貿(mào)易安全標準

1、企業(yè)認證培訓,企業(yè)認證標準（貿(mào)易安全）,90%的企業(yè)在內(nèi)部控制扣分，主要集中在內(nèi)部審計控制 100%的企業(yè)在貿(mào)易安全扣分，其中90%扣兩分及以上 丟分大項 決定能否通過的關鍵,為什么,有哪些,怎么審,不同類型企業(yè),目錄,第一章 為什么,截至2018年3月 182個WCO成員中 168個簽署了實施全球貿(mào)易安全與便利標準框架意向書 64個經(jīng)濟體建立了AEO制度 簽署了56個互認協(xié)議或安排,一、全球貿(mào)易安全與便利標準框架,第一章 為什么,一、全球貿(mào)易安全與便利標準框架,第一章 為什么,二、“一帶一路”海關高層論壇,互聯(lián)互通，海關改革新方向,互聯(lián)互通，區(qū)域發(fā)展新契機,互聯(lián)互通，海關與商界合作新機遇,第

2、一章 為什么,第二章 有哪些,第二章 有哪些,一、貿(mào)易安全標準,27個分項,15個分項（照明、報警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控攝像機、存儲區(qū)域；未經(jīng)許可進入身份不明的人員；安全培訓；全面評估、監(jiān)控檢查；集裝箱封條、集裝箱存儲；運輸工具的檢查程序；應急培訓、異常報告）,一般認證,高級認證,二、高級認證、一般認證的區(qū)別,第二章 有哪些,八個方面 以生產(chǎn)型企業(yè)為范本講授,第三章 怎么審,貿(mào)易安全達標要求,第三章 怎么審,達標,部分 達標,不達標,既要有程序文件，又要有記錄，兩者相吻合，且符合海關要求,如果有文件也有記錄但是記錄不夠完整清晰，或者現(xiàn)場查看發(fā)現(xiàn)需要改進的情況為部分達標,如果完全沒有程序文件和相應記錄，

3、則不達標,一、場所安全控制措施,第三章 怎么審,1.公司共有多少個大門?是否每個大門都可以進出? 2.每個大門都有保安執(zhí)勤嗎？ 3.保安分幾個班次？ 4.保安進行巡邏嗎？ 5.巡邏路線是固定的嗎？ 6.保安之間用什么進行聯(lián)系？ 7.如果保安發(fā)現(xiàn)異常情況，他會怎么做？,保安管理相關規(guī)定。,車輛、人員進出的大門有配備人員駐守。,保安巡邏路線不要固定，特別是做好有關情況登記。,詢問企業(yè)大門數(shù)量及各自用途，詢問保安人數(shù)、工作時間、輪崗情況等?？稍趯嵉仳炞C時通過實地觀察以及查看監(jiān)控系統(tǒng)等進行檢查。,一、場所安全控制措施,1.1 大門和傳達室,第三章 怎么審,大門和傳達室,可在實地驗證時通過實地觀察以及查

4、看監(jiān)控系統(tǒng)等進行檢查。,第三章 怎么審,1.公司周圍是否有圍墻？多高？什么材質(zhì)？ 2.是否定期檢查圍墻是否破損、燈是否亮?誰負責檢查？ 3.如果保安發(fā)現(xiàn)圍墻破損，口頭匯報還是有書面記錄？ 4.貨物裝卸和儲存時，有采取隔離措施嗎？具體說明。,*圍墻檢查和修理的記錄。,建筑物的建造方式能夠防止非法闖入。定期對建筑物進行檢查和修繕，確保其完好無損。,主要注意圍墻高度，保證普通成年人不能輕易翻越。,詢問企業(yè)是否有圍墻，圍墻材質(zhì)以及相關高度等，是否有人負責檢查圍墻完整性，可檢查圍墻檢查和修理的記錄；檢查貨物裝卸和儲存設施場地是否具備相應的隔離措施。,一、場所安全控制措施,1.2 建筑結構,第三章 怎么審

5、,圍墻、裝卸,可在實地驗證時通過實地觀察以及查看監(jiān)控系統(tǒng)等進行檢查。,第三章 怎么審,1.哪些門是有鑰匙的？ 2.誰保管這些鑰匙？ 3.有鑰匙發(fā)放及回收記錄嗎？,*鑰匙發(fā)放及回收的記錄,所有內(nèi)外窗戶，大門和圍欄都設有足夠數(shù)量的鎖閉裝置。管理層或者保安人員要保管所有鎖和鑰匙。,鑰匙一定要有發(fā)放、交還、換領等的記錄本。,詢問門窗是否上鎖，實地查看時加以檢查；詢問企業(yè)鑰匙管理情況，查看企業(yè)鑰匙發(fā)放及回收的記錄。,一、場所安全控制措施,1.3 鎖閉裝置及鑰匙保管,第三章 怎么審,收取材料最低標準,第一章 總體說明,二、進入安全控制措施,第三章 怎么審,1.是否所有人都有員工卡？ 2.員工卡是誰負責發(fā)的

