廈門大學(xué)行政管理考研專業(yè)課——公共政策學(xué)筆記

Practice makes perfect!只爭朝夕的學(xué)習(xí)，如饑似渴的學(xué)習(xí)，持之以恒的學(xué)習(xí)。 胡錦濤 耐得住清貧，耐得住寂寞，干干凈凈的學(xué)習(xí)。 習(xí)近平 公共政策學(xué)目 錄第一章 緒論.第二章 政策分析的基本框架.第三章 問題界定.第四章 目標(biāo)、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn).第五章 備選方案第六章 未來預(yù)測第七章 方案比較和擇優(yōu)第八章 政策執(zhí)行監(jiān)測第九章 結(jié)果評估第十章 政策變遷第一章、 緒論第一節(jié)：公共政策、政策系統(tǒng)和政策過程1、公共政策公共政策：國家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團體在特定時期為實現(xiàn)一定的社會政治、經(jīng)濟和文化目標(biāo)所采取的政治行動或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。把握“政策”的內(nèi)涵：由特定的主體制定及執(zhí)行，具有法定的權(quán)威性。具有特定的價值取向，要實現(xiàn)特定的目標(biāo)或目的;在一定歷史時期起作用，有時效性。由一系列行為所構(gòu)成的行動過程。是一種行為準(zhǔn)則或行為規(guī)范，帶有強制性，必須為政策對象所遵守。本質(zhì)及功能的表現(xiàn)：作為政治控制或階級統(tǒng)治的工具。作為公共管理的手段。作為利益關(guān)系的調(diào)節(jié)器。2、政策系統(tǒng)（1）定義：公共政策運行的載體，是政策過程展開的基礎(chǔ)。由政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會政治關(guān)系。（2）、政策主體、客體與環(huán)境。政策主體：直接或間接地參與制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、團體或組織。行政機關(guān)、立法機關(guān)、司法機關(guān)、政黨、利益團體、思想庫、大眾傳媒和公民（選民）。政策客體：指的是政策所發(fā)生作用的對象，包括政策所要處理的社會問題（事）或所要發(fā)生作用的社會成員（人）兩個方面。政策環(huán)境：指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和，包括自然環(huán)境、社會環(huán)境。社會經(jīng)濟狀況。體制或制度條件。政治文化。國際環(huán)境。（3）政策系統(tǒng)的劃分：信息、咨詢（參謀）、決斷、執(zhí)行、監(jiān)控子系統(tǒng) 信息子系統(tǒng)：由掌握信息技術(shù)的專門人才組成，從事信息的收集、整理、儲存和傳遞等活動，為公共決策提供信息資料。 咨詢子系統(tǒng)：由思想庫（現(xiàn)代政策研究組織）以及各種專家、學(xué)者所組成的子系統(tǒng)。 決斷子系統(tǒng)：也稱中樞子系統(tǒng)，它由擁有決策權(quán)力的高層領(lǐng)導(dǎo)者所組成。 執(zhí)行子系統(tǒng)：由政策執(zhí)行組織及其人員特別是政府行政機關(guān)和行政人員所構(gòu)成。 臨近子系統(tǒng)：體制內(nèi)和體制外的有關(guān)部門、單位和個人所組成的一個子系統(tǒng)。體制：指國家機關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位的機構(gòu)設(shè)置、隸屬關(guān)系和權(quán)責(zé)劃分等方面的體系和制度的總稱。3、政策過程（1）定義：本質(zhì)上是一種政治過程。是政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用，使政策系統(tǒng)呈現(xiàn)的一個動態(tài)的運行過程。（2）兩種基本的公共決策體制：民主的決策體制：直接民主制和代議民主制。直接民主制下，公共決策或公共物品的需求決定由選民或公民直接投票決定;代議民主制下，公共決策或公共物品的需求決定是由選民或投票人選舉出代表，再由這些代表做出公共決策。非民主的決策體制：獨裁決策體制。公共決策或公共物品的供給取決于獨裁者本人的偏好，由他說了算，且他宣稱自己是為社會或公眾作決策，標(biāo)榜其偏好與公眾的偏好一致，但實際并非如此。（3）政策過程的階段途徑：該途徑將政策過程劃分為一系統(tǒng)階段或環(huán)節(jié)通常包括政策議程，政策規(guī)劃與合法化、執(zhí)行、評估和終結(jié)等階段，并在每一階段討論影響政策過程的各種基本因素。成就：簡化決策過程;帶來眾多關(guān)于政策過程各階段研究的成果;提供有用的概念框架。局限：用限性觀點看待各階段關(guān)系;未深入政策過程中的因果關(guān)系;對政策實踐了解片面。（4）新理論框架。制度理性選擇框架：其焦點是，制度規(guī)則是如何改變由物質(zhì)上的自我利益所激勵的自覺理性個人的行為。多源流框架：將政策過程看作由問題流、政策流、政治流三股源流構(gòu)成。中斷平衡框架：以被短期的重大政策變化所打斷的長期漸進變化作為特征。辯護聯(lián)盟框架：主要關(guān)注政策次屬系統(tǒng)中辯護聯(lián)盟。