金融市場(chǎng)學(xué)模擬練習(xí)題

金融市場(chǎng)學(xué)模擬練習(xí)題一、單選題（共100題，每題1分，共100分）1.按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。Ⅰ.保本型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證最高收益型Ⅳ.保證最低收益型A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D2.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有（）。A、債權(quán)人的義務(wù)B、債權(quán)人的權(quán)利C、股東的權(quán)利D、債權(quán)人的責(zé)任正確答案：C3.長期國債的償還期限一般為（）。A、5年以上B、10年C、15年以上D、10年或10年以上正確答案：D4.委托受理的手續(xù)和過程包括（）。Ⅰ.委托承接Ⅱ.委托受理Ⅲ.委托執(zhí)行Ⅳ.委托撤銷A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C5.非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的方式。特定對(duì)象包括（）。Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)Ⅲ.公司員工Ⅳ.證券公司A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C6.在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（）以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。Ⅰ.中國境外基金管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.證券公司Ⅳ.上市公司A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A7.假設(shè)貨幣乘數(shù)為3.6，如果中央銀行希望貨幣供應(yīng)量減少1260億元，那么，中央銀行應(yīng)該回籠（）億元基礎(chǔ)貨幣。A、350B、175C、4536D、1260正確答案：A8.下列屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)特點(diǎn)的有（）。Ⅰ.集中交易Ⅱ.公開競(jìng)價(jià)Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制度Ⅳ.市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)密A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：A9.金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（），并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。Ⅰ.識(shí)別Ⅱ.衡量Ⅲ.分析Ⅳ.管理A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D10.在大多數(shù)國家，社保基金中的全國性基金以（）的形式征收。A、社會(huì)保障稅B、企業(yè)所得稅C、個(gè)人所得稅D、增值稅正確答案：A11.2005年，國際多邊金融機(jī)構(gòu)在（）發(fā)行熊貓債券。A、全球B、中國境內(nèi)C、歐洲市場(chǎng)D、亞洲市場(chǎng)正確答案：B12.按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于（）人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。A、20B、40C、10D、30正確答案：D13.股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（）波動(dòng)。A、內(nèi)在價(jià)值B、票面價(jià)值C、清算價(jià)值D、外在價(jià)值正確答案：A14.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金的分類標(biāo)準(zhǔn)中，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為（）。A、基金中基金B(yǎng)、股票基金C、貨幣市場(chǎng)基金D、債券基金正確答案：C15.假設(shè)法定存款準(zhǔn)備金率為17%，超額存款準(zhǔn)備金率為5%，現(xiàn)金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數(shù)為（）。A、1.6B、3.6C、4.3D、3.1正確答案：B16.債券收益的表現(xiàn)形式有（）。Ⅰ.紅利收入Ⅱ.利息收入Ⅲ.本金收入Ⅳ.資本損益A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A17.下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A、交易手續(xù)煩瑣B、成本低C、發(fā)行時(shí)間短D、發(fā)行效率高正確答案：A18.發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A、3B、5C、7D、10正確答案：B19.A借給B100元，約定以10%的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A、100B、110C、150D、161.05正確答案：C20.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）萬元。A、2000B、3000C、1000D、5000正確答案：A21.銀行間債券市場(chǎng)長期債券信用等級(jí)劃分為（）。A、四等九級(jí)B、四等六級(jí)C、三等六級(jí)D、三等九級(jí)正確答案：D22.金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的（）功能。A、調(diào)節(jié)B、聚斂C、反映D、配置正確答案：B23.下列有關(guān)國債銷售的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A、國債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格，反之承銷商就有可能發(fā)生虧損B、降低銷售價(jià)格，承銷商的分銷過程會(huì)縮短，資金的回收速度會(huì)加快C、市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定國債銷售價(jià)格拓寬了空間D、如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于二級(jí)市場(chǎng)上購買已流通的國債，從面阻止工作順利進(jìn)行正確答案：C24.下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A、金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B、金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C、金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性D、金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券正確答案：D25.下列關(guān)于記賬式國債公開招標(biāo)方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、美國式招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格B、美國式招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率C、荷蘭式招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差D、荷蘭式招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格正確答案：D26.（）是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑及成長空間的證券交易市場(chǎng)。A、主板B、創(chuàng)業(yè)板C、第四板D、中小板正確答案：B27.證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）原則。Ⅰ.依法監(jiān)管Ⅱ.保護(hù)投資者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C28.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（）責(zé)任。A、連帶賠償B、比例賠償C、首要賠償D、補(bǔ)充賠償正確答案：A29.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。A、股票名稱不同B、股票編號(hào)不同C、股票的記載方式不同D、股東權(quán)利不同正確答案：C30.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A、上海銀行間同業(yè)拆放利率B、1年期定期存款利率C、國債回購利率（7天）D、深圳銀行間同業(yè)拆放利率正確答案：D31.全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，以（）等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。Ⅰ.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系Ⅱ.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍Ⅲ.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法Ⅳ.