企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與運(yùn)用-中國中小企業(yè)四川網(wǎng).ppt

1、中小企業(yè)常見法律問題及風(fēng)險(xiǎn)防范,主講人：陳興金 律師 聯(lián)系電話QQ:294292501 微信：wxid_chenls,四川華敏律師事務(wù)所,利益,風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)關(guān)注現(xiàn)狀 利益和風(fēng)險(xiǎn),法律風(fēng)險(xiǎn),四川華敏律師事務(wù)所,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)投入現(xiàn)狀對(duì)比,中國與歐美國家的差距 法律風(fēng)險(xiǎn)投入50倍 企業(yè)平均壽命為13倍,企 業(yè) 風(fēng) 險(xiǎn) 分 類 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)）：戰(zhàn)略決策、產(chǎn)品價(jià)格、銷售手段 等經(jīng)營決策 結(jié) 果：經(jīng)營活動(dòng)受阻，財(cái)務(wù)、資金運(yùn)動(dòng)遲滯，企業(yè)價(jià) 值變動(dòng) 法律風(fēng)險(xiǎn)：不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管 結(jié) 果：經(jīng)營性損失、民事索賠、行政或刑事處罰或制 裁、企業(yè)資產(chǎn)受損、商譽(yù)受損,四

2、川華敏律師事務(wù)所,企 業(yè) 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) 概 念 指企業(yè)預(yù)期與未來實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損失的可能性，亦稱法律性風(fēng)險(xiǎn)。 我國2004年6月1日起施行的國有企業(yè)法律顧問管理辦法第一次正式提出了“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”的概念。,四川華敏律師事務(wù)所,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 問題之一：法律防范意識(shí)不足 原因： 1，法律意識(shí)缺失或者淡薄 2，面子（不好意思）、講義氣 問題之二：沒有建立應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制 原因：無法律預(yù)算成本、企業(yè)決策者不重視 問題之三：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制沒有發(fā)揮作用 原因：自視懂法，法律機(jī)制當(dāng)擺設(shè)，靠關(guān)系行事觀念,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理原則

3、1，事前預(yù)防為主原則 （1）建立法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)了解法律、政策信息 （2）融入企業(yè)經(jīng)營管理全過程 （3）開展全員參與、增強(qiáng)法律責(zé)任意識(shí) 2，事后救濟(jì)為輔原則 （1）建立檔案管理體系 企業(yè)設(shè)立、勞動(dòng)人事、合同往來、通知、函告、信件等 資料的保管、保存。 （2）建立協(xié)調(diào)、仲裁、訴訟應(yīng)對(duì)機(jī)制,四川華敏律師事務(wù)所,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)常見法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)設(shè)立、法人治理中的法律風(fēng)險(xiǎn) 合同法律風(fēng)險(xiǎn) 人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)稅收法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)投資與擔(dān)保法律風(fēng)險(xiǎn) 行政法方面的風(fēng)險(xiǎn) 刑法方面的風(fēng)險(xiǎn),四川華敏律師事務(wù)所,企業(yè)設(shè)立和法人治理法律風(fēng)險(xiǎn) 主要包括： 企業(yè)設(shè)立失敗、瑕疵、無

4、效、公司章程違法、股東出資不實(shí)、資本構(gòu)成違法、虛假驗(yàn)資、股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東權(quán)益、關(guān)聯(lián)交易、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置等法律風(fēng)險(xiǎn)。,四川華敏律師事務(wù)所,案例：A先生是外地人想投資， B先生本地人，是朋友關(guān)系，兩人合伙成立公司，注冊(cè)資金為100萬，雙方簽署合作協(xié)議約定：A先生以貨幣入股，占公司60的股權(quán)；B先生以無形資產(chǎn)出資入股，占公司40的股權(quán)。屬于優(yōu)勢互補(bǔ)的合作，但公司申辦初期卻遇到了法律上的屏障。根據(jù)公司法的規(guī)定，以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)出資必須先請(qǐng)有關(guān)部門進(jìn)行評(píng)估作價(jià)才能入股且入股比例不能超過總股權(quán)的20，A先生僅具有熟悉合作項(xiàng)目方面的管理操作計(jì)能，不具有無形資產(chǎn)出資條件，因此B先生

5、占40股權(quán)的約定不符合法律規(guī)定。為了繞過法律屏障，兩人決定采用變通的手法。改為全部用貨幣出資，比例依然是六四開。B先生名下40萬元的入股資金由A先生先行墊付。為了明確界定這筆墊付款的性質(zhì)，雙方又簽訂了一份補(bǔ)償協(xié)議，約定：A先生墊付的40萬元出資款由未來的公司在經(jīng)營期滿時(shí)償還。公司成立后，由于B先生有多年管理經(jīng)驗(yàn)且熟悉該項(xiàng)目，加之A先生在外地，決定讓B先生全權(quán)負(fù)責(zé)企業(yè)的日常管理工作。半年后，A先生回到公司發(fā)現(xiàn)一分紅利未分，公司賬面縮水50多萬元。故激化矛盾，A先生提出要B先生歸還墊付的40萬元出資，遭B先生拒絕，A先生起訴到法院，最后被法院駁回了A先生的訴訟請(qǐng)求。,四川華敏律師事務(wù)所,這個(gè)案例，

