安全生產(chǎn)_民用航空安全審計(jì)指導(dǎo)書

2 民用航空安全審計(jì)指南民用航空安全審計(jì)指南 （試行） 中國(guó)民用航空總局 中國(guó)民用航空總局 2006 年 12 月2006 年 12 月 3 前 言前 言 安全是社會(huì)文明和進(jìn)步的重要標(biāo)志，是統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康、全 面、可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)容，是實(shí)踐鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要 思想的具體體現(xiàn)。民航是交通運(yùn)輸業(yè)的重要組成部分，具有技術(shù)密 集、資金投入大、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，安全是民航賴以生存和發(fā)展 的重要基礎(chǔ)。 近年來，中國(guó)民航安全管理正在向科學(xué)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化轉(zhuǎn) 變，行業(yè)安全水平有了很大提高。但從總體上看，中國(guó)民航的安全 保障能力與行業(yè)快速發(fā)展還不相適應(yīng)，安全基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，安全管 理體系處在完善之中，傳統(tǒng)的及新凸顯的安全問題，使安全工作面 臨更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。為此，按照“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理” 的方針和以人為本的科學(xué)發(fā)展觀，結(jié)合中國(guó)民航長(zhǎng)期積累的安全管 理經(jīng)驗(yàn)，借鑒國(guó)際民航相關(guān)做法，民航總局決定從 2006 年起，對(duì)民 航企事業(yè)單位實(shí)施安全審計(jì)，目的是全面掌握民航企事業(yè)單位安全 運(yùn)行狀況,督促并指導(dǎo)其建立和完善安全管理體系和長(zhǎng)效機(jī)制， 提升 行業(yè)安全運(yùn)行整體水平。 為了規(guī)范安全審計(jì)工作，民航總局特編制本指南，對(duì)審計(jì)工作 提供指導(dǎo)。參與安全審計(jì)的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按本指南規(guī)定的程序 和要求做好審計(jì)工作。 民用航空總局 4 修訂通告記錄 修訂通告記錄 指南版本 臨時(shí)修訂編號(hào) （格式： 版本號(hào)修訂頒 發(fā)年月日） 臨時(shí)修訂主題 修訂負(fù)責(zé)人 5 修訂通告 修訂通告 （插頁(yè)） 6 有效頁(yè)清單 有效頁(yè)清單 頁(yè)面名稱 頁(yè)碼范圍生效日期 登記人 7 目錄目錄 第一章 總則.9 1.1 編制指南的目的.9 1.2 適用范圍.9 1.3 依據(jù).9 1.4 管理.9 1.5 修訂.9 1.6 解釋.10 第二章 定義與術(shù)語(yǔ) 11 第三章 安全審計(jì)的一般規(guī)定.14 3.1 審計(jì)目的.14 3.2 審計(jì)組織實(shí)施.14 3.3 審計(jì)要素.14 3.4 審計(jì)方法.15 3.5 審計(jì)問題分類.15 3.6 審計(jì)結(jié)果分類.15 3.7 審計(jì)公布.16 3.8 審計(jì)周期和經(jīng)費(fèi).17 3.9 審計(jì)行為準(zhǔn)則.17 3.10 中止審計(jì).17 3.11 處罰.17 3.12 審計(jì)檢查單.18 8 第四章 安全審計(jì)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé).21 4.1 安全審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組.21 4.2 安全審計(jì)辦公室.21 4.3 安全審計(jì)組.22 第五章 安全審計(jì)工作程序.24 5.1 安全審計(jì)準(zhǔn)備.24 5.2 安全審計(jì)啟動(dòng)會(huì).24 5.3 安全審計(jì)實(shí)施.25 5.4 安全審計(jì)情況通報(bào)會(huì).25 5.5 編制安全審計(jì)報(bào)告.26 5.6 整改跟蹤.27 5.7 公布審計(jì)結(jié)果.28 第六章 安全審計(jì)員資格與培訓(xùn).30 6.1 安全審計(jì)員資格.30 6.2 安全審計(jì)員培訓(xùn).30 6.3 安全審計(jì)員資格管理.30 第七章 安全審計(jì)文檔管理.32 7.1 管理部門.32 7.2 安全審計(jì)文檔.32 7.3 保存期限.32 7.4 文檔格式.32 9 第一章 總則 1.1 第一章 總則 1.1 編制指南的目的 編制指南的目的 為規(guī)范國(guó)內(nèi)航空運(yùn)輸承運(yùn)人（航空公司） 、機(jī)場(chǎng)、空管等單位的 安全審計(jì)工作，特制定本指南。 1.21.2 適用范圍 適用范圍 本指南適用于安全審計(jì)活動(dòng)相關(guān)的單位和個(gè)人。 