證券從業(yè)人員《證券交易》模擬試題及答案

1、 證券從業(yè)人員證券交易模擬試題及答案 一單選題：1上海證券交易所和深圳證券交易所先后于_年和_年正式開業(yè)。A1990 1991 B1991 1990C1991 1992 D1992 19912公開原則的核心要求是_。A 上市公司的信息披露及時B 證券公司公開業(yè)務C 實現(xiàn)市場信息公開化D 證券交易實現(xiàn)社會化3目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是_。A 均在交易所交易B 有一部分是在場外市場交易C 上市公司退市后在場外交易市場交易D 在特殊條件下可以在場外交易市場交易4從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有的性質(zhì)是_。A 債券B 股權(quán)C 期貨D 期權(quán)5在我國，證券交易所的設立須經(jīng)_批準。A 中國證監(jiān)會B 中國紀

2、委C 全國人民代表大會D 國務院6在證券交易市場發(fā)展的早期，_是場外交易市場的主要形式。A 交易所市場B 柜臺市場C 第三市場D 第四市場7在場外交易市場，證券公司的作用是_。A 交易的組織者B 交易的直接參加者C 兩者都是D 兩者都不是8關于證券交易所的會員，說法正確的是_。A 只能是證券公司B 包括有資金實力的個人C 包括其它金融機構(gòu)D 無嚴格限制9證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報_審核批準。A 交易所股東大會B 交易所理事會C 交易所董事會D 交易所會員大會10對于交易所無形席位說法正確的是_。A 雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤B 交易速度

3、要慢于有形席位報盤C 不易成交D 屬于場外報盤11一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A、 一個B、 兩個C、 三個D、 四個12從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)容來看_。A 股票的柜臺交易逐漸增加B 債券交易主要形式是柜臺代理買賣C 我國沒有股票的柜臺交易D 我國沒出有任何證券的柜臺交易13證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是_。A 為客戶的一切交易保密B 堅持了解客戶原則C 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D 嚴格按委托人的要求辦理委托事務14在我國，股票賬戶可以買賣的對象有_。A 股票B 債券C 基金D 以上都可以15開立證券賬戶的基本原則是_。A 合法性和公正性B 合法性和真

4、實性C 真實性和公開性D 公正性和公平性16股份公司發(fā)行新股進行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由_名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。A 2B 3C 4D 517采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。A 股票市值總和B 股票和證券投資基金市值總和C 股票和債券市值總和D 所有證券市值總和18證券存管按_以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。A 證券公司賬戶B 證券營業(yè)部賬戶C 證券服務部賬戶D 股東證券賬戶19從_年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。A 1995B 1997C 1998D 199

5、920下列對于市價委托，不正確的說法是_。A 沒有價格上的限制B 成交迅速C 成交率高D 我國目前采用此種委托方式較多21下列不屬于非柜臺委托的是_。A 書面委托B 電話委托C 傳真委托D 自助委托22中國證券監(jiān)督管理委員會于_年制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法。A 1997B 1998C 1999D 200023下列關于申報原則的說法，不正確的是_。A 證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價B 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價C 證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素D 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買

6、進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易24對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是_。A 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%B 如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限C 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準D 國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%25關于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是_。A 當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票B 當有效

7、申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購C 當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽D 每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍26在新股配售操作程序中，收繳股款日是_。A T+1日B T+2日C T+3日D T+0日27對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是_。A 由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易B 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手C 權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股D 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)

8、手費、清算過戶及印花稅均同于A股28深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是_。A 股權(quán)登記日為R日B 股息到賬日為R+1日C 除權(quán)除息日為R+2日D 可流通股份紅股交易起始日為R+1日29發(fā)行上市的證券投資基金在滬深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的_。A0.2%B0.25%C0.35%D0.5%30當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司_以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。A 5%B 10%C 15%D 20%31證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制是_。A 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金B(yǎng) 具有不低于1000萬元