第二節(jié)：公共政策學(xué)的范式1、公共政策學(xué)的興起1、西方政策科學(xué)研究的新變化和新趨勢（1） 政策科學(xué)作為一門統(tǒng)一的社會科學(xué)的范式受到作為一門應(yīng)用性社會科學(xué)的政策科學(xué)范式的挑戰(zhàn)。（2） 公共政策研究的經(jīng)濟學(xué)途徑的地位越來越突出。（3） 政策科學(xué)學(xué)科在不斷分化。（4） 政策研究的視野進一步拓寬。2、公共政策學(xué)興起的背景。（1） 人類在當(dāng)代所面臨的社會問題越來越復(fù)雜以及人們對政府解決問題能力及表現(xiàn)的不滿。（2） 當(dāng)代自然科學(xué)和社會科學(xué)已經(jīng)發(fā)展出一些可以改善政策系統(tǒng)和提高政策質(zhì)量的理論和方法，越來越多的社會科學(xué)馬注意力轉(zhuǎn)向與公共政策相關(guān)問題的研究。（3） 思想庫的成熟及其在公共決策中的地位和作用的日益突出。3、思想庫的作用。在公共政策制定過程中，思想庫起承上啟下的作用，是聯(lián)結(jié)權(quán)勢集團和直接決策者的中介，起到使政治系統(tǒng)與社會廣泛聯(lián)結(jié)的作用。（1） 提供政策建議，充當(dāng)咨詢參政機構(gòu)。（2） 提供學(xué)術(shù)思想，充當(dāng)認(rèn)識機構(gòu)。（3） 提供政策結(jié)果信息，充當(dāng)評估機構(gòu)。（4） 向政府輸送官同和專家，充當(dāng)人才交流、儲備機構(gòu)。（5） 制造輿論、傳播觀點，充當(dāng)宣傳機構(gòu)。2、公共政策學(xué)的學(xué)科范圍1、定義：一個綜合地運用各種知識和方法來研究政策系統(tǒng)和政策過程、探求公共政策的實質(zhì)、原因和結(jié)果的學(xué)科，它的目的是提供政策相關(guān)知識，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量。2、“范式”特征。（1） 公共政策學(xué)是一個跨學(xué)科的、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域。（2） 公共政策分析既是方法論、又是藝術(shù)。（3） 公共政策分析涉及的是從問題發(fā)現(xiàn)到問題解決的整個政策問題。（4） 公共政策分析不公是描述的，而且也是規(guī)范的。3、公共政策學(xué)的研究途徑。A、政治學(xué)的研究途徑。（1） 系統(tǒng)理論：從系統(tǒng)論的角度來研究公共政策問題，將公共政策看作對周圍環(huán)境所提出的要求的反應(yīng)，是政治系統(tǒng)的輸出。注重環(huán)境與政治系統(tǒng)的相互作用和社會反映。（2） 過程理論：將政策看作一種政治行為或政治行動，通過政治與政策的關(guān)系對政策的政治行為進行階段性或程序化研究。（3） 團體理論：將公共政策看作利益集團之間相互作用、相互斗爭以及彼此協(xié)商、定約和妥協(xié)的產(chǎn)物。（4） 精英理論：政策是精英按自己的偏好做出選擇，而政府不過是執(zhí)行精英做出選擇的機構(gòu);政策是自上而下由精英提出并加以執(zhí)行，而非自下而上產(chǎn)生于群眾的要求。（5） 制度理論：將政策看作政府機構(gòu)或體制的產(chǎn)出。B、經(jīng)濟學(xué)的研究途徑。（1） 福利經(jīng)濟學(xué)理論。政府有責(zé)任糾正市場失靈。政府必須首先確定是否市場失靈正在引起社會問題。（2） 公共選擇理論：政治行動者個人（不管是決策者還是投票者）都被自利的動機所引導(dǎo)而選擇一項對其最有利的行動方案。（3） 新制度主義：制度結(jié)構(gòu)是社會和政治生活的基本建筑材料，個人的偏好、能力和基本的認(rèn)同以這些體制結(jié)構(gòu)作為條件;歷史發(fā)展是路徑依賴，一旦做出某種選擇，使限制了未來的可能性;決策者在特定時期可利用的選擇范圍是那些早期確定了的制度性能的函數(shù)。注：后兩種途徑是“新政治經(jīng)濟學(xué)”的途徑。C、馬克思主義的觀點：體現(xiàn)在階級分析上。資本主義社會的公共政策反映的是資產(chǎn)階級的利益，是資產(chǎn)階級不同集團沖突的表現(xiàn);公共政策是資本家手中的工具，用于維護資本主義制度和增加剩余價值，并以犧牲勞動者的利益為代價。第三節(jié)：公共政策學(xué)的意義1、政策分析的職業(yè)化。含義：是指在政府部門、研究機構(gòu)、咨詢公司、大專院校中從事專門的政策分析或政策研究活動。標(biāo)準(zhǔn)：必須有專門的教育培訓(xùn)機構(gòu)或項目。在工作描述中，必須有某種表示這種的工作。必須有那些從事這一職業(yè)的人自己的組織或?qū)I(yè)行會。必須有一川明確的或被認(rèn)可的職業(yè)倫理規(guī)范。政策分析職業(yè)化的現(xiàn)狀。美的政策分析的教育培訓(xùn)已得到充分的發(fā)展。政策分析的就業(yè)者人數(shù)不斷增加。大量分析家不為政府工作，也不向政府提供有償服務(wù)，而是在營利組織和NPO。在職業(yè)化組織方面，美政策分析的學(xué)術(shù)研究團體及職業(yè)協(xié)會已有相當(dāng)規(guī)模。在職業(yè)倫理方面，形成一套為所有的或大多數(shù)政策分析者所認(rèn)同和遵守的職業(yè)倫理規(guī)范并非易事。2、研究公共政策學(xué)的理由。