1.31.3 依據(jù) 依據(jù) 依據(jù)國(guó)際民航組織標(biāo)準(zhǔn)和建議措施、中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn) 法 、 中華人民共和國(guó)民用航空法及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī) 范性文件編制本指南。 1.41.4 管理 管理 本指南由中國(guó)民用航空總局（以下簡(jiǎn)稱民航總局）安全審計(jì)辦 公室統(tǒng)一管理，并對(duì)指南的有效性進(jìn)行控制。 1.51.5 修訂 修訂 本指南由民航總局安全審計(jì)辦公室 （以下簡(jiǎn)稱安全審計(jì)辦公室） 負(fù)責(zé)修訂，以修訂通告的方式發(fā)布。 10 1.61.6 解釋 解釋 民航總局安全審計(jì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)本指南和安全審計(jì)手冊(cè)進(jìn)行解 釋。 11 第二章第二章 定義與術(shù)語(yǔ)定義與術(shù)語(yǔ) 安全審計(jì) 安全審計(jì) 民航總局依據(jù)國(guó)際民航組織標(biāo)準(zhǔn)和建議措施、國(guó)家安全生產(chǎn)法 律法規(guī)及民航規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件，對(duì)航空公司、機(jī)場(chǎng)、空管 等單位進(jìn)行的安全符合性檢查，屬政府安全監(jiān)管行為。 審計(jì)員 審計(jì)員 經(jīng)民航總局批準(zhǔn)，從事安全審計(jì)工作的人員。 安全審計(jì)檢查單 安全審計(jì)檢查單 由民航總局依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)或程序編制的、 供審計(jì)員在審計(jì)過程中使用的工作單，包含一般審計(jì)項(xiàng)和重點(diǎn)審計(jì) 項(xiàng)。 符合性聲明 符合性聲明 被審計(jì)方對(duì)照安全審計(jì)檢查單，對(duì)其手冊(cè)和運(yùn)行是否符合所做 的聲明。 審計(jì)啟動(dòng)會(huì) 審計(jì)啟動(dòng)會(huì) 審計(jì)組在審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)召開的、 有被審計(jì)方參加的第一次正式會(huì)議， 對(duì)即將實(shí)施的安全審計(jì)活動(dòng)做出安排。 審計(jì)情況通報(bào)會(huì) 審計(jì)情況通報(bào)會(huì) 審計(jì)組起草審計(jì)報(bào)告前，向被審計(jì)方說明審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題而 召開的會(huì)議。 12 整改跟蹤 整改跟蹤 局方對(duì)被審計(jì)方整改情況的核查和關(guān)閉。 整改關(guān)閉 整改關(guān)閉 局方對(duì)被審計(jì)方的一項(xiàng)或多項(xiàng)整改工作的認(rèn)可方式。 中止審計(jì) 中止審計(jì) 安全審計(jì)工作因特殊情況無法正常實(shí)施時(shí)，審計(jì)組決定停止審 計(jì)的行為。 符合 符合 被審計(jì)方的手冊(cè)和運(yùn)行滿足安全審計(jì)檢查單的要求。 不符合 不符合 被審計(jì)方的手冊(cè)和運(yùn)行未滿足安全審計(jì)檢查單的要求。 不適用 不適用 安全審計(jì)檢查單中的某些審計(jì)項(xiàng)目或條款對(duì)被審計(jì)方不適用。 未檢查 未檢查 安全審計(jì)檢查單中適用于被審計(jì)方的項(xiàng)目或條款，在審計(jì)中未 進(jìn)行檢查。 必改項(xiàng) 必改項(xiàng) 審計(jì)組對(duì)安全審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，按其對(duì)安全運(yùn)行的危害程度 及引發(fā)不安全事件的可能性，認(rèn)定必須整改的項(xiàng)目或條款。整改完 成后，經(jīng)局方核查，滿足要求后方可關(guān)閉。 建議項(xiàng) 建議項(xiàng) 審計(jì)組對(duì)安全審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，按其對(duì)安全運(yùn)行的危害程度 及引發(fā)不安全事件的可能性，建議整改的項(xiàng)目或條款。被審計(jì)方可 13 以根據(jù)具體情況，自行實(shí)施整改，局方可不對(duì)建議項(xiàng)做核查。 符合率 符合率 審計(jì)結(jié)果為符合的審計(jì)項(xiàng)目數(shù)與總審計(jì)項(xiàng)目數(shù)的百分比。 重點(diǎn)項(xiàng)符合率 重點(diǎn)項(xiàng)符合率 審計(jì)結(jié)果為符合的重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)與重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目數(shù)的百分比。 公布 公布 民航總局向民航行業(yè)內(nèi)外發(fā)布安全審計(jì)結(jié)果的行為。 