公共管理學(xué)課件(新版)第7章.ppt

1、,西北師范大學(xué)政法學(xué)院,公 共 管 理學(xué),二O一O年三月三日,主講：孫健 張志紅,主 要 內(nèi) 容,第七章 公共管理的責(zé)任與監(jiān)控,公共權(quán)力與公共責(zé)任,公共權(quán)力的監(jiān)控,主 要 內(nèi) 容,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,公共權(quán)力與公共責(zé)任,公共責(zé)任的性質(zhì)與落實,公共責(zé)任的作用,一、公共權(quán)力與公共責(zé)任,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（一）私人權(quán)力與公共權(quán)力,所謂私人權(quán)力就是利用私人資源去滿足私人需要，維護私人利益，完成私人事務(wù)的個體性權(quán)力。,公共權(quán)力則是利用公共資源去滿足公共需要，維護公共利益，完成公共事務(wù)的社會性權(quán)力，它存在并作用于公共領(lǐng)域當(dāng)中，是完成公共行為、公共決策、公共事務(wù)的基本前提條件。,一、公共權(quán)

2、力與公共責(zé)任,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（二）公共組織發(fā)展與公共權(quán)力的形成,公共權(quán)力產(chǎn)生于社會的公共需要，其基本目的在于維持、調(diào)整和發(fā)展整個社會生活的基本秩序。然而在現(xiàn)實的歷史發(fā)展,中，公共權(quán)力剛開始出現(xiàn)時，其公共性程度很低。也就是說，公共權(quán)力的“公共性”程度經(jīng)歷了一個由低到高的發(fā)展過程。,一、公共權(quán)力與公共責(zé)任,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（三）公共權(quán)力的內(nèi)涵及其特性,1.公共權(quán)力的內(nèi)涵,（1）從主體上看，公共權(quán)力屬于公眾而非某一個人；,（2）從客體上看，公共權(quán)力指向的是公共事務(wù)；,（3）從功能上看，公共權(quán)力為公共利益服務(wù)；,（4）從來源上看，公共管理者獲得的權(quán)力是由全體社會成員授權(quán)賦予的

3、合法權(quán)；,（5）從目的上看，公共權(quán)力的目標(biāo)是謀取公共利益。,一、公共權(quán)力與公共責(zé)任,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（三）公共權(quán)力的內(nèi)涵及其特性,2.公共權(quán)力的特性,（1）社會性,（2）政治性,（3）約束性,（4）獨立性,（5）綜合性,（6）工具性,一、公共權(quán)力與公共責(zé)任,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（四）公共權(quán)力的運作,1權(quán)力產(chǎn)生,2權(quán)力分配,3權(quán)力控制,4權(quán)力的使用,一、公共權(quán)力與公共責(zé)任,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（五）公共權(quán)力運作過程中的負效應(yīng)分析,1利益倒錯，公仆變成為主人,2權(quán)力崇拜，手段變成為目的,3權(quán)力優(yōu)越，職權(quán)擴張為特權(quán),4專制慣性，導(dǎo)致權(quán)力濫用,一、公共權(quán)力與公共責(zé)任,第一節(jié)

4、 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（六）公共權(quán)力與公共責(zé)任的統(tǒng)一,公共責(zé)任的表現(xiàn)形式分為強制性與非強制性兩種：一是強制性責(zé)任，即公共組織在公共管理活動中必須履行公共職責(zé)，否則必須承擔(dān)由此引起的法律后果。非強制性的責(zé)任，即公共組織在公共管理活動中，有義務(wù)為民盡責(zé)。,它受到道德、倫理的規(guī)范和約束。公共責(zé)任的強制性是其最重要的特征，它對公共組織的權(quán)力形成了制約。是公共權(quán)力行使合理性與合法性的有力保障。,一、公共權(quán)力與公共責(zé)任,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（六）公共權(quán)力與公共責(zé)任的統(tǒng)一,與公共權(quán)力相對應(yīng)的公共責(zé)任既包括公共組織對社會的責(zé)任，也包括了公共組織內(nèi)部的責(zé)任。一方面，公共管理組織的責(zé)任表現(xiàn)為對整個社會成員