6、 3.員工可以進入所有區(qū)域嗎，還是有敏感區(qū)域的限制，如何限制的。 4.員工的身份標識發(fā)放和回收有書面制度？,員工身份標志的管理制度，查看一個員工卡，看記錄員工卡信息。,具有員工身份識別系統(tǒng)，對員工進行身份識別和進入控制。對員工、訪客的身份標識（比如鑰匙、鑰匙卡等）的發(fā)放和回收進行統(tǒng)一管理和登記。,詢問企業(yè)如何區(qū)分員工和外來人員，譬如是否通過廠牌、服裝、打卡、識別系統(tǒng)等進行區(qū)分?？刹榭磸S牌信息或者了解企業(yè)所使用的各種識別系統(tǒng)的工作方法。 詢問企業(yè)是否對員工出入權限加以控制，譬如是否通過門禁系統(tǒng)控制，還是在敏感區(qū)域外張貼可進入的名單照片等。,第二章 認證操作,2.1 員工,二、進入安全控制措施,1

7、.對于來訪人員，公司是怎么管理的？ 2.訪客需要逐個登記嗎？還是可以派代表登記？ 3.證件要求帶照片的嗎？ 4.對于來訪人員，會不會限制他的行走區(qū)域？還是哪都可以去？,*來訪登記記錄,對進入企業(yè)的訪客要檢查帶有照片的身份證件并進行登記，訪客要佩戴臨時身份標識并且有內(nèi)部人員陪同。,通過詢問，了解企業(yè)對來訪人員和車輛的處理程序，可查看對外來人員管理的程序文件，查看來訪登記記錄，也可在實地驗證中觀察企業(yè)的管理方法。,2.2 訪客,二、進入安全控制措施,第三章 怎么審,收取材料最低標準,第三章 怎么審,三、人員安全控制措施,第三章 怎么審,1.是否在招聘前核查員工以往的工作經(jīng)歷？ 2.以往工作經(jīng)歷核查

8、是跟誰聯(lián)系，情況是否做書面記錄？,*在職員工檔案 *在職員工清單,聘用員工前，要對其應聘申請信息（例如就業(yè)經(jīng)歷、推薦信等）進行核實。,檢查企業(yè)程序文件，查看是否有聘用前審核的規(guī)定。,3.1 聘用前審核,三、人員安全控制措施,第三章 怎么審,1.是否有對雇員進行犯罪背景調(diào)查?如何調(diào)查？ 2.員工錄用的時候是否做背景調(diào)查?是在錄用前嗎，還是在什么時候？ 3.如果是錄入時做背景調(diào)查，之后相隔多久再次對員工做背景調(diào)查？ 4.如果員工調(diào)換不同部門，譬如從非敏感部門調(diào)到敏感部門，是否對其背景再次進行調(diào)查？,*在職員工檔案,聘用員工前，要對其進行有無違法犯罪記錄等安全背景的檢查或者調(diào)查。一經(jīng)錄用，要根據(jù)員工

9、表現(xiàn)，以及對處于重要敏感工作崗位的員工進行定期審查和重新調(diào)查。,檢查企業(yè)程序文件，查看是否有背景調(diào)查的規(guī)定；可通過詢問了解企業(yè)實際操作情況，并檢查相關的調(diào)查記錄。,3.2 背景調(diào)查,三、人員安全控制措施,第三章 怎么審,1.對于離職人員，公司有什么管理規(guī)定？ 2.員工離職后廠牌鑰匙是否收回，有相關記錄嗎？,*離職員工記錄 *離職員工清單,有書面制度和程序，對離職或者停職員工及時收回工作證件、設備，并禁止其進入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)。,檢查企業(yè)程序文件，是否有關于離職處理的條款，了解離職后廠牌等身份標志的處理情況,查看相關的記錄。,3.3 員工離職程序,三、人員安全控制措施,第三章

10、怎么審,收取材料最低標準,第三章 怎么審,四、商業(yè)伙伴安全控制措施,第三章 怎么審,1.企業(yè)與主要商業(yè)伙伴簽的合同中有沒有對供應鏈安全管理的相關規(guī)定。,*與業(yè)務伙伴的合作合同 *商業(yè)伙伴是認證企業(yè)的證明,在合同、協(xié)議或者其他書面資料中要求商業(yè)伙伴按照本認證標準優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。,檢查商業(yè)伙伴相關合同、協(xié)議或者其他書面資料，確認是否書面要求供應鏈上下游貿(mào)易伙伴,如生產(chǎn)商、主要供應商、物流商等符合貿(mào)易安全要求。商業(yè)伙伴系海關認證企業(yè)的，可免于其他評估程序。,4.1 書面文件,四、商業(yè)伙伴安全控制措施,第三章 怎么審,收取材料最低標準,第三章 怎么審,五、貨物安全控制措施,第三章 怎么審,1.