（見案例分析部分） 科學(xué)的理由 職業(yè)的理由政治及行政的理由3、研究公共政策學(xué)的現(xiàn)實意義。（同上）1、提高我國決策科學(xué)化、民主化的迫切需要：以公共政策系統(tǒng)的改進及提高政策質(zhì)量為目標(biāo)，并形成相當(dāng)完善的理論和方法，要引起人們的重視。2、促進社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的迫切需要：根據(jù)市場經(jīng)濟運行規(guī)律及現(xiàn)實情況，制定切實可行、系統(tǒng)完整的宏觀經(jīng)濟政策及社會政策，特別是處理好一些目標(biāo)易沖突或難以同時達到的經(jīng)濟政策間的關(guān)系。如經(jīng)濟增長與公平分配、物價穩(wěn)定與充分就業(yè)、經(jīng)濟增長與通貨膨脹、工業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護。3、深化我國政治體制及行政體制改革、加強政治文明建設(shè)的迫切需要。在行政體制改革中，政府職能的轉(zhuǎn)變要求政府運用種杠桿（政治、經(jīng)濟、法律）指導(dǎo)和經(jīng)濟生活。因此，發(fā)展公共政策學(xué)，探索政策研究的科學(xué)理論和方法，對于改善政策制定系統(tǒng)，提高政策質(zhì)量，促進社會發(fā)展具有不可低估的作用。第二章、政策分析的基本框架第一節(jié)：政策分析的不同模式、理論和方法論1、政策分析的基本模式（1） 全面理性模式（純粹理性模式）：泛指決策者能夠依據(jù)完整而整合全面的資料作出合理性的決策。它主張，為了一個理性的決策，政府的決策者必須知道所有的社會價值偏好及其相對權(quán)重，所有可能的備選方案，每一個備選方案可能產(chǎn)生的后果;必須能夠估計每一個政策方案可能得到或者失去的社會價值比例，能夠選擇最經(jīng)濟有效的政策方案。它構(gòu)成以后的幾乎所有政策分析模式的出發(fā)點。（2） 有限理性模式：決策者在決策過程中對備選方案的選擇，所追求的不是最優(yōu)的方案，而是次優(yōu)或令人滿意的方案。有限理性模式對全面理性模式作了深層次的批評，并強調(diào)政策制定中非理性因素的重要性。（3） 漸進模式（林德布洛姆）：政策制定所根據(jù)的是過去的經(jīng)驗，經(jīng)過漸進變遷的過程，從而獲得共同一致的政策。它以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對現(xiàn)行政策的修改，增加的新政策。（4） 混合掃描模式：漸進主義與理性主義相結(jié)合的產(chǎn)物，考慮到?jīng)Q策者能力的差別。（5） 最優(yōu)化模式：德洛爾。四種基本假設(shè)：優(yōu)化的政策制定包含了一種增加合理性內(nèi)容的努力。超理性的過程起重要作用。這些超理性的政策制定階段可由各種手段加以改善。當(dāng)代大部門政策制定的實踐已滯后，這能夠且應(yīng)該改善。2、政策分析的理論概念理論認(rèn)知理論因果理論規(guī)范理論3、政策分析的多樣化方法論（1） 數(shù)學(xué)最優(yōu)化：以運籌學(xué)、管理科學(xué)和決策科學(xué)為基礎(chǔ)。、（2） 計量經(jīng)濟學(xué)方法：以經(jīng)濟學(xué)和統(tǒng)計學(xué)為基礎(chǔ)，強調(diào)統(tǒng)計回歸分析，這種方法可用來預(yù)言。（3） 準(zhǔn)實驗方法：以心理學(xué)和社會學(xué)為基礎(chǔ)，強調(diào)努力安排事前實驗、事后實驗、控制團體和非隨機的、準(zhǔn)實驗的團體。（4） 行為過程方法：以政治科學(xué)為基礎(chǔ)，強調(diào)政策的制定和執(zhí)行的過程。（5） 多元標(biāo)準(zhǔn)決策方法：目的是分析最好的備選方案，并加以結(jié)合和分配。第二節(jié)：政策分析的構(gòu)成因素1、政策分析的基本任務(wù)及程序（1） 幫助決策者確定政策目標(biāo)。（2） 找出達成目標(biāo)的各種可能的辦法。（3） 分析每個備選方案的各種可能的結(jié)果。（4） 依一定的標(biāo)準(zhǔn)排列各種備選方案的順序。2、政策分析的構(gòu)成因素：問題目標(biāo)備選方案效果標(biāo)準(zhǔn)模型政治可行性第三節(jié)：政策分析的程序政策分析過程的基本步驟：問題界定、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立、方案搜尋、結(jié)果預(yù)測、方案氛擇、政策執(zhí)行與監(jiān)測、結(jié)果評估與政策變遷。（具體看案例分析部分）（1）問題界定：消除不相關(guān)的信息資料，用數(shù)字說話，抓住焦點或關(guān)鍵因素，明確界定問題。弄清當(dāng)事人可能解決的問題是否存在，應(yīng)能提供第一手關(guān)于問題的陳述，應(yīng)能夠估計分析者所需的時間和資料。當(dāng)備選方案被派生和分析時，問題的其他方面要加以界定，重新界定任務(wù)。（2）標(biāo)準(zhǔn)確立：當(dāng)事人提供或間接地從目標(biāo)或目的概述。分析者推導(dǎo)。必須說明與公共利益相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。（3）方案搜尋：決策者自身。政策過程的其他參與者。