制度 第四講.ppt

1、1,第四講,制度及其功能,2,康芒斯認(rèn)為制度是控制個(gè)體行動(dòng) 諾斯：制度提供了人類(lèi)相互影響的框架，它們建立了構(gòu)成一個(gè)社會(huì)，或更確切地說(shuō)一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說(shuō)，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約,一、不同學(xué)者眼中的制度,3,舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則、支配政治權(quán)力的配置與使用憲法中所內(nèi)含的規(guī)則，以及確立由市場(chǎng)或政府來(lái)分配資源與收入的規(guī)則。用中國(guó)的俗話(huà)說(shuō)即是：沒(méi)有規(guī)矩不成方圓。,4,基本內(nèi)涵： 制度是約束人們行為的一系列規(guī)則。它抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會(huì)主義行為。

2、 制度與人的動(dòng)機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。歷史上的任何制度，都是當(dāng)時(shí)人的利益及其選擇的結(jié)果。 制度是一種“公共物品”，它不能針對(duì)某一個(gè)人。制度在發(fā)揮作用的群體中，通常是共同的知識(shí)。制度為一個(gè)共同體所共有，并總是依靠某種懲罰或激勵(lì)而得以貫徹，由此將人類(lèi)行為導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道。,5,專(zhuān)欄1 “和平之煙”：作為合作規(guī)則的習(xí)慣,在早期北美的兩個(gè)印第安部落之間，由于爭(zhēng)奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。多年的武力爭(zhēng)斗使雙方飽經(jīng)滄桑，因而這兩個(gè)部落的首領(lǐng)不同尋常 地決定用和談的方式解決爭(zhēng)端。敵對(duì)的雙方在會(huì)面時(shí)局促不安，同時(shí)又略帶傲慢和挑釁的態(tài)度在當(dāng)時(shí)，甚至在今天，人類(lèi)都有著這樣一種“傳統(tǒng)”，即極可能把和解的愿望

3、誤解為懦弱。,6,因此，雙方的首領(lǐng)在會(huì)面時(shí)都以保持沉默為策略。 在這令人有點(diǎn)尷尬的情形下，碰巧其中一位酋長(zhǎng)點(diǎn)起煙管，另一位隨后也點(diǎn)燃了自己的煙管，結(jié)果氣氛緩和下來(lái)，逐漸進(jìn)入了議題，最后達(dá)成了和解。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習(xí)慣。最后，它成為每個(gè)印第安人必須遵循的規(guī)則：在抽煙過(guò)后就禁止相互攻擊。由此，煙管也就變成了和平的象征。,7,二、制度的分類(lèi),David Feeny將制度分為三個(gè)層次：憲法規(guī)定的秩序，其他一般的制度安排和行為規(guī)范 。 起源上的分類(lèi)：內(nèi)在制度（internal institutions）與外在制度（external institutions）前者從人類(lèi)經(jīng)驗(yàn)中演化出

4、來(lái)，它體現(xiàn)著過(guò)去曾有利于人類(lèi)的各種解決辦法；如習(xí)慣、倫理規(guī)范、禮貌和商業(yè)習(xí)俗。后者是被自上而下強(qiáng)加并執(zhí)行的，它由一批通過(guò)政治過(guò)程獲得權(quán)威的代理人設(shè)計(jì)和確立，如司法制度，通常配有懲罰措施。,8,專(zhuān)欄 抽彩從選舉中來(lái),大概誰(shuí)也沒(méi)有想到，今天普遍流行的數(shù)字抽彩，竟與民主選舉規(guī)則有關(guān)。1530年，熱那亞自治共和國(guó)開(kāi)始實(shí)行大會(huì)議管理國(guó)家的制度，為此要推選候選人。有90個(gè)候選人進(jìn)入選舉的最后一輪，其中每人獲得一個(gè)順序號(hào)碼，再將90個(gè)編上號(hào)碼的小球放入一個(gè)專(zhuān)門(mén)的罐子里，然后從中摸出5個(gè)，與這5個(gè)號(hào)碼對(duì)應(yīng)的5位候選人便成為大會(huì)議成員。 正是這種對(duì)抽簽結(jié)果激動(dòng)人心的期待，引得人們非?？駸幔谑?，在許多國(guó)家產(chǎn)生了