14 第三章 安全審計(jì)的一般規(guī)定 3.1 審計(jì)目的 第三章 安全審計(jì)的一般規(guī)定 3.1 審計(jì)目的 (1) 全面掌握被審計(jì)方安全運(yùn)行狀況； (2) 查找被審計(jì)方安全管理上存在的問題，督促并指導(dǎo)其進(jìn)行 安全整改； (3) 督促并指導(dǎo)被審計(jì)方建立和完善安全管理體系。 3.2 審計(jì)組織實(shí)施 3.2 審計(jì)組織實(shí)施 安全審計(jì)由民航總局統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，總局相關(guān)司局組織實(shí)施。安全 審計(jì)可由民航總局委托民航地區(qū)管理局（地區(qū)空管局）以民航總局 名義組織實(shí)施。 安全審計(jì)中，對(duì)已實(shí)施航空保安審計(jì)的機(jī)場(chǎng)，認(rèn)可其航空保安 審計(jì)的結(jié)果。對(duì)尚未實(shí)施航空保安審計(jì)的機(jī)場(chǎng)進(jìn)行安全審計(jì)時(shí)，增 加航空保安審計(jì)內(nèi)容。 對(duì)轄有空管單位的機(jī)場(chǎng)進(jìn)行安全審計(jì)時(shí)，增加空管審計(jì)內(nèi)容。 3.3 審計(jì)要素 3.3 審計(jì)要素 (1) 組織管理（A 類） (2) 規(guī)章制度（B 類） (3) 運(yùn)行管理（C 類） (4) 資源配置（D 類） 15 (5) 信息管理（E 類） (6) 應(yīng)急管理（F 類） (7) 人員培訓(xùn)（G 類） 3.4 審計(jì)方法 3.4 審計(jì)方法 3.4.1 審計(jì)組在審計(jì)過程中，可以采用但不限于以下方式： (1) 訪談； (2) 查閱文檔記錄； (3) 現(xiàn)場(chǎng)檢查； (4) 問卷調(diào)查。 3.4.2 審計(jì)員在審計(jì)中應(yīng)當(dāng)： (1) 與被審計(jì)方充分溝通； (2) 審計(jì)采樣時(shí)注意樣本的客觀性、公正性和代表性，證據(jù)應(yīng) 當(dāng)由審計(jì)員自主取得； (3) 審計(jì)結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀陳述，有證據(jù)支持，避免直接批評(píng)或指 責(zé)。 3.5 審計(jì)問題分類 3.5 審計(jì)問題分類 對(duì)安全審計(jì)中判斷為不符合的審計(jì)項(xiàng)，按問題對(duì)安全運(yùn)行的危 害程度及引發(fā)不安全事件的可能性，分為必改項(xiàng)和建議項(xiàng)。 3.6 審計(jì)結(jié)果分類 3.6 審計(jì)結(jié)果分類 根據(jù)審計(jì)分?jǐn)?shù)， 將審計(jì)結(jié)果分為四類。 審計(jì)分?jǐn)?shù)按百分制計(jì)算， 16 其中安全審計(jì)項(xiàng)符合率占 70 分，七個(gè)要素綜合評(píng)定情況占 30 分。 評(píng)定為一類的被審計(jì)方：組織管理完善、規(guī)章制度健全、運(yùn)行 管理規(guī)范、資源配置充足、信息管理有效、應(yīng)急管理完備及人員培 訓(xùn)到位。 評(píng)定為二類的被審計(jì)方：組織管理基本完善、規(guī)章制度基本健 全、運(yùn)行管理基本規(guī)范、資源配置比較充足、信息管理比較有效、 應(yīng)急管理比較完備及人員培訓(xùn)基本到位。 評(píng)定為三類的被審計(jì)方：組織管理不夠完善、規(guī)章制度不夠健 全、運(yùn)行管理不夠規(guī)范、資源配置不夠充足、信息管理不夠有效、 應(yīng)急管理不夠完備及人員培訓(xùn)不夠到位。 評(píng)定為四類的被審計(jì)方：組織管理差、規(guī)章制度不健全、運(yùn)行 管理不規(guī)范、資源配置不足、信息管理低效、應(yīng)急管理不完備及人 員培訓(xùn)不到位。 對(duì)評(píng)定為一類的被審計(jì)方，局方將優(yōu)先安排其運(yùn)行；對(duì)評(píng)定為 二類的被審計(jì)方，局方繼續(xù)認(rèn)可其現(xiàn)有運(yùn)行；對(duì)評(píng)定為三類的被審 計(jì)方，局方將按照相關(guān)程序在某些方面對(duì)其運(yùn)行進(jìn)行限制；對(duì)評(píng)定 為四類的被審計(jì)方，局方將按照相關(guān)程序終止其運(yùn)行。 分類評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，詳見各安全審計(jì)手冊(cè)。 3.7 審計(jì)公布 3.7 審計(jì)公布 安全審計(jì)報(bào)告在民航行業(yè)內(nèi)公布。航空公司、機(jī)場(chǎng)安全審計(jì)結(jié) 果向社會(huì)公布。 17 3.8 審計(jì)周期和經(jīng)費(fèi) 3.8 審計(jì)周期和經(jīng)費(fèi) 通常情況下，對(duì)同一單位的安全審計(jì)時(shí)間間隔為 4 年，也可根 據(jù)實(shí)際情況縮短或延長(zhǎng)審計(jì)周期。 審計(jì)經(jīng)費(fèi)從民航安全專項(xiàng)資金列支。 3.9 審計(jì)行為準(zhǔn)則 3.9 審計(jì)行為準(zhǔn)則 審計(jì)組在安全審計(jì)工作中應(yīng)當(dāng)遵循以下準(zhǔn)則： (1) 嚴(yán)格。