現(xiàn)行政策，他人經(jīng)驗。（4）結(jié)果預(yù)測：當(dāng)時間較充分時，用民意測驗。當(dāng)時間不允許時，使用敏感性分析、快速的決策。（5）方案抉擇：對備選方案進行比較分析（技術(shù)、經(jīng)濟、政治、行政可行性的分析）（6）政策執(zhí)行與監(jiān)測：政策執(zhí)行中信息不充分、有限理性、既得利益偏好、意外事件等的影響使得必須對政策執(zhí)行進行事前、事中、事后的監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和糾正偏差。（7）結(jié)果評估：其意義在于探討政策是否達到目標(biāo)，政策執(zhí)行中所采取的各種措施，行為是否按事先的設(shè)計來進行。事后評估所得信息是采取對應(yīng)措施的基礎(chǔ)。為解釋或說明某一特殊政策效果或影響提供依據(jù)。解釋政策成敗的理由。政策分析過程中常用的方法和技術(shù)：P74第三章、問題界定第一節(jié)：政策問題的性質(zhì)1、什么是政策問題（1）定義：不僅是一種客觀存在的“事實”或狀況，而且也是一種主觀感知及集體行動的產(chǎn)物。它是一種由相當(dāng)數(shù)量的社會成員感覺到的與人的利益、價值和要求相聯(lián)系的，并由團體活動所界定的。以及為政府所認(rèn)可、認(rèn)為必須加以解決的社會問題。（2）構(gòu)成要素：存在一種客觀條件或情況。它是被感知的。是大多數(shù)人所感知到的一種情況。價值、利益、要求的沖突。需要、受剝奪、不滿足感的產(chǎn)生。團體活動過程。權(quán)威當(dāng)局認(rèn)為有必要采取行動加以解決的問題。2、政策問題的特征政策問題的相互依賴性。政策問題的主觀性：產(chǎn)生問題的外部條件是被有選擇地加以定義、分類、解釋和測量的。政策問題的人工性：只有當(dāng)人類做出關(guān)于改變某些問題情景愿望的判斷時，政策問題才有可能。政策問題的動態(tài)性：問題和定義是處在不斷變化之中的。3、政策問題的種類鄧恩認(rèn)為可以分為：結(jié)構(gòu)良好的問題結(jié)構(gòu)適中的問題結(jié)構(gòu)不良的問題第二節(jié)：問題界定的過程1、問題界定為什么非常重要？與問題解決的關(guān)系是什么？A、（1）問題界定或問題構(gòu)造是政策分析過程的邏輯起點，也是政策分析過程中最為關(guān)鍵而困難的一步。（2）成功的問題解決需要為正確的問題找到正確解決辦法，我們失敗的原因更多的是由于解決錯誤的問題，而不是由于為正確的問題找到錯誤的解決辦法。（3）可產(chǎn)生關(guān)于問題性質(zhì)及其潛在解決辦法的政策分析方法。B、二者的關(guān)系：（1） 政策分析是一個動態(tài)的、多層次的過程，在這一過程中，問題界定的方法儔于問題的解決方法。問題界定的方法是高的方法或元方法，而問題解決的方法是低階方法，是由元方法派生出來的。（2） 成功的問題解決需要為正確的問題找到正確的解決方法。（3） 成功地界定問題的標(biāo)準(zhǔn)不同于妹子些成功地解決的標(biāo)準(zhǔn)。成功的問題解決要求分析者為一個清楚論述了的問題獲得正確的解決辦法;相反，成功的問題構(gòu)造要求分析都為模糊的、缺乏定義的問題獲得創(chuàng)造性的解決辦法。2、問題界定的步驟或者階段 P91問題界定的途徑。（1） 接受當(dāng)事人或決策者提供給我們的問題（2） 用實用的途徑或社會標(biāo)準(zhǔn)的途徑來界定問題。3、問題界定的方法（案例分析部分）（1） 邊界分析。（2） 類別分析。（3） 層次分析。（4） 綜攝法。（5） 頭腦風(fēng)暴法。（6） 多視角方法。（7） 假設(shè)分析。（8） 論證圖標(biāo)。（9）問題文件法。第四章、目標(biāo)、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié)：政策目標(biāo)1、 澄清目標(biāo)的重要性（1） 政策目標(biāo)是決策者憑借決策手段所要取得的東西是政策的出發(fā)點和歸宿，制約著公共決策及政策分析的全過程。（2） 在多數(shù)場合，決策者并不清楚所要達到的目標(biāo)或目的，或難以將目標(biāo)清楚地表達;目標(biāo)多方面，甚至彼此相沖突。（3） 目標(biāo)隱含著決策者所要采取的行動過程。（4） 澄清目標(biāo)給方案提供合理的基礎(chǔ)，是政策分析的一個關(guān)鍵。2、基本的政策目標(biāo)（1） 增長：其實質(zhì)，為了提高包括下一代在內(nèi)的后代的消費水平。（2） 效率：稀缺資源的有效配置。（3） 穩(wěn)定：充分就業(yè)，物價穩(wěn)定，國際收支平衡。（4） 公平：分配公平。3、澄清和確定目標(biāo)的困難（1） 價值因素。社會上的個人、團體、階層或階級存在著不同甚至沖突的價值觀，并引起大臻政策目標(biāo)上的沖突與爭論。確定某個目標(biāo)所依據(jù)的價值判斷相當(dāng)復(fù)雜。（2） 政治原因：公共政策目標(biāo)是政治過程的產(chǎn)品。決策者存在政治上的考慮。利益團體的存在及對公共政策施加影響。（3） 目標(biāo)的多重性及沖突。4、澄清和確定目標(biāo)的途徑和方法（1）價值分析和政治分析為澄清目標(biāo)作價值分析，主要解決目標(biāo)反映誰的價值觀，目標(biāo)相狀群體的利益等問題。弄清決策者的政治立場，政治需要和政治觀點，評估這些立場需要和觀點是如何影響相關(guān)的政治目標(biāo)的。