國際工程總承包模式及相關(guān)術(shù)語.ppt

1、國際工程承包,2016.5,前言,面對經(jīng)濟(jì)全球化的潮流，中國的企業(yè)主動地“走出去”，尋找更大市場機(jī)遇，積極融入世界經(jīng)濟(jì)大潮中去，但在國際化的道路上也面臨著許多的障礙。國際市場具有復(fù)雜性、多變性、相互競爭性和相互依賴性,這些都是企業(yè)在國際化道路上所面臨的問題。對于企業(yè)的內(nèi)部來說,國際化要求企業(yè)管理的科學(xué)化, 企業(yè)經(jīng)營的高效率和企業(yè)生產(chǎn)高技術(shù)含量等?！?工欲善其事，必先利其器”企業(yè)海外拓展人員的經(jīng)驗和素質(zhì)有著更高的要求，在國際化的道路上，增強(qiáng)企業(yè)國際人員隊伍中國企業(yè)國際化道路上面臨的這些或外部或內(nèi)部的問題,都要求企業(yè)從其內(nèi)部做起,增加企業(yè)自身進(jìn)入國際市場的實力和潛力。,一、國際工程,1、國際工程（

2、International Project）是指一個工程項目的咨詢、設(shè)計、融資、采購、施工以及培訓(xùn)等各個階段的參與者來自不止一個國家或國際組織，并且按照國際上通用的工程項目管理理念進(jìn)行管理的工程。 2、國際工程包括咨詢和承包兩大行業(yè)。 國際工程咨詢：包括對工程項目前期的投資機(jī)會研究、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估、勘測、設(shè)計、招標(biāo)文件編制、項目管理、監(jiān)理、后評價等工作。 國際工程承包：包括對工程項目進(jìn)行投標(biāo)、施工、設(shè)備和材料采購及設(shè)備安裝調(diào)試、分包、提供勞務(wù)等工作。,一、國際工程,3、國際工程的特點(diǎn) 跨多個學(xué)科的系統(tǒng)工程； 跨國的經(jīng)濟(jì)活動； 嚴(yán)格的合同管理； 風(fēng)險與利潤并存； 發(fā)達(dá)國家壟斷

3、； 國際工程市場總體上是一個持續(xù)穩(wěn)定的市場。,二、國際工程承包模式,工程總承包（EPC）模式； 項目管理承包（PMC）模式； 設(shè)計建造（BD）模式； 設(shè)計-招標(biāo)-建造（DBB）模式； 施工管理承包（CM）模式； 建造運(yùn)營移交（BOT）模式； 公共部門與私人企業(yè)合作模式（PPP）,二、國際工程承包模式,工程總承包（EPC）模式 工程總承包(Engineering Procurement Construction)模式，又稱設(shè)計、采購、施工一體化模式。是指在項目決策階段以后，從設(shè)計開始，經(jīng)招標(biāo)，委托一家工程公司對設(shè)計-采購-建造進(jìn)行總承包。在這種模式下，按照承包合同規(guī)定的總價或可調(diào)總價方式，由工程

4、公司負(fù)責(zé)對工程項目的進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、安全進(jìn)行管理和控制，并按合同約定完成工程。,二、國際工程承包模式,工程總承包（EPC）模式 1）優(yōu)點(diǎn): 業(yè)主把工程的設(shè)計、采購、施工和開工服務(wù)工作全部托付給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實施，業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制，總承包商更能發(fā)揮主觀能動性，能運(yùn)用其先進(jìn)的管理經(jīng)驗為業(yè)主和承包商自身創(chuàng)造更多的效益；提高了工作效率，減少了協(xié)調(diào)工作量； 設(shè)計變更少，工期較短； 由于采用的是總價合同，基本上不用再支付索賠及追加項目費(fèi)用；項目的最終價格和要求的工期具有更大程度的確定性。,二、國際工程承包模式,工程總承包（EPC）模式 2）缺點(diǎn): 業(yè)主不能對工程進(jìn)行全程控

