期貨公司培訓(xùn)課件：開戶流程與柜員系統(tǒng)的使用

開戶流程與柜員系統(tǒng)的使用2010年 1月基本概念釋義 1、資產(chǎn)賬號2、客戶編號3、交易編碼4、結(jié)算銀行5、結(jié)算銀行賬號6、銀期轉(zhuǎn)賬7、保證金監(jiān)控中心8、商品交易所和金融交易所開戶流程 一、身份信息驗證開戶人員須審核客戶提供資料的真實性、合規(guī)性、完整性。投資者提供的開戶材料不真實或者不齊全以及證件過期失效者，謝絕開戶。開戶流程 自然人客戶須提供的材料 1、身份證或臨時身份證原件（證件需在有效期內(nèi)）。2、銀行賬號開戶流程 機構(gòu)客戶須提供的材料 1、 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 （副本）、 稅務(wù)登記證 、 組織機構(gòu)代碼證 （副本）原件2、提供銀行結(jié)算賬號及開戶行3、提供法定代表人的證件原件及法定代表人身份證明 4、提供相關(guān)的指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人及被授權(quán)人的身份證原件、復(fù)印件5、簽署 機構(gòu)投資者授權(quán)書 （若法定代表人本人前來開戶，則無需簽署），并加蓋機構(gòu)公章；二、交易風險揭示開戶流程 三、客戶資料簽署 期貨經(jīng)紀合同 及相關(guān)協(xié)議、資料必須黑色或者藍色水筆填寫，圓珠筆填寫的一律不被受理。1、自然人簽署開戶流程 開戶流程 開戶流程 三、客戶資料簽署2、機構(gòu)客戶簽署開戶流程 開戶流程 三、客戶資料簽署3、客戶資信調(diào)查表自然人填寫機構(gòu)填寫客戶都填開戶人員填開戶流程 開戶流程 開戶流程 四、開立股指期貨交易編碼準備材料 1、開戶時前一交易日賬單 ，可用資金余額不低于人民幣 50萬元“ 報表 -期貨報表 -客戶日賬單 ”開戶流程 四、開立股指期貨交易編碼準備材料 2、通過相關(guān)測試開戶流程 四、開立股指期貨交易編碼準備材料 3、具有相關(guān)交易記錄（股指仿真或商品）報表 -期貨報表 -客戶成交信息表開戶流程 四、開立股指期貨交易編碼準備材料 4、閱讀并簽署 股指期貨交易特別風險揭示 5、 股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表 開戶流程 四、開立股指期貨交易編碼準備材料 6、 機構(gòu)客戶相關(guān)資料（ 1）資產(chǎn)負債表（ 2） 企業(yè)決策機制和操作流程承諾書 7、特殊法人還需監(jiān)管機構(gòu)、主管機構(gòu)批準證明文件開戶流程 五、開戶人員簽字開戶流程 六、影像采集照相要求：頭部正面照，人像清晰，層次豐富，神態(tài)自然，無明顯畸變，姿態(tài)端正、頭部正直。頭部占照片尺寸的 2 3，照片規(guī)格為 4(高):3（寬）， 24位真彩色。掃描件要求：圖像、文字清晰可辨，方向不顛倒。掃描件長寬比例與原件一致。所有照片和掃描件的影像資料均為 jpg格式