(lǐng)導(dǎo)力、設(shè)備完好性管理）、雙重預(yù)防機制有效性（隱患排查閉環(huán)率）、設(shè)備設(shè)施完整性（檢測檢驗記錄）。

3.2合規(guī)性與改進(jìn)跟蹤

是否包含：

-上次自評不符合項整改閉環(huán)情況（附驗收記錄）；

-新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如GB45673-2025新增條款）更新符合性分析。查文件+詢問：

1.調(diào)取自評檢查表或要素分解驗證記錄，確認(rèn)14個要素是否逐項評估；

2.核查雙重預(yù)防機制評估報告、設(shè)備完整性檢測報告；

3.詢問自評小組成員驗證方法及抽樣范圍。自評檢查表（要素分解表）；

雙重預(yù)防機制評估報告；

設(shè)備完整性檢測報告；

法規(guī)符合性對照表（新舊標(biāo)準(zhǔn)對比表）。未評估重大危險源管理、變更管理等關(guān)鍵要素；

雙重預(yù)防機制運行效果未量化評估；

未跟蹤上次整改項或法規(guī)更新未落實。4.目標(biāo)指標(biāo)核查4.1目標(biāo)分解與量化考核

是否量化對比年度安全生產(chǎn)目標(biāo)（如“重大事故零發(fā)生”）及部門/車間分解指標(biāo)（如班組隱患整改率），核查目標(biāo)責(zé)任書是否明確量化指標(biāo)。

4.2未達(dá)標(biāo)項根因分析

對未完成目標(biāo)指標(biāo)（如事故率超預(yù)期），是否從管理體系、資源投入、人員能力等維度追溯根源（如責(zé)任斷層、技術(shù)措施滯后）。查文件+現(xiàn)場驗證：

1.查閱年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件、目標(biāo)分解表及目標(biāo)責(zé)任書（企業(yè)-部門-崗位三級）；

2.核對指標(biāo)完成統(tǒng)計表（如事故臺賬、隱患整改率統(tǒng)計）；

3.現(xiàn)場抽查3個部門目標(biāo)完成情況及考核記錄。年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件；

目標(biāo)分解表及三級目標(biāo)責(zé)任書；

指標(biāo)完成率統(tǒng)計表（附計算依據(jù)）；

未達(dá)標(biāo)項偏差分析報告（含根因分析）。目標(biāo)未量化（如“加強安全管理”無具體數(shù)值）；

未分解至基層崗位或考核記錄缺失；

未對未達(dá)標(biāo)項分析根源（如僅記錄現(xiàn)象未追溯管理漏洞）。5.改進(jìn)措施有效性5.1措施針對性

是否針對自評問題制定具體糾正措施（如限期整改應(yīng)急物資過期）和預(yù)防措施（如建立定期巡檢制度）。

5.2閉環(huán)管理要素

是否明確責(zé)任部門、完成時限（如2024年3月前完成）、資源保障（如專項預(yù)算、人員培訓(xùn)計劃），并跟蹤驗收。查記錄：

1.調(diào)取改進(jìn)計劃表（含問題清單、措施描述）；

2.核查措施跟蹤臺賬（記錄進(jìn)度節(jié)點）、驗收報告（附整改前后對比證據(jù)）；

3.檢查資源保障文件（如資金審批單、培訓(xùn)記錄）。改進(jìn)計劃表（分短期/長期措施）；

措施跟蹤臺賬（含責(zé)任人和時間節(jié)點）；

驗收記錄（如隱患整改前后照片、檢測報告）；

資源保障文件（預(yù)算批復(fù)、培訓(xùn)簽到表）。措施無明確責(zé)任部門或時限；

整改超期未閉環(huán)（無驗收記錄）；

資源保障未落實（如預(yù)算未列支、培訓(xùn)未開展）。5.14.2.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)自評結(jié)果，分析原因，提出進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的計劃和措施，實現(xiàn)企業(yè)安全管理績效的持續(xù)改進(jìn)。1.自評結(jié)果分析與問題識別1.1自評工作實施：是否按規(guī)定開展年度自評，形成包含適用性、符合性、有效性驗證的自評報告，覆蓋14個管理要素（如安全領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險管控等）。

1.2問題識別全面性：自評報告是否逐項對照安全生產(chǎn)目標(biāo)（如事故控制指標(biāo)、隱患整改率），識別管理體系、資源投入、人員能力等維度的問題與不足。

1.3證據(jù)完整性：自評過程是否包含資料審查、現(xiàn)場核查、員工訪談及數(shù)據(jù)統(tǒng)計，是否有明確的問題清單與整改建議。查文件：