利益集團的政治影響，這種影響有時左右政府的政策目標(biāo)。（2）處理多重的和沖突的目標(biāo)：努力尋找一個能取得共識的更高一級或一晚一般性的目標(biāo)。看看高一級的組織層次。最優(yōu)化途徑?！傲钊藵M意”的途徑。（3）目標(biāo)最優(yōu)化的方法和技術(shù)：化多為少法、重排次序法、分層列序法、直接求非劣解法、層次分析法。第二節(jié)：政策指標(biāo)政策指標(biāo)的含義和分類（1） 政策指標(biāo)是衡量政策目標(biāo)的量或質(zhì)的尺度，它是對政策目標(biāo)的具體說明。（2） 包括經(jīng)濟指標(biāo)政治指標(biāo)社會指標(biāo)綜合指標(biāo)第三節(jié)：評估標(biāo)準(zhǔn)1、評估標(biāo)準(zhǔn)的概念：績效標(biāo)準(zhǔn)或決策標(biāo)準(zhǔn)。它為政策目標(biāo)的實現(xiàn)程度提供定量的或定性衡量尺度，既可用于政策目標(biāo)的某一方面或整個目標(biāo)的測量，也可用于各種目標(biāo)組合的測量。2、評估標(biāo)準(zhǔn)確定的困難（1） 政治過程的本性使得決策者不愿明確出相關(guān)的政策目標(biāo)，而目標(biāo)不明確，也就難以有準(zhǔn)確的評估標(biāo)準(zhǔn)。（2） 被提出的每個政策方案或項目往往都不是單一目標(biāo)，而是有多個目標(biāo)，每個目標(biāo)的評估標(biāo)準(zhǔn)及心尺度不同。（3） 政策分析者為不同的決策者工作，他們不愿放棄多重、沖突的目標(biāo)及評估標(biāo)準(zhǔn)。3、評估標(biāo)準(zhǔn)的基本類型（1） 效益：指某一特定方案能否實現(xiàn)所期望的行動結(jié)果，即目標(biāo)。（2） 效率：指為產(chǎn)生特定水平的效益所要付出努力的數(shù)量。（3） 充分性：指特定的效益滿足引起問題的需要、價值或機會的尺度。（4） 公正性：指效果與努力在社會不同群體中分配的公正程度。（5） 回應(yīng)性：指政策滿足特定群體的需要、偏好或價值觀的程度。（6） 適當(dāng)性：指一項計劃的目標(biāo)的價值和支持這些目標(biāo)的前提是否站得住腳。第五章、備選方案第一節(jié)：備選方案的必要性和來源1、備選方案的必要性（1） 從選擇程序上看，備選方案的搜尋或設(shè)計構(gòu)成了政治分析過程中的一個中介環(huán)節(jié)。（2） 從現(xiàn)實的政策決策的實踐上看，找到盡可能多的備選方案，是合理決策、提高公共政策制定質(zhì)量的一個重要條件。2、 備選方案的來源（1）由政策問題的性質(zhì)以及政策目標(biāo)所派生。（2）現(xiàn)有的政策。（3）別人或別處處理相同問題的經(jīng)驗中得到借鑒。（4）特殊政策案例的啟示。（5）類似問題的類比。（6）專家請教。（7）權(quán)威要求。（8）政策參與者的價值觀及信念、法律的規(guī)定和科技知識中進行推導(dǎo)。第二節(jié)：備選方案產(chǎn)生的步驟和方法備選方案產(chǎn)生的步驟與方法：（結(jié)合案例分析部分）A、搜尋與發(fā)現(xiàn)。（1） 不作為的分析：以判斷隨著時間的推移，問題能否消失或緩解，并為新方案的產(chǎn)生測量提供基點。（2） 快速的調(diào)查：可產(chǎn)生類似的信息。（3） 文獻評論：可顯示別人或別處的成功解決辦法。（4） 實踐經(jīng)驗的比較：其目的不是找出一個最優(yōu)的備選方案，而是發(fā)現(xiàn)一系列由經(jīng)驗表明為是可行的備選方案。（5） 被動的搜集與分類：來自于當(dāng)人或上級，來自于具有不同立場的辯護者，來自于各種組織和利益群體。（6） 類型學(xué)的發(fā)展：考察被一項潛在政策所影響的個人、團體或組織的類型有助于查明備選方案。（7） 類比：可發(fā)現(xiàn)類似問題和它的成功解決辦法以幫助查明備選方案。個人類比、直接類比、符號類比、幻想類比。（8） 頭腦風(fēng)暴法：可產(chǎn)生真知灼見，產(chǎn)生一些隱蔽的思想和解決辦法。（9） 與理想的比較：更好地確定備選可能性的范圍，并引起更廣泛的思考。B、設(shè)計與創(chuàng)造。（1） 分析綜合途徑：先將問題分解成其構(gòu)成因素，分析這些構(gòu)成因素的相互作用方式，再將這些部分重新組合成一個解決方案。（2） 動態(tài)結(jié)構(gòu)途徑：先界定系統(tǒng)的每個構(gòu)成要素（元件），然后查明系統(tǒng)所能呈現(xiàn)的狀態(tài);從各種可能的方法中組合各了系統(tǒng)的動態(tài)，以確定潛在完整系統(tǒng)的設(shè)計。（3） 可行性的處理：假定分析者能確定可處理問題的各個變項，并要求對能做什么事情與應(yīng)該做什么這兩者有所認(rèn)識。（4） 修改現(xiàn)有的解決辦法。修改現(xiàn)有解決辦法：放大、縮小、替換、結(jié)合、重組。改變時間、資金和組織。改變決策點、影響點和風(fēng)險管理，揭示潛在的備選方案。C、篩選。成本收益、實施條件、方案的敏感性。在發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造備選方案中應(yīng)注意的若干問題：（1） 不要過分依賴于過去的經(jīng)驗。（2） 不要急于批評別人的意見，不讓好主意溜掉。（3） 避免過早鎖定問題定義。