嚴(yán)格審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)審計(jì)工作的嚴(yán)肅性。 (2) 公正。實(shí)事求是，盡可能地消除審計(jì)員主觀因素或外部因 素對(duì)審計(jì)工作的影響。 (3) 透明。向被審計(jì)方全面公開實(shí)施安全審計(jì)的各項(xiàng)要求、采 用的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)資料。 (4) 廉潔。認(rèn)真遵守廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定。 3.10 中止審計(jì) 3.10 中止審計(jì) 當(dāng)出現(xiàn)以下任一情況時(shí)，審計(jì)組可以中止審計(jì)： (1) 被審計(jì)方發(fā)生重大安全問題導(dǎo)致安全審計(jì)難以繼續(xù)進(jìn)行； (2) 審計(jì)組在查找或獲取客觀證據(jù)時(shí)受到明顯限制或阻礙； (3) 審計(jì)組內(nèi)部發(fā)生了影響安全審計(jì)的特殊事件。 無論何種原因中止安全審計(jì)時(shí)，審計(jì)組應(yīng)當(dāng)向被審計(jì)方發(fā)出書 面通知，說明中止審計(jì)原因，同時(shí)向安全審計(jì)辦公室報(bào)告。 3.11 處罰 3.11 處罰 審計(jì)中查出被審計(jì)方明顯存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的 18 行為，民航總局或民航地區(qū)管理局將依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章，對(duì)其 實(shí)施行政處罰。 3.12 審計(jì)檢查單 3.12 審計(jì)檢查單 3.12.1 審計(jì)檢查單由安全審計(jì)辦公室組織制定。 審計(jì)檢查單內(nèi) 容可根據(jù)被審計(jì)方的具體情況作適當(dāng)調(diào)整。 3.12.2 審計(jì)檢查單由七類審計(jì)要素構(gòu)成。 3.12.2.1 組織管理（A 類） (1) 是否建立了完善的安全生產(chǎn)責(zé)任體系； (2) 是否建立了完善的安全監(jiān)管體系； (3) 是否在其最高管理層內(nèi)有一名負(fù)責(zé)安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)， 該領(lǐng)導(dǎo)是否有足夠的權(quán)力調(diào)配安全管理所需的人、財(cái)、物資源； (4) 是否設(shè)立獨(dú)立于生產(chǎn)運(yùn)行之外的安全監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn) 行安全進(jìn)行有效監(jiān)控； (5) 是否建立滿足安全運(yùn)行要求的運(yùn)行管理機(jī)構(gòu)； (6) 是否保證安全管理部門人員，不會(huì)因執(zhí)行生產(chǎn)任務(wù)而影響 其履行安全管理職責(zé)； (7) 安全監(jiān)察部門和崗位的安全職責(zé)和工作程序是否明確。是 否建立了有效的人員接替或代理職責(zé)的規(guī)定和程序； (8) 生產(chǎn)運(yùn)行部門和崗位的安全職責(zé)和工作程序是否明確。是 否建立了有效的人員接替或代理職責(zé)的規(guī)定和程序； (9) 日常安全監(jiān)管所發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況； (10) 一年內(nèi)的安全指標(biāo)完成情況。 19 3.12.2.2 規(guī)章制度（B 類） (1) 是否根據(jù)國(guó)家和局方頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī) 范性文件以及安全運(yùn)行需要，制定并落實(shí)了本單位的規(guī)章制度； (2) 是否建立完整的安全目標(biāo)管理制度； (3) 是否落實(shí)重要生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的資格標(biāo)準(zhǔn)； (4) 是否制定并落實(shí)有效的不安全事件調(diào)查處理程序； (5) 是否建立安全運(yùn)行內(nèi)部審計(jì)制度； (6) 是否建立并落實(shí)外包、租賃及代理業(yè)務(wù)的安全管理規(guī)定。 3.12.2.3 運(yùn)行管理（C 類） (1) 是否按照局方批準(zhǔn)的運(yùn)行資格實(shí)施安全運(yùn)行； (2) 運(yùn)行管理部門是否按照運(yùn)行管理規(guī)定進(jìn)行管理； (3) 崗位工作人員是否按照規(guī)定的職責(zé)和工作程序進(jìn)行操作； (4) 設(shè)施設(shè)備是否按照要求進(jìn)行維護(hù)和管理，設(shè)施設(shè)備運(yùn)行狀 況是否滿足安全運(yùn)行的需要； (5) 工作環(huán)境是否滿足安全生產(chǎn)的需要。 3.12.2.4 資源配置（D 類） (1) 主要負(fù)責(zé)人是否保證了安全生產(chǎn)所必需的資金投入； (2) 設(shè)施設(shè)備的配置是否滿足安全運(yùn)行的需要； (3) 是否有足夠合格的專業(yè)人員履行生產(chǎn)運(yùn)行和安全管理的職 責(zé)。 