5、或代議機構(gòu)負責(zé)。,另一方面，現(xiàn)代公共管理組織規(guī)模增大，部門橫生，人員眾多，分工細致且職能復(fù)雜，與公共權(quán)力縱向分配相關(guān)的層級劃分，需要在上下級之間建立一種雙向的責(zé)任關(guān)系。,二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（一）責(zé)任的概念,責(zé)任，最通常的含義是指與某個特定的職位或機構(gòu)相連的職責(zé)。,通常意味著那些公職人員應(yīng)當(dāng)向其他人員或機構(gòu)承擔(dān)履行一定職責(zé)的責(zé)任和義務(wù)，即意味著行為主體履行自己的職責(zé)，并有義務(wù)對曾經(jīng)做過、正在做和計劃做的事向行為客體或?qū)ο蟆⒐娂懊褚鈾C構(gòu)，作出解釋和辯護。,二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（二）公共責(zé)任的含義、類型與特征,1.公共責(zé)任的含義

6、,公共責(zé)任就是公共組織依法運用公共權(quán)力，管理社會公共事務(wù)，履行維護社會公共利益職責(zé)，并對授權(quán)者和法律法規(guī)規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。,二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（二）公共責(zé)任的含義、類型與特征,2.公共責(zé)任的類型,（1）法律責(zé)任,（2）政治責(zé)任,（3）行政責(zé)任,（4）道德責(zé)任,二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（二）公共責(zé)任的含義、類型與特征,3.公共責(zé)任的特征,（1）普遍的義務(wù)感和約束力,（2）鮮明的責(zé)任感和職業(yè)色彩,（3）強烈的約束力和行為導(dǎo)向性,二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（三）公共責(zé)任的性質(zhì),1.公共責(zé)任是一種任務(wù),2.

7、公共責(zé)任是一種義務(wù),3.公共責(zé)任是監(jiān)控與約束的條件,4.公共責(zé)任是一種責(zé)任,5.公共責(zé)任是一種制度,二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（四）公共責(zé)任的作用,1. 公共責(zé)任是確保整個社會有效約束公共權(quán)力、確保社會進入良性運行狀態(tài)的可靠工具。,2.公共責(zé)任是公共管理活動的基礎(chǔ) 。,3.公共責(zé)任的具體性，使公共管理人員與其管理職業(yè)完整地交融于一體，激發(fā)了公共管理人員的事業(yè)心和責(zé)任感。,4.完整的公共責(zé)任體系，賦予了社會和諧治理的可能性。,二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（五）公共責(zé)任的落實,1.公共責(zé)任落實的原則,公共權(quán)力與公共責(zé)任應(yīng)對等；公共權(quán)力與公共責(zé)任

8、的分配應(yīng)明確；公共權(quán)力行使過程必須受到監(jiān)控；公共權(quán)力機構(gòu)具有行使權(quán)力和承擔(dān)責(zé)任的能力。,二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實,第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任,（五）公共責(zé)任的落實,2.公共責(zé)任落實的手段,（1）公共責(zé)任的分配問題,（2）公共責(zé)任與公共權(quán)力的落實必須通過監(jiān)控方式實現(xiàn),（3）落實公共責(zé)任必須具備相應(yīng)的客觀條件,（4）公共責(zé)任的落實需要兼顧客觀責(zé)任和主觀責(zé)任的落實與監(jiān)控,主 要 內(nèi) 容,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,對公共權(quán)力監(jiān)控的涵義,公共權(quán)力監(jiān)控的機制,正確處理對公共權(quán)力監(jiān)控中的問題,一、對公共權(quán)力監(jiān)控的涵義,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（一）對公共權(quán)力監(jiān)控的基本涵義,公共權(quán)力的監(jiān)控是指包括公共管理組織內(nèi)

9、部和外部的各種監(jiān)控主體，采取相應(yīng)的措施，對公共權(quán)力運行的合理性、合法性和有效性進行監(jiān)督和控制。這個定義的內(nèi)涵有如下內(nèi)容：,一、對公共權(quán)力監(jiān)控的涵義,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（一）對公共權(quán)力監(jiān)控的基本涵義,1對公共權(quán)力監(jiān)控的主體是多元化的,2監(jiān)控對象是具有公共權(quán)力的所有公共組織或公共管理者,3對公共權(quán)力的合法性、合理性和有效性進行監(jiān)控,一、對公共權(quán)力監(jiān)控的涵義,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（二）對公共權(quán)力監(jiān)控的意義,1.公共管理監(jiān)督是懲罰公共管理機構(gòu)及其管理人員違法犯罪行為和保持正常的管理秩序的重要手段。,2.公共管理監(jiān)督是保護社會整體利益和實現(xiàn)組織目標(biāo)的客體要求。,3.公共管理監(jiān)督是提高公共組織工

