科創(chuàng)板開戶必備測(cè)試題及答案

1、科創(chuàng)板開戶必備測(cè)試題及答案科創(chuàng)板開戶必備測(cè)試題及答案 1、以下哪一個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（B）。A. 申請(qǐng)權(quán)限開通前 20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券） B.具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn) C.參與證券交易 24 個(gè)月以上 D. 通過會(huì)員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估 2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（B）。A.衍生品合約賬戶 B.滬市 A股證券賬戶 C.在證券公司開立的TA賬戶 D.深市證券賬戶 3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（D）。A.競(jìng)價(jià)交易 B.盤后固定價(jià)

2、格交易 C.大宗交易 D.場(chǎng)外交易 4、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易的表述，不正確的是（D）。A.上交所接受投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每一個(gè)交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30 B.每一個(gè)交易日的15:05至15:30為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易 C.客戶通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價(jià)拜托指令 D.投資者只能在每一個(gè)交易日的15:05至15:30提交盤后固定價(jià)格交易的申報(bào) 5、投資者以市價(jià)申報(bào)的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（C）。A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤消申報(bào) B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)

3、限價(jià)申報(bào) C.雙方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) D.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) 6、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是（C）。A.上交所對(duì)科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%的價(jià)格漲跌幅限制 B.首次公然發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前 5 個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制 C.首次公然發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制 D.首次公然發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個(gè)交易日開始，適用20%的漲跌幅限制 7、科創(chuàng)板股票自（D）起可作為融資融券標(biāo)的。A、上市交易滿1個(gè)月 B、上市交易滿2個(gè)月 C、上市交易滿3個(gè)月 D、上市首日 8、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述，以下不正確的是（D）。A.通過限價(jià)申報(bào)買

4、賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于 200 股 B.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于 200 股 C.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足 200 股的部份，應(yīng)當(dāng)1次性申報(bào)賣出 D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是200股 9、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（D）。A.投資者應(yīng)審慎展開科創(chuàng)板股票交易 B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格的正常構(gòu)成機(jī)制 C.可能對(duì)市場(chǎng)秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行分散交易 D.投資者可以根據(jù)本身需要，應(yīng)用大量資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易 10、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所

5、處行業(yè)和業(yè)務(wù)相干風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是（C）。A.研發(fā)投入范圍大、盈利周期長(zhǎng) B.技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高 C.收入穩(wěn)定、快速盈利 D.嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商 11、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，毛病的是（C）。A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、范圍、節(jié)奏等堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向 B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo) C.個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià) D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等7類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者 12、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)的表述，不正確的是（D）。A.根據(jù)投資者持有的上海市場(chǎng)非限售股股分和非限售存托憑證總市值肯定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度 B.符

6、合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值到達(dá)10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購(gòu) C.每5000元市值可申購(gòu)1個(gè)申購(gòu)單位 D.每個(gè)新股申購(gòu)單位為1000股 13、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確（C）。A.發(fā)行人在首次公然發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公然發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排 B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股分的表決權(quán)數(shù)量 C.普通股分與特別表決權(quán)股分具有的所有股東權(quán)利完全相同 D.每份特別表決權(quán)股分的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股分的表決權(quán)數(shù)量的 10 倍 14、特別表決權(quán)股分按 1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股分自（A）生效。A、

7、股分轉(zhuǎn)換相干情形產(chǎn)生時(shí) B、股分轉(zhuǎn)換相干情形產(chǎn)生的第二天 C、相干股分轉(zhuǎn)換登記時(shí) D、相干股分轉(zhuǎn)換登記的第二天 15、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件 B.上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核 C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請(qǐng)文件及相干審核資料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行注冊(cè)程序 D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件 16、關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（A）。A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核 B.上

8、交所僅關(guān)注發(fā)行人是不是符合上市條件 C.上交所不對(duì)發(fā)行人表露的信息進(jìn)行審核 D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息表露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完全 17、以下關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)首次公然發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息表露的表述，不正確的是（D）。A.發(fā)行人應(yīng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息表露規(guī)則，編制并表露招股說明書 B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件和信息表露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完全 C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請(qǐng)文件中表露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明易懂，語言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí) D.對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地表露 18、以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見，以下表述不正確的是

