煤礦設(shè)備處置管理制度

煤礦設(shè)備處置管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)煤礦設(shè)備的處置管理，規(guī)范設(shè)備處置行為，提高設(shè)備資產(chǎn)的使用效益，確保設(shè)備處置過程的公開、公正、透明，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所屬煤礦各類在用、閑置、報(bào)廢設(shè)備的處置管理。（三）基本原則1.符合國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。2.確保設(shè)備處置過程的規(guī)范性、公正性和透明度。3.最大限度地提高設(shè)備資產(chǎn)的使用價(jià)值，減少資產(chǎn)損失。4.優(yōu)先考慮內(nèi)部調(diào)劑使用，無法調(diào)劑的再進(jìn)行對(duì)外處置。二、職責(zé)分工（一）設(shè)備管理部門1.負(fù)責(zé)組織編制設(shè)備處置計(jì)劃，對(duì)設(shè)備技術(shù)狀況進(jìn)行鑒定，提出處置意見。2.負(fù)責(zé)收集、整理設(shè)備處置相關(guān)資料，建立設(shè)備處置檔案。3.負(fù)責(zé)組織設(shè)備處置的評(píng)估、拍賣、招標(biāo)等工作。4.負(fù)責(zé)與外部處置機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保設(shè)備處置工作順利進(jìn)行。（二）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核設(shè)備處置的財(cái)務(wù)預(yù)算，監(jiān)督處置資金的使用。2.負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備處置的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行核算，確保賬目清晰。3.參與設(shè)備處置價(jià)格的確定，提供財(cái)務(wù)方面的意見和建議。（三）審計(jì)部門1.負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備處置過程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保處置行為合法合規(guī)。2.對(duì)設(shè)備處置的評(píng)估報(bào)告、拍賣文件等進(jìn)行審核，提出審計(jì)意見。（四）其他相關(guān)部門根據(jù)設(shè)備處置工作的需要，配合設(shè)備管理部門做好相關(guān)工作，如提供設(shè)備使用情況說明、協(xié)助進(jìn)行設(shè)備拆卸運(yùn)輸?shù)取Ｈ?、設(shè)備處置范圍（一）閑置設(shè)備1.連續(xù)停用一年以上且本企業(yè)不需用的設(shè)備。2.新購(gòu)進(jìn)但因計(jì)劃變更等原因未使用或不需用的設(shè)備。3.經(jīng)技術(shù)鑒定，確屬性能落后、耗能高、效率低、經(jīng)濟(jì)效益差的設(shè)備。（二）報(bào)廢設(shè)備1.已超過規(guī)定使用年限，主要結(jié)構(gòu)和零部件已嚴(yán)重磨損，設(shè)備效能達(dá)不到最低使用要求，無法修復(fù)或無修復(fù)價(jià)值的設(shè)備。2.因意外災(zāi)害或事故，設(shè)備嚴(yán)重?fù)p壞，已無法修復(fù)的設(shè)備。3.技術(shù)性能落后，能耗高，效率低，經(jīng)濟(jì)效益差，無改造價(jià)值的設(shè)備。4.國(guó)家明令淘汰的設(shè)備。（三）其他需要處置的設(shè)備1.因企業(yè)改制、重組、關(guān)閉等原因不再使用的設(shè)備。2.抵債收回的設(shè)備，企業(yè)不需要的。3.其他原因需要處置的設(shè)備。四、設(shè)備處置程序（一）提出申請(qǐng)1.各煤礦設(shè)備使用部門根據(jù)設(shè)備的實(shí)際使用情況，填寫《煤礦設(shè)備處置申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明設(shè)備名稱、型號(hào)、規(guī)格、購(gòu)置時(shí)間、使用狀況、處置原因等，并提交設(shè)備管理部門。2.設(shè)備管理部門對(duì)各部門提交的申請(qǐng)表進(jìn)行匯總審核，對(duì)符合處置條件的設(shè)備，組織相關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)鑒定，確定設(shè)備的處置方式。（二）評(píng)估定價(jià)1.對(duì)于擬處置的設(shè)備，設(shè)備管理部門委托具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)設(shè)備的實(shí)際狀況，按照市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估原則，合理確定設(shè)備的評(píng)估價(jià)格。2.評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告后，設(shè)備管理部門將評(píng)估結(jié)果提交公司相關(guān)部門審核。審核通過后，確定設(shè)備的處置底價(jià)。（三）內(nèi)部調(diào)劑1.設(shè)備管理部門將擬處置設(shè)備的信息在公司內(nèi)部發(fā)布，優(yōu)先在各煤礦之間進(jìn)行調(diào)劑。各煤礦如有需求，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申請(qǐng)，并按照公司規(guī)定的程序辦理調(diào)劑手續(xù)。2.經(jīng)內(nèi)部調(diào)劑后仍無法處置的設(shè)備，進(jìn)入對(duì)外處置程序。（四）對(duì)外處置1.公開拍賣對(duì)于價(jià)值較大的設(shè)備，設(shè)備管理部門委托拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開拍賣。拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和拍賣程序，組織拍賣會(huì)，確保拍賣過程的公開、公正、透明。拍賣成交后，設(shè)備管理部門與買受人簽訂拍賣成交確認(rèn)書，并協(xié)助買受人辦理設(shè)備交接手續(xù)。2.招標(biāo)轉(zhuǎn)讓對(duì)于一些特定的設(shè)備，設(shè)備管理部門可以通過招標(biāo)的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。