5、制； 總承包商對整個項目的成本工期和質(zhì)量負(fù)責(zé)，加大了總承包商的風(fēng)險，總承包商為了降低風(fēng)險獲得更多的利潤，可能通過調(diào)整設(shè)計方案來降低成本，可能會影響長遠(yuǎn)意義上的質(zhì)量； 由于采用的是總價合同，承包商獲得業(yè)主變更令及追加費(fèi)用的彈性很小。,二、國際工程承包模式,項目管理承包（PMC）模式 PMC即Project Management Consultant，即項目管理承包。指項目管理承包商代表業(yè)主對工程項目進(jìn)行全過程、全方位的項目管理，包括進(jìn)行工程的整體規(guī)劃、項目定義、工程招標(biāo)、選擇EPC承包商，并對設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行進(jìn)行全面管理，一般不直接參與項目的設(shè)計、采購、施工和試運(yùn)行等階段的具體工作。PM

6、C模式體現(xiàn)了初步設(shè)計與施工圖設(shè)計的分離，施工圖設(shè)計進(jìn)入技術(shù)競爭領(lǐng)域，只不過初步設(shè)計是由PMC完成的。,二、國際工程承包模式,項目管理承包（PMC）模式 1）優(yōu)點(diǎn) 可以充分發(fā)揮管理承包商在項目管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理項目的設(shè)計與施工，減少矛盾； 有利于建設(shè)項目投資的節(jié)??； 該模式可以對項目的設(shè)計進(jìn)行優(yōu)化，可以實現(xiàn)在給項目生存期內(nèi)達(dá)到成本最低； 在保證質(zhì)量優(yōu)良的同時，有利于承包商獲得對項目未來的契股或收益分配權(quán)，可以縮短施工工期，在高風(fēng)險領(lǐng)域，通常采用契股這種方式來穩(wěn)定隊伍。,二、國際工程承包模式,項目管理承包（PMC）模式 2）缺點(diǎn) 業(yè)主參與工程的程度低，變更權(quán)利有限，協(xié)調(diào)難度大； 業(yè)

7、主方很大的風(fēng)險在于能否選擇一個高水平的項目管理公司。該模式通常適用于：項目投資在1億美元以上的大型項目。缺乏管理經(jīng)驗的國家和地區(qū)的項目，引入PMC可確保項目的成功建成。同時幫助這些國家和地區(qū)提高項目管理水平。利用銀行或國外金融機(jī)構(gòu)、財團(tuán)貸款或出口信貸而建設(shè)的項目。工藝裝置多而復(fù)雜，業(yè)主對這些工藝不熟悉的龐大項目。,二、國際工程承包模式,設(shè)計建造（DB）模式 即設(shè)計-建造模式(Design And Build)，是在項目原則確定之后，業(yè)主選定一家公司負(fù)責(zé)項目的設(shè)計和施工。這種方式在投標(biāo)和訂立合同時是以總價合同為基礎(chǔ)的。設(shè)計-建造總承包商對整個項目的成本負(fù)責(zé)，他首先選擇一家咨詢設(shè)計公司進(jìn)行設(shè)計，然

8、后采用競爭性招標(biāo)方式選擇分包商，當(dāng)然也可以利用本公司的設(shè)計和施工力量完成一部分工程。 避免了設(shè)計和施工的矛盾，可顯著降低項目的成本和縮短工期。然而，業(yè)主關(guān)心的重點(diǎn)是工程按合同竣工交付使用，而不在乎承包商如何去實施。同時，在選定承包商時，把設(shè)計方案的優(yōu)劣作為主要的評標(biāo)因素，可保證業(yè)主得到高質(zhì)量的工程項目。,二、國際工程承包模式,設(shè)計建造（DB）模式 1）優(yōu)點(diǎn) 業(yè)主和承包商密切合作，完成項目規(guī)劃直至驗收，減少了協(xié)調(diào)的時間和費(fèi)用；承包商可在參與初期將其材料、施工方法、結(jié)構(gòu)、價格和市場等知識和經(jīng)驗融入設(shè)計中；有利于控制成本，降低造價。國外經(jīng)驗證明:實行DB模式，平均可降低造價10%左右； 有利于進(jìn)度控

