“經(jīng)濟人”的成長及其與中國改革的關(guān)系

“經(jīng)濟人”的成長及其與中國改革的關(guān)系雷小明華南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)貿(mào)學院01級碩士研究生[摘要]“經(jīng)濟人”假設(shè)是西方經(jīng)濟學的基本假設(shè)之一，它的發(fā)展經(jīng)過了一個不斷補充、修改、完善的過程，到如今已是一個非常成熟的理論。而且，“經(jīng)濟人”假設(shè)對于目前我國的改革有著非常重要的意義。它能幫助我們認識過去的失敗，看清現(xiàn)實的弊端，并以它為基礎(chǔ)構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟理論。[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟人，改革，社會主義市場經(jīng)濟“經(jīng)濟人”是西方經(jīng)濟學中的一個基本假設(shè)，指的是驅(qū)使從事經(jīng)濟活動主體的主要動機是追求自身利益的假設(shè)，它是構(gòu)造整個西方經(jīng)濟學的基石?！敖?jīng)濟人”二百多年的成長史也是西方經(jīng)濟學的發(fā)展史。同時，在我國目前進行的各種改革，其前因是什么，現(xiàn)狀怎么樣，前景又會如何，在筆者看來，都與“經(jīng)濟人”假設(shè)有著密切的關(guān)系。在接下來的部分，文章將分為上、下兩篇。上篇論述“經(jīng)濟人”假設(shè)的發(fā)展，下篇則主要討論“經(jīng)濟人”假設(shè)對于中國改革的意義。一、“經(jīng)濟人”假設(shè)的發(fā)展從“經(jīng)濟人”的提出直至如今，經(jīng)濟學界便沒有停止過對它的爭論：或贊成，或批判。而“經(jīng)濟人”也正是在這樣的眾說紛紜中一步步走向成熟。具體來說，“經(jīng)濟人”假設(shè)的發(fā)展可以劃分為四個階段。（一）創(chuàng)立時期“在文明社會中，隨時有取得多數(shù)人的協(xié)作和援助的必要……他如果能夠刺激他們的利己心，使有利于他，并告訴他們，給他作事，是對他們自己有利的，他要達到目的就容易的多了。不論是誰，如果他要與旁人作買賣，他首先就要這樣建議：請給我以我所要的東西吧，同時你也可以獲得你所要的東西……我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠戶、釀酒師或烙面師的恩惠，而是出于他們自利的打算。我們不說喚起他們利他心的話，而說喚起他們利己心的話。我們不說自己有需要，而說對他們有利”。通過斯密1776年發(fā)表的《國富論》中的這段話，人們能清晰地描繪出“經(jīng)濟人”的輪廓。再仔細研究斯密的著作可以發(fā)現(xiàn)，他筆下的“經(jīng)濟人”將自利、理性和利益最大化混濁地結(jié)合為一體，并沒有進行分別的論述，經(jīng)濟學界一般稱之為古典的“經(jīng)濟人”?！敖?jīng)濟人”的第一次修改在斯密的《國富論》中雖然可以看到“經(jīng)濟人”清晰的外貌，但他并沒有正式將其命名為“經(jīng)濟人”。經(jīng)濟學界首次運用“經(jīng)濟人”這一概念的是意大利經(jīng)濟學家帕累托。而對于這一概念的第一次修改貢獻最大的卻是穆勒。自從斯密論述了“經(jīng)濟人”之后，歷史學家、哲學家們一刻也沒有停止對它的批判。他們認為“經(jīng)濟人”泯滅了人類的同情、友愛、互相等情感，與現(xiàn)實不符。為了回擊這些批評，1848年，約翰·斯圖亞特·穆勒提出了“理性經(jīng)濟人”的假設(shè)。后經(jīng)馬歇爾、瓦爾拉斯等人的發(fā)展，最終形成了新古典經(jīng)濟學的“理性經(jīng)濟人”假設(shè)。在這里，“經(jīng)濟人”不是人的全部性格特征，而是所有經(jīng)濟活動主體在經(jīng)濟行為中的一種抽象?！八辈粌H追求自身利益，而且還擁有完全信息，因而可以實現(xiàn)最大化選擇。