三體系內(nèi)審檢查表

1、受審核部門：編制人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求批準(zhǔn)人 / 日期：審核日期：內(nèi)審員：檢查方法手冊(cè)iso9001iso14001ohsas18001條條款條款條款款4.2.14.2.14.4.44.4.4文件總則總則環(huán)境管理體系文件檢查內(nèi)容組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式 ?管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素 ( 或過程 ) 并符 合 其 要 求 ? 要 素( 或過程 ) 之間相互是否參考適用文件提問與管理體系相關(guān)的文件有多少?與受審核部門相關(guān)的文件是多少?組織結(jié)構(gòu)圖、管

2、理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否存完好?電子形式文件的使用是否有效? 管 理 體 系 文 件 的 內(nèi) 容 是 否 滿 足iso9001、iso14001、ohsas18001的要求 ?手冊(cè)管理體系要素 ( 過程 ) 間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ?檢查文件現(xiàn)場結(jié)果記錄查閱檢查4.2.24.2.2管理質(zhì)量手冊(cè)手冊(cè)作用關(guān)系是否給予確定及描述 ?查詢相關(guān)文件的途徑管理手冊(cè)的覆蓋面 是 否 完 整 ? 如 對(duì)iso9001標(biāo) 準(zhǔn) 有 剪裁 , 剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理 ?有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?文件是否便于查閱 ?管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。管理手冊(cè)是否引用或

3、包括程序文件。管理手冊(cè)是否包括管理體系過程( 或要素 ) 之間的相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào), 是否有可操作性。注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法檢查手冊(cè)iso9001iso14001ohsas18001條文件檢查內(nèi)容文件提問現(xiàn)場條款條款條款款適用查閱結(jié)果記錄檢查4.2.24.2.2管理手冊(cè)的

4、控制手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控管理質(zhì)量情況制要求。手冊(cè)手冊(cè)4.2.34.2.34.4.54.4.5制定的文件控制文件文件文件文件和程序是否符合要求控制控制控制資料控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、 修訂、評(píng)審情況文件控制程序內(nèi)容是否完整, 是否有可操作性 ? 程序中是否對(duì)文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定 ?程序文件是否有效版本?外來文件 ( 如標(biāo)準(zhǔn) ) 是否包括在控制范圍之例 ?是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的有效性 ?對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件 ?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ?所有文件是否字跡清楚?所有文件標(biāo)識(shí)是否

5、明確?文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?所有文件是否均注明制定或修訂日期？注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法檢查iso9001iso14001ohsas18001手冊(cè)檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場適用文件提問結(jié)果記錄條款條款條款條款查閱檢查4.2.34.2.34.4.54.4.5文件的編寫、批文件修改后是否重新批準(zhǔn)？文件

6、文件文件文件和準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什控制控制控制資料控制訂、評(píng)審情況么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對(duì)外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？4.2.44.5.34.5.34.5.3是否有對(duì)記錄進(jìn)程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編記錄記錄記錄記錄和記錄行管理的程序目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置控制控制管理等管理內(nèi)容做了規(guī)定 ?本組織與有關(guān)的記錄有哪些 ?與受審核部門有關(guān)的記錄有

7、哪些?程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定 ?注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法iso9001iso14001ohsas18001手冊(cè)檢查內(nèi)容條款條款條款條款適用文件提問4.2.44.5.34.5.34.5.3記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行清理, 列出了清單 ?記錄記錄記錄記錄和記錄對(duì)記錄

8、的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)控制控制管理是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚?貯存是否便于存取和檢索?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?過期記錄是否完整? 能否提供足夠信息 ?信息是否可靠、可見證?記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 ?員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?5.15.1最高管理者對(duì)其總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)管理管理建立和改進(jìn)管理體量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo),承諾承諾系的承諾能夠提供并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)哪些證據(jù) ?行?是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告文件等方式將相關(guān)方( 客戶 ) 的要求

9、、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工?檢查文件現(xiàn)場結(jié)果記錄查閱檢查注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法iso9001iso14001ohsas18001手冊(cè)檢查內(nèi)容條款條款條款條款適用文件提問5.15.1最高管理者對(duì)其各階層員工是否充分理解這些要求管理管理建立和改進(jìn)管理體的重要性 , 并在工作中確保這些要求承

10、諾承諾系的承諾能夠提供的實(shí)現(xiàn) ?哪些證據(jù) ?是否定期進(jìn)行管理評(píng)審 , 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。5.25.2組織是怎樣做到組織是通過什么方法掌握顧客、員以顧客、以顧客以顧客、環(huán)境和員工工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求和 相 關(guān)為關(guān)注為關(guān)注焦點(diǎn)的 ?以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全方 為 關(guān)焦點(diǎn)的要求 ?注焦點(diǎn)組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?5.35.34.24.2質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)是否制定了文化的管理方針 ?管理質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康健康安全方