（4） 避免過早形成偏好。（5） 防止未經(jīng)評估而排除備選方案。（6） 注意當(dāng)條件發(fā)生變化時，重新考慮以前被排除了的備選方案。第六章、未來預(yù)測第一節(jié)：未來預(yù)測概述1、 預(yù)測的概念、類型與意義概念：一種程序或方法，它依據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問題、目標(biāo)和方案的今年或知識、對政策（方案）的未來前景做出估計、推測或判斷。類型鄧恩將預(yù)測分為推斷、預(yù)言和猜測。預(yù)測的意義：是政策分析后來階段的前提，是政策手段更好實現(xiàn)指導(dǎo)和控制社會過程的一個條件。但是，預(yù)測十分困難，難以準(zhǔn)確。（1） 提供關(guān)于政策的未來變化及結(jié)果的信息。（2） 使我們更好地了解以前的政策及其結(jié)果，提高我們對未來社會狀況的控制能力。（3） 是傳統(tǒng)的社會科學(xué)各學(xué)科的一種有益補充。2、 預(yù)測的過程（程序）（1） 預(yù)測目標(biāo)，分析其所處的環(huán)境。（2） 搜集與整理數(shù)據(jù)，編制假想成本。（3） 選擇預(yù)測方法，建構(gòu)預(yù)測模型。（4） 總結(jié)預(yù)測結(jié)果，編寫預(yù)測報告。3、 預(yù)測的方法論基礎(chǔ)及其邏輯依據(jù)預(yù)測的方法論根據(jù)是一系列用來建立對現(xiàn)有的或新的政策、新政策的內(nèi)容和政策參與者行為的似真性假定數(shù)據(jù)。主要基礎(chǔ)是趨勢外推、理論假設(shè)和判斷三種。分別與推斷、預(yù)言和猜測相聯(lián)系。（1） 趨勢外推的邏輯推納推理。（2） 理論預(yù)測的邏輯演繹推理。（3） 靈通判斷的邏輯回溯推理。第二節(jié)：外推預(yù)測外推預(yù)測：持久性、規(guī)律性，數(shù)據(jù)的可靠性和有效性。1、 古典時間序列分析方法古典時間序列分析方法：其要點是將預(yù)測目標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)按照時間的順序排列成為時間序列，然后分析它隨時間的變化趨勢，外推預(yù)測目標(biāo)的未來值。有四種變動形式：長期趨勢、季節(jié)變化、周期性波動、不規(guī)則運動。2、回歸分析方法線性回歸分析非線性回歸分析第三節(jié)：理論預(yù)測理論預(yù)測：其假定是過去出現(xiàn)的東西將在未來重現(xiàn)或可能在未來發(fā)生，根據(jù)各種理論中所包含的因果關(guān)系進行預(yù)測。包括：理論圖示因果模式回歸分析第四節(jié)：直覺預(yù)測直覺預(yù)測：所依據(jù)的判斷、直覺、靈感、洞察力，其程是回溯揄過程。即分析者從一個猜測的事態(tài)出發(fā)，然后尋找支持這一猜測的數(shù)據(jù)和假定。包括:德爾菲技術(shù)交互影響分析情景描述法第七章、方案的比較和擇優(yōu)第一節(jié)：方案比較的內(nèi)容1、技術(shù)可行性比較現(xiàn)有技術(shù)或方法能否使得目標(biāo)的實現(xiàn)可能；備選方案能在多大程度上實現(xiàn)政策目標(biāo)。2、經(jīng)濟可行性的比較既指一項政策方案的執(zhí)行能獲得財經(jīng)資源的充分支持，又指方案或項目的執(zhí)行能取得令人滿意的效率或效益。3、政治可行性的比較可接受性適當(dāng)性回應(yīng)性合法性公正性4、行政可行性的比較權(quán)威、制度承諾、執(zhí)行人員的能力、目標(biāo)群體的支持、財政資源。5、方案抉擇應(yīng)注意的事項：（） 不要期望找到一種絕對優(yōu)勢的或完美的政策備選方案。（） 不要把一項偏好的政策和一些“虛擬的”或“稻草人”式的備選方案對立起來。（） 在根據(jù)所有目標(biāo)評價完所有的備選方案之前，不要有一個“特別喜歡”的備。（） 確保備選方案互相排斥。（） 備應(yīng)提供真正的選擇。（） 應(yīng)避免“廚房水池”式的備選方案。（） 備選方案應(yīng)當(dāng)與可獲得的資源，包括司法權(quán)和可控變量一致。（） 記住政策備選方案是具體的行動集（提醒自己目標(biāo)與政策的差別）。第二節(jié)：方案比較的方法1、成本效益分析成本是商品經(jīng)濟的價值范疇，人們進行生產(chǎn)經(jīng)營活動或達到一定目的，就必須耗費一定的資源，其所費資源的傾向表現(xiàn)及其對象化稱之為成本；效益是人們有目的的實踐活動中所費與所得的對比關(guān)系。（） 成本與收益的不同類型。直接收益與成本，間接收益與成本。收益與成本，外部收益與成本。有形收益與成本，無形收益與成本。（） 成本效益分析的步驟。首先規(guī)定誰將為政策和項目投資，誰將從中受益。目標(biāo)組確定后，必須把輸入和輸出冠以貨幣價值。大多數(shù)的成本效益分析要對一段時間之后的費用和效益“打折扣”。計算成本效益率。（） 成本效益分析的技術(shù)：貼現(xiàn)的方法非貼現(xiàn)的方法（） 成本效益分析的作用與局限性。作用：有助于糾正那些只顧需要，不顧成本的傾向；有助于糾正那種只考慮成本，不管效益如何的傾向。局限：范圍有限，對主要是經(jīng)濟性質(zhì)的、有形的、可用貨幣測量的公共政策更為適用。2、成本效能分析特征：避開用貨幣形式計量收益的問題；集中體現(xiàn)了技術(shù)理性。很少依靠市場價格，很少依賴私營部門利潤最大化的邏輯。