證券公司客服精品工作計劃范文

1、.最新精品完整版范文推薦證券公司客服工作計劃范文xxxxx 年客戶服務部的工作方向（一）打造服務品牌，注重溫馨服務1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平；（二）把產品銷售工作做細做強1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才能形成多贏。2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。3、關注已經購買產品的客戶

2、，跟蹤并服務好他們。1.最新精品完整版范文推薦（三）深化高端客戶的服務內涵1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。（四）加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf 業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib 業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。工作指導思想與經營目標xxxx 年下半年的工作指導思想是： 繼續(xù)貫徹公司年初制訂的 “以提升

3、公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針， 集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利2.最新精品完整版范文推薦業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。xxxx 年下半年的工作思路： 繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為 xxxx 年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。xxxx 年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074 萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現收入13，989 萬元；固定收益總部實現收入2，500 萬元；投資銀行總部實現收入1，780 萬元；企業(yè)融資部實現收入680 萬

4、元；證券投資部實現收入 1， 125 萬元。三、下半年主要工作安排（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，3.最新精品完整版范文推薦爭取在年內實現突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展1、經紀業(yè)務下半年實現營業(yè)收入13，989 萬元；客戶托管資產總量達到 160 億元，市場占有率達到8 。下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險

5、控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務 “靠天吃飯 ”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導， 讓業(yè)務人員 “走出去、 動起來 ”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢4.最新精品完整版范文推薦的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。大力推進客戶分類治理，提

6、供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。加強新產品、 新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品

7、的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等5.最新精品完整版范文推薦業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。2、固定收益業(yè)務下半年實現業(yè)務收入2500 萬元，完成國債承銷量60 億元，國開行金融

8、債完成45 億元。繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2 家主承銷的發(fā)行，實現業(yè)務收入1000 萬元，并增加3-4 個儲備項目。探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。6.最新精品完整版范文推薦通過例會制度、交易員手記及互聯網群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500 萬元。加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展

9、與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10 家左右的核心客戶。加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高7.最新精品完整版范文推薦研究報告的準確性、實效性，增加

10、研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。3、投行業(yè)務下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460 萬元。ipo 和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo 、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西為基

11、地，選定3-4 個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域實現業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4 家8.最新精品完整版范文推薦ipo 材料上報， 2-3 家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9 家股改項目操作完畢。加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構；調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6 人增

12、加到10 人左右。4、自營投資業(yè)務下半年，完成營業(yè)收入1125 萬元，實現利潤906 萬元。下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究， 積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000 萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。5、研究業(yè)務進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務9.最新精品完整版范文推薦發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組

13、織結構創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。在重點行業(yè)實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究水平。（三）以并購和資產治理作為突破口，培育新的贏利增10.最

14、新精品完整版范文推薦長點并購和資產治理業(yè)務下半年的工作重點是各自摸索出一套成熟的業(yè)務運營模式，找到持續(xù)的贏利點，初步建立起一支專業(yè)的隊伍，為明年的大規(guī)模發(fā)展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的基礎上，有條件地多創(chuàng)造利潤。1、打造并購團隊，取得市場先機構建并購業(yè)務的專業(yè)團隊。隨著市場全流通時代的到來，以及上市公司收購治理辦法等配套法律政策出臺，新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起，并購業(yè)務有望成為券商在承銷業(yè)務之外的投行重要利潤增長點，并購業(yè)務將成為公司實施 “集中突破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務突破方向。為了搶占市場先機，要盡快引進并購業(yè)務專業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務部門，力爭在年底形成

15、10人左右的并購團隊。同時建立并逐步完善并購業(yè)務的內部治理和業(yè)務開拓制度，推動并購業(yè)務的全面展開。探索并購業(yè)務的開拓模式。目前，并購業(yè)務在國內的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務模式，并購團隊要積極探索適11.最新精品完整版范文推薦合自身優(yōu)勢的展業(yè)模式。選擇重點的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質的機構客戶，及早介入企業(yè)的資本運作。下半年并購業(yè)務啟動后的工作重點是業(yè)務探索和項目儲備，為明年的大發(fā)展打下基礎。2、推進創(chuàng)新資產治理業(yè)務探索新型資產治理的業(yè)務模式。傳統(tǒng)資產治理業(yè)務的負債投資模式，構成了證券公司的主要風險，已經被行業(yè)所摒棄，新型的資產治理業(yè)務則轉化為財務顧問式的理財服務，券商提供專業(yè)的投資建議或為客戶