9、人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金C 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金D 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金32關于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是_。A 從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算B 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項C 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收D 證券公司之間可以互相交割33如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是_。A 證券公司透支B 證券公司有頭寸余額C

10、證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生收益D 證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生虧損34關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是_。A T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請B 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款C 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶D 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶35證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是_。A 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付送解銀行或去銀行提款等事務B 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，可集中精力辦自身的證券業(yè)務C 可以簡化交

11、接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率D 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)36下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是_。A 上市公司發(fā)起設立B 上市公司進行定向募集資金C 上市公司增資發(fā)行新股D 上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行37在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應于_將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A 當日閉市前B 當日閉市后C 次日開市前D 次日開市后38證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_年。A 7B 10C 15D 2039下列不屬于證券自營業(yè)務內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是_。A 自營部門與資金

12、、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門嚴格分開B 自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況C 建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統(tǒng)計表D 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制40根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務管理辦法第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報_備案。A 交易所會員大會B 交易所理事會C 中國證監(jiān)會D 交易所董事會41證券公司自營買入任一上市公司上市股票按_計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。A 當日開盤價B 當日收盤價C 當日按成交量的加權(quán)平均價D 當日開盤價與收盤價的均

13、價42證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是_。A 上市證券B 非上市證券C 兩者都有D 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象43對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是_。A 證券公司根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務管理辦法中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核B 證券公司根據(jù)證券公司自營業(yè)務管理辦法中相關條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件C 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查D 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請44申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過_的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。A 一年

14、B 二年C 三年D 四年45已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前_內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。A 兩個月B 三個月C 六個月D 一年46下列不屬于非交易性過戶的是_。A 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更B 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更C 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更D 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶47上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以_為主要品種的回購交易。A 股票B 基金C 國債D 利率48我國證券回購的核心內(nèi)容為_。A 股票回購B 債券回購C 基金回購D 以上都是49投資者進行回

15、購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應由_承擔。A 投資者本人B 證券公司C 雙方各承擔一部分D 視具體情況而定50關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是_。A 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出B 成交后由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算、交割C 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄D 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位51回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的_將用于平倉交割。A 債券B 標準券C 股票D 所有有價證券52從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過_。A 六個月B 九個月C 一年D 十八個月53從19

16、94年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以_作為證券回購交易的報價方式。A 年收益率B 百元面值債券的到期回購價C 到期收益率D 持有期收益率54不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是_。A 3天回購B 7天回購C 14天回購D 21天回購55一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為_。A2005%B1978%C2033%D1504%56國債回購交易中標準券的折算率是根據(jù)同券種_來加以確定的。A 現(xiàn)貨市場價格B 期貨市場價格C 供求關系D 年收益率57對折算率的公布，錯誤的說法是_。A 上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日

17、公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率B 上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額C 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布D 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率58證券公司申請設立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的_。A 10%B 20%C 30%D 40%59證券營業(yè)部應當自注冊之日起_內(nèi)開業(yè)。A 一個月B 二個月C 三個月D 六個月60對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是_。A 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣B 證券營業(yè)部應當將“證券營業(yè)

18、許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置C 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”D 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營61中國證監(jiān)會對申請設立證券服務部的復審時間為申請文件送達日起_個工作日。A 15B 20C 25D 3062證券營業(yè)部會計核算制度應執(zhí)行_統(tǒng)一制定的證券公司會計制度。A 中國證監(jiān)會B 財政部C 中國會計協(xié)會D 中國審計協(xié)會63下列事項中證券營業(yè)部不能做的是_。A 代理還本付息、分紅派息B 證券代保管、鑒證C 代理登記開戶D 代理資金賬戶存取64如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應采取的措施是_。A 啟動柜臺委托B 改用電話自動委托C 改用書面委托D 改用電報