適于分析外部性和無形的成本與收益。解決固定成本與固定收益問題。步驟：確定決策目標(biāo)。以貨幣為統(tǒng)一尺度，分別計算各備選方案收益問題費用并予以加總。按費用的高低順序排序，供決策者選擇。形式：完全有效性程度需要多少成本。只計算達到某一有效程度的成本。在不同有效性程度情況下成本的差異。在固定成本下，比較具有各有效性程度的方案。優(yōu)勢：易于應(yīng)用，善于處理集體或準(zhǔn)集體物品，適于分析外部性和無形成本。局限性：不易與社會總體福利問題掛鉤。它對成本效能衡量局限于特定的項目、區(qū)域或目標(biāo)群體，也不能用畫衡量社會成員感受的總體滿意度以計算凈收入收益。3、風(fēng)險效益分析效益總量風(fēng)險的總量?；痉椒轱L(fēng)險評估與成本效益分析相結(jié)合。第三節(jié)：方案抉擇1、決策方式（） 全體一致規(guī)則：其特征為一票否決。缺點成本過高；鼓勵“策略行為”。（） 過半數(shù)規(guī)則：其特征為決策效率高且“少數(shù)服從多數(shù)”。缺點“多數(shù)剝削少數(shù)人”，“決策結(jié)果未必可靠”，“投票悖論”。2、投票悖論（） 孔多塞悖論：在多數(shù)票規(guī)則下，可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果，而是在各種選擇中循環(huán)的現(xiàn)象。（） 阿羅悖論：不可能存在一種社會選擇機制，能夠使個人好通過多數(shù)票規(guī)則轉(zhuǎn)換成社會偏好。3、過半數(shù)規(guī)則的變異形式：（這幾個形式的概念最好背下來）（）過半數(shù)規(guī)則。（）占多數(shù)規(guī)則。（）孔我塞標(biāo)準(zhǔn)。（）博爾達計數(shù)。（）淘汰投票。（）贊成投票。4、決策方式的改進（） 公共選擇學(xué)者論投票方式的改進。 需求顯示過程：通過對個人征收某種稅收的辦法來促使個人真實顯示他對公共物品的需求，從而確定給投票者帶來好處最我的方案。其最大優(yōu)點是鼓勵投票者正式表達自己的偏好，從而避免人為增加決策成本，提高了決策效率。 投否決票：投票者間的“策略行為”會減少。（） 作為一種決策方式的民主集中制的完善。必須充分發(fā)揮社會主義民主。借鑒現(xiàn)代決策科學(xué)的理論和方法，實現(xiàn)民主集中制及其運作的科學(xué)化、現(xiàn)代化。 加強法制建設(shè)。第八章、政策執(zhí)行與監(jiān)測第一節(jié)：政策執(zhí)行的基本理論1、政策執(zhí)行研究的興起政策執(zhí)行研究的途徑:（）“自上而下”（以政策為中心的途徑，政策制定者透視途徑）：關(guān)注的焦點是政策制定者。（）“自下而上”：以組織中的個人為出發(fā)點，政策鏈條中的較低或最低層次被當(dāng)作政策執(zhí)行的基礎(chǔ)；強調(diào)政策或項目的成功與否依賴于參與執(zhí)行項目的行動者的承諾與技巧。（）“政策/行動連續(xù)統(tǒng)”途徑：以“權(quán)力”為焦點。（）工具選擇途徑。執(zhí)行運動：20世紀(jì)七八十年代，西方尤其是美國公共政策研究領(lǐng)域出現(xiàn)了一場研究政策執(zhí)行的熱潮，形成了聲勢頗大的“執(zhí)行運動”。執(zhí)行研究的學(xué)者們寫下了大量的論著，提出了各種關(guān)于執(zhí)行研究的途徑、理論及模式，拓展了政策科學(xué)的研究范圍，豐富了政策科學(xué)的理論內(nèi)容。2、政策執(zhí)行的若干理論模式：P2493、影響政策有效執(zhí)行的諸因素（答題時每點里的小點后面要適當(dāng)?shù)亟忉屢幌氯绾斡绊懙模?。（?政策問題的特性：政策問題的性質(zhì)、目標(biāo)團體行為的多樣性、目標(biāo)團體人數(shù)、目標(biāo)團體行為需要的調(diào)適量。（） 政策本身的因素：政策的正確性、政策的具體明確性、政策資源的充足性、政策上安排執(zhí)行機關(guān)與人員。（） 政策以外的環(huán)境：目標(biāo)團體的服從、執(zhí)行人員的素質(zhì)和工作態(tài)度、執(zhí)行機關(guān)的特性、機關(guān)組織間的溝通與協(xié)調(diào)、政策監(jiān)督、政策環(huán)境。政策協(xié)調(diào)：是管理組織為了順利實現(xiàn)政策目標(biāo)，而謀求自身統(tǒng)一和諧，謀求自身各相關(guān)要素匹配調(diào)劑、協(xié)作分工的一種行為方式。三個層次：執(zhí)行機構(gòu)內(nèi)部的協(xié)調(diào)、執(zhí)行機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)、執(zhí)行機構(gòu)與其他機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)。第二節(jié)：政策執(zhí)行中的工具選擇1、 政策工具的研究途徑（公共管理學(xué)筆記有）2、 政策工具的特性3、 政策工具的分類4、政策工具的選擇：影響政策工具的選擇的因素。（） 政策目標(biāo)：目標(biāo)單一，就要明確目標(biāo)是什么;目標(biāo)多重，就要明確目標(biāo)構(gòu)成;政策工具在執(zhí)行一段時間后，要考慮政策目標(biāo)是否已轉(zhuǎn)變。（） 工具的特性：每種工具都有優(yōu)缺點，有不同的適用范圍，用于解決不同問題。