6、有那些法律風(fēng)險(xiǎn)隱患？ 設(shè)立失敗、瑕疵、無效 公司章程違法 股東出資不實(shí) 資本構(gòu)成違法 虛假驗(yàn)資 股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理 股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東權(quán)益、 關(guān)聯(lián)交易、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置等法律風(fēng)險(xiǎn)。,四川華敏律師事務(wù)所,這個(gè)案例，有那些法律風(fēng)險(xiǎn)隱患？ 公司章程（股東協(xié)議與公司章程相抵觸） 股東出資不實(shí) （與客觀出資不符） 股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理（優(yōu)勢互補(bǔ)基礎(chǔ)消失無形資產(chǎn)不存在） 股東權(quán)益 （公司風(fēng)險(xiǎn)A先生獨(dú)擔(dān)股東權(quán)益受損） 組織機(jī)構(gòu)設(shè)置 （B 先生管理缺乏監(jiān)督）,四川華敏律師事務(wù)所,防范措施： A先生為B先生墊付出資40萬，雙方可以形成借貸關(guān)系，給B先生報(bào)酬，逐步償還借款，刪除公司在經(jīng)營期滿時(shí)償還的約定； A 先生注冊(cè)占99%的股

7、份B先生占1%，約定，按照公司經(jīng)營的業(yè)績給B先生報(bào)酬，并將報(bào)酬用于購買A先生股份至40%再變更，形成有利共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的局面。 建立監(jiān)管機(jī)制，A先生自己沒有時(shí)間和精力，可以委托律師或者會(huì)計(jì)師代替自己行使執(zhí)行董事的權(quán)力。 提示：失去監(jiān)督，人們犯錯(cuò)誤的概率就會(huì)提高。,四川華敏律師事務(wù)所,合同法律風(fēng)險(xiǎn) 合同的概念： 根據(jù)合同法2條規(guī)定：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。 提示： 合同是當(dāng)事各方力量對(duì)比的結(jié)果 合同是一把雙刃劍 合同是誠信喪失的憑據(jù),四川華敏律師事務(wù)所,合同的主要法律風(fēng)險(xiǎn)： 1，合同簽訂 2，合同履行 3，合同違約責(zé)任,四川華敏律師事務(wù)所,一

8、，合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn) 1，合同的主體資格 民事權(quán)利能力和民事行為能力 2，合同訂立的形式 書面（文字、電子郵件、傳真）；口頭；法律規(guī)定形式；約定形式； 3，合同的內(nèi)容名稱 住所；標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價(jià)款；履行期限、地址和方式；違約責(zé)任；解決爭議方式等 提示： 合同內(nèi)容意思自治，但不得違反法律禁止性規(guī)定,四川華敏律師事務(wù)所,合同主體法律風(fēng)險(xiǎn)防范 一，與企業(yè)的科室、車間、項(xiàng)目部 等內(nèi)部部門簽訂合同的法律效力？ 注意： 授權(quán)代理、表見代理的區(qū)別,四川華敏律師事務(wù)所,合同主體法律風(fēng)險(xiǎn)防范 二，與沒有得到授權(quán)或授權(quán)不充分的企 業(yè)工作人員簽訂的合同是否 有效？ 注意：越權(quán)代理、效力待定,四川華敏律師事務(wù)所,合

9、同主體法律風(fēng)險(xiǎn)防范 三，與無權(quán)處分合同標(biāo)的物的企業(yè)或 自然人訂立合同存在什么樣的 風(fēng)險(xiǎn)？ 注意： 權(quán)利追認(rèn)、取得、效力待定、善意,四川華敏律師事務(wù)所,合同主體法律風(fēng)險(xiǎn)防范 四，與沒有經(jīng)營資質(zhì)的企業(yè)能否 簽訂合同？ 注意：合同的性質(zhì)、能或者不能,四川華敏律師事務(wù)所,合同約定不明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范 1，質(zhì)量要求約定不明確存在什么 樣的風(fēng)險(xiǎn)？ 注意： 標(biāo)準(zhǔn)、通常標(biāo)準(zhǔn)、合同目的,四川華敏律師事務(wù)所,合同約定不明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范 2，合同價(jià)款或報(bào)酬如何約定？ 注意： 訂立時(shí)履行地、市場價(jià)、政府價(jià),四川華敏律師事務(wù)所,合同約定不明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范 3，約定合同履行地有什么特別的 意義？ 注意： 貨幣接受、交付標(biāo)的