19、委托65證券交易的基本風險是指_。A 經(jīng)營風險B 政策風險C 市場風險D 管理風險66下列不屬于系統(tǒng)風險的是_。A 利率風險B 購買力風險C 政治風險D 政策法律風險671998年底，我國頒布的中華人民共和國證券法規(guī)定，證券公司應從每年的_中提取交易風險準備金。A 總利潤B 累計利潤C 稅后利潤D 稅前利潤681999年財政部頒布的證券公司財務制度規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的_差額提取投資風險準備。A 1%B 2%C 3%D 4%691996年，中國證監(jiān)會頒布的證券公司證券自營業(yè)務管理辦法中的有關規(guī)定正確的是_。A 證券專

20、營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1B 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1C 證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%D 證券公司證券自營業(yè)務賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%70證券交易的風險防范通常可從_等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。A 制度、監(jiān)察和自律管理B 足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備C 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察D 制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查 一、 多選題：1股票交易中的競價方式主要有_。A 口頭競價B 書面競價C 集中競

21、價D 連續(xù)競價E 電腦競價2債券的種類主要有_。A 政府債券B 公司債券C 金融債券D 地方政府債券E 福利債券3關于基金交易的說法正確的是_。A 基金有封閉式基金和開放式基金之分B 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市C 開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓D 基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費E 封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣4在實踐中，金融期貨主要種類有_。A 國債期貨B 利率期貨C 股票價格指數(shù)期貨D 商品期貨E 外匯期貨5證券交易場所的作用在于_。A 為各種類型的證

22、券提供便利而充分的交易條件B 為各種證券交易提供公開 、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格C 實施公開、公正和及時的信息披露D 為各種證券提高流動性E 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務6下列屬于交易所會員義務的是_。A 遵守證券交易所章程各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B 派遣合格代表入場從事證券交易活動C 維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展D 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費E 提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊7證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括_。A 申請報告B 中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證C 機構(gòu)章程D 主要業(yè)

23、務規(guī)章制度E 部門設置和證券業(yè)務人員名冊8在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為_。A 有形席位B 無形席位C 普通席位D 特別席位E 代理席位9我國證券交易所取得普通席位的條件有_。A 遵守交易所章程B 維護投資者和交易所的合法權(quán)益C 接受證券交易所的監(jiān)督D 具有會員資格E 繳納席位費10我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應具備以下條件_。A 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人B 必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力C 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員D 有固定的交易場所和合格的交易設施E 有健全的組織機構(gòu)和管理制度11

24、從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券經(jīng)紀商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應包括的內(nèi)容有_。A 投資者表明證券經(jīng)紀商已向其揭示證券買賣的風險B 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求C 投資者應履行的交收責任D 違約責任及免責條款E 投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關事項12下列人員中不得開立股票賬戶的有_。A 證券管理機關工作人員B 證券交易所管理人員C 政府行政人員D 證券業(yè)從業(yè)人員E 未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者13證券公司申請設立證券服務部應向服務部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的材料有_。A 申請報告B 證券公司基本情況C 擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況D 風險處置預案E 與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議14股份公司

25、在新股公開發(fā)行前進行股權(quán)登記過程中，應向股權(quán)登記機構(gòu)提供的文件有_。A 發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定B 批準設立股份有限公司的文件C 公司章程或公司章程草案D 招股說明書E 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事務所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書15關于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有_。A 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫B 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)C 認股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機構(gòu)主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)D

26、 未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記E 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映16投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為_。A 投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”B 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令C 交易所電腦主機接受申報D 交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號E 交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部17證券上市后的存管業(yè)務包括_。A 交易過戶B 發(fā)放現(xiàn)金紅利C 非交易

27、過戶D 證券賬戶掛失E 證券賬戶查詢18關于市價委托和限價委托正確的說法是_。A 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高B 證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易C 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交D 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交E 限價委托成交速度慢，有時無法成交19投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設委托專戶，其條件為_。A 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件B 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券C 投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議D 投資者確定交易密碼或預留印鑒E 投資者無重大違法行為20網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有_。A 市場性

28、B 連續(xù)性C 安全性D 經(jīng)濟性E 高效性21新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有_。A 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶B 申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理C 申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中D 申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機構(gòu)配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資E 申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽22下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有_。A 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數(shù)B 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交

