第八章貿(mào)易政策效應.ppt

1、第八章貿(mào)易政策經(jīng)濟效應,岳咬興教授yxyue777,第一節(jié)貿(mào)易政策效應分析工具及主要指標,一、關(guān)稅效益分析基礎-國際市場價格的形成(一)進口需求曲線與出口供給曲線進口需求曲線表示本國消費需求與進口價格之間的關(guān)系。在自由貿(mào)易條件下，當國際市場價格與國內(nèi)均衡價格相等時，進口需求為零。出口供給曲線表示在一定價格水平出口國可向世界供應的最大的出口量。,1進口需求曲線,2出口供給曲線,3國際市場價格決定,（二）消費者剩余和生產(chǎn)者剩余,（1）消費者剩余是指消費者實際購買支付的價格與他愿意支付價格購買之間差異所獲得的收益。（2）生產(chǎn)者剩余是指由于母國征稅，提高了國內(nèi)市場價格，生產(chǎn)者實際銷售價格高于其愿意銷售

2、價格之間的差所獲得的收益。,（二）消費者剩余和生產(chǎn)者剩余,圖8-5:生產(chǎn)者剩余,二、衡量貿(mào)易政策效應的主要指標,任何貿(mào)易政策均是對完全和充分自由貿(mào)易狀態(tài)的一種扭曲，因此貿(mào)易政策力度也就是貿(mào)易政策的扭曲程度。貿(mào)易政策扭曲度的相反概念是貿(mào)易開放程度，一系列指標反映了貿(mào)易政策實施產(chǎn)生的扭曲程度。,（一）反映一國貿(mào)易開放程度的一些概念和公式,1.貿(mào)易開放度（TradeOpenness）是衡量一國某年進出口貿(mào)易金額在該國當年GDP總額中占多大比重的概念，表達公式是：貿(mào)易開放度=Mi+Xi/GDPi公式中Mi為i國某年的進口總值，Xi為i國某年的出口總值，GDPi為i國某年的GDP總值貿(mào)易開放度又被稱為對

3、外貿(mào)易依存度,2.進口滲透率（ImportPenetrationRatios）,是一個衡量一國某年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）國內(nèi)消費數(shù)量中進口所占比重的概念，其表達公式是進口滲透率=Mj/Qcj公式中Mj為該國某年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的進口數(shù)量；Qcj為該年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的國內(nèi)消費數(shù)量。,3.出口率(ExportPerformance),是衡量一國某年某種產(chǎn)業(yè)（或者產(chǎn)品）的出口在當年產(chǎn)量中間占了多大比重的指標，該指標的公式是出口率=Xj/Qfj公式中Xj為該國某年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的出口數(shù)量，Qfj為該國j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的國內(nèi)生產(chǎn)數(shù)量。,（二）名義保護稅率和有效保護稅率,1、名義保護率（

4、NominalRateProtection）是指由于實行對某一商品保護而引起的國內(nèi)市場價格超過國際市場價格的部分與國際市場價格的百分比，也稱“內(nèi)涵稅率”（ImplicitTariff）。,（二）名義保護稅率和有效保護稅率,2.關(guān)稅的有效保護率（EffectiveRateofProtection）指的是名義稅率對某最終產(chǎn)品組裝業(yè)所起到的實際保護程度。也就是由于整個關(guān)稅制度而引起的國內(nèi)加工增值部分與自由貿(mào)易條件下加工增值部分相比的百分比。有效保護率又可以叫做實際保護率。ERP=(VV)/V100ERP就是關(guān)稅的有效保護率或者實際保護率V是國內(nèi)加工增值，V國際加工增值,通過名義稅率計算有效保護率,E

5、RP=(V-V)/V=(PaTa-PcTc)/(Pa-Pc)經(jīng)整理得ERP=Ta+(Ta-Tc)Pc/(Pa-Pc)Ta和Tc分別是該最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品進口的名義關(guān)稅稅率。Pa和Pc分別為最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品國際市場價格Ta-Tc為最終產(chǎn)品進口時的名義稅率和中間投入品進口名義稅率之間的差別，通常稱為關(guān)稅分岔（Tariffwedge）,n個中間產(chǎn)品的有效保護計算,ERP=（PaTa-PcTc）/（Pa-Pc）TcPc表示n個中間產(chǎn)品在進口國征稅后的價格總和，Pc表示進口中間產(chǎn)品的國際價格的總和。,（三）非關(guān)稅措施的覆蓋面指數(shù)和頻率指數(shù)（NonTariffMeasures，NTMs）,反映一國在某一