全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A、新技術(shù)革命B、利潤驅(qū)動(dòng)C、避險(xiǎn)D、金融自由化正確答案：C33.B股賬戶按持有人可以分為（）。Ⅰ.境內(nèi)投資者證券賬戶Ⅱ.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶Ⅲ.境外投資者基金賬戶Ⅳ.境外投資者證券賬戶A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C34.關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述，下列不正確的是（）。A、投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是200股B、賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出C、通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股D、通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股正確答案：A35.下列關(guān)于對(duì)違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定》的處罰措施的說法中，正確的有（）。Ⅰ.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書Ⅱ.被中國證監(jiān)會(huì)依法注銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)Ⅲ.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在5年內(nèi)不得參加資格考試Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)的過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C36.引起某上市公司股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。A、供求關(guān)系的變化B、行業(yè)前景C、宏觀經(jīng)濟(jì)和政策原因D、公司經(jīng)濟(jì)狀況正確答案：A37.貨幣政策中的間接信用指導(dǎo)包括（）。Ⅰ.規(guī)定利率限額與信用限額Ⅱ.信用條件限制Ⅲ.窗口指導(dǎo)Ⅳ.道義勸告A、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：A38.下列事例中，說明風(fēng)險(xiǎn)概念中的不確定性的有（）。Ⅰ.生命風(fēng)險(xiǎn)中，死亡必然發(fā)生Ⅱ.臺(tái)風(fēng)造成的損失無法預(yù)知Ⅲ.具體到某一個(gè)人何時(shí)死亡，在其健康時(shí)無法確定Ⅳ.根據(jù)大量數(shù)據(jù)，可以測(cè)算各年齡段人群死亡率A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D39.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A、5%B、30%C、10%D、50%正確答案：C40.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.信用合作機(jī)構(gòu)Ⅲ.政策性銀行Ⅳ.郵政儲(chǔ)蓄銀行A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A41.計(jì)算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的（）。Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：C42.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)的原則是（）。A、價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先正確答案：D43.通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A、藍(lán)籌股B、高增長型股票C、績優(yōu)股D、紅籌股正確答案：C44.一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（）。A、驗(yàn)證B、查驗(yàn)資金及證券C、審單D、審查客戶的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力正確答案：D45.股票發(fā)行制度不包括（）。A、發(fā)行主體B、發(fā)行方式C、發(fā)行監(jiān)管制度D、發(fā)行定價(jià)正確答案：A46.發(fā)生在保險(xiǎn)人和投保人之間的保險(xiǎn)行為被稱為（）。A、原保險(xiǎn)B、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)C、人身保險(xiǎn)D、再保險(xiǎn)正確答案：A47.小李觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡模ǎ┰龃蟆、收益性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、流動(dòng)性D、期限性正確答案：B48.從投資者的角度看，紐約證券交易市場(chǎng)的投資人都是（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)中立者Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)偏好者Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)激進(jìn)者A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：D49.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A、公正性B、客觀性C、獨(dú)立性D、一致性正確答案：D50.按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。A、記賬式國債B、電子式債券C、實(shí)物債券D、憑證式債券正確答案：C51.下列各種國債發(fā)行方式中，（）方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格（或利率）水平。A、銀行發(fā)售B、公開招標(biāo)C、行政分配D、承購包銷正確答案：B52.下列關(guān)于證券公司債券的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司債券發(fā)行必須報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅱ.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的不得擅自發(fā)行或變相發(fā)行Ⅲ.證券公司債券經(jīng)批準(zhǔn)可以定向發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行的債券也可以公開發(fā)行A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C53.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。A、備案制B、報(bào)備制C、審批制D、注冊(cè)制正確答案：C54.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）。Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.衍生產(chǎn)品A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：D55.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元。A、30B、100C、60D、40正確答案：C56.債券是一種虛擬資本，而不是（）。A、固定資本B、實(shí)收資本C、真實(shí)資本D、流動(dòng)資本正確答案：C57.下列可以收購本公司股份的情形有（）。Ⅰ.增加公司注冊(cè)資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工Ⅳ.減少公司注冊(cè)資本A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：C58.股票價(jià)值的主要構(gòu)成有（）。Ⅰ.未來股息收入Ⅱ.上一期股息收入Ⅲ.未來資本利得收入Ⅳ.未來股本數(shù)量變化A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：D59.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A、結(jié)算B、交收C、成交D、清算正確答案：B60.政府債券的特征包括（）。Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性強(qiáng)Ⅲ.收益穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B61.除全體股東約定不按出資比例分取紅利外，有限責(zé)任公司有權(quán)按照（）分取紅利。A、標(biāo)準(zhǔn)出資比例B、約定出資比例C、實(shí)繳出資比例D、平均出資比例正確答案：C62.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有（）。Ⅰ.對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管Ⅱ.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管Ⅲ.對(duì)上市公司的監(jiān)管Ⅳ.對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B63.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于（）。