11、請企業(yè)描述一下從收到訂單到發(fā)出貨物的流程和各部門的分工？,一套完整的單證（從訂單到出貨）,運抵的貨物要與貨物單證的信息相符，核實貨物的重量、標簽、件數(shù)或者箱數(shù)。離岸的貨物要與購貨訂單或者裝運訂單上的內(nèi)容進行核實。在貨物關鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護制度。,詢問企業(yè)對貨物接收和發(fā)運時清點登記核對等的職責分工及日常管理情況。,5.1 裝運和接收貨物,五、貨物安全控制措施,第三章 怎么審,1.有沒有相關規(guī)定對發(fā)生短缺、超額和其他重大異常情況時的解決程序，是否有發(fā)現(xiàn)重大異常情況報告海關和其他相關執(zhí)法部門的程序規(guī)定。 2.誰負責核對裝貨數(shù)量是否正確？,關于貨物裝運和核對數(shù)量的相關規(guī)定。,在出現(xiàn)貨物溢、短

12、裝或者其他異?，F(xiàn)象時要及時報告或者采取其他應對措施，并有書面制度和程序。,檢查程序文件，是否存在對發(fā)生短缺、超額和其他重大異常情況時的解決程序規(guī)定，是否有發(fā)現(xiàn)重大異常情況報告海關和其他相關執(zhí)法部門的程序規(guī)定。,5.2 貨物差異,五、貨物安全控制措施,第三章 怎么審,收取材料最低標準,第三章 怎么審,六、集裝箱安全控制措施,第三章 怎么審,1.有對空集裝箱進行檢查的程序性文件規(guī)定嗎？ 2.企業(yè)對空的集裝箱進行檢查嗎？ 3.集裝箱是裝了貨立即就走嗎？還是有可能過夜？ 4.你們?nèi)绾螜z查空箱？是否量尺寸？用什么量？除了尺子外還使用什么工具？ 5.檢查后有做記錄嗎？檢查表保存多久？,*集裝箱檢查記錄,在

13、裝貨前檢查集裝箱結構的物理完整性和可靠性，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性，并做好相關登記。檢查建議采取“七點檢查法”（即對集裝箱按照以下順序檢查：前壁、左側(cè)、右側(cè)、地板、頂部、內(nèi)/外門、外部/起落架）。,通過詢問相關責任人，了解企業(yè)落實集裝箱安全的情況?？梢詸z查企業(yè)的集裝箱安全程序文件是否齊全，是否在程序中詳細描述了檢查的方法、步驟、工具的具體要求以及相關責任人等；檢查集裝箱檢查的記錄，譬如集裝箱檢查表，可查看數(shù)碼照片等書面材料和裝貨過程的監(jiān)控錄像；實地檢查企業(yè)是否按照“七點檢查法”對集裝箱進行安全檢查。,6.1 集裝箱檢查,六、集裝箱安全控制措施,第三章 怎么審,集裝箱,第三章 怎么審,收取材料最

14、低標準,第三章 怎么審,七、運輸工具安全控制措施,第三章 怎么審,1.運輸工具的存儲有相關文件規(guī)定嗎？ 2.外來運輸車輛存放在哪個區(qū)域？ 3.如果有未經(jīng)許可的人員進入該區(qū)域如何處置？,無,運輸工具要停放在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進入或者其他損害，有報告和解決未經(jīng)許可擅自進入或者損害的程序。,通過詢問相關責任人，了解企業(yè)如何管理運輸工具停放區(qū)域，以及是否在程序中列明出現(xiàn)未經(jīng)許可擅自進入或者損害后的處置方法。,7.1 運輸工具存儲,七、運輸工具安全控制措施,第三章 怎么審,1.對于貨柜車司機，來之前你們提前知道是誰嗎？到廠區(qū)會要求出示什么證件？ 2.裝貨的時候，司機可以隨便在廠里走動嗎？,司機身份核實記錄,在貨物被接收或者發(fā)放前，應對裝運或者接收貨物的駕駛員進行身份認定。,通過詢問相關責任人，了解企業(yè)如何對卡車司機進行身份核實，必要時可查驗相關記錄