16、帳戶提供專業(yè)治理服務，在風險控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導的 “無風險中介服務收費業(yè)務”。創(chuàng)新資產治理業(yè)務要以嚴格的風險控制為前提，在公司承擔較低風險或零風險的基礎上，設計、開發(fā)創(chuàng)新資產治理產品，重點是不承諾保底的定向資產治理業(yè)務等。初步構建創(chuàng)新資產治理的多樣化產品。要對市場機會進行深入研究并快速反應，順應市場推出股票投資、申購新股等產品；產品收費模式根據客戶情況采取收費制或顧問式；12.最新精品完整版范文推薦資產治理產品可以與限售流通股托管（擔任上市公司股東投資顧問）、基金銷售等業(yè)務結合起來；通過信托、銀行等機構的合作，開發(fā)規(guī)范化的資產治理產品；要迅速建立并逐步完善為資產治

17、理產品開發(fā)配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。重點儲備和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創(chuàng)新資產治理業(yè)務的工作重點是業(yè)務探索和客戶培育，在充分發(fā)揮部門人員自身資源優(yōu)勢的同時，加強與其他業(yè)務部門的協(xié)作，非凡是與研究所的密切配合，與營業(yè)部現有大客戶的溝通。同時，資產治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務互動，通過為客戶提供綜合理財方案來實現客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產治理產品開發(fā)方面實現突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶群體，為明年擴大規(guī)模、全面開展資產治理業(yè)務奠定基礎。實現集合資產治理業(yè)務的突破。公司已經完成了集合資產治理產品的設計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作

18、，并完善投資、風控和客戶服務各個環(huán)節(jié)的制度體系，13.最新精品完整版范文推薦重視營銷策劃，提前開展大客戶的培育工作，加快對營業(yè)部的銷售培訓和銷售組織，為集合理財產品推出做好預備。（四）加強客戶開發(fā)與客戶治理客戶是公司發(fā)展的基石，隨著證券公司各項業(yè)務的交叉點越來越多，客戶對金融服務的需求的越來越多，客戶綜合開發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源，下半年重點開展的核心工作。建立客戶協(xié)作開發(fā)機制。加強資源整合與業(yè)務協(xié)作的要害是建立完善的機制。總裁辦公室作為牽頭部門，要加快推動相關的各項規(guī)則制訂工作，對業(yè)務協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動進行規(guī)范，促進業(yè)務協(xié)作的積極性和

19、協(xié)作效率。通過推行相關的制度，在公司內形成積極推薦客戶資源和項目線索的氛圍，推動跨部門的項目小組合作開展客戶營銷和綜合服務。構建核心客戶數據庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務部門或業(yè)務人員單獨進行治理和維護，客戶信息存在不完整、不準確、不集中的問題，對進行客戶綜合開發(fā)和全方位14.最新精品完整版范文推薦服務帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進行全面的梳理，建立總部級的核心客戶數據庫，并通過實施客戶關系治理的具體制度和流程，及時了解客戶信息的變化，快速反饋客戶需求。重點推進 “1個區(qū)域 1 個行業(yè) ”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點推動對廣西地區(qū)，大能源行業(yè)的集中開發(fā)。通過積極與當地國資委，金融

20、辦等政府部門溝通，與行業(yè)協(xié)會合作，以舉辦專題研討會，區(qū)域 /行業(yè)優(yōu)質上市公司推介會，擔任地方政府財務顧問等方式，進行區(qū)域和行業(yè)重點開發(fā)，開展公司級營銷，為各業(yè)務部門發(fā)掘潛在客戶，尋找業(yè)務機會。（五）繼續(xù)加強內控治理，提高治理水平下半年要在總結準事業(yè)部實施的經驗基礎上，針對存在的 “治理錯位 ”和“治理不到位 ”的現象，認真分析成因，對相應的決策流程、治理制度及時優(yōu)化調整，進一步加強治理，提升治理水平。1、提高風險治理水平，推動業(yè)務發(fā)展隨著新政策、新產品的不斷出臺，風險治理部門要在做15.最新精品完整版范文推薦好傳統(tǒng)業(yè)務風險控制的同時，提前對創(chuàng)新產品的風險進行研究，全面參與業(yè)務流程設計、操作監(jiān)控

21、，提前揭示風險，提升風險治理的水平，體現推動業(yè)務的職能。2、加強費用控制，完善財務核算下半年，治理部門要繼續(xù)嚴格控制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務部門要進一步完善財務核算治理，保障業(yè)務的快速發(fā)展需要。3、繼續(xù)實施科學治理，優(yōu)化業(yè)務流程加強公司目標治理、財務治理、預算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動流程優(yōu)化的工作，對公司現有的各項制度、規(guī)程進行系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，提高信息傳遞和治理溝通的效率。（六）加強人才開發(fā)和儲備力度，構建高素質的專業(yè)化團隊要進一步完善準事業(yè)部制實施后配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實施外部引進和內部培養(yǎng)相結合的人才開發(fā)策略，探索推行“干部梯隊培育計劃”和 “旭日工16.最新精品完整版范文推薦程 ”?！案刹刻蓐犈嘤媱潯笔侵讣哟髣?chuàng)新類人才的引進力度，尤其是產品設計、營銷