3.12.2.5 信息管理（E 類） (1) 是否建立并實(shí)施了有效的規(guī)章、手冊(cè)、通告、指令等文件 20 管理制度和程序； (2) 是否建立并實(shí)施了有效的安全信息管理制度和程序； (3) 是否按局方規(guī)定報(bào)告安全信息； (4) 是否建立并實(shí)施了自愿報(bào)告程序。 3.12.2.6 應(yīng)急管理（F 類） (1) 是否制定有效的應(yīng)急預(yù)案； (2) 是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理； (3) 是否建立健全應(yīng)急組織體系； (4) 應(yīng)急保障是否滿足應(yīng)急工作要求； (5) 是否按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急處置的培訓(xùn)和演練。 3.12.2.7 人員培訓(xùn)（G 類） (1) 是否制定并實(shí)施了生產(chǎn)運(yùn)行的專業(yè)技能培訓(xùn)大綱或計(jì)劃； (2) 是否制定并實(shí)施了安全管理人員的專業(yè)技能培訓(xùn)大綱或計(jì) 劃； (3) 是否建立以安全意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理為主要內(nèi)容的全員安全教 育制度; (4) 安全教育培訓(xùn)檔案是否規(guī)范完整。 21 第四章 安全審計(jì)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé) 第四章 安全審計(jì)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé) 民航安全審計(jì)機(jī)構(gòu)由民航總局安全審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組、安全審計(jì)辦 公室和安全審計(jì)組組成。 4.1 安全審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組 4.1 安全審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組 4.1.1 安全審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)在民航總局。民航總局局長(zhǎng)擔(dān)任領(lǐng) 導(dǎo)小組組長(zhǎng)，分管安全的總局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組 成員由民航總局航空安全辦公室、規(guī)劃發(fā)展財(cái)務(wù)司、政策法規(guī)司、 飛行標(biāo)準(zhǔn)司、航空器適航審定司、運(yùn)輸司、機(jī)場(chǎng)司、公安局、黨委 辦公室、空管局和航空安全技術(shù)中心的領(lǐng)導(dǎo)組成。 4.1.2 安全審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)是： (1) 領(lǐng)導(dǎo)民航安全審計(jì)工作； (2) 審核批準(zhǔn)安全審計(jì)年度計(jì)劃； (3) 研究解決安全審計(jì)工作中的重大問題； (4) 批準(zhǔn)公布安全審計(jì)結(jié)果。 4.2 安全審計(jì)辦公室 4.2 安全審計(jì)辦公室 4.2.1 安全審計(jì)辦公室是負(fù)責(zé)民航安全審計(jì)事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)。 安全審計(jì)辦公室設(shè)在民航總局航空安全辦公室。 安全審計(jì)辦公室主任由民航總局航空安全辦公室主任擔(dān)任，成 員由民航總局相關(guān)部門人員組成。 4.2.2 安全審計(jì)辦公室的工作職責(zé)是： 22 (1) 組織編制和下發(fā)安全審計(jì)年度計(jì)劃； (2) 審批安全審計(jì)員資格； (3) 指導(dǎo)協(xié)調(diào)安全審計(jì)工作； (4) 管理安全審計(jì)信息和文檔； (5) 修訂安全審計(jì)指南； (6) 組織修訂安全審計(jì)手冊(cè)； (7) 定期組織對(duì)安全審計(jì)報(bào)告的評(píng)估； (8) 編制安全審計(jì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算； (9) 完成安全審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。 4.3 安全審計(jì)組 4.3 安全審計(jì)組 4.3.1 安全審計(jì)組分為航空公司安全審計(jì)組、機(jī)場(chǎng)安全審計(jì)組 和空管安全審計(jì)組。根據(jù)審計(jì)工作需要，各安全審計(jì)組可下設(shè)若干 專業(yè)審計(jì)組。 4.3.2 安全審計(jì)組由組長(zhǎng)、協(xié)調(diào)員、審計(jì)員組成。航空公司、 機(jī)場(chǎng)和空管安全審計(jì)組長(zhǎng)及成員分別由民航總局飛行標(biāo)準(zhǔn)司、機(jī)場(chǎng) 司和空管局指定。 4.3.3 安全審計(jì)組長(zhǎng)的工作職責(zé)是： (1) 制定安全審計(jì)實(shí)施計(jì)劃； (2) 組織實(shí)施安全審計(jì)； (3) 組織編制審計(jì)報(bào)告。 