項(xiàng)目外包管理辦法

1、項(xiàng) 目 外 包 管 理 辦 法目錄第1章總則31.1編制目的31.2外包定義31.3適用范圍31.4外包方式31.5外包管理人員3第2章外包項(xiàng)目要求32.1外包戰(zhàn)略32.2承包商的選擇42.3外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)42.4外包業(yè)務(wù)流程42.5項(xiàng)目管理角色72.6風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別7第3章 項(xiàng)目外包過(guò)程管理83.1考核和管控83.2項(xiàng)目管理的要求83.3人員管理要求103.4項(xiàng)目驗(yàn)收要求113.5違約行為的處理11第4章附則11第1章總則1.1編制目的為使本公司外包項(xiàng)目管理更加規(guī)范合理，約束參與外包項(xiàng)目人員的行為，確保項(xiàng)目外包期間公司信譽(yù)的維護(hù)，并提升業(yè)務(wù)效率，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目外包的戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。1.2外

2、包定義外包，為實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)合同或協(xié)議等形式約定由外部服務(wù)提供商，提供部分或全部業(yè)務(wù)的合作方式。外包人員，承包單位負(fù)責(zé)具體實(shí)施業(yè)務(wù)的工作人員。1.3適用范圍公司將日常經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中的部分業(yè)務(wù)委托給公司以外的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)完成的經(jīng)營(yíng)行為，通常包括軟件研發(fā)、系統(tǒng)集成、IT 服務(wù)、管理咨詢(xún)、業(yè)務(wù)公關(guān)、委托加工等業(yè)務(wù)的外包管理。1.4外包方式外包方式包括整體外包和部分外包。項(xiàng)目外包需要考慮項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)具體特點(diǎn)、公司戰(zhàn)略發(fā)展方向、外包市場(chǎng)成熟程度、管控水平等綜合因素。1.5外包管理人員公司外包項(xiàng)目的管理由公司項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理助理直接負(fù)責(zé)，包括參與項(xiàng)目外包過(guò)程和項(xiàng)目業(yè)務(wù)的調(diào)研、以及項(xiàng)目進(jìn)度的監(jiān)督和總

3、體控制，并負(fù)責(zé)管理外包人員的日常工作安排。第2章外包項(xiàng)目要求2.1外包戰(zhàn)略(1)此項(xiàng)目外包是否可以降低公司的成本；(2)此項(xiàng)目外包是否可以產(chǎn)生比自己運(yùn)作更多的利益；(3)此項(xiàng)目是否利用本公司沒(méi)有的設(shè)備，專(zhuān)業(yè)人員或?qū)I(yè)技術(shù)；(4)準(zhǔn)確把握公司核心競(jìng)爭(zhēng)力與益利環(huán)節(jié)，避免將公司核心項(xiàng)目外包。2.2承包商的選擇(1)承包方是否與本公司存在直接或潛在的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；(2)承包方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果；(3)承包方類(lèi)似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽(yù)；(4)承包方的性?xún)r(jià)比是否合適；(5)優(yōu)先選擇合作過(guò)的優(yōu)秀承包商；(6)遵循“智利從優(yōu)、價(jià)格適宜、距離從近”的原則。2.3外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)公司根據(jù)建設(shè)和

4、發(fā)展需要，提供會(huì)議討論和內(nèi)部調(diào)研等方式，擬定總體需求和項(xiàng)目需求方案，由本公司與承包商雙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要架構(gòu)設(shè)計(jì)師組成聯(lián)合項(xiàng)目組成員，制定系統(tǒng)需求和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃；公司運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的跟蹤和控制，對(duì)階段成果進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)收。(1) 項(xiàng)目外包的背景，如公司外部環(huán)境要求及公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略；(2) 項(xiàng)目外包的主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益；(3) 項(xiàng)目外包范圍，將部分或全部項(xiàng)目交由承包商負(fù)責(zé)；(4) 項(xiàng)目外包的具體實(shí)施程序。2.4外包業(yè)務(wù)流程為避免在項(xiàng)目外包上的操作失誤給本公司帶來(lái)不必要的損失和虧損，確保公司信譽(yù)不收影響，本公司任何項(xiàng)目外包合同必須嚴(yán)格遵守如下流程：一、導(dǎo)致項(xiàng)目外包失敗的四個(gè)關(guān)鍵因素 (1)未