11、針的制管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?方針方針方針方針定管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的檢查文件現(xiàn)場結(jié)果記錄查閱檢查注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法檢查iso9001iso14001ohsas18001手冊(cè)檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場適用文件提問結(jié)果

12、記錄條款條款條款條款查閱檢查5.35.34.24.2管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)管理質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康模。方針方針方針方針是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾；是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。是否與公司的其他方針一致。管理方針的傳達(dá)如何向全體員工傳達(dá)的?與管理采取了哪些方式 ?詢問員工，看員工是否了解管理方針?為公眾如何獲得管理方針?管理方針是否得到實(shí)施管理方針的評(píng)審與修訂檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施 ?是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定?注 1：文件查閱含記錄的查閱

13、。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法檢查iso9001iso14001ohsas18001手冊(cè)檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場條款條款條款條款適用文件提問查閱結(jié)果記錄檢查5.35.34.24.2管理方針的評(píng)審最高管理者是否定期評(píng)審過管理方管理質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康與修訂針?方針方針方針方針如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂?評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么?是否建立了環(huán)境有無

14、環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序?因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)程序價(jià)的要求 ?是否對(duì)組織的活是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素?動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象?環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)是否有環(huán)境因素的清單?別受審核部門的環(huán)境因素有哪些?用什么方法和怎是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法?樣進(jìn)行環(huán)境因素的方法是否適宜 ?識(shí)別識(shí)別環(huán)境因素時(shí) , 收集了哪些原始資料 ?識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)是否考慮三種狀態(tài) ?把握的要點(diǎn)是否考慮三種時(shí)態(tài) ?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素 ?注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有

15、不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法手冊(cè)iso9001iso14001ohsas18001檢查內(nèi)容文件提問條款條款條款條款適用5.4.34.3.1如何進(jìn)行環(huán)境影有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)環(huán)境環(huán)境響評(píng)價(jià)則和步驟 ?因素因素有無重大環(huán)境因素清單?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理 ?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià) ?如何對(duì)重大環(huán)境是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果, 制定因素的控制進(jìn)行策了重大環(huán)境因素控制

16、措施計(jì)劃?劃對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 ?環(huán)境因素的住處有無更新信息的規(guī)定?能否及時(shí)更新是否按規(guī)定實(shí)施更新?在制定方針、 目標(biāo)哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指和指標(biāo)時(shí) , 是否考慮標(biāo)?了重大環(huán)境因素其他環(huán)境因素如何控制?5.4.44.3.1是否建立了危險(xiǎn)有無危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)對(duì) 危 險(xiǎn)對(duì)危險(xiǎn)源辨源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃的程序 ?源辨識(shí)、識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)控制序評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求?價(jià) 和 風(fēng)的策劃險(xiǎn) 控 制的策劃檢查文件現(xiàn)場結(jié)果記錄查閱檢查注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：

17、“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法檢查手冊(cè)iso9001iso14001ohsas18001文件檢查內(nèi)容文件提問現(xiàn)場條款條款條款條款適用查閱結(jié)果記錄檢查5.4.44.3.1是否對(duì)組織的活是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)對(duì) 危 險(xiǎn)對(duì)危險(xiǎn)源辨動(dòng)及活動(dòng)場所中的險(xiǎn)?源辨識(shí)、識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象?風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)控制行

18、了辨識(shí)是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單?價(jià) 和 風(fēng)的策劃受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪險(xiǎn) 控 制些?的策劃用什么方法和怎是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其方法 ?風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法是否適宜 ?辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí), 收集了哪些原始資料 ?辨識(shí)危險(xiǎn)源及其是否考慮三種狀態(tài) ?應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種時(shí)態(tài) ?是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況?是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)?如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和價(jià)步驟 ?有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理 ?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià) ?注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符

19、合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法iso9001iso14001ohsas18001手冊(cè)檢查內(nèi)容文件提問條款條款條款條款適用5.4.44.3.1如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果, 制定了風(fēng)對(duì) 危 險(xiǎn)對(duì)危險(xiǎn)源辨進(jìn)行策劃險(xiǎn)控制措施計(jì)劃 ?源辨識(shí)、識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)控制些?價(jià) 和 風(fēng)的策劃對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定險(xiǎn) 控 制

20、了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?的策劃危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有無更新信息的規(guī)定?的信息能否及時(shí)更是否按規(guī)定實(shí)施更新?新在制定方針、 目標(biāo)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入管理目標(biāo)?時(shí) , 是否考慮了重大其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制 ?危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)5.4.54.3.24.3.2是否建立并保持程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法 律 法法律和法律和了識(shí)別、獲得和更新法規(guī)和其他要求的方法?規(guī) 和 其其他要其他要法律及其他要求的程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?他要求求求程序程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員, 是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更處的跟蹤及負(fù)責(zé)人 ?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和