9、制，縮短工期； 風(fēng)險責(zé)任單一。從總體來說，建設(shè)項目的合同關(guān)系是業(yè)主和承包商之間的關(guān)系，業(yè)主的責(zé)任是按合同規(guī)定的方式付款，總承包商的責(zé)任是按時提供業(yè)主所需的產(chǎn)品，總承包商對于項目建設(shè)的全過程負(fù)有全部的責(zé)任。,二、國際工程承包模式,設(shè)計建造（DB）模式 2）缺點(diǎn) 業(yè)主對最終設(shè)計和細(xì)節(jié)控制能力較低。 承包商的設(shè)計對工程經(jīng)濟(jì)性有很大影響，在DB模式下承包商承擔(dān)了更大的風(fēng)險； 建筑質(zhì)量控制主要取決于業(yè)主招標(biāo)時功能描述書的質(zhì)量，而且總承包商的水平對設(shè)計質(zhì)量有較大影響； 出現(xiàn)時間較短，缺乏特定的法律、法規(guī)約束，沒有專門的險種； 交付方式操作復(fù)雜，競爭性較小。,二、國際工程承包模式,設(shè)計-招標(biāo)-建造（DBB）

10、模式 即設(shè)計-招標(biāo)-建造模式(Design - Bid -Build)，它是一種在國際上比較通用且應(yīng)用最早的工程項目發(fā)包模式之一。指由業(yè)主委托建筑師或咨詢工程師進(jìn)行前期的各項工作(如進(jìn)行機(jī)會研究、可行性研究等)，待項目評估立項后再進(jìn)行設(shè)計。在設(shè)計階段編制施工招標(biāo)文件，隨后通過招標(biāo)選擇承包商；而有關(guān)單項工程的分包和設(shè)備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應(yīng)商單獨(dú)訂立合同并組織實施。在工程項目實施階段，工程師則為業(yè)主提供施工管理服務(wù)。這種模式最突出的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)工程項目的實施必須按照D-B-B的順序進(jìn)行，只有一個階段全部結(jié)束另一個階段才能開始。,二、國際工程承包模式,設(shè)計-招標(biāo)-建造（DBB）模式

11、 1） 優(yōu)點(diǎn) 優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)在管理方法較成熟，各方對有關(guān)程序都很熟悉，業(yè)主可自由選擇咨詢設(shè)計人員，對設(shè)計要求可控制，可自由選擇工程師，可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，有利于合同管理、風(fēng)險管理和減少投資。,二、國際工程承包模式,設(shè)計-招標(biāo)-建造（DBB）模式 2） 缺點(diǎn) 項目周期較長，業(yè)主與設(shè)計、施工方分別簽約，自行管理項目，管理費(fèi)較高； 設(shè)計的可施工性差，工程師控制項目目標(biāo)能力不強(qiáng)； 不利于工程事故的責(zé)任劃分，由于圖紙問題產(chǎn)生爭端多索賠多等。該管理模式在國際上最為通用，以世行、亞行貸款項目和國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)的合同條件為依據(jù)的項目均采用這種模式。中國目前普遍采用的“項目法人責(zé)任制”、

12、“招標(biāo)投標(biāo)制”、“建設(shè)監(jiān)理制”、“合同管理制”基本上參照世行、亞行和FIDIC的這種傳統(tǒng)模式。,二、國際工程承包模式,施工管理承包（CM）模式 Construction Management Approach模式又稱“邊設(shè)計、邊施工”方式。分階段發(fā)包方式或快速軌道方式，CM模式是由業(yè)主委托CM單位，以一個承包商的身份，采取有條件的“邊設(shè)計、邊施工”，著眼于縮短項目周期，也稱快速路徑法。即Fast Track的生產(chǎn)組織方式來進(jìn)行施工管理，直接指揮施工活動，在一定程度上影響設(shè)計活動，而它與業(yè)主的合同通常采用“成本+利潤”方式的這樣一種承發(fā)包模式。此方式通過施工管理商來協(xié)調(diào)設(shè)計和施工的矛盾，使決策公

13、開化。,二、國際工程承包模式,施工管理承包（CM）模式 1）優(yōu)點(diǎn) 在項目進(jìn)度控制方面，由于CM模式采用分散發(fā)包，集中管理，使設(shè)計與施工充分搭接，有利于縮短建設(shè)周期；CM單位加強(qiáng)與設(shè)計方的協(xié)調(diào)， 可以減少因修改設(shè)計而造成的工期延誤； 在投資控制方面，通過協(xié)調(diào)設(shè)計，CM單位還可以幫助業(yè)主采用價值工程等方法向設(shè)計提出合理化建議，以挖掘節(jié)約投資的潛力，還可以大大減少施工階段的設(shè)計變更。 在質(zhì)量控制方面，設(shè)計與施工的結(jié)合和相互協(xié)調(diào)，在項目上采用新工藝、新方法時，有利于工程施工質(zhì)量的提高；分包商的選擇由業(yè)主和承包人共同決定，因而更為明智。,二、國際工程承包模式,施工管理承包（CM）模式 2） 缺點(diǎn) 對CM