新古典經(jīng)濟學派的經(jīng)濟學家是這樣描述“經(jīng)濟人”的：出于利己的動機，居民戶消費者在收入既定條件下實現(xiàn)效用最大化的消費；出于利己的動機，廠商在成本既定條件下實現(xiàn)最大產(chǎn)量，獲得最大利潤；出于利己動機，要素所有者總是使從要素獲得的收入與提供要素的成本相等，進而實現(xiàn)收入最大化。這樣，在消費者領(lǐng)域，在生產(chǎn)者領(lǐng)域，在要素領(lǐng)域，從而整個經(jīng)濟領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)一般均衡，整個社會資源配置達到最優(yōu)化——即帕累托最優(yōu)狀態(tài)。新古典的“理性經(jīng)濟人”在嚴謹?shù)臄?shù)學模型、精密的邏輯推理和嚴格的假設(shè)條件重重包裹之下，推導出了精確的新古典經(jīng)濟學，但由于太過于理想化，與現(xiàn)實中的人距離太遠，自然堵不住批評家的嘴。因此，不可避免，新古典之后的經(jīng)濟學家也對它進行了修改。（三）“經(jīng)濟人”的第二次修改——向現(xiàn)實靠攏在新古典經(jīng)濟學中，“經(jīng)濟人”無所不知——擁有完全信息；無所不能——又有完全的計算能力；神武英明又好比佛祖如來——總能正確預測事情的發(fā)展。這顯然與事實不符。因此，赫伯特·西蒙于上世紀70年代提出了“有限理性經(jīng)濟人”的概念。在這里，“經(jīng)濟人”是在有限的信息及計算能力下作出能令自己最滿意的選擇——“他”并不知自己的最優(yōu)狀況是什么，只能在現(xiàn)有的已知條件下選擇最佳。這樣，“經(jīng)濟人”與現(xiàn)實中的人迅速縮小差距，西蒙本人也因此而獲得了1978年諾貝爾經(jīng)濟學獎。與此同時，科思在創(chuàng)立制度經(jīng)濟學時，也豐富了“經(jīng)濟人”假設(shè)。他認為“經(jīng)濟人”不僅自利，也不僅有限理性，而且還有機會主義動機?！八庇胁蛔袷睾霞s、并進行欺的傾向，所以需要建立各種制度來約束“他”以降低交易費用，提高經(jīng)濟效率。經(jīng)過這些修改，“經(jīng)濟人”已大大“進化”，現(xiàn)實性也明顯提高，但其應用范圍還是非常狹窄，基本上僅限于私營經(jīng)濟領(lǐng)域。為此，其后布坎南和貝克爾又先后發(fā)展了“經(jīng)濟人”假設(shè)，將其應用范圍進行了擴大。（四）“經(jīng)濟人”的第三次修改——應用范圍的擴大在20世紀60年代以前，一般經(jīng)濟學家在研究私營經(jīng)濟領(lǐng)域時，將經(jīng)濟主體當作“經(jīng)濟人”；而在公共領(lǐng)域，則把各級官員當作沒有私利的圣人。然而在60年代，美國經(jīng)濟學布坎南提出“公共選擇理論”，把“經(jīng)濟人”的假定引入對政治行為的分析，認為人們在經(jīng)濟領(lǐng)域里追求自身利益的規(guī)則也同樣適用于政治領(lǐng)域。政治家、官員們在“政治市場”上也是“經(jīng)濟人”，他們會選擇為個人帶來效用最大的決策，他們并非一定是公共利益的忠實代表，追求選票、權(quán)力、地位和預算拔款是他們的本能，其結(jié)果就是導致政府的各種腐敗行為。布坎南的研究為“經(jīng)濟人”假設(shè)開辟了一個全新的領(lǐng)域。1986年，布坎南由于在這方面的成就而獲得了諾貝爾經(jīng)濟學獎。而貝克爾則比布坎南更進一步，把“經(jīng)濟人”假定推廣到幾乎人類的一切行為中。他把“時間價值”概念引入經(jīng)濟學分析，極大地擴展了“經(jīng)濟人”假定的邊界，即“經(jīng)濟人”的理性不僅體現(xiàn)在貨幣支出的行為中，而且也體現(xiàn)在人類花費時間的一切行為中。正是運用“時間價值”概念，貝克爾把“經(jīng)濟人”的目標最大化拓展為廣義的效用目標，包括物質(zhì)、精神、情感、道德等各方面。從而把人類追求權(quán)力、榮譽、愛情、宗教信仰等活動也納入了經(jīng)濟分析中。