4.3.4 安全審計(jì)協(xié)調(diào)員由安全審計(jì)組長(zhǎng)指定，負(fù)責(zé)審計(jì)聯(lián)絡(luò)、 協(xié)調(diào)工作。 23 4.3.5 安全審計(jì)員工作職責(zé)是： (1) 參加安全審計(jì)準(zhǔn)備，了解被審計(jì)方的安全管理及安全運(yùn)行 情況； (2) 依據(jù)安全審計(jì)檢查單開展安全審計(jì)工作； (3) 填寫安全審計(jì)檢查單和安全審計(jì)問題記錄單； (4) 提出整改意見； (5) 起草審計(jì)報(bào)告和整改通知單。 4.3.6 安全審計(jì)組長(zhǎng)可根據(jù)審計(jì)工作需要邀請(qǐng)某一方面的專家 參加安全審計(jì)工作。 24 第五章 安全審計(jì)工作程序 第五章 安全審計(jì)工作程序 安全審計(jì)分為安全審計(jì)準(zhǔn)備、 安全審計(jì)啟動(dòng)會(huì)、 安全審計(jì)實(shí)施、 安全審計(jì)情況通報(bào)會(huì)、編制安全審計(jì)報(bào)告、整改跟蹤和公布審計(jì)結(jié) 果七個(gè)階段。 5.1 安全審計(jì)準(zhǔn)備 5.1 安全審計(jì)準(zhǔn)備 5.1.1 民航總局安全審計(jì)辦公室按照年度審計(jì)計(jì)劃，在審計(jì)實(shí) 施前 3 個(gè)月向被審計(jì)方下發(fā)審計(jì)通知。被審計(jì)方接到審計(jì)通知后， 應(yīng)當(dāng)指定聯(lián)系人，按照審計(jì)通知的要求做好準(zhǔn)備，并在審計(jì)實(shí)施前 1 個(gè)月將完成的符合性聲明和本單位總體情況介紹提交給安全審計(jì) 辦公室。 5.1.2 安全審計(jì)組在實(shí)施審計(jì)前召開審計(jì)準(zhǔn)備會(huì)，研究符合性 聲明，明確審計(jì)實(shí)施計(jì)劃。 安全審計(jì)實(shí)施計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括： (1)審計(jì)內(nèi)容； (2)審計(jì)組成員及職責(zé)分工； (3)審計(jì)日程安排； (4)對(duì)被審計(jì)方的要求。 5.2 安全審計(jì)啟動(dòng)會(huì) 5.2 安全審計(jì)啟動(dòng)會(huì) 5.2.1 安全審計(jì)啟動(dòng)會(huì)在審計(jì)實(shí)施前召開，由安全審計(jì)組長(zhǎng)主 持，審計(jì)組成員和被審計(jì)方相關(guān)人員參加。 25 5.2.2 向被審計(jì)方說明安全審計(jì)目的、內(nèi)容、審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、方法 和審計(jì)工作程序。 5.2.3 確定審計(jì)工作日程、審計(jì)人員出入場(chǎng)所證件辦理、相關(guān) 辦公場(chǎng)所安排及其它事項(xiàng)。 5.3 安全審計(jì)實(shí)施 5.3 安全審計(jì)實(shí)施 5.3.1 安全審計(jì)組應(yīng)當(dāng)按照審計(jì)工作計(jì)劃和要求實(shí)施審計(jì)，并 做好記錄。 5.3.2 安全審計(jì)組與被審計(jì)方每日召開情況交流會(huì)，對(duì)審計(jì)情 況進(jìn)行匯總和交流，并明確次日工作任務(wù)。 5.3.3 安全審計(jì)檢查單項(xiàng)目完成后，安全審計(jì)組對(duì)七個(gè)要素進(jìn) 行綜合評(píng)定，評(píng)定結(jié)果待被審計(jì)方整改結(jié)束后公布。 5.4 安全審計(jì)情況通報(bào)會(huì) 5.4 安全審計(jì)情況通報(bào)會(huì) 5.4.1 安全審計(jì)組召開安全審計(jì)情況通報(bào)會(huì)，通報(bào)安全審計(jì)情 況，被審計(jì)方有關(guān)人員參加。 5.4.2 安全審計(jì)情況通報(bào)會(huì)內(nèi)容包括： (1)安全審計(jì)總體情況介紹； (2)安全審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題； (3)被審計(jì)方的符合率和重點(diǎn)項(xiàng)符合率。 (4)被審計(jì)方對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行說明。 26 5.5 編制安全審計(jì)報(bào)告 5.5 編制安全審計(jì)報(bào)告 5.5.1 安全審計(jì)情況通報(bào)會(huì)后，安全審計(jì)組應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日 內(nèi)完成安全審計(jì)整改通知單，送交被審計(jì)方。接到整改通知單后， 被審計(jì)方應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向?qū)徲?jì)組提交整改措施。 5.5.2 安全審計(jì)情況通報(bào)會(huì)后， 安全審計(jì)組應(yīng)當(dāng)在 20 個(gè)工作日 內(nèi)完成安全審計(jì)報(bào)告，并由審計(jì)組長(zhǎng)審查簽字后，送交被審計(jì)方。 