5、經(jīng)充分研究和調(diào)研分析在不確定項(xiàng)目外包能否給公司帶來(lái)綜合效益的情況下就倉(cāng)促與外包公司展開(kāi)合作； (2)項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)未充分評(píng)估外包項(xiàng)目的復(fù)雜性； (3)公司在組建服務(wù)外包項(xiàng)目的技術(shù)團(tuán)隊(duì)中缺乏核心關(guān)鍵骨干的專(zhuān)門(mén)人員,大部分以兼職身份參與；(4)意向或?qū)嶋H外包公司無(wú)法提出項(xiàng)目實(shí)施的項(xiàng)目管理流程。 二、合理的項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)流程 (1)充分分析項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)的流程環(huán)節(jié) (2)討論并確定項(xiàng)目外包流程的目的不同的目的決定了項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)流程路線(xiàn)的設(shè)計(jì)和效果 (3)將項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)流程的每一個(gè)目標(biāo)分解成具體量化的目標(biāo)該目標(biāo)可以作為項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)流程績(jī)效評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn) (4)合理任命項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)流程所有者明確主導(dǎo)部門(mén)和

6、責(zé)任人 (5)明確崗位職責(zé)權(quán)力責(zé)任對(duì)等確保項(xiàng)目外包綜合效益最大化。2.5項(xiàng)目管理角色單位崗位角色職責(zé)公司公司領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)理、總經(jīng)理助理）1、指定項(xiàng)目經(jīng)理； 2、分配項(xiàng)目所需資源； 3、監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度； 4、簽發(fā)和批準(zhǔn)更改請(qǐng)求； 5、審核、批準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃；項(xiàng)目經(jīng)理1、 負(fù)責(zé)項(xiàng)目的調(diào)研和分析；2、 制定工作任務(wù)計(jì)劃書(shū)、時(shí)間表、審核交付物； 3、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的進(jìn)度管控； 4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的職責(zé)分配；5、定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)項(xiàng)目狀態(tài)。項(xiàng)目經(jīng)理助理1、協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目的調(diào)研和分析；2、協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目進(jìn)度的管控、 人員的管理以及業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)溝通； 3、定期對(duì)業(yè)務(wù)的合理性、合同執(zhí)行以及管理等情況進(jìn)行分析和總結(jié)，

7、及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)；4、明確外包人員的職能，協(xié)調(diào)工作進(jìn)度；5、負(fù)責(zé)項(xiàng)目資料的編寫(xiě)和整理。承包商外包人員1、負(fù)責(zé)產(chǎn)品研發(fā)或服務(wù)的提供；2、負(fù)責(zé)相關(guān)資料的編寫(xiě)和整理；3、參與項(xiàng)目的溝通和項(xiàng)目的管控4、按照合同規(guī)定完成服務(wù)內(nèi)容。2.6風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別(1) 在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類(lèi)型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用、付費(fèi)方式、售后服務(wù)等細(xì)節(jié)；(2) 在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確公司有權(quán)督促承包方外包人員改進(jìn)服務(wù)流程和方法，外包人員有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包 實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知本公司，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通；(3) 在合同的服務(wù)和

8、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施；(4)在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對(duì)于涉及本公司機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方外包人員有責(zé)任履行保密義務(wù)；(5) 在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制項(xiàng)目外包成本；(6) 在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和公司自身業(yè)務(wù)的變化。第3章 項(xiàng)目外包過(guò)程管理3.1考核和管控(1) 在外包人員提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)密切關(guān)注和評(píng)估外包人員的工作能力，采取動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)外包人員開(kāi)展日?？?jī)效評(píng)價(jià)和定期考核；(2) 公司項(xiàng)目管理人員有義務(wù)向承包方匯報(bào)外包人員的工作

9、績(jī)效考核，并及時(shí)向承包方反饋，協(xié)商管理；(3)一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時(shí)溝通，要求承包方調(diào)整改進(jìn)；(4) 我方項(xiàng)目管理人員有權(quán)按照項(xiàng)目外包制度、工作流程和相關(guān)要求，落實(shí)項(xiàng)目外包實(shí)施全過(guò)程的管控措施；(5)公司對(duì)重大項(xiàng)目外包的各種意外情況做出充分預(yù)計(jì)，建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，制定臨時(shí)替代方案，避免項(xiàng)目外包失敗造成公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中斷。3.2項(xiàng)目管理的要求(1)承包方派出人員在到達(dá)工作現(xiàn)場(chǎng)1 周前需向本公司提供外包人員詳細(xì)單，詳盡提供人員姓名、性別、年齡、職務(wù)、工作簡(jiǎn)歷等情況，信息必須真實(shí)可靠；(2)承包方需提供外包人員上級(jí)負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式，并建立外包人員工作情況反饋機(jī)制，本公司有權(quán)要求承包方