招標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格按照公司招標(biāo)管理規(guī)定執(zhí)行，確保投標(biāo)人的資格符合要求，投標(biāo)價(jià)格合理。確定中標(biāo)人后，設(shè)備管理部門與中標(biāo)人簽訂設(shè)備轉(zhuǎn)讓合同，并辦理設(shè)備交接手續(xù)。3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓對(duì)于一些價(jià)值較小、市場(chǎng)需求有限的設(shè)備，設(shè)備管理部門可以與受讓方協(xié)商，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行處置。協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)不低于評(píng)估底價(jià)，并報(bào)公司相關(guān)部門批準(zhǔn)。簽訂協(xié)議轉(zhuǎn)讓合同后，設(shè)備管理部門協(xié)助受讓方辦理設(shè)備交接手續(xù)。（五）處置審批1.設(shè)備處置申請(qǐng)及相關(guān)資料經(jīng)設(shè)備管理部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門審核后，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.對(duì)于重大設(shè)備處置事項(xiàng)，需提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議批準(zhǔn)。（六）處置實(shí)施1.設(shè)備管理部門根據(jù)審批意見，組織實(shí)施設(shè)備處置工作。在處置過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照確定的處置方式和程序進(jìn)行操作，確保設(shè)備處置工作順利完成。2.設(shè)備處置完成后，設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)辦理設(shè)備產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)進(jìn)行賬務(wù)處理，審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)處置結(jié)果進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。五、設(shè)備處置收入管理（一）收入確認(rèn)設(shè)備處置收入以實(shí)際收到的價(jià)款為準(zhǔn)，包括拍賣收入、招標(biāo)轉(zhuǎn)讓收入、協(xié)議轉(zhuǎn)讓收入等。（二）賬務(wù)處理設(shè)備處置收入應(yīng)及時(shí)足額上繳公司財(cái)務(wù)部門，納入公司統(tǒng)一核算。財(cái)務(wù)部門按照相關(guān)財(cái)務(wù)制度進(jìn)行賬務(wù)處理，確保賬目清晰。（三）使用管理設(shè)備處置收入主要用于設(shè)備更新改造、資產(chǎn)購(gòu)置等方面，具體使用由公司根據(jù)實(shí)際情況統(tǒng)籌安排。使用時(shí)應(yīng)按照公司資金管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。六、設(shè)備處置檔案管理（一）檔案內(nèi)容設(shè)備處置檔案應(yīng)包括以下資料：1.《煤礦設(shè)備處置申請(qǐng)表》。2.設(shè)備技術(shù)鑒定報(bào)告。3.評(píng)估報(bào)告。4.拍賣文件、招標(biāo)文件、協(xié)議轉(zhuǎn)讓合同等處置相關(guān)文件。5.設(shè)備處置審批文件。6.設(shè)備交接清單。7.其他相關(guān)資料。（二）檔案整理設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備處置檔案進(jìn)行整理、歸檔。檔案應(yīng)按照時(shí)間順序和類別進(jìn)行分類整理，確保檔案資料完整、清晰、便于查閱。（三）檔案保管設(shè)備處置檔案由設(shè)備管理部門指定專人負(fù)責(zé)保管，保管期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。保管期間應(yīng)確保檔案安全，防止檔案丟失、損壞或泄密。（四）檔案查閱因工作需要查閱設(shè)備處置檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱檔案時(shí)應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自復(fù)印、拍照或帶出檔案資料。七、監(jiān)督檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對(duì)設(shè)備處置情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查設(shè)備處置程序是否合規(guī)，處置價(jià)格是否合理，處置收入是否及時(shí)足額上繳等。2.公司相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)設(shè)備處置工作的日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。（二）外部監(jiān)督接受上級(jí)主管部門、財(cái)政部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，對(duì)提出的問題及時(shí)進(jìn)行整改，確保設(shè)備處置工作合法合規(guī)。八、責(zé)任追究（一）在設(shè)備處置過程中，如有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，給予相關(guān)責(zé)任人批評(píng)教育、警告、記過、降職、撤職等處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：1.違反設(shè)備處置程序，擅自處置設(shè)備的。2.與受讓方惡意串通，低價(jià)處置設(shè)備，造成公司資產(chǎn)損失的。3.隱瞞、截留設(shè)備處置收入，私設(shè)小金庫(kù)的。4.在設(shè)備處置過程中，收受賄賂、謀取私利的。5.其他違反本制度規(guī)定的行為。（二）因