由以上可以看出，從斯密到貝克爾，“經(jīng)濟人”假設(shè)與現(xiàn)實中的人不斷接近，其理論的實際運用價值也越來越強。至此，本篇對“經(jīng)濟人”假設(shè)的闡述也到此結(jié)束，后面將討論“經(jīng)濟人”假設(shè)對于中國現(xiàn)在正進行的改革的重大意義。二、“經(jīng)濟人”假設(shè)與中國改革的聯(lián)系提及“經(jīng)濟人”與我們的改革，似乎是風牛馬不相及的兩個概念。但是如果要我們挖掘我國傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟失敗的深層次原因，分析目前改革中出現(xiàn)的一系列混亂現(xiàn)象，探討如何建立社會主義市場經(jīng)濟理論時，便會發(fā)現(xiàn)二者的密切聯(lián)系。接下來，文章將從這三個方面分別入手，作一些嘗試性的探討。（一）傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟失敗的原因?qū)τ趥鹘y(tǒng)計劃經(jīng)濟的失敗，有必要從宏觀與微觀兩個層次進行分析。1從宏觀的角度看，傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟的失敗在于對國家完全理性的錯誤假設(shè)。當時，幾乎所有的生產(chǎn)資料都由國家支配，由國家決定各產(chǎn)業(yè)部門的比例、發(fā)展速度，以及各種物質(zhì)的價格。這樣如果要在理論上達到完美的效果，實際上就隱含了這么一個假設(shè)：國家有無限理性，它無所不知，無所不能，比瓦爾拉斯的“拍賣人”還信息完全。這實際上就是新古典經(jīng)濟學的“理性經(jīng)濟人”的翻版，只不過其載體換成了國家而不是單個人。然而，國家不是也不可能是無限理性。在錯綜復雜的經(jīng)濟關(guān)系中，各種信息蘊藏在個人那里，而且所有的信息又都在相互影響變化之中，政府不可能完全掌握這些變動著的信息，從而實現(xiàn)社會資源的最優(yōu)配置。事實勝于雄辯。我們經(jīng)過新中國二十幾年計劃經(jīng)濟的建設(shè)，結(jié)果卻是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)嚴重失衡，與發(fā)達國家差距拉大，各種物質(zhì)供應極度缺乏。我們不但沒有像口號中叫的那樣“跑步進入共產(chǎn)主義”，反而徘徊在饑餓的邊緣。2從微觀的角度看，傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟的失敗根源在于激勵無效，但為什么會激勵無效呢？長期以來，我們高度評價利他主義，極力宣揚集體主義，并在不知不覺中把這當作計劃經(jīng)濟下所有行為主體的共性，同時把這想象為實現(xiàn)共產(chǎn)主義的靈丹妙藥。于是，新中國的每一個公民都有被看作大公無私的圣人。他們沒有個物質(zhì)利益追求，因而不需要擁有生產(chǎn)資料；為了照顧落后的階級兄弟，他們可以實行平均分配；各級政府官員也都是全心全意為人民服務的。這樣，我們認為只要改造人們的世界觀，不時的進行階級斗爭，提高人們的思想覺悟，自然可以提高生產(chǎn)率，加快進入共產(chǎn)主義的步伐。但事實呢？事實是被認為沒有私利的社會主義公民喪失了動力，喪失了對勞動的熱情與創(chuàng)造性，窩工到處流行；事實是“公仆”們貪污受賄的不在少數(shù)；事實是不停地改造世界觀給中國帶來了十年的“文化大革命”；事實是我們經(jīng)過二十幾年的努力還處于社會主義初級階段。不能否認，新中國建國初期，在國外經(jīng)濟封鎖，國內(nèi)一片廢墟，各種物質(zhì)極其缺乏，剛從戰(zhàn)爭中擺脫出來的廣大勞動群眾高漲的愛國熱情和勞動積極性。沒有這些，新中國就不可能在短短三年中迅速恢復經(jīng)濟。但如果把人們在某一特定階段的特征普遍化顯然是行不通的。從總體上看，在現(xiàn)階段，人們基本都有自我利益的追求。一個很簡單的證據(jù)是公共物品，比如國防、基礎(chǔ)研究之類，在當今世界各國，無論社會主義還是資本主義國家，都是由政府提供而不是私人公司。