21、其他要求的方法和職責(zé) ?。檢查文件現(xiàn)場結(jié)果記錄查閱檢查注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法檢查手冊(cè)iso9001iso14001ohsas18001文件檢查內(nèi)容文件提問現(xiàn)場條款條款條款條款適用查閱結(jié)果記錄檢查5.4.54.3.24.3.2適用于本公司的是否建立了法規(guī)和其他要求的清法 律 法法律和法律和法規(guī)

22、和其他要求有單?有無遺漏 ?規(guī) 和 其其他要其他要哪些受審核部門適用的法規(guī)有哪些? 有他要求求求受審核部門適用無遺漏 ?的法律法規(guī)有哪些法規(guī)住處是否及由誰負(fù)責(zé) ?明變更做得如何 ?如何向員工和其法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰他相關(guān)方傳達(dá)法律負(fù)責(zé) ?法規(guī)和其他要求的和需要了解法律法規(guī)和其他要求的信息員工面談 , 看其是否充分了解 ?員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果?本組織的守法情過去、現(xiàn)在有無違法 ?況及守法證明性文各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是件否清楚 ?有無違背情況 ?有無守法證明性文件 , 如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告, 噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等 ?5

23、.4.15.4.14.3.34.3.3組織是否設(shè)定了目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件 ?管 理 目質(zhì)量目標(biāo)和目標(biāo)管理目標(biāo)和指標(biāo)是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) ?標(biāo) 和 指目標(biāo)指標(biāo)是否分解到有關(guān)的職能和層次?標(biāo)注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法檢查iso9001iso14001ohsas18001手冊(cè)檢查內(nèi)容文件提問文件現(xiàn)場條款條

24、款條款條款適用查閱結(jié)果記錄檢查5.4.15.4.14.3.34.3.3設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的管 理 目質(zhì)量目標(biāo)和目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容要求？標(biāo) 和 指目標(biāo)指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要標(biāo)求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間。目標(biāo)和指標(biāo)的情

25、受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和況指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法iso9001iso14001ohsas18001手冊(cè)檢查內(nèi)容文件提問條款條款條款條款適用5.4.15.4.14.3.34.3.3目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)是否制定了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方

26、管 理 目質(zhì)量目標(biāo)和目標(biāo)現(xiàn)情況案？標(biāo) 和 指目標(biāo)指標(biāo)企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的標(biāo)實(shí)現(xiàn)？是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？有無目標(biāo)和指標(biāo)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指實(shí)現(xiàn)的證據(jù)標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？定期評(píng)審、修訂依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？5.4.64.3.44.3.4是否制定了管理方案是如何制定、批準(zhǔn)的？環(huán)境、職環(huán)境管理職業(yè)健康安方案受審核部門有否相應(yīng)的方案？業(yè) 健 康方案全管理方案是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的安 全 管方案？理方案管理方案的內(nèi)容是否明確了責(zé)任人？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明

27、確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？續(xù)表檢查文件現(xiàn)場結(jié)果記錄查閱檢查注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法iso9001iso14001ohsas18001手冊(cè)檢查內(nèi)容文件提問條款條款條款條款適用5.4.64.3.44.3.4如何監(jiān)督方案的由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督?環(huán)境、職

28、環(huán)境管理職業(yè)健康安實(shí)施如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果?業(yè) 健 康方案全管理方案方案能否保證目是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程?安 全 管標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的理方案方案 ?有關(guān)人員是否參與方案的制定?是否及時(shí)修訂方什么情況下修訂方案?案是否進(jìn)行過修訂 ?5.4.25.4.2策劃是否滿足管如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管管 理 體質(zhì)量管理目標(biāo)及管理體系理體系總要求 ?系策劃理體系總要求 ?管理體系策現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文策劃劃的輸出是否形成件情況 ? 有多少份程序文件?是否滿足文件 ?要求 ?管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)( 以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性 )?檢查文件現(xiàn)場結(jié)果記錄查閱檢查是否提供

29、了實(shí)施管理目標(biāo)的資源?管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)?實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足 , 有多少質(zhì)檢員 ?有多少計(jì)量員 ?多少內(nèi)審員 ?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書 ?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn) ?現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn) ?注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人 / 日期：批準(zhǔn)人 / 日期：審核準(zhǔn)則： iso9001， iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否參考檢查方法手冊(cè)iso9001iso14001ohsas18001檢查內(nèi)容文件提問條款條款條款條款適用5.4.25.4.2管理體系策劃是文件的更改是否受控?管 理 體質(zhì)量管否受控 ?更改期間管系策劃理體系理體系的完整性是策劃否得到了保持 ?5.5