6、時間（如某年）對來自他國的進口商品采用的非關(guān)稅措施情況，即非關(guān)稅措施覆蓋的進口商品在所有進口商品中占的比重有多大。公式如下：Cjt=(DitViT)/(ViT)100%i為某進口國進口商品的關(guān)稅稅號，i=1n；t表示進口國對來自j出口國的商品采用NTMs的那一年；j為某一出口國；Dit是一個亞變量，其值在有NTMs時為1，沒有NTMs時為零；ViT則指稅號進口商品價值在該進口國所有進口商品價值中占的權(quán)重即百分比,（三）非關(guān)稅措施的覆蓋面指數(shù)和頻率指數(shù)（NonTariffMeasures，NTMs）,為了避免以權(quán)重為特色的覆蓋面公式所容易引起的誤解，可以把公式改造成表示NTMs使用頻率的公式Fj

7、t=(DitMiT)/(MiT)100用MiT代替了ViT。MiT也是一個表示有沒有進口的亞變量：在有進口時其值為1，沒有進口時為零。這樣，頻率指數(shù)值Fjt的大小就直接表示進口國對來自j國出口商品使用NTMs的次數(shù)是否頻繁，其取值范圍也是0%到100%。,（四）非關(guān)稅措施的關(guān)稅等值(略）,關(guān)稅等值（TheTariffEquivalent,TE）指這樣一種量化方法：把五花八門的非關(guān)稅措施導致的國內(nèi)市場上某種進口商品進口數(shù)量的減少和國內(nèi)銷售價格的提高，統(tǒng)一用相應程度的名義關(guān)稅稅率來量化。TE力度的量化方法來自這樣一種分析思路：NTMs所造成的價格扭曲必然帶來壟斷利潤或者租（rent），這個租同正常

8、的進口價格之比就是TE。這里，通常用此CIF價格即到岸價來表示正常的進口價格。,第二節(jié)關(guān)稅的經(jīng)濟效應,一、局部均衡條件下關(guān)稅的基本效應局部均衡分析（PartialEquilibriumAnalysis）是在假設其他條件不變情況下，對于單一市場進行個別分析，側(cè)重的是特定商品的價格與產(chǎn)出的決定，也即供給曲線與需求曲線的關(guān)系。,第二節(jié)關(guān)稅的經(jīng)濟效應,（一）小國條件下征收進口關(guān)稅的效應分析進口關(guān)稅的經(jīng)濟效應，要區(qū)分不同的利益集團不同的利害關(guān)系。如果對進口商品征收金額為t的從量稅，在進口國是一個小國的情況下，可以從這樣三個方面來分析該國三個不同的利益群體之利弊得失。生產(chǎn)效應，首先，分析該進口商品國內(nèi)生產(chǎn)

9、者的福利變化。由于進口關(guān)稅使得該國該商品在國內(nèi)市場上的價格從圖8-6縱軸上的Pw提高到了Pt，因此生產(chǎn)者剩余也增加了面積a。,一、小國征收進口關(guān)稅對本國福利的影響,消費效應，是該國該進口商品國內(nèi)消費者的福利變化。由于國內(nèi)價格因為關(guān)稅的征收而提高，使得該國的消費者剩余減少了面積（a+b+c+d）。財政收入效應，是該國政府部門因為關(guān)稅而增加了財政收入。在圖7-1中，進口關(guān)稅使得進口數(shù)量從S1D1減少到S2D2，在稅率為t的情況下，政府的關(guān)稅收入為面積c?？傮w福利效應，把該國各利益集團的所得所失相加，可以知道進口關(guān)稅最終使得該國福利的凈變化是損失了面積（b+d）（市場扭曲損失，國民經(jīng)濟和消費者的絕對