也就是說，人都有“經(jīng)濟人”的一面。但長期以來我們國家一直否認這個事實，自然談不上運用于實際。而沒有對自我利益的推動，傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟自然不能產(chǎn)生長期的激勵動力。由此可見，傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟之失敗，無論從宏觀還是從微觀的角度來分析，根源就在于沒有正確運用“經(jīng)濟人”假設(shè)。（二）目前改革中出現(xiàn)的混亂現(xiàn)象分析現(xiàn)在，在我們國家的經(jīng)濟活動中，坑蒙拐騙橫行，假冒偽劣產(chǎn)品幾乎肆無忌憚。傳統(tǒng)經(jīng)濟學家和倫理學家把這歸咎于“經(jīng)濟人”惹的禍。他們認為正是“經(jīng)濟人”的追逐私人利益使得親情淡薄，人際關(guān)系冷漠，人與人之間失去了往日的信任感。然而，細讀本文前半部分便可發(fā)現(xiàn)，這不但不是“經(jīng)濟人”的錯，反而是沒有徹底貫徹執(zhí)行“經(jīng)濟人”假設(shè)?！敖?jīng)濟人”假設(shè)的利己主義，是指人們在市場交換中對自身效用的關(guān)心和追求，是人們關(guān)心個人利益的本性——自我性。在現(xiàn)代的“經(jīng)濟人”假設(shè)中，自身效用不但包括物質(zhì)方面，還包括精神方面。真正的“經(jīng)濟人”在市場中不但關(guān)心自己的物質(zhì)利益，而且關(guān)心自己的信用、名譽、道德、情感等其它方面，因為這些同樣能給“他”帶來效用，能夠幫助“他”實現(xiàn)長期的效用最大化目標。所以，“經(jīng)濟人”不但不是我們國家目前經(jīng)濟秩序混亂的罪魁禍首，反而是重建經(jīng)濟秩序的良方?！敖?jīng)濟人”所追求的自我效用目標最大化，是一股強大的內(nèi)在約束力。這股約束力比任何外在的法律、行政乃至倫理道德約束力都要強。它迫使“經(jīng)濟人”遵守經(jīng)濟活動的游戲規(guī)則，使得“他”不斷地努力為他自己所能支配的資本找到最有利的用途，誠實地辛勤勞動以在市場交換中處于有利地位。這樣，為了自身利益考慮，“經(jīng)濟人”不會去欺騙，不會去制假，因為那會導致“他”的效用目標偏離最大化。如果每一個經(jīng)濟行為主體都是“經(jīng)濟人”，每一個主體都遵守市場規(guī)則，那么，規(guī)范的經(jīng)濟秩序自然也會隨之而建立起來。（三）如何運用“經(jīng)濟人”假設(shè)建立社會主義市場經(jīng)濟理論從鄧小平同志開始實行改革政策，到中共十四大明確提出要建立社會主義市場經(jīng)濟體系，經(jīng)過十幾年的摸索，基本上確立了我們國家改革的大方向。但時至中共十六大即將召開的今天，社會主義市場經(jīng)濟理論的基本輪廓還沒有清晰地勾畫出來。其最大的缺陷在于，經(jīng)濟學界還沒有對社會主義市場經(jīng)濟中的行為主體的共性提出合乎實際的假設(shè)。任何一種經(jīng)濟理論的建立，經(jīng)濟政策的制定，必定是以對經(jīng)濟行為主體的一定假設(shè)為基礎(chǔ)的，西方經(jīng)濟學如此，社會主義市場經(jīng)濟學也不例外。雖然我們的政府官員沒有明確說明他們在制定政策時是以什么樣的假設(shè)為出發(fā)點，但從這些政策中人們可以看出，各級政府官員實際上都是以“道德人”為假設(shè)來設(shè)計各項政策的。所謂“道德人”假設(shè)是指假設(shè)在經(jīng)濟活動中各行為主體都是大公無私或通過教化可以達到這樣的境界?！暗赖氯恕奔僭O(shè)符合理想中的共產(chǎn)主義的要求和中國人的傳統(tǒng)道德習慣，但殘酷的現(xiàn)實令人不得不懷疑其正確性。長期的“道德人”帶來的最嚴重的后果是導致我們重人治而輕法治，重思想素質(zhì)教育而忽視規(guī)章制度建設(shè)。經(jīng)過2000多年的封建帝王統(tǒng)治，中國人習慣于人治社會。