10、義務(wù)方、管轄,四川華敏律師事務(wù)所,合同約定不明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范 4，不約定履行期限有什么樣的 法律后果？ 注意： 隨時(shí)履行、準(zhǔn)備時(shí)間,四川華敏律師事務(wù)所,合同約定不明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范 5，雙方未在合同中約定違約金 的具體數(shù)額或計(jì)算方法的風(fēng)險(xiǎn)？ 注意： 促使履行、支付違約金不能代替履行、無損失無責(zé)任，加大舉證責(zé)任,四川華敏律師事務(wù)所,二，合同履行法律風(fēng)險(xiǎn) 合同法60條：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。 當(dāng)事人遵循誠實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù) 注意： 履行原則、附隨義務(wù),四川華敏律師事務(wù)所,合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)防范 債權(quán)轉(zhuǎn)讓未通知債務(wù)人，該轉(zhuǎn)讓 是否有效？

11、注意： 概念通知、達(dá)到即可、三角債,四川華敏律師事務(wù)所,合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)防范 未經(jīng)債權(quán)人同意，債務(wù)人將合同義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)移給第三人的法律效力？ 注意： 事實(shí)通知、債權(quán)人需意思表示,四川華敏律師事務(wù)所,合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)防范 合同無效或被撤銷的法律后果？ 財(cái)產(chǎn)返還 過錯(cuò)責(zé)任賠償 爭議解決方法獨(dú)立 注意： 防止合同欺詐策略、選擇無效和履行,四川華敏律師事務(wù)所,三，違約責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn) 合同法107條：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。 違約責(zé)任 違約金,四川華敏律師事務(wù)所,違約責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)防范 合同中同時(shí)約定違約金和賠償損失的

12、計(jì)算方法的效力？ *違約金具有補(bǔ)償性，不足損失可主張（相排） *違約金可自由約定，但可請(qǐng)求增加或降低 *支付違約金不替代遲延履行義務(wù) 注意：預(yù)訂性、彌補(bǔ)性、懲罰性,四川華敏律師事務(wù)所,違約責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)防范 質(zhì)量不符合合同約定承擔(dān)違約責(zé)任的形式：修理、更換、重作、退貨、減少價(jià)款或者報(bào)酬、賠償損失。 注意： 合理選擇、標(biāo)的性質(zhì)、合同目的實(shí)現(xiàn),四川華敏律師事務(wù)所,案例：電梯公司與商業(yè)公司簽訂電梯設(shè)備買賣合同，合同標(biāo)的為33臺(tái)電梯總金額900萬元。合同簽訂后，商業(yè)公司預(yù)付了65%的貨款，提走了33臺(tái)電梯并送貨給地產(chǎn)公司使用，并告知余款由地產(chǎn)公司支付。地產(chǎn)公司向電梯公司支付了25%的貨款后就進(jìn)行安裝調(diào)試

13、并通過特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測，驗(yàn)收合格。事后，電梯公司找地產(chǎn)公司支付余款，地產(chǎn)公司以其不是買賣合同中的買受人，只是代商業(yè)公司付款為由拒付余款。電梯公司遂訴至人民法院，請(qǐng)求依法判決被告地產(chǎn)公司支付給原告電梯余款，并支付延遲付款違約金。 電梯公司為何以地產(chǎn)公司為被告有何利弊、法律依據(jù)？,四川華敏律師事務(wù)所,分析： 1，因合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓，電梯公司取得商業(yè)公司的合同權(quán)利，地產(chǎn)公司接受、支付貨款行為已表明承接商業(yè)公司的合同義務(wù)； 2，事實(shí)證據(jù)：付款憑據(jù)、接受并簽收合格； 3, 選擇地產(chǎn)公司被告有利收取約定違約金； 4，商業(yè)公司已轉(zhuǎn)讓合同，如以其為被告因無延期履約的故意，無違約事實(shí)，將不承擔(dān)違約責(zé)任； 注意

14、：證據(jù)保存、利弊舍去,四川華敏律師事務(wù)所,企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn) 從招聘開始，面試、錄用、使用、簽訂勞動(dòng)合同、員工的待遇直至員工離職，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，存在著法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)的任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來勞動(dòng)糾紛。,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 一：招聘尚未解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者 法律規(guī)定：不允許從事全日制工作的勞動(dòng)者建立雙重勞動(dòng)關(guān)系， 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果：企業(yè)與職工承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 防范措施：查驗(yàn)、核實(shí)其終止、解除勞動(dòng)合同的書面證明,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 二：被招聘員工違背與原單位保密及競業(yè)禁止協(xié)議 法律規(guī)定：企業(yè)因獲