10、損失）。,圖8-6：小國進口關(guān)稅的經(jīng)濟效應分析,Pt,PW,a,b,c,d,t,Pd,（二）大國進口征稅的貿(mào)易條件效應,大國的進口關(guān)稅會迫使其貿(mào)易伙伴把出口價格降低到原先世界市場價格Pw以下。取得貿(mào)易條件改善效應。在圖8-7中，我們用Pw*Pw來表示這種情況。在Pw*這個進口價格水平上，大國在征收稅率為t的關(guān)稅后，進口數(shù)量是S2D2。政府的關(guān)稅收入是面積（c+e），與小國相比，這塊面積e是大國貿(mào)易條件改善的得益。盡管大國對該進口商品征收的稅率還是t，但是因為出口國的主動讓價，Pt已經(jīng)更接近于Pw，國內(nèi)的生產(chǎn)者剩余和消費者剩余都有所減少?？傮w福利效應：（c+e）-（b+d）,圖8-7：大國進口關(guān)

11、稅的經(jīng)濟效應,PT,PW,PW*,二、關(guān)稅成本和凈福利效應,（一）關(guān)稅的收益和成本進口國征稅的收益主要表現(xiàn)在對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護帶來的生產(chǎn)者剩余的增加，以及政府獲得財政收入，即關(guān)稅收入，如果是大國征稅還能帶來貿(mào)易條件效應的收益。貿(mào)易政策需付出代價，一般稱之為貿(mào)易政策成本（或稱關(guān)稅成本、保護成本）。關(guān)稅成本包括有形的和無形的，有形的關(guān)稅成本就是征關(guān)稅的行政和管理費用；無形的關(guān)稅成本就是實施關(guān)稅所帶來的負面效應。,（二）關(guān)稅的凈福利效應,征稅既有有利于國內(nèi)生產(chǎn)的一面，同時又必須付出成本，衡量一國征稅的凈效益，可以通過由于征稅所產(chǎn)生的貿(mào)易條件收益與效益損失的比較。即當e-(b+d)大于零則為凈收益，否則

12、為凈損失。由于小國不產(chǎn)生貿(mào)易條件收益，其國民經(jīng)濟和消費者的凈損失無法得到補償。,三、出口關(guān)稅的經(jīng)濟效應,一國征收出口稅的目的是限制出口，減少出口的供給。假設小國征收出口稅不影響國際市場價格，會對國內(nèi)生產(chǎn)者、消費者和政府三方面產(chǎn)生經(jīng)濟效應。出口大國征收出口關(guān)稅，會提高國際市場價格，從而提高了進口國的進口價格，這樣出口關(guān)稅部分轉(zhuǎn)為進口國消費者的剩余減少,四、最適關(guān)稅（TheOptimumTariff）,所謂最適關(guān)稅也稱為最優(yōu)關(guān)稅，就是能使征稅國達到最高經(jīng)濟福利水平關(guān)稅，從某種意義上說就是所設置的關(guān)稅既能起到充分的保護作用，又不至于發(fā)生國民利益的凈損失，關(guān)稅所引起的額外損失能從所獲得的額外利益的補償

13、最適關(guān)稅必然在禁止性關(guān)稅與無關(guān)稅之間。如果外國的供給彈性趨于無窮大（征稅國是小國的條件），那么，進口國的最適關(guān)稅就等于零,8-9最適關(guān)稅,第三節(jié)、非關(guān)稅壁壘措施的經(jīng)濟效應一、配額的經(jīng)濟效應,(一)實施進口配額的目的第一，限制進口總量，改善國際收支。第二，防止外國實行外匯傾銷，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和穩(wěn)定物價。第三，促成集團經(jīng)濟，以達到貿(mào)易互惠互利。,（二）進口配額一般效應,保護生產(chǎn)效果。與關(guān)稅相同，對進口實施配額管理提高了進口商品的價格也導致國內(nèi)市場價格上升，生產(chǎn)者剩余增加消費者剩損失增加。價格提高以后，消費者支出增加，并且部分消費者應價格提高而退出消費，形成消費者的絕對損失，消費者總損失為（a+b+c