最明顯的例子是老百姓有冤屈最盼望的是“包青天”的出現(xiàn)而不是希望有更公平的制度保證。在這樣的傳統(tǒng)影響，更重要的是在隱含的“道德人”假設(shè)條件下，新中國成立后，各階層都十分強調(diào)人的思想教育，希望通過這種手段提高人的思想素質(zhì)，達到所謂的“內(nèi)在”約束，并通過這些高素質(zhì)的“公仆”來全心全意為人民服務。為此，我們國家發(fā)動了次又一次的思想運動。不可避免，這就使各種制度、政策的制定、執(zhí)行和問題的解決寄托在個人的“大公無私”或教育后的“大公無私”上，從而忽視法制的建設(shè)和規(guī)章制度的制定。這樣，許多經(jīng)濟措施在“道德人”的假設(shè)前提下，理論上能達到完美的結(jié)果并能充分顯示社會主義的優(yōu)越性，然而一旦付諸實踐卻會產(chǎn)生各種意想不到的嚴重后果，甚至走向反面而不得不中止實施。像人民公社制度，新中國的締造者們本意是希望通過這種制度來消滅兩極分化，實現(xiàn)共同富裕，共同走向共產(chǎn)主義。但實質(zhì)卻成了低效率的代名詞。又比如國有企業(yè)改革初期實行的承包經(jīng)營責任制，本意是想把企業(yè)承包給那些“全心全意”為人民服務的能人經(jīng)營，進而實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值、增值，但事實卻成了這些能人們搞掠奪式經(jīng)營，侵吞國有資產(chǎn)的工具。種種問題，根源便在于理想中的“道德人”與現(xiàn)實中的“經(jīng)濟人”的尖銳對立。我們天天叫著實事求是，卻不敢面對這樣一個事實：在社會主義市場經(jīng)濟中的行為主體也是“經(jīng)濟人”。因為，在我們的意識深處隱藏著這樣的秘密：承認“經(jīng)濟人”便等于否認社會主義。其實，如果仔細分析，人們完全不必有這個擔心。鄧小平同志曾經(jīng)說過，計劃與市場不是資本主義與社會主義的區(qū)別所在。資本主義也有計劃經(jīng)濟，社會主義也有市場經(jīng)濟，計劃與市場只不過是配置資源的兩種手段而已。既然如此，資本主義有“經(jīng)濟人”，社會主義為什么不能有？馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論的精髓是實事求是，如果不敢面對“經(jīng)濟人”這個“實事”，那還談什么馬列？在筆者看來，社會主義也應該有“經(jīng)濟人”，只不過在社會主義不同的階段，“經(jīng)濟人”有不同的內(nèi)涵。由前可知，“經(jīng)濟人”的內(nèi)涵不是一成不變的，而是一個發(fā)展的概念，一個隨生產(chǎn)力發(fā)展而發(fā)展的概念。從資本主義初級階段的古典經(jīng)濟學的“經(jīng)濟人”到現(xiàn)在資本主義高級階段的“經(jīng)濟人”，隨著生產(chǎn)力的提高，它的效用目標不斷擴展，物質(zhì)方面的因素也不斷下降，從總體上看基本與生產(chǎn)力成反比。按照這樣的發(fā)展趨勢分析，我們國家現(xiàn)在仍處于社會主義初級階段，生產(chǎn)力還不是很發(fā)達,甚至比發(fā)達資本主義國家也有一段不小的差距，所以，現(xiàn)階段我們也可以將社會主義市場經(jīng)濟中的行為主體假設(shè)為“經(jīng)濟人”，有自我物質(zhì)利益追求的“經(jīng)濟人”。當我們跨入社會主義高級階段或共產(chǎn)主義時，生產(chǎn)力高度發(fā)達，人們可以按需分配，對于物質(zhì)方面的需要自然會降低，甚至沒有。（按照馬斯洛的需要層次理論，這并非癡人說夢）。那時，或許“經(jīng)濟人”的效用目標當中已不再包含物質(zhì)因素了。所以，我們應該而且必須接受“經(jīng)濟人”這個假設(shè)，并以此為基礎(chǔ)來進行法治建設(shè)和制度建設(shè)中。不可否認，在我們的公民中有一些道德素質(zhì)好，無須法律約束與制度監(jiān)督也能盡職盡守的。但同時也必須指出，在現(xiàn)階段大多數(shù)人是具有物質(zhì)方面的自我追求和機會主義動機的。細數(shù)共和國五十二年的歷史