10、作效率和實現(xiàn)科學(xué)管理的有效途徑。,一、對公共權(quán)力監(jiān)控的涵義,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（三）對公共權(quán)力監(jiān)控的對象及方式,1.對公共權(quán)力監(jiān)控的對象：主要是針對具有公共權(quán)力的組織或個人,2.對公共權(quán)力監(jiān)控的方式：主觀控制和客觀控制,二、公共權(quán)力監(jiān)控的機制,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（一）公共權(quán)力監(jiān)控機制的必要性,1.公共管理者受到自身認識水平的局限，對公共權(quán)力的行使過程無法做出正確的判斷，需要外界的監(jiān)督和糾正。,2.公共管理者也具有“經(jīng)濟人”的特點，在失去權(quán)力監(jiān)督時，他們可能會利用手中的權(quán)力牟取私利，損害社會公眾利益。,二、公共權(quán)力監(jiān)控的機制,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（一）公共權(quán)力監(jiān)控機制的必要性,3

11、.對公共權(quán)力的監(jiān)控機制的建立，不僅要考慮監(jiān)控效率（即降低監(jiān)控成本，增進監(jiān)控效果），而且要考慮監(jiān)控方法的科學(xué)化。,4.對監(jiān)控者必須賦予相應(yīng)的權(quán)力，同時對監(jiān)控者也要實施監(jiān)控。,5.監(jiān)控者應(yīng)建立有效的信息收集和處理系統(tǒng)，使監(jiān)控活動更加準(zhǔn)確、有效。由于監(jiān)控者和被監(jiān)控者之間的信息不對稱，使監(jiān)控者的監(jiān)控效果受到一定程度的削弱。,二、公共權(quán)力監(jiān)控的機制,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（二）公共權(quán)力監(jiān)控的類型,1.從公共組織行使公共權(quán)力的過程看，可以分為立法監(jiān)控、執(zhí)法監(jiān)控和司法監(jiān)控,2.從監(jiān)控主體的劃分看，可以分為立法組織監(jiān)控、審判組織監(jiān)控、監(jiān)察組織監(jiān)控、群眾組織監(jiān)控、新聞單位監(jiān)控，公民監(jiān)控等,二、公共權(quán)力監(jiān)控的機

12、制,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（二）公共權(quán)力監(jiān)控的類型,3.從隸屬關(guān)系上劃分，可以分為上級對下級的監(jiān)控(又稱為“下行監(jiān)控”)、下級對上級的監(jiān)控(或稱為“上行監(jiān)控”)，同級之間的監(jiān)控(或稱為“橫向監(jiān)控”)等,4.從監(jiān)控手段上劃分，可以分為立法監(jiān)控、法律監(jiān)控、執(zhí)法監(jiān)控、輿論監(jiān)控等,二、公共權(quán)力監(jiān)控的機制,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（三）外部與內(nèi)部監(jiān)控機制,1.外部監(jiān)控機制,（1）立法監(jiān)督立法監(jiān)督亦稱權(quán)力機關(guān)監(jiān)督,（2）司法監(jiān)督,（3）政黨監(jiān)督,（4）社會監(jiān)督,（5）媒體輿論監(jiān)督,二、公共權(quán)力監(jiān)控的機制,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（三）外部與內(nèi)部監(jiān)控機制,2.內(nèi)部監(jiān)控機制,（1）結(jié)構(gòu)監(jiān)控,（2）道德自律,

13、二、公共權(quán)力監(jiān)控的機制,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（四）對公共權(quán)力監(jiān)控的原則,（1）合法性原則,（2）公正性原則,（3）經(jīng)常性原則,（4）廣泛性原則,（5）系統(tǒng)性原則,二、公共權(quán)力監(jiān)控的機制,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（五）公共權(quán)力的監(jiān)控方法,1.指導(dǎo),2.考核與獎懲,3.報告與匯報,4.預(yù)算與審計,5.審核與批準(zhǔn),6.視察與調(diào)查,7.質(zhì)詢,8.申訴和控告,三、正確處理對公共權(quán)力監(jiān)控中的問題,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（一）公共權(quán)力監(jiān)控中存在的問題,1.對被監(jiān)控者實施監(jiān)控的問題,（1）專業(yè)知識與信息不對稱,（2）專職地位的優(yōu)勢,（3）人事制度的保護性質(zhì),（4）被監(jiān)控者設(shè)法逃避監(jiān)控,三、正確處理對公共權(quán)力監(jiān)控中的問題,第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控,（一）公共權(quán)力監(jiān)控中存在的問題,2.對監(jiān)控者實施監(jiān)控的問題,（1）監(jiān)控者內(nèi)在