中國鐵建合規(guī)培訓基礎(chǔ)課程試題答案

1、.中國鐵建合規(guī)培訓基礎(chǔ)課程試題1 單選 (5 分 )招標人或其現(xiàn)任股東涉嫌腐敗、 欺詐等非法行為，這種情形屬于哪一級別合規(guī)風險？ （）（請參考投標合規(guī)管理實施細則第十一條作答）A. 特定級別風險B. 第一級別風險C. 第二級別風險D. 第三級別風險2 單選 (5 分 )在與第三方合作前，（）應對第三方進行盡職調(diào)查。（請參考第三方盡職調(diào)查實施細則第四條作答）A. 合規(guī)辦公室B. 業(yè)務部門C. 合規(guī)官D. 公司聘用的律師事務所3 單選 (5 分 )下列哪項屬于采購合規(guī)風險中的第一級別風險？（請參考采購合規(guī)管理實施細則第十七條作答）A. 采購相對方曾被聯(lián)合國列為恐怖組織。B. 采購相對方現(xiàn)任股東現(xiàn)為

2、國際刑事通緝犯。C. 采購相對方被股份公司列入禁止合作名單。D. 采購相對方是自然人且合同金額超過 200 萬人民幣。4 單選 (5 分 )各單位在現(xiàn)金支付之前必須采取周密的財務措施，控制現(xiàn)金支付的審批并保留文件記錄，所有現(xiàn)金支付至少經(jīng)（）位員工審批（發(fā)起現(xiàn)金支付的當事人除外）。（請參考現(xiàn)金支付合規(guī)管理實施細則第五條作答）A.1B.2C.3.D.45 單選 (5 分 )股份公司負責人開展的外事接待、商務接待活動，提供紀念品標準每次人均最高不超過（）元。（請參考業(yè)務招待合規(guī)管理實施細則第五條作答）A.300B.400C.600D.8006 單選 (5 分 )以各單位名義實施的捐贈贊助必須填寫（）

3、，事先向本級單位業(yè)務部門負責人和合規(guī)主管部門報告并獲得批準。（請參考捐贈贊助合規(guī)管理實施細則第九條作答）A. 捐贈贊助合規(guī)審批表B. 誠信合規(guī)申明C. 第三方合規(guī)申明D. 員工合規(guī)申明7 多選 (5 分 )合同合規(guī)審核的重點內(nèi)容包括（）（請參考合同合規(guī)管理實施細則第七條以及附件2合同法律合規(guī)審核表作答）A. 是否已完成相對方盡職調(diào)查或資格審查。B. 合同約定是否符合公司合規(guī)管理制度的規(guī)定。C. 誠信合規(guī)協(xié)議是否作為合同附件一并簽署。D. 是否對誠信合規(guī)協(xié)議的內(nèi)容進行了修改。8 判斷 (5 分 )在投標過程中，若發(fā)現(xiàn)存在特定級別合規(guī)風險，各單位仍然可以投標。（請參考投標合規(guī)管理實施細則第十二條作

4、答）A. B. 9 判斷 (5 分 ).各單位投標部門應要求投標負責人簽署投標文件真實性證明表。（請參考投標合規(guī)管理實施細則第十九條作答）A. B. 10 判斷 (5 分)對于各單位擬合作金額低于人民幣50 萬元的第三方，不需按第三方盡職調(diào)查實施細則進行全面盡職調(diào)查。（請參考第三方盡職調(diào)查實施細則第二條作答）A. B. 11 判斷 (5 分)各單位在與第三方合作時， 若發(fā)現(xiàn)第三方存在第二級別風險， 則無需審批，可直接合作。（請參考第三方盡職調(diào)查實施細則第十二條作答）A. B. 12 判斷 (5 分)各單位采購部門在完成采購相對方調(diào)查問卷和采購相對方評估表后，應立即提交本單位合規(guī)官處理，判斷是否

5、存在“高風險信號”。（請參考采購合規(guī)管理實施細則第十六條作答）A. B. 13 判斷 (5 分)采購相對方風險屬于第二級別的，各單位不需履行審批程序，可直接簽訂合同。（請參考采購合規(guī)管理實施細則第十八條作答）A. B. 14 判斷 (5 分)合同合規(guī)管理應貫穿合同管理的全過程，包括合同訂立、履行、變更、終止等過程中的合規(guī)管理和監(jiān)督。（請參考合同合規(guī)管理實施細則第四條作答）.A. B. 15 判斷 (5 分)各單位業(yè)務部門在簽署合同前，應將合同及相關(guān)資料提交本單位合規(guī)主管部門進行合規(guī)審核。（請參考合同合規(guī)管理實施細則第七條作答）A. B. 16 判斷 (5 分)各單位均應盡量避免使用現(xiàn)金支付，確需使用現(xiàn)金支付的，應按程序進行審核審批。（請參考現(xiàn)金支付合規(guī)管理實施細則第四條和第六條作答）A. B. 17 判斷 (5 分)股份公司員工在業(yè)務招待中應嚴格遵守股份公司業(yè)務招待管理制度。其他單位人員按照各單位相關(guān)制度執(zhí)行，本單位沒有制度的，執(zhí)行股份公司規(guī)定。（請參考業(yè)務招待合規(guī)管理實施細則第三條作答）A. B. 18 判斷 (5 分)各單位可以自己名義任意實施政治性捐贈。（請參考捐贈贊助合規(guī)管理實施細則第八條作答）A. B. 19 判斷 (5 分)各單位應確保有足夠數(shù)量的合規(guī)官從事合規(guī)工作，并保障合規(guī)官在職責范圍內(nèi)有足夠權(quán)限獨立、自主履行職責以有效落實合規(guī)制度。