9、（D）。A.不表明上交所對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完全性作出保證 B.不表明上交所對(duì)發(fā)行人所表露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完全性作出保證 C.不表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證 D.表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證 19、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易 B.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相干規(guī)定 C.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“”字樣 D.科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示 20、以下關(guān)于科創(chuàng)板股

10、票退市流程的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié) B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié) C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為個(gè)交易日 D.科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可瀏覽上市公司公告 21、與上交所主板相比，以下關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項(xiàng)不正確（D）。A.較主板更加嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快 B.新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息表露或規(guī)范運(yùn)作存在重大缺點(diǎn)致使退市的情形 C.明顯喪失延續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或不具有商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易保持收入的上市公司可能會(huì)被退市 D.退市情形與上交所主板完全1致 22、

11、以下關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息表露監(jiān)管的表述，毛病的是（C）。A.上交所通過審閱信息表露文件、提出詢問等方式，進(jìn)行信息表露事中事后監(jiān)管 B.上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息表露文件實(shí)行情勢(shì)審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承當(dāng)責(zé)任 C.上交所不得對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息表露實(shí)行事前審核 D.科創(chuàng)板上市公司和相干信息表露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上表露信息表露文件 23、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（A）為單位，以（A）為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格。A、份，人民幣 B、份，美元 C、股，人民幣 D、股，美元 24、通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（A ）股，且

12、不超過（A）萬股； A.200 10 B.100 10 C.200 20 D.100 20 25.（B）申報(bào)適用于有價(jià)格漲跌幅限制股票與無價(jià)格漲跌幅限制股票（B）競(jìng)價(jià)期間的交易。A 限價(jià)；連續(xù)；B 市價(jià)；連續(xù)；C 限價(jià)；集合；D 市價(jià)；集合； 26、投資者參與科創(chuàng)板交易，應(yīng)當(dāng)使用（A） A股賬戶 A.滬市 B.深市 C.債市 D.滬深通用 27、科創(chuàng)板退市制度較主板更加（D），退市時(shí)間更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息表露或規(guī)范運(yùn)作存在重大缺點(diǎn)致使退市的情形； A.寬松 長(zhǎng) 慢 B. 寬松 短 慢 C.嚴(yán)格 長(zhǎng) 慢 D. 嚴(yán)格 短 快 28、盤后固定價(jià)

13、格交易是指在收盤集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，上海證券交易所系統(tǒng)依照（A）優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價(jià)成交的交易方式。每一個(gè)交易日的（A）作為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間。A 時(shí)間；15:055:30 B 價(jià)格；15:005:30 C 時(shí)間；15:005:30 D 價(jià)格；15:055:30 29、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，首次公然發(fā)行上市的股票，上市后的前（D）個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制 A.1 B.2 C.3 D.5 30、科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公然發(fā)行前最近（C）個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利、公然發(fā)行并上市時(shí)還沒有盈利、有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損等情形，可能存在上市后仍沒法盈利、延續(xù)虧損、沒法進(jìn)行利

14、潤(rùn)分配等情形。A.1 B.2 C.3 D.4 31、投資者參與科創(chuàng)板交易不包括以下方式：(D) A.競(jìng)價(jià)交易 B.盤后固定價(jià)格交易 C.大宗交易 D.做市商交易 32、個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，以下不符合條件的：(C) A：申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）； B：參與證券交易24個(gè)月以上； C：申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）； D：風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為積極型； 33、科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格（A） A.對(duì) B. 錯(cuò) 34、科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過市價(jià)申報(bào)買賣時(shí)，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過（ A）：A.5萬股 B.10萬股 C.100萬 D.不設(shè)置限制 35、以下關(guān)于科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的表述，不正確的是（ D ）：A. 科創(chuàng)板上市就能夠成為融資融券標(biāo)的； B. 科創(chuàng)板賣出時(shí)，余額