Ⅰ.向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長期固定資產(chǎn)貸款Ⅱ.向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金Ⅲ.為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動(dòng)借款Ⅳ.償還貸款A(yù)、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C64.證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指（）。A、證券自營業(yè)務(wù)B、證券業(yè)務(wù)中間介紹業(yè)務(wù)C、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、融資融券業(yè)務(wù)正確答案：B65.給予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有（）。Ⅰ.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值Ⅲ.確保公司股份前有足額認(rèn)購Ⅳ.增加公司的募集資金A、Ⅱ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：D66.下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）。A、浮動(dòng)利率債券B、貼息債券C、息票累計(jì)債券D、附息債券正確答案：A67.債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為（）。A、到期收益率B、實(shí)際收益率C、持有期收益率D、名義利率正確答案：D68.歐洲債券票面所使用的貨幣主要是（）。A、美元B、特別提款權(quán)C、英鎊D、歐元正確答案：A69.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。A、代碼獨(dú)立B、運(yùn)行獨(dú)立C、指數(shù)獨(dú)立D、監(jiān)察獨(dú)立正確答案：B70.開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.公正性Ⅱ.合法性Ⅲ.有效性Ⅳ.真實(shí)性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D71.以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A、證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)B、在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動(dòng)靈活性不具有優(yōu)勢(shì)C、股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快D、大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位正確答案：B72.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P—W—C—Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程，其中的C表示的是（）。A、股票價(jià)格B、貨幣價(jià)格C、財(cái)富D、消費(fèi)正確答案：D73.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。A、2000B、5000C、3000D、4000正確答案：C74.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元Ⅱ.自有資金不少于人民幣2億元Ⅲ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅳ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D75.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（）的基礎(chǔ)。A、負(fù)債B、虛擬資本C、注冊(cè)資本D、貨幣資金正確答案：C76.會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.理事會(huì)Ⅲ.會(huì)員大會(huì)Ⅳ.監(jiān)察委員會(huì)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：B77.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.前瞻性Ⅱ.高風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.準(zhǔn)入門檻更高Ⅳ.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A78.影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整Ⅲ.清算方式的變化Ⅳ.公司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D79.下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。A、在中國發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國債券被稱為“熊貓債券”B、是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券C、在英國發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”D、它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國家正確答案：A80.下列選項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：D81.1979年3月，（）作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。A、建設(shè)銀行B、中國銀行C、農(nóng)業(yè)銀行D、工商銀行正確答案：B82.從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點(diǎn)。A、現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易B、現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易C、現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易D、現(xiàn)貨交易和期貨交易正確答案：B83.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。A、基本信息公開B、財(cái)務(wù)信息公開C、基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開D、所有內(nèi)部信息公開正確答案：C84.美國芝加哥期權(quán)交易所（CBOE）推出的中國指數(shù)是按照等值美元（）計(jì)算而成。A、加權(quán)平均B、算數(shù)平均C、幾何平均D、修正平均正確答案：A85.短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）。Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.募集說明書Ⅲ.信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排Ⅳ.法律意見書A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A86.股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.無須退還本金Ⅱ.售出的股票只能轉(zhuǎn)讓Ⅲ.可以退股Ⅳ.保證收益A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：B87.商業(yè)銀行的短期借款的渠道主要包括（）。Ⅰ.向中央銀行借款Ⅱ.同業(yè)借款Ⅲ.存款負(fù)債Ⅳ.回購協(xié)議A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B88.在中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。A、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)B、中國人民銀行C、財(cái)政部D、中國證監(jiān)會(huì)正確答案：C89.記名股票的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制Ⅳ.便于掛失，相對(duì)安全A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B90.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可適當(dāng)延長期限。A、中國證監(jiān)會(huì)B、受益人大會(huì)C、證券交易所D、基金行業(yè)自律組織正確答案：B91.在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是（）。A、保證金制度B、集中交易制度C、斷路器規(guī)則D、限倉制度正確答案：A92.下列關(guān)于股票價(jià)格的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身并沒有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，而只是一張資本憑證B、股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，能給它的持有者帶來股息紅利C、根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值D、股票交易實(shí)際上是對(duì)未來收益