企業(yè)研究論文-企業(yè)專利資本化戰(zhàn)略.doc

企業(yè)研究論文-企業(yè)專利資本化戰(zhàn)略摘要本文分析了專利資本化的定義、作用、條件和方式，對企業(yè)專利自行實施戰(zhàn)略、專利許可貿(mào)易戰(zhàn)略以及專利價值評估方法進行了研究。在總結我國專利資本化現(xiàn)狀基礎上，提出企業(yè)應從戰(zhàn)略高度重視專利資本化并選擇合適的戰(zhàn)略行動，同時我國應加強專利資本化立法工作和政策扶持力度。關鍵詞企業(yè)專利資本化戰(zhàn)略一、專利成果資本化概論1.專利成果資本化的概念企業(yè)各種知識產(chǎn)權最終需要得到有效利用，專利成果（或?qū)＠夹g）必須資本化運作才能為企業(yè)取得最大的經(jīng)濟回報。對于專利資本化學者觀點不一。一種觀點認為，技術成果（包括專利）資本化是技術成果擁有者以技術成果作為資本投入企業(yè)，與企業(yè)其它資本共同經(jīng)營、共擔風險、共享利潤，形成新的經(jīng)濟實體的過程。這種觀點得到了較多數(shù)學者的認同。趙利光(2003)認為“專利技術資本化是指專利權作為一種特殊的投資形式轉化為產(chǎn)業(yè)資本”。與此緊密聯(lián)系的一個概念是專利技術成果商品化，是指專利技術成果擁有方以獲取一定報酬為目的，將技術成果的相關權益通過技術市場轉讓給另一方的過程；交易發(fā)生后，轉讓方和受讓方按合同規(guī)定履行各自的義務后，不再存在任何經(jīng)濟聯(lián)系。另一種觀點則將專利技術資本化和商品化概念相結合，認為專利技術資本化是指專利權人將其知識產(chǎn)權量化為資本進行投資或轉讓等活動，和其他生產(chǎn)要素一起直接參與到生產(chǎn)、投資和分配等經(jīng)濟活動的全過程中，是將專利權物化為實物財產(chǎn)的重要方式。這是一種廣義的專利技術資本化，日常生活中應用最廣，本文也采用此種定義。2.專利技術資本化的作用和目的專利技術資本化運作可有效利用專利成果，作用較多，主要的和直接的作用包括：(1)有利于將科技成果轉化為生產(chǎn)力。技術創(chuàng)新需要將技術成果轉化為商品，為企業(yè)和社會帶來經(jīng)濟效益，才能成為經(jīng)濟發(fā)展的基礎。(2)專利技術資本化對發(fā)明創(chuàng)造人員具有物質(zhì)和精神上的多重激勵作用，從而激發(fā)科技人員、管理人員創(chuàng)新動力，有利于企業(yè)形成創(chuàng)新型文化，創(chuàng)建學習型組織。(3)降低技術引進等方面的費用,增加企業(yè)收益并增強競爭力。其他方面的目的和用途還包括如下一些方面：以專利權和其他知識產(chǎn)權的所有權作為資本投資建立新的企業(yè)。企業(yè)間的并購，其中可能涉及包括專利等知識產(chǎn)權在內(nèi)的無形資產(chǎn)的資本化，以確定并購后的合理的產(chǎn)權結構，保障雙方的合法利益。企業(yè)解散或破產(chǎn)時的清算，需要對企業(yè)現(xiàn)存資產(chǎn)進行清算，以便剩余資產(chǎn)分配或在破產(chǎn)的情況下作為清償債務的依據(jù)，對其中的專利權、商標權、版權等知識產(chǎn)權，也需要通過知識產(chǎn)權資本化評估作價。專利權轉讓，轉讓報酬即轉讓費，必須通過資本化將專利權量化作價計算出來。專利財產(chǎn)權質(zhì)押。我國擔保法規(guī)定專利權的財產(chǎn)權可以作為權利質(zhì)押，這時需要簽訂書面抵押合同并由主管部門登記公告。專利權質(zhì)押必然也涉及專利權的資本化。3.專利技術資本化的條件專利技術資本化必須具備一定條件才可進行,這些條件主要有：(1)專利權資本化中的主體必須合格。專利權的出資（轉讓）者必須是合法的擁有人，并且必須保證專利權的接受方免受侵權的指控。(2)專利權資本化的客體必須有效存在和不受干擾，即專利在該地域經(jīng)批準授權或依法產(chǎn)生，其法定保護期限尚未屆滿，也沒有被權利人放棄，無侵權訴訟和第三方提出無請求或知識產(chǎn)權已被抵押等情況。