29、易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證C 證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業(yè)務D 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)E 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司23上海證券交易所傭金規(guī)定有_。A A股的傭金為成交金額的0.35%B B股的傭金為成交額的0.6%C 債券的傭金為成交額的0.2%D 基金的傭金為成交額的0.35%E 三天回購業(yè)務傭金為成交額的0.2%24證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容有_。A 制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性B 確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查

30、執(zhí)行客戶的情況C 要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告D 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務情況進行稽核E 證券經(jīng)紀業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年25關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有_。A 投資者領取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額B 證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報委托賣出C “紅利權(quán)”成交直接反映在當日清算交割表中D 投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)E 不得向客戶收取任何費用26證券

31、公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現(xiàn)在_方面。A 交易行為的自主性B 選擇交易價格的自主性C 選擇交易方式的自主性D 選擇交易品種的自主性E 選擇交易對手的自主性27證券公司申請證券自營業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送下列材料_。A 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務資格申請表”B 機構(gòu)批設機關頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本C 由機構(gòu)批設機關核準的公司章程D 證券自營業(yè)務內(nèi)部管理制度情況說明E 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明28下列屬于內(nèi)慕信息的有_。A 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化B 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定C 發(fā)行

32、人發(fā)生重大債務D 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損E 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更29證券業(yè)務的禁止行為包括_。A 欺詐客戶B 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務C 將自營賬戶借給他人使用D 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作E 委托其他證券公司代為買賣證券30自營業(yè)務的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有_。A 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門應嚴格分開B 自營部門應建立交易操作記錄制度C 自營部門定期與財會部門對賬D 建立定期報告制度E 公司有關業(yè)務監(jiān)管31證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內(nèi)容有_。A 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B 檢查開設自營賬戶的會員是否具

33、備規(guī)定的自營資格C 要求會員按月編制庫存證券報表D 對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案E 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核32證券公司自營業(yè)務違反刑法第182條規(guī)定的行為有_。A 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格B 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易C 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣D 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券E 以其他方法操縱證券交易價格33證券登記結(jié)算機構(gòu)應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行_。A 具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施B 建立健全的業(yè)務、財務

34、安全防范管理措施C 建立完善的風險管理系統(tǒng)D 重要原始憑證保存期不少于20年E 設立結(jié)算風險基金34證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有_。A 證券營業(yè)部自辦出納B 證券服務部代理出納C 銀行代理出納D 銀行代理資金清算E 證券公司統(tǒng)一清算35目前我國適用于T+1交割、交收的證券有_。A A股B 基金C B股D 投資基金E 國債回購36關于上海證券交易所登記清算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有_。A 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu)B 證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則C 證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額D

35、證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關費用E 證券登記清算機構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表37上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有_。A 認真審查投資者的本人身份證B 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)C 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)D 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記E 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費38證券回購交易的二次契約交易行為是指_。A 買入

36、交易B 回購交易C 初始交易D 賣出交易E 反向交易39深圳證券交易所推出的債券回購品種有_。A 3天B 7天C 14天D 21天E 28天40非交易性過戶包括的情況有_。A 繼承過戶B 贈與過戶C 財產(chǎn)分割過戶D 法院判決過戶E 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶41對于標準券的說法正確的是_。A 是一種虛擬的回購綜合債券B 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成C 標準券的設立簡化了回購品種的設置D 標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化E 標準券的設立方便了回購交易的開展42對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有_。A 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號B 滬、深兩地證券交易所對

37、最小報價變動單位的規(guī)定有所不同C 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍D 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍E 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍43證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料_。A 申請報告B 可行性報告C 籌建方案D 籌建負責人名單、簡歷及資格證書E 公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件44證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料_。A 開業(yè)申請報告和籌建情況報告B 具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告C 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書D 管理制度及