5.5.3 安全審計(jì)報(bào)告完成后，審計(jì)組應(yīng)當(dāng)將安全審計(jì)報(bào)告送交 被審計(jì)方，被審計(jì)方主要負(fù)責(zé)人在收到安全審計(jì)報(bào)告后 5 日內(nèi)應(yīng)當(dāng) 在安全審計(jì)報(bào)告上簽字，并報(bào)送給審計(jì)組。 5.5.4 安全審計(jì)組應(yīng)當(dāng)將完成簽字的安全審計(jì)報(bào)告報(bào)送安全審 計(jì)辦公室。 5.5.5 民航總局委托地區(qū)管理局（地區(qū)空管局）實(shí)施安全審計(jì) 時(shí)，地區(qū)管理局（地區(qū)空管局）安全審計(jì)組應(yīng)當(dāng)將安全審計(jì)報(bào)告報(bào) 送民航總局飛行標(biāo)準(zhǔn)司、機(jī)場(chǎng)司和空管局，同時(shí)抄送安全審計(jì)辦公 室。 5.5.6 安全審計(jì)報(bào)告由安全審計(jì)辦公室發(fā)送被審計(jì)方和被審計(jì) 方所在地區(qū)管理局（地區(qū)空管局） 。 5.5.7 安全審計(jì)報(bào)告正文內(nèi)容包括： (1) 安全審計(jì)工作概述； (2) 對(duì)被審計(jì)方的總體評(píng)價(jià)； (3) 安全審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題和整改建議； (4) 特別情況的說明。 27 5.5.8 安全審計(jì)報(bào)告的附件包括： (1) 安全審計(jì)整改通知單； (2) 被審計(jì)方提交的審計(jì)整改措施。 5.5.9 編制安全審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循以下原則： (1) 安全審計(jì)報(bào)告中的陳述應(yīng)當(dāng)與審計(jì)結(jié)果和建議的內(nèi)容一 致； (2) 安全審計(jì)結(jié)論應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)， 對(duì)安全審計(jì)結(jié)果和建議 的闡述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要； (3) 避免直接批評(píng)個(gè)人。 5.6 整改跟蹤 5.6 整改跟蹤 5.6.1 整改跟蹤由被審計(jì)方所在地區(qū)管理局（地區(qū)空管局）組 織實(shí)施。 5.6.2 地區(qū)管理局（地區(qū)空管局）完成整改跟蹤后，應(yīng)當(dāng)向民 航總局飛行標(biāo)準(zhǔn)司、機(jī)場(chǎng)司和空管局提交整改跟蹤報(bào)告。 整改跟蹤報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括整改監(jiān)督情況和整改關(guān)閉意見。 5.6.3 整改跟蹤報(bào)告經(jīng)民航總局飛行標(biāo)準(zhǔn)司、機(jī)場(chǎng)司和空管局 審核同意后，報(bào)送安全審計(jì)辦公室歸檔。 5.6.4 民航總局飛行標(biāo)準(zhǔn)司、機(jī)場(chǎng)司和空管局審核后認(rèn)為有必 要對(duì)整改項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)審時(shí)，向被審計(jì)方所在地區(qū)管理局（地區(qū)空管 局）發(fā)出復(fù)審?fù)ㄖ５貐^(qū)管理局（地區(qū)空管局）接到復(fù)審?fù)ㄖ螅?應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行復(fù)審工作。 28 5.7 公布審計(jì)結(jié)果 5.7 公布審計(jì)結(jié)果 5.7.1 安全審計(jì)辦公室收到審計(jì)組提交的安全審計(jì)報(bào)告后，呈 報(bào)安全審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組，經(jīng)批準(zhǔn)后，向全行業(yè)公布安全審計(jì)報(bào)告。 5.7.2 實(shí)施安全審計(jì)后第 36 個(gè)月， 安全審計(jì)辦公室根據(jù)被審 計(jì)方所在地區(qū)管理局（地區(qū)空管局）提供的整改跟蹤情況報(bào)告，核 定被審計(jì)方的審計(jì)項(xiàng)符合率，并根據(jù)七個(gè)要素綜合評(píng)定情況，評(píng)定 被審計(jì)方的分類，經(jīng)安全審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，對(duì)外公布航空公司、 機(jī)場(chǎng)安全審計(jì)結(jié)果。 