10、負(fù)責(zé)人進(jìn)行相關(guān)處理；(3)承包方派出人員增、減變動(dòng)和崗位調(diào)整必須于調(diào)整前3 日內(nèi)報(bào)公司備案，若對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和研發(fā)造成影響，則由承包方承擔(dān)；(4) 承包方派出人員必須執(zhí)行本公司日常管理制度，服從公司項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目助理的技術(shù)指導(dǎo)和日常監(jiān)督管理，未按要求執(zhí)行的外包人員，本公司有權(quán)要求承包方進(jìn)行撤換；(5) 本公司項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)項(xiàng)目的調(diào)研與實(shí)施方案設(shè)計(jì)工作，包括內(nèi)容分類(lèi)與規(guī)劃、用戶(hù)功能設(shè)計(jì)等工作，外包人員根據(jù)我方的要求，提供項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)和實(shí)施；另外，如因建設(shè)的需要及用戶(hù)需求變更或增加，外包人員需提供設(shè)計(jì)方案、軟件升級(jí)及系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)；(6)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中，項(xiàng)目經(jīng)理需定期主持召開(kāi)項(xiàng)目工作總結(jié)會(huì)議，外包人員

11、必須匯報(bào)項(xiàng)目的工作進(jìn)度和總結(jié)報(bào)告；(7)公司可根據(jù)項(xiàng)目需求、工作需要，要求承包方增加或減少外包人員；(8)公司有權(quán)對(duì)承包方人員進(jìn)行考核，考核不合格的可要求承包方進(jìn)行處理或要求承包方撤換；(9)承包方派出人員造成公司財(cái)產(chǎn)損失或客戶(hù)公司財(cái)產(chǎn)損失的，公司有權(quán)要求承包方或外包人員給予賠償，情節(jié)嚴(yán)重者，公司將追究法律責(zé)任；(10)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中和項(xiàng)目完成后最終產(chǎn)生的文檔、文件、各種腳本及源代碼等全部所有權(quán)歸本公司，承包商無(wú)權(quán)亦不得以任何理由拒不交付上述項(xiàng)目交付物，否則本公司有權(quán)直接扣除合同款項(xiàng)，承包商必須賠償因此給本公司造成的一切損失； (11) 項(xiàng)目交付物包括但不限于項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中和項(xiàng)目完成后最終產(chǎn)生

12、的文檔、文件、各種腳本及源代碼等。u 需求規(guī)格文檔 u 測(cè)試策略文檔 u 產(chǎn)品規(guī)格書(shū) u 深化設(shè)計(jì)文檔 u 概要設(shè)計(jì)文檔 u 詳細(xì)設(shè)計(jì)文檔 u JAVA源代碼和make file u 單元測(cè)試計(jì)劃和測(cè)試用例 u 集成測(cè)試計(jì)劃和測(cè)試用例 u 系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃和測(cè)試用例 u 軟件版本 u 用戶(hù)使用手冊(cè) u 所有的測(cè)試腳本、測(cè)試數(shù)據(jù)、測(cè)試結(jié)果和測(cè)試報(bào)告 u 所有的審核報(bào)告3.3人員管理要求(1)在項(xiàng)目研發(fā)期間出現(xiàn)業(yè)務(wù)需求不明確，外包人員應(yīng)主動(dòng)與項(xiàng)目管理人員溝通，配合公司客戶(hù)的需求進(jìn)行調(diào)整；(2) 外包人員必須嚴(yán)格遵守公司資產(chǎn)管理、信息資料管理、安全管理等規(guī)定，如因個(gè)人原因造成我公司信譽(yù)受損、資產(chǎn)遺失或損

13、壞、機(jī)密資料泄露等，我公司有權(quán)追究其法律責(zé)任；(3)外包人員工作期間應(yīng)自覺(jué)維護(hù)和監(jiān)管本公司的資產(chǎn)或客戶(hù)公司的資產(chǎn)，若因個(gè)人原因造成的遺失或損失行為按相關(guān)公司規(guī)定進(jìn)行賠償；(4)外包人員工作期間若遲到、早退、曠工或違反本公司員工管理規(guī)定，我方將予以申誡警告，情節(jié)嚴(yán)重者將通報(bào)外包方上級(jí)負(fù)責(zé)人予以處理；(5)外包人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本公司作息時(shí)間規(guī)定，除遇特殊情況并及時(shí)通知項(xiàng)目管理人員外，不得上班遲到，不得下班早退；(6)外包人員如需請(qǐng)假、休假或遇特殊情況未能上班，應(yīng)在確保在不影響正常工作的前提下及時(shí)告知我方項(xiàng)目經(jīng)理；(7)外包人員需服從因業(yè)務(wù)需求進(jìn)行的加班，不得無(wú)故缺勤或早退，特殊情況需告知我方項(xiàng)目經(jīng)理