15、取商業(yè)秘密給原用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果：賠償損失和合理支出費(fèi)用 防范措施： 查驗(yàn)、核實(shí)保密競業(yè)協(xié)議，簽署承諾書；,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 三：試用期約定不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn) 法律規(guī)定：試用期為一月、二月、最長三月，試用只能一次，勞動(dòng)合同不滿三月的沒有試用期。 防范措施：滿前辦理解除， 不應(yīng)出資培訓(xùn)，工資不低于80%， 患精神病應(yīng)及時(shí)解除,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 試用期解除患精神病患者勞動(dòng)合同法律規(guī)定 按照勞辦力字19925號(hào)勞動(dòng)部辦公廳關(guān)于患有精神病的合同制工人醫(yī)療期間問題的復(fù)函和勞辦發(fā)1994214號(hào)勞動(dòng)部辦

16、公廳關(guān)于精神病患者可否解除勞動(dòng)合同的復(fù)函規(guī)定：勞動(dòng)者患精神病，在試用期內(nèi)發(fā)現(xiàn)，因其不符合錄用條件，企業(yè)可以解除勞動(dòng)合同；如果超過試用期，應(yīng)當(dāng)給予三個(gè)月至一年的醫(yī)療期。醫(yī)療期滿后不能從事原工作的提前30日以前以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人，可以解除勞動(dòng)合同，由企業(yè)發(fā)給相當(dāng)于本人標(biāo)準(zhǔn)工資三個(gè)月至六個(gè)月的醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)，企業(yè)還要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 四：未訂立培訓(xùn)協(xié)議或約定不明的法律風(fēng)險(xiǎn) 出資培訓(xùn)應(yīng)簽訂培訓(xùn)協(xié)議約定工作期限 建立保存員工培訓(xùn)檔案 合理調(diào)整培訓(xùn)人員薪酬待遇 減少員工離職意向，防止員工流失,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問

17、題 五：競業(yè)限制條款約定不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn) 1，競業(yè)禁止最長不得超過2年 2，限制范圍：主要是地域和業(yè)務(wù)限制 3，給予競業(yè)限制的合理補(bǔ)償,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 六：處理勞動(dòng)關(guān)系程序不到位的法律風(fēng)險(xiǎn) 主要表現(xiàn)：企業(yè)不重視收集證據(jù)，不遵守法定程序，隨意性。 風(fēng)險(xiǎn)防范： 1，勞動(dòng)合同必須由職工本人簽字 2，建立職工檔案，注重考勤、違紀(jì)等文字記錄的收集保存 3，注重通知、函告、文書送達(dá)等法律程序；,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 七：解除勞動(dòng)合同的法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)未按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或者違法解除，將承擔(dān)勞動(dòng)合同法第八十七條的處罰。即用人單位違反

18、本法規(guī)定解除或者終止勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)依照本法第四十七條規(guī)定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的二倍向勞動(dòng)者支付賠償金。 提示：規(guī)范解除行為依法支付 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 八：低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付工資和延長加班時(shí)間的法律風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果：補(bǔ)足工資，加付賠償金和行 政處罰 提示：合理分配工資結(jié)構(gòu)，調(diào)整補(bǔ)休或者支付加班費(fèi),四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 九，未參加社會(huì)基本養(yǎng)老、工傷等保險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果：補(bǔ)繳、行政處罰 企業(yè)賠償， 仲裁、訴訟 提示：依法繳納，杜絕員工不參與想法,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)人力資源管理主要法律風(fēng)險(xiǎn)問題 十：違反

19、女職工特別保護(hù)規(guī)定的法律風(fēng)險(xiǎn) 不安排第四級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)和其他禁忌從事的勞動(dòng) 懷孕期、生育期、哺乳期不得解除勞動(dòng)合同 勞動(dòng)合同期滿自動(dòng)延續(xù)至醫(yī)療期、孕期、產(chǎn)期和哺乳期期滿為止,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)經(jīng)營過程中刑事法律風(fēng)險(xiǎn) 行賄罪： 立案標(biāo)準(zhǔn)：一萬元以上的； 量刑：處五年以下有期徒刑或者拘役； 行為：“饋贈(zèng)”、“感情投資”、經(jīng)濟(jì)往來中的“回扣”或“手續(xù)費(fèi)”多次，小額分期賄送。,四川華敏律師事務(wù)所,中小企業(yè)經(jīng)營過程中刑事法律風(fēng)險(xiǎn) 職務(wù)侵占罪：公司、企業(yè)或其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有 立案標(biāo)準(zhǔn)：五千元以上。 量刑：五年以下有期徒刑或者拘役,四川華敏律師事務(wù)所,在生產(chǎn)、經(jīng)營過程中存在刑事法律風(fēng)險(xiǎn)還有： 挪用資