5、一種娛樂(lè)數(shù)字抽彩。,9,正式制度與非正式制度：正式制度的主要特征在于其具有強(qiáng)制性，主要有法律法規(guī)、組織安排和政策以及契約等。非正式制度具有自律性，是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中無(wú)意識(shí)形成的，具有持久生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分。,10,三、制度的功能,制度有哪些功能，是一個(gè)難以簡(jiǎn)單概括的問(wèn)題。林毅夫(1989)認(rèn)為，制度提供了安全（對(duì)付不確定性）與經(jīng)濟(jì)（規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部效果內(nèi)部化）兩方面的功能服務(wù)。 張春霖(1994)則認(rèn)為資源配置功能與行為動(dòng)力功能是制度的兩個(gè)基本功能。 劉世錦(1994)則將制度的功能分為激勵(lì)、配置、保險(xiǎn)和約束四個(gè)方面的功能等等。,11,各種功能：,（1）降低交易成本。有效的制度

6、能降低市場(chǎng)中的不確定性、抑制人的機(jī)會(huì)主義行為傾向，從而降低交易成本。 網(wǎng)絡(luò)的發(fā)明與創(chuàng)新 天津市的產(chǎn)權(quán)交易中心,12,（2）為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。舒爾茨認(rèn)為，制度的功能就是為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)。每一種制度都有其特定的功能和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。如貨幣的特性之一是提供便利；租賃、抵押貨物和期貨可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約；市場(chǎng)可以提供信息；保險(xiǎn)公司可以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；學(xué)校等可以提供公共服務(wù)等。在舒爾茨看來(lái)，每一種制度都有其特定的服務(wù)功能。,13,（3）為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間的競(jìng)爭(zhēng)，而忽略了合作。從這一角度來(lái)講，可以說(shuō)制度就是人們?cè)谏鐣?huì)分工與協(xié)作過(guò)程中經(jīng)過(guò)多次博弈而達(dá)到的一系列契約的總和。制度為人

7、們?cè)趶V泛的社會(huì)分工中的合作提供了一個(gè)基本的框架，通過(guò)規(guī)范人們之間的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，從而促進(jìn)了合作的順利進(jìn)行。,14,（4）提供激勵(lì)機(jī)制。所謂激勵(lì)，就是要使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)事人達(dá)到一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，他具有從事某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)在推動(dòng)力。通俗地說(shuō)，就是調(diào)動(dòng)人們的積極性。一個(gè)有效的制度，應(yīng)明確界定行為主體獲取與其努力相一致的收益的權(quán)利。如果私人為了某項(xiàng)發(fā)明而投入的私人成本超過(guò)了他可能得到的私人收益，就是說(shuō)，他為了發(fā)明承擔(dān)了高昂的代價(jià)與費(fèi)用，但發(fā)明的收益外在化地被他交易對(duì)象之外的第三者免費(fèi)地享受了（搭便車(chē)），那么個(gè)人通常就沒(méi)有動(dòng)力去從事這些有益的活動(dòng)。,15,（5）提供保險(xiǎn)功能。這一保

8、險(xiǎn)機(jī)制的關(guān)鍵是能夠幫助人們形成他們對(duì)自己經(jīng)濟(jì)行為可以合理把握的預(yù)期。財(cái)產(chǎn)權(quán)得不到切實(shí)的保障，處在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人們就缺少基本的安全感，這一點(diǎn)常常是經(jīng)濟(jì)秩序混亂的根源。經(jīng)驗(yàn)表明，濫用資源、不重積累、分光吃?xún)舻榷唐诨袨?，是現(xiàn)行制度保險(xiǎn)功能殘缺的表現(xiàn)。,16,補(bǔ)充：四類(lèi)問(wèn)題與制度的功能 經(jīng)濟(jì)學(xué)家論述制度的起源與功能，往往從洛克（John.Locke）的自然狀態(tài)開(kāi)始。在這種狀態(tài)中，沒(méi)有制度，只有個(gè)體的人，及每個(gè)人的偏好和技術(shù)。在這種狀態(tài)中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化過(guò)程進(jìn)行思想實(shí)驗(yàn)式的思考，研究如何出現(xiàn)了貨幣、銀行、產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)、保險(xiǎn)合約、政府等。,17,因此，制度之產(chǎn)生，是因?yàn)樗兄谌藗兘鉀Q他們頻繁面臨的問(wèn)題；對(duì)每一個(gè)這樣的問(wèn)題，都會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)的社會(huì)制度，這一制度的功