金融租賃公司信息披露管理辦法模版

1、信息披露管理辦法（第一屆董事會第二次會議審議通過）第一章總則第一條為規(guī)范*金融租賃有限公司（以下簡稱公司）的信息披露行為，加強信息披露事務管理，促進公司規(guī)范運作，保護股東及相關當事人的合法權益，提高信息披露管理水平和信息披露質量，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法、金融租賃公司管理辦法等相關法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定，結合公司實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱信息，是指對公司經營或股東產生重大影響的任何行為和事項的有關信息，以及按監(jiān)管規(guī)定應及時報告有關監(jiān)管機構的其他信息。第三條本辦法所稱的披露，是指按法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程及本辦法的規(guī)定將第二條所規(guī)定的信息報告給

2、有關監(jiān)管機構、股東及其他利益相關者的行為。第四條本辦法應適用于如下人員和機構：（一）公司股東；（二）公司董事和董事會；（三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會；（四）公司高級管理人員；（五）公司各部門；（六）其他負有信息披露職責的公司人員。第五條公司應按照相關企業(yè)會計準則及監(jiān)管機構有關規(guī)定進行信息披露。第二章信息披露的一般規(guī)定第六條綜合管理部為公司信息披露的工作機構，負責收集信息、組織協(xié)調信息披露工作，是公司對外發(fā)布信息的機構。第七條公司其他部門、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員為信息披露義務人，應配合綜合管理部工作，主動并及時向綜合管理部提供信息，并在綜合管理部發(fā)出要求提交信息的通知后五個工作日內向綜合

3、管理部提供相關信息。第八條公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會以及高級管理人員有責任保證綜合管理部及時知悉公司組織與運作的重大信息、對股東和其他利益相關者產生實質性或較大影響的信息以及其他應當披露的信息。第九條公司各部門負責人應當督促本部門嚴格執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息內部報告制度，確保本部門發(fā)生的應予披露的重大信息及時通報給綜合管理部。第十條綜合管理部應將監(jiān)管機構及公司對信息披露工作的要求及時通知公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露義務人。第十一條綜合管理部應關注并搜集包括主要網(wǎng)站在內的公共傳媒有關公司的報道，并及時向有關方面了解真實情況。第十二條信息披露義務人在提供信息披露的相關內容時

4、，應保證信息內容的及時性、準確性、真實性和完整性；對未能及時提供本辦法所規(guī)定的信息，或提供信息有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，給公司造成不良影響的，應追究相關人員責任。董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。第十三條信息披露具有嚴格的時限要求，負責提供或者起草信息的信息披露義務人應嚴格按照要求按時完成及時向綜合管理部提交；工作延誤造成不良后果的，應追究當事人責任。第十四條除綜合管理部外的其他部門或人員未經董事會書面授權，不得對外發(fā)布公司未披露的信息，亦不得利用未披露的信息為自己或他人謀取不正當利益。第三章信息披露的流程第十五

5、條信息披露義務人起草擬披露信息上報其所在部門負責人，部門負責人審查后提交分管領導審核，分管領導簽字確認后報總經理審閱，總經理審閱簽字后報董事長審批。第十六條經總經理簽署同意意見后由綜合管理部發(fā)布信息。向監(jiān)管機構披露的信息還需報法定代表人簽字確認。第四章信息披露的范圍和內容第十七條信息披露的范圍包括公司向監(jiān)管機構披露信息、公司向股東披露信息、股東向公司披露信息、公司向公眾披露信息以及其他監(jiān)管機構要求的信息披露。第十八條公司應嚴格按照監(jiān)管機構的監(jiān)管要求，準確、及時、完整地向監(jiān)管機構披露信息。第十九條公司應按規(guī)定編制并向監(jiān)管機構報送資產負債表、損益表及監(jiān)管機構要求的其他報表。公司法定代表人及直接經辦

6、人員對所提供的報表的真實性承擔法律責任。第二十條公司應在每會計年度結束后四個月內向監(jiān)管機構報送前一會計年度的關聯(lián)交易情況報告。報告內容應當包括：關聯(lián)方、交易類型、交易金額及標的、交易價格及定價方式、交易收益與損失、關聯(lián)方在交易中所占權益的性質及比重等。第二十一條公司應在每個會計年度結束后的四個月內，將經法定代表人簽名確認的年度審計報告報送監(jiān)管機構。第二十二條公司應同時、公平地向所有股東披露信息。第二十三條公司發(fā)生如下情形之一的，綜合管理部應及時向股東披露：（一）公司的重大投資行為和重大購置財產的決定；（二）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；（三）公司發(fā)生重大

7、債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；（四）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（五）公司生產經營的外部條件發(fā)生重大變化；（六）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者高級管理人員發(fā)生變動；（七）董事長或者高級管理人員無法履行職責；（八）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東會、董事會決議被依法撤消或者宣告無效；（九）公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到重大行政、刑事處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或采取強制措施；（十）新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)政策可能對公司產生重大影響；（十一）主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押；（十二）對外提供重大擔保；（十三）主要或全部業(yè)務陷入停頓；

8、（十四）獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、或經營成果產生重大影響的額外收益；（十五）會計政策、會計估計發(fā)生重大變更；（十六）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；（十七）其他對股東利益產生重大影響的情形；（十八）董事會決定的其他情形。第二十四條股東出現(xiàn)下列情形之一時，應當及時通知綜合管理部，由綜合管理部向公司及其他利益相關者披露信息：（一）所持股權被采取訴訟保全措施或被強制執(zhí)行；（二）轉讓所持有的股權；（三）變更名稱；（四）發(fā)生合并、分立；（五）解散、清算、破產、關閉或被接管；（六）其他可能導致所持股權發(fā)生變化的情形。第二十五條

9、綜合管理部應及時檢查在公司網(wǎng)站上披露的相關信息，及時組織協(xié)調更新信息，以確保所有披露的信息均為最新的和準確的。第五章保密措施第二十六條公司董事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，負有保密義務。第二十七條公司董事會應采取必要的措施，在信息公開披露之前，將信息知情者控制在最小范圍內。第二十八條公司聘請的顧問、中介機構工作人員等若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其法律責任的權利。第二十九條當董事會得知，有關尚未披露的信息難以保密，或者已經泄露，公司應當立即將該信息予以披露。第六章責任與處罰第三十條凡違反本制度擅自披露信息的，公司將對相關的責任人按泄露公司機密給予行政及經濟處分，并且有權視情形追究相關責任人的法律責任。第三十一條信息披露不準確，給公司或股東造成嚴重影響或損失的，公司將對相關的審核責任人給予行政及經濟處分，并且有權視情形追究相關責任人的法律責任。不能查明