14、經(jīng)理以及其所在單位的資質(zhì)和信譽(yù)的要求都比較高； 分項招標(biāo)導(dǎo)致承包費(fèi)可能較高； CM模式一般采用“成本加酬金”合同，對合同范本要求比較高。,二、國際工程承包模式,建造運(yùn)營移交（BOT）模式 即建造運(yùn)營移交（BuildOperateTransfer）模式。是指一國財團(tuán)或投資人為項目的發(fā)起人，從一個國家的政府獲得某項目基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)特許權(quán)，然后由其獨(dú)立式地聯(lián)合其他方組建項目公司，負(fù)責(zé)項目的融資、設(shè)計、建造和經(jīng)營。在整個特許期內(nèi)，項目公司通過項目的經(jīng)營獲得利潤，并用此利潤償還債務(wù)。在特許期滿之時，整個項目由項目公司無償或以極少的名義價格移交給東道國政府。 BOT模式的最大特點(diǎn)是由于獲得政府許可和支持，

15、有時可得到優(yōu)惠政策，拓寬了融資渠道。該模式主要用于機(jī)場、隧道、發(fā)電廠、港口、收費(fèi)公路、電信、供水和污水處理等一些投資較大、建設(shè)周期長和可以運(yùn)營獲利的基礎(chǔ)設(shè)施項目。,二、國際工程承包模式,建造運(yùn)營移交（BOT）模式 1) 優(yōu)點(diǎn) 可以減少政府主權(quán)借債和還本付息的責(zé)任； 可以將公營機(jī)構(gòu)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到私營承包商，避免公營機(jī)構(gòu)承擔(dān)項目的全部風(fēng)險； 可以吸引國外投資，以支持國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，解決了發(fā)展中國家缺乏建設(shè)資金的問題； BOT項目通常都由外國的公司來承包，這會給項目所在國帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗，既給本國的承包商帶來較多的發(fā)展機(jī)會，也促進(jìn)了國際經(jīng)濟(jì)的融合。,二、國際工程承包模式,建造運(yùn)營移交（BO

16、T）模式 2) 缺點(diǎn): 在特許權(quán)期限內(nèi)，政府將失去對項目所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的控制； 參與方多，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，項目前期過長且融資成本高； 可能導(dǎo)致大量的稅收流失； 可能造成設(shè)施的掠奪性經(jīng)營； 在項目完成后，會有大量的外匯流出； 風(fēng)險分?jǐn)偛粚ΨQ等。政府雖然轉(zhuǎn)移了建設(shè)、融資等風(fēng)險，卻承擔(dān)了更多的其他責(zé)任與風(fēng)險，如利率、匯率風(fēng)險等。,二、國際工程承包模式,公共部門與私人企業(yè)合作模式（PPP） 民間參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共事務(wù)管理的模式統(tǒng)稱為公私（民）伙伴關(guān)系（Public Private Partnership簡稱PPP）。具體是指政府、私人企業(yè)基于某個項目而形成的相互間合作關(guān)系的一種特許經(jīng)營項目融資模式。

17、由該項目公司負(fù)責(zé)籌資、建設(shè)與經(jīng)營。政府通常與提供貸款的金融機(jī)構(gòu)達(dá)成一個直接協(xié)議，該協(xié)議不是對項目進(jìn)行擔(dān)保，而是政府向借貸機(jī)構(gòu)做出的承諾，將按照政府與項目公司簽訂的合同支付有關(guān)費(fèi)用。這個協(xié)議使項目公司能比較順利地獲得金融機(jī)構(gòu)的貸款。而項目的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府的扶持力度將直接影響貸款的數(shù)量和形式。采取這種融資形式的實質(zhì)是，政府通過給予民營企業(yè)長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來換取基礎(chǔ)設(shè)施加快建設(shè)及有效運(yùn)營。,二、國際工程承包模式,公共部門與私人企業(yè)合作模式（PPP） 1)優(yōu)點(diǎn): 公共部門和私人企業(yè)在初始階段就共同參與論證，有利于盡早確定項目融資可行性，縮短前期工作周期，節(jié)省政府投資； 可以在項目初期實