14、；(8)外包人員工作期間，要求著正裝或休閑職業(yè)裝，不得夸張、艷麗或染發(fā)；(9)外包人員必須根據(jù)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)需求和研發(fā)進(jìn)度，嚴(yán)格遵循本公司關(guān)于項(xiàng)目文檔有關(guān)規(guī)則規(guī)范，定期編寫(xiě)完成規(guī)定的項(xiàng)目文檔和資料整理歸集，提交本公司項(xiàng)目文檔管理部門(mén)審核通過(guò)存檔，不符合本公司管理規(guī)范的，必須退回修改完善，直至審核通過(guò)；(10) 外包人員在每個(gè)月底必須向本公司項(xiàng)目經(jīng)理提交工作報(bào)告，包括但不限于當(dāng)月解決的問(wèn)題、存在的問(wèn)題，遇到的困難、建議解決方案以及下個(gè)月工作規(guī)劃和進(jìn)度安排等；(11) 若在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成進(jìn)度要求，承包商需做出書(shū)面合理解釋?zhuān)煌獍藛T負(fù)責(zé)人需提供分析報(bào)告，并在項(xiàng)目管理會(huì)議上匯報(bào)情況，提出解決辦法，如需調(diào)

15、整進(jìn)度、延遲交付項(xiàng)目成果，必須先與項(xiàng)目管理人員協(xié)調(diào)，項(xiàng)目管理人員匯報(bào)總經(jīng)理審批后方可修改；(12)本公司將組織對(duì)上述進(jìn)度延遲造成的直接損失和間接損失進(jìn)行綜合評(píng)估，如確認(rèn)為因承包商造成，則承包商必須賠償給本公司造成的所有損失，必要時(shí)本公司有權(quán)直接扣除合同款項(xiàng)。3.4項(xiàng)目驗(yàn)收要求(1)公司應(yīng)根據(jù)承包方項(xiàng)目外包成果交付方式的特點(diǎn)制定不同的驗(yàn)收方式（分為工作設(shè)備類(lèi)和軟件開(kāi)發(fā)類(lèi)）；(2) 項(xiàng)目測(cè)試必須達(dá)到我方要求的驗(yàn)收要求，按照相關(guān)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)承包方交付的服務(wù)或產(chǎn)品進(jìn)行審核及測(cè)試；(3) 項(xiàng)目驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，查明原因，視問(wèn)題的嚴(yán)重性與承包方協(xié)商并采取恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，必要時(shí)依法索

16、賠；(4) 項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)對(duì)外包項(xiàng)目的服務(wù)或產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收，如承包方最終提供的服務(wù)或產(chǎn)品與合同約定不一致，本公司有權(quán)責(zé)成承包商及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。3.5違約行為的處理(1) 如外包人員造成的項(xiàng)目進(jìn)度拖延、服務(wù)或產(chǎn)品不符合合同規(guī)定的要求，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度拖延的情況，違約金額按合同規(guī)定的違約條款執(zhí)行；(2)如我方、承包方中任何一方由于不可抗力致使合同履行受阻或無(wú)法完成，履行合同的期限應(yīng)協(xié)商延長(zhǎng)。延長(zhǎng)的期限應(yīng)參考事故影響占用的時(shí)間；(3) 如有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致項(xiàng)目外包合同無(wú)法履行的，本公司有權(quán)終止合同，并按照法律程序向承包方索賠。第4章附則本制度自2018 年 5 月 1 日起執(zhí)行，由武漢市中聯(lián)智誠(chéng)科技發(fā)展有限公司制定實(shí)施，并擁有最終解釋權(quán)。附件一：承包商推薦說(shuō)明書(shū)項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目編號(hào)推薦廠家一單位名稱(chēng)： 考察情況及推薦理由（包括：資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力、業(yè)績(jī)等具體情況）：推薦廠家二單位名稱(chēng)： 考察情況（包括：資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力、業(yè)績(jī)等具體情況）：推薦廠家三單位名稱(chēng)： 考察情況（包括：資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力、業(yè)績(jī)等具體情況）：總經(jīng)理助理意見(jiàn)