(3)專利權資本化應當與相關的有形資產(chǎn)投資同步進行，這樣才能實現(xiàn)其使用價值和市場價值，為企業(yè)帶來資產(chǎn)增值。(4)專利權資本化應建立在公平合理的基礎上，禁止專利權人利用其獨占權優(yōu)勢提出種種不合理的限制性條件，例如不合理的搭售、雇傭、限制接受方的企業(yè)經(jīng)營等。(5)專利權資本化的程序必須合法，首先要進行量化評估，投資入股后轉化為等額價值的股權憑證、股權或股票、專利證書。專利權投資、轉讓還要向?qū)＠芾頇C構辦理權利轉移登記手續(xù)。4.專利技術資本化的方式根據(jù)我國相關法規(guī)規(guī)定，結合企業(yè)實踐，現(xiàn)階段我國主要專利技術資本化方式有：(1)按照我國公司法、合伙企業(yè)法、外商投資企業(yè)法、中外合作經(jīng)營企業(yè)法、中外合資經(jīng)營企業(yè)法、促進科技成果轉化法等法律法規(guī)規(guī)定作為注冊資本出資。(2)專利權的實施許可與轉讓。指專利權人將專利轉讓、許可他人實施。(3)專利技術實施。專利權人自己實施專利技術從而為本企業(yè)帶來效益。(4)風險投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資。這類企業(yè)專利權等無形資產(chǎn)在企業(yè)注冊資金中比例較高，企業(yè)經(jīng)營具有較大風險，但也存在巨額收益的可能。(5)專利財產(chǎn)權質(zhì)押。(6)專利招標、孵化、拍賣等。在國家專利技術展示交易中心（北京）可以進行。本文主要討論專利自行實施和專利許可轉讓兩種資本化方式，其他方式主要涉及到專利價值評估問題，將在本文第4部分討論。二、專利技術自行實施戰(zhàn)略1.專利技術自行實施及其優(yōu)越性廣義上講，凡是制造、使用或者銷售取得專利權的產(chǎn)品，以及使用取得專利權的方法的行為，統(tǒng)稱之專利實施。專利實施方式主要有自行實施和許可他人實施兩種方式，本文中自行實施還包括被轉讓、被許可后實施專利技術的行為。專利自行實施優(yōu)越性如下：(1)對自己擁有的專利技術的成熟程度、技術復雜程度及實施專利應具備的客觀物質(zhì)條件，都比較熟悉，實施過程中風險較小，成功率較高。(2)自行實施獲得壟斷權，經(jīng)營得當能夠獲得較高的經(jīng)濟效益，并可獲得持久利益。(3)易對專利技術進行改進，做出新的發(fā)明創(chuàng)造，在主體專利的基礎上，再申請若干從屬專利，使專利保護更加完善。(4)可避免專利糾紛及相關訴訟。2.專利自行實施的步驟專利實施是一個復雜的系統(tǒng)工程，貫穿于企業(yè)科研、生產(chǎn)、經(jīng)營全過程，涉及跨部門間的職能協(xié)調(diào)，合理的專利自行實施應首先建立相關的協(xié)調(diào)和激勵機制，主要措施包括:健全實施保證體系，建立企業(yè)專利管理與實施委員會；實行專利和企業(yè)戰(zhàn)略、創(chuàng)新等主要管理內(nèi)容的結合，以專利技術及專利產(chǎn)品來加速企業(yè)技術改造和產(chǎn)品結構的調(diào)整，達到關鍵技術有保護，主體產(chǎn)品有專利；將專利技術實施目標納入年度考核計劃，并增加相關資金投入；完善激勵機制,調(diào)動廣大職工的發(fā)明創(chuàng)造積極性。在此基礎上進行專利自行實施，其主要步驟如下：(1)進行可行性論證，內(nèi)容包括：專利技術的可靠性、先進注、適用性；論證專利技術的法律狀態(tài)；專利的技術要求和國家標準；企業(yè)自身條件；實施效益分析等。在前期調(diào)查的基礎上撰寫可行性報告，包括專利自行實施的目標、條件和措施，以及各被選方案的相關技術經(jīng)濟參數(shù)及建議。(2)由企業(yè)決策人員根據(jù)可行性論證報告進行分析，決定實施方案和步驟，并在資金、人員等方面進行準備。(3)建立相應的組織機構，配備相應的人員，籌集相應的資金，進