18、現(xiàn)風(fēng)險分配，同時由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險，使風(fēng)險分配更合理，減少了承建商與投資商風(fēng)險，從而降低了融資難度； 參與項目融資的私人企業(yè)在項目前期就參與進(jìn)來，有利于私人企業(yè)一開始就引入先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗； 公共部門和私人企業(yè)共同參與建設(shè)和運(yùn)營，雙方可以形成互利的長期目標(biāo)，更好地為社會和公眾提供服務(wù)； 使項目參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，對協(xié)調(diào)各方不同的利益目標(biāo)起關(guān)鍵作用；政府擁有一定的控制權(quán)。,二、國際工程承包模式,公共部門與私人企業(yè)合作模式（PPP） 2)缺點(diǎn): 對于政府來說，如何確定合作公司給政府增加了難度，而且在合作中要負(fù)有一定的責(zé)任，增加了政府的風(fēng)險負(fù)擔(dān)； 組織形式比較復(fù)雜，增加了管理上協(xié)調(diào)的難度

19、； 如何設(shè)定項目的回報率可能成為一個頗有爭議的問題。,三、國際工程承包參與各方,1、業(yè)主(0wner) 業(yè)主被認(rèn)為是一個法人、自然人或聯(lián)合體，業(yè)主一詞系指業(yè)主本人或其授權(quán)代表。所有的業(yè)主都擁有一種共同的東西那就是需要。如果這種需要要求盡快付諸行動或收到效益，業(yè)主就要聘請建筑師(咨詢工程師)將自己的設(shè)想向前推進(jìn)一步，或者請建筑師把自己的設(shè)想變成設(shè)計概念。 在國際工程承包市場上，通常使用業(yè)主(Owner)一詞，也有些國家和地區(qū)使用雇主(Employer)一詞。其含義是一樣的。在我國國內(nèi)建筑市場上，建設(shè)單位實際上就是類似于業(yè)主的角色。過去在某些大、中型項目中，工程指揮部行使了業(yè)主的權(quán)力。,三、國際工

20、程承包參與各方,2、業(yè)主代表（Owners Representative) 業(yè)主代表是指業(yè)主方正式授權(quán)的代表，代表業(yè)主行使和履行在合同中明文規(guī)定的或隱含的權(quán)利和職責(zé)。 業(yè)主代表無權(quán)修改合同，無權(quán)解除承包商的任何責(zé)任。,三、國際工程承包參與各方,3、承包商(Contractor) 在國際工程承包合同中，承包商指其投標(biāo)書己為業(yè)主雇主所接受的當(dāng)事人及取得此當(dāng)事人資格的任何合法繼承人：但除非業(yè)主雇主同意，不指當(dāng)事人的任何受讓人。 承包商可以是法人、自然人或聯(lián)合體。按美國通常說法，承包商是一位執(zhí)行合同的人。能從經(jīng)營活動中獲得利潤的人才是有成就的承包商。承包商要從經(jīng)營活動中獲得利潤不是一件輕而易舉之事。承包商和業(yè)主簽訂施工合同之后，就處于一個非常艱難而又危險的處境中。,三、國際工程承包參與各方,3、承包商(Contractor) 從FIDIC合同條件中不難看出；承包商要承擔(dān)無數(shù)的責(zé)任，但權(quán)利有限。一個工程項目技術(shù)問題本身就夠復(fù)雜的了，再加上國際工程承包涉及跨國經(jīng)濟(jì)因素以及一些人為的問題，這就要求承包商具有多方面的素養(yǎng)和能力。承包商不僅僅應(yīng)該是一位建造者，他還應(yīng)該具有商人、律師、金融家、軍事指揮員的素質(zhì)。也就是說他應(yīng)該具有一位戰(zhàn)略家的膽識，精通戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，知道什么時候投標(biāo)、怎樣投標(biāo)和如何報價，善于抓住戰(zhàn)機(jī)，在復(fù)雜激烈的