38、內(nèi)部控制制度E 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料45證券服務部不能從事的業(yè)務有_。A、 為客戶直接辦理開戶B、 辦理柜臺委托和交割C、 提供證券交易行情D、 在經(jīng)營中直接收費E、 接受客戶的全權(quán)委托46證券服務部的客戶服務內(nèi)容有_。A 客戶資料管理B 對客戶的一般化服務C 對客戶的個性化服務D 客戶服務的創(chuàng)新E 客戶需求調(diào)查47證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為_。A 出納差錯B 交易差錯C 事故性差錯D 責任性差錯E 技術性差錯48證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有_。A 按差錯性質(zhì)確定責任B 按損失大小追究責任C 建立差錯事故報告制度D 明確差錯處理程序和審批權(quán)限E 加強內(nèi)部管理制度4

39、9證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內(nèi)容有_。A 組織備份B 數(shù)據(jù)備份C 物質(zhì)備份D 信息資料備份E 相關協(xié)議50證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有_。A 自助委托中斷可啟用柜臺委托B 遠程終端中斷可改用電話自動委托C 電話自動委托中斷可改用電話報單委托D 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)E 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理51證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有_。A 管理體系B 硬件設施C 軟件環(huán)境D 數(shù)據(jù)管理E 技術事故的防范與處理52證券營業(yè)部技術人員管理的內(nèi)容包括_。A 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人B 技術人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%C 信息技術人員不得兼職，

40、不得從事交易及清算等工作D 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密E 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換53證券營業(yè)部財務管理制度的主要內(nèi)容包括_。A 認真履行財務管理工作職責B 嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度C 檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況D 正確核算各項財務收支E 進行嚴格的內(nèi)部管理54證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括_。A 正確核算營運資金的運行狀況B 及時提供會計資料，力求其保值增值C 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息D 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支E 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽

41、逃55以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型_。A 法律風險B 政策風險C 市場風險D 經(jīng)營風險E 管理風險56證券交易系統(tǒng)性風險包括_。A 利率風險B 購買力風險C 經(jīng)濟風險D 政治風險E 轉(zhuǎn)換風險57證券經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營管理風險主要有下列情形_。A 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險B 證券公司工作人員申報差錯引起的風險C 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險D 技術原因而造成的風險E 交割失誤引起的風險58針對證券公司自營風險，管理層可通過設立_等指標來實施監(jiān)控。A 資產(chǎn)流動比率B 資產(chǎn)速動比率C 資本充足率D 資金周轉(zhuǎn)率E 資產(chǎn)負債率59風險準備金提存的用途主要有_

42、。A 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失B 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失C 補償自營買賣中的損失D 彌補保證金損失E 彌補信用風險損失60證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括_。A 明確界定權(quán)限范圍B 制定各種量化指標和技術性措施C 加強內(nèi)部控制D 加強財務管理E 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系 二、 判斷題：1債券凈價交易中，應計利息根據(jù)票面利率按月計算。2基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。3存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。4柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。5證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料

43、要先經(jīng)交易所理事會初審。6采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。7在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。8證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。9保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。10上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。11開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費。12對存管后的證券實行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。13我國上海證券交易所采取的是指

44、定交易制度。14深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。15轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。16深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。17在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。18我國國債回購以資金年收益率為報價單位。19集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。20對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。21國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%。22在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫

45、價。23目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。24國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。25網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。26我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。27新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。28參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。29網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。30網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。31網(wǎng)上定價市值配售中，

46、投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。32深圳證券交易所分紅派息公告應在股權(quán)登記日3個工作日前進行。33在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%。34證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。35證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，應具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。36證券公司自營業(yè)務資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動失效。37發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。38證券公司從事自營業(yè)務，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員應

47、獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。39證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。40證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務應遵循“分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。41刑法第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。42差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。43清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。44在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機構(gòu)

48、辦理席位清算路徑變更手續(xù)。45在深圳證券交易所，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應屬同一銀行系統(tǒng)。46證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務。47例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進行交割、交收。48在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結(jié)算的軋差。49上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。50因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。51深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。52上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。53目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。54在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只