-年度自評報告（含目標(biāo)完成情況對比表、問題清單）

-自評計劃與流程記錄

詢問：

-自評負(fù)責(zé)人對各要素評估過程的說明1.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評報告

2.自評過程記錄（資料審查/現(xiàn)場核查記錄）

3.目標(biāo)完成情況對比表1.未開展年度自評或自評報告未覆蓋全部管理要素

2.自評報告未識別具體問題，僅泛泛描述

3.缺少目標(biāo)完成情況對比與問題清單2.根因分析的科學(xué)性與系統(tǒng)性2.1分析工具應(yīng)用：是否采用魚骨圖、5Why分析法等工具，穿透表象追溯管理體系缺陷（如制度設(shè)計缺陷、執(zhí)行偏差、監(jiān)管缺位），形成書面分析報告。

2.2PDCA循環(huán)融入：是否將問題歸類到“策劃-實施-檢查-改進(jìn)”環(huán)節(jié)（如風(fēng)險評估遺漏屬策劃缺陷，管控失效屬實施問題），明確各環(huán)節(jié)改進(jìn)方向。

2.3事故關(guān)聯(lián)分析：針對事故/事件暴露的短板（如某類事故頻發(fā)），是否新增針對性指標(biāo)（如“同類事故重復(fù)發(fā)生率”）并分析管理體系根源問題。查文件：

-根因分析報告（含魚骨圖、5Why分析記錄）

-事故/事件專項分析報告

詢問：

-安全管理部門對分析工具使用及體系缺陷定位的說明1.根因分析報告（含工具應(yīng)用記錄）

2.PDCA環(huán)節(jié)問題歸類表

3.事故/事件根源分析記錄1.未使用科學(xué)工具分析，僅進(jìn)行表面整改

2.未將問題關(guān)聯(lián)到PDCA環(huán)節(jié)，缺乏系統(tǒng)性改進(jìn)

3.對重復(fù)事故未建立針對性指標(biāo)或分析管理根源3.分層級改進(jìn)計劃制定與可行性3.1短期糾正措施：針對即時性問題（如應(yīng)急物資過期、安全標(biāo)志缺失），是否制定限期整改計劃，明確責(zé)任部門/人、完成時限（如2024年3月前完成更換），并納入月度安全檢查跟蹤。

3.2長期優(yōu)化措施：結(jié)合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如AQ/T3034導(dǎo)則），是否引入數(shù)字化工具（如雙重預(yù)防系統(tǒng)）、制定設(shè)備全生命周期管理方案或工藝自動化改造計劃，提升本質(zhì)安全水平。

3.3資源保障落實：是否明確改進(jìn)所需人力（如外聘安全專家）、物力（如監(jiān)測設(shè)備采購清單）、財力（如安全生產(chǎn)費用專項預(yù)算），確保措施可落地。查文件：

-分層級改進(jìn)計劃（含短期/長期措施）

-資源保障方案（預(yù)算文件、采購計劃）

-月度整改跟蹤記錄

現(xiàn)場驗證：

-對照計劃檢查整改進(jìn)度（如應(yīng)急物資更換記錄）1.改進(jìn)計劃（分短期/長期，含責(zé)任分工與時限）

2.資源保障預(yù)算與采購憑證

3.月度跟蹤檢查記錄1.短期措施未明確責(zé)任時限，整改無跟蹤記錄

2.長期措施未對接行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，缺乏技術(shù)升級內(nèi)容

3.資源保障未落實，如專項費用未單列4.改進(jìn)措施實施與閉環(huán)管理4.1整改責(zé)任矩陣：依據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任制，是否明確指標(biāo)異常的責(zé)任主體（如動火作業(yè)審批超時由作業(yè)安全管理部門牽頭），制定流程優(yōu)化方案并落實到人。

4.2差異化監(jiān)控機制：高風(fēng)險要素（如重大危險源）是否實施實時監(jiān)測（如液位/壓力數(shù)據(jù)實時上傳記錄），常規(guī)要素按季度評估（如應(yīng)急物資完好率季度檢查記錄）。

4.3動態(tài)聯(lián)動機制：是否將自評結(jié)果與事故管理、績效指標(biāo)監(jiān)測聯(lián)動（如高頻隱患轉(zhuǎn)化為風(fēng)險管控重點），形成“評估-改進(jìn)-再評估”閉環(huán)，如修訂隱患排查清單并驗證效果。查文件：

-整改責(zé)任分工表（含責(zé)任主體與措施）

-監(jiān)測記錄（實時數(shù)據(jù)日