14、+d),其中a轉(zhuǎn)移為生產(chǎn)者剩余，c成為配額租金。國民經(jīng)濟的絕對損失d,指由于低效益企業(yè)的投入生產(chǎn)可能可帶來資源配置的不合理而產(chǎn)生的負效應。,PriceinHomeMarket,WorldPrice,8-10進口配額效應,（三）進口配額的貿(mào)易條件效應,在大國實行絕對進口配額的情形下，它不僅能限制外國商品進入本國市場，還可能造成世界市場同類商品充斥，導致國際市場價格下跌。從而取得貿(mào)易條件效應。小國實施進口配額則無法獲得貿(mào)易條件效應,(四)配額分配的經(jīng)濟效應分析,配額的特殊性在于其租金（QuotaRent），就是進口配額對進口數(shù)量的限制使得國內(nèi)該商品價格高于沒有配額情況下應有價格的那部分超額利潤，由

15、于它同進口權(quán)的壟斷聯(lián)系在一起，因此被認為是配額壟斷權(quán)的超額利潤。,配額租金及其分配,現(xiàn)在，需要具體地把進口配額實施國家的利益集團分成配額商品的生產(chǎn)者、消費者、配額獲得者和政府部門這四個不同的利益群體。配額是一種化公為私在不同利益集團之間改變財富分配方式的制度設計。而且，根據(jù)各國實施的結(jié)果來看，還是一種容易滋生腐敗現(xiàn)象的制度設計。,(四)配額分配的經(jīng)濟效應分析,政府以行政手段配給進口商，則配額的溢價收益歸進口商所有采用競爭性拍賣的方式分配進口配額（許可證）的結(jié)果會使配額的價格大體上等于進口商品的國外價格和在國內(nèi)銷售的最高價格之間的差額。如果配額的分配由出口國管理（國別配額），從這層意義上看，“自

16、動”出口限制可稱之為進口配額在出口國管理的表現(xiàn)形式。,（五）進口配額與關(guān)稅效應的比較,1、配額保護效果比關(guān)稅更強而且更具確定性2、配額無須立法程序比關(guān)稅更富彈性。3、配額保護更具壟斷性，使國際貿(mào)易的市場機制喪失，對通貨膨脹的穩(wěn)定和抑制作用不如關(guān)稅。4、配額容易形成壟斷者利潤，并且為追逐額外收益的“尋租”現(xiàn)象提供了土壤。5、配額的分配有不公正現(xiàn)象,二、自動出口限制效應分析,自愿出口限制（VoluntaryExportRestraint，VER）指某一出口國在進口國的要求下主動對自己的出口商品加以限制的承諾，包括數(shù)量限制承諾和和價格限制承諾兩種。,（一）自動出口限制與進口配額,如果配額的分配由出口

17、國管理（國別配額），從這層意義上看，“自動”出口限制可稱之為進口配額在出口國管理的表現(xiàn)形式，有的則把自動出口限制稱之為被動的進口數(shù)量限制措施。因此“自動”出口限制對進口國的效應與進口配額基本相同。,（二）局部均衡分析（大國情形）,在靜態(tài)分析的假設下，如進口國實施數(shù)量限制，存在一個不定區(qū)域，即進口國貿(mào)易條件是否改善要視進出口國家及進出口廠商之間的競爭狀況而定。但在出口國實施自動出口限制的情況下，則貿(mào)易條件必然對進口國不利。,第四節(jié)鼓勵出口措施的效應分析一、出口補貼效應及其成本分析,（一）出口補貼與國際市場競爭力（二）出口補貼對進口國的影響（三）出口補貼對出口國的影響,一、出口補貼效應及其成本分析

18、,出口補貼（Exportsubsidy）是政府部門對補貼商品的出口者按實際出口數(shù)量或金額給于的一種補貼。補貼會在提高國內(nèi)生產(chǎn)成本從而銷售價格的同時，降低國外的銷售價格。這兩種情況，在圖811中分別用國內(nèi)的生產(chǎn)成本和銷售價格Ps高于Pw、用國外降低了的銷售價格Ps*低于原來的Pw來表示。,一、出口補貼效應及其成本分析,出口補貼會惡化貿(mào)易條件，降低國民經(jīng)濟福利，因此對出口部門而言，最佳的政策必然是負的補貼，也就是對出口征稅。如同最適關(guān)稅一樣，最佳的出口稅必然是大于零而小于禁止性稅收，出口稅過高會導致出口趨于零。,二、傾銷和反傾銷的經(jīng)濟效應,傾銷（Dumping）成立的要件之一是某種商品的出口商在國外市場的