安全審計(jì)工作程序圖安全審計(jì)工作程序圖 安全審計(jì) 準(zhǔn)備 1、與被審計(jì)方 建立聯(lián)系 2、說明審計(jì)目 的、范圍、 審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、 方法和審計(jì) 程序 3、確認(rèn)審計(jì)日 程、辦公場(chǎng) 所、人員證 件等安排 安全審計(jì)情 況通報(bào)會(huì) 1、安全審計(jì)總 體情況介紹 2、通報(bào)發(fā)現(xiàn)的 問題 3、被審計(jì)方對(duì) 有關(guān)問題的 說明 1、通報(bào)會(huì)后 5 個(gè)工作 日內(nèi)，完成審計(jì)整 改通知單，下發(fā)給 被審計(jì)方 2、接 到 整 改 通 知 單 后，被審計(jì)方應(yīng)當(dāng) 在10個(gè)工作日內(nèi)向 審計(jì)組提交整改方 案 3、通報(bào)會(huì)后20日內(nèi)完 成安全審計(jì)報(bào)告的 編 寫 并 由 組 長(zhǎng) 簽 字，被審計(jì)方主要 負(fù)責(zé)人在收到審計(jì) 報(bào)告后 5 日內(nèi)應(yīng)當(dāng) 簽字并上報(bào) 4、安全審計(jì)報(bào)告報(bào)民 航總局，同時(shí)報(bào)安 全審計(jì)辦公室 5、安全審計(jì)報(bào)告由安 全審計(jì)辦公室發(fā)給 被審計(jì)方，并報(bào)送 被審計(jì)方所在地區(qū) 管理局/空管局 安全審計(jì) 啟動(dòng)會(huì) 安全審計(jì) 實(shí)施 編制安全 審計(jì)報(bào)告 安全審計(jì) 發(fā)布 1、按照計(jì)劃實(shí) 施審計(jì) 2、做好審計(jì)記 錄 3、每日召開情 況交流會(huì) 4、對(duì)七個(gè)要素 進(jìn)行綜合評(píng) 定。 1、發(fā)出安全審 計(jì)通知 2、召開準(zhǔn)備會(huì) 3、制定安全審 計(jì)實(shí)施計(jì)劃 1、經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組 批準(zhǔn)，審計(jì) 辦公室將審 計(jì)報(bào)告在全 行業(yè)公布。 2、實(shí)施安全審 計(jì)后 3-6 個(gè) 月，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo) 小組批準(zhǔn)， 審計(jì)辦公室 向行業(yè)外公 布 航 空 公 司、機(jī)場(chǎng)安 全 審 計(jì) 結(jié) 果。 整改跟蹤 1、地區(qū)管理局 / 空 管 局 負(fù) 責(zé)實(shí)施整改 跟蹤 2、完成整改跟 蹤后，提交 報(bào)告。 3、整改跟蹤報(bào) 告經(jīng)審核同 意后，報(bào)送 安全審計(jì)辦 公室歸檔。 4、按需復(fù)審。 30 第六章 安全審計(jì)員資格與培訓(xùn) 6.1 安全審計(jì)員資格 第六章 安全審計(jì)員資格與培訓(xùn) 6.1 安全審計(jì)員資格 (1) 具有較好的思想品德、 較高的專業(yè)水平和較強(qiáng)的工作能力； (2) 熟悉安全審計(jì)原則、程序和方法； (3) 熟悉相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、程序； (4) 熟悉安全審計(jì)檢查單條款； (5) 具備良好的組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。 6.2 安全審計(jì)員培訓(xùn) 6.2 安全審計(jì)員培訓(xùn) 6.2.1 安全審計(jì)員每?jī)赡陸?yīng)當(dāng)接受一次培訓(xùn)。 6.2.2 安全審計(jì)員培訓(xùn)分別由民航總局飛行標(biāo)準(zhǔn)司、機(jī)場(chǎng)司和 空管局組織實(shí)施。 6.2.3 安全審計(jì)員的培訓(xùn)課程應(yīng)當(dāng)包括： (1) 相關(guān)法律法規(guī)； (2) 安全審計(jì)的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn); (3) 安全審計(jì)檢查單。 6.2.4 安全審計(jì)培訓(xùn)合格的人員，由民航總局聘為民航安全審 計(jì)員。 6.3 安全審計(jì)員資格管理 6.3 安全審計(jì)員資格管理 6.3.1 安全審計(jì)員一般從局方監(jiān)察員中產(chǎn)生，也可從民航企事 31 業(yè)單位選拔。 安全審計(jì)員的選定和管理分別由民航總局飛行標(biāo)準(zhǔn)司、 機(jī)場(chǎng)司和空管局負(fù)責(zé)。 6.3.2 安全審計(jì)員有下列情形之一者，民航總局取消其安全審 計(jì)員資格： (1) 審計(jì)員有嚴(yán)重違反職業(yè)道德的行為； (2) 審計(jì)員退休或身體狀況無法勝任審計(jì)工作； (3) 審計(jì)員因工作調(diào)動(dòng)不能履行其審計(jì)員職責(zé)。 32 第七章 安全審計(jì)文檔管理 7.1 管理部門 第七章 安全審計(jì)文檔管理 7.1 管理部門 安全審計(jì)辦公室負(fù)責(zé)安全審計(jì)文檔管理。 7.2 安全審計(jì)文檔 7.2 安全審計(jì)文檔 安全審計(jì)文檔包括： (1) 安全審計(jì)年度計(jì)劃與執(zhí)行情況； (2) 安全審計(jì)組名單、安全審計(jì)通知、安全審計(jì)檢查單、安全 審計(jì)報(bào)告、被審計(jì)方整改措施、整改跟蹤報(bào)告等； (3) 安全審計(jì)員信息。 7.3 保存期限 7.3 保存期限 安全審計(jì)文檔至少保存十年。 7.4 文檔格式 7.4 文檔格式 7.4.1 安全審計(jì)檢查單 安全審計(jì)檢查單供安全審計(jì)員實(shí)施安全審計(jì)時(shí)使用，其格式見 附錄 1。 7.4.2 安全審計(jì)通知 安全審計(jì)辦公室向被審計(jì)方發(fā)審計(jì)通知時(shí)使用，按照民航總局 現(xiàn)有通知格式編