（） 工具應(yīng)用的背景：執(zhí)行組織、目標(biāo)團體、其他工具、政策領(lǐng)域的其他因素。（） 以前的工具選擇：從縱向看，以前的工具已內(nèi)化為組織的執(zhí)行路線，可選擇的其他政策工具不被考慮；從橫向看，它以其他工具或執(zhí)行活動交織在一起。（） 意識形態(tài)：不同意識形態(tài)選擇不同的政策工具。第三節(jié)：政策執(zhí)行中的監(jiān)測1、政策監(jiān)測的定義及其種類政策監(jiān)測：是用來提供公共政策的原因和結(jié)果信息的一種分析程序，或者說是測量和記錄政策運作信息一類分析方法。其目的在于說明和解釋政策執(zhí)行情況以及評估其執(zhí)行效果，以保證政策的有效執(zhí)行，促進既定政策目標(biāo)的實現(xiàn)。包括：事前監(jiān)測事中監(jiān)測事后監(jiān)測。2、政策監(jiān)測的地位和作用（）地位：事前政策分析：問題的定性和定量分析，實施政策的決策指標(biāo)、選項、優(yōu)勢劣勢、預(yù)期結(jié)果，實施和評價必要的步驟。政策維持：在實施中對政策或計劃的分析來確保它按照設(shè)計得以實施并在實施過程中不出現(xiàn)無意的改變。政策監(jiān)測：在政策或計劃實施之后對變化的記錄。對政策目標(biāo)是否完成和政策是否應(yīng)該繼續(xù)執(zhí)行、修改或終止作定性和定量的分析。（）作用。鄧恩認(rèn)為包括：監(jiān)察、審計、核算、解釋。政策監(jiān)測的目的是描述政策如何運作的，記錄政策實施之后出現(xiàn)的變化，說明政策實施情況與結(jié)果的關(guān)系，并評估其執(zhí)行結(jié)果。通過對政策執(zhí)行過程的監(jiān)測，可以找出政策目標(biāo)與執(zhí)行手段之間、預(yù)期政策目標(biāo)與實現(xiàn)政策績效之間的差距，發(fā)現(xiàn)問題之所在，并從中尋找解決問題新辦法。如，調(diào)整政策目標(biāo)、加大執(zhí)行力度、重新配置資源。3、政策監(jiān)測的方式與技術(shù)（） 社會系統(tǒng)核算：允許分析人員對主觀和客觀社會變化進行監(jiān)測的一種方式和一套方法。主要分析因素是社會指標(biāo)。（） 社會實驗。（） 社會審計：監(jiān)測投入過程、產(chǎn)出及影響的關(guān)系。（） 綜合實例研究：對執(zhí)行公共政策的過去努力的結(jié)果進行系統(tǒng)的整理、對比和評價。（） 管理信息系統(tǒng)：通過有規(guī)律地提供關(guān)于政策或項目執(zhí)行情況的信息反饋來監(jiān)測政策或項目過程。（） 績效監(jiān)測系統(tǒng)：結(jié)果為本、績效評估。第九章、結(jié)果評估第一節(jié)：結(jié)果評估概述、政策評估的概念是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對政策的效益、效率及價值進行判斷的一種評價行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進和制定新政策的依據(jù)。2、政策效果的多樣性政策執(zhí)行后對客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響和效果。其內(nèi)容包括：政策預(yù)定目標(biāo)的完成程度；政策的非預(yù)期影響；政府行動引起的環(huán)境變化；政策的直接成本和間接成本。（） 直接效果：政策實施對主體所要解決的政策問題及相關(guān)人員所產(chǎn)生的作用。必須確定政策目標(biāo)和政策對象。（） 附帶效果：政策執(zhí)行后產(chǎn)生的政策制定者預(yù)料之外的效果。（） 意外效果：政策執(zhí)行后所產(chǎn)生的政策制定者預(yù)料之外的結(jié)果。（） 潛在效果：短期不易察覺，今后長期表現(xiàn)出來。（） 象征性效果：符號輸出、政策輸出。、政策評估的意義：政策評估對于改進政策制定系統(tǒng)，克服政策運行不弊端和障礙，增強政策的活力和效益，提高政策水平具有重要作用。（） 是檢驗政策的效益、效率和效果的基本途徑。（） 是決定政策去向的重依據(jù)：政策繼續(xù)、政策調(diào)整、政策終結(jié)。（） 是合理配置資源的有效手段。（） 公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路。、政策評估面臨的困難（） 政策評估目標(biāo)的不確定性。（） 政策效果的不確定性。（） 政策資源的混合和政策行為的重疊。（） 政策行動與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定。（） 評估信息和評估經(jīng)費缺乏。（） 有關(guān)機構(gòu)和人員的抵制。其中，人為的抵制是最直接、最嚴(yán)重的困難。第二節(jié)：政策評估的過程和模式1、政策評估的過程。（看案例分析總分）（） 準(zhǔn)備階段：確定評估的對象。制定評估方案：包括評估者、評估對象、評估目的、評估標(biāo)準(zhǔn)、評估方法。挑選和培訓(xùn)人員。（） 實施階段：利用各種調(diào)查手段，全面懼政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效益等方面的信息。綜合分析政策信息。綜合運用適合的評估方法，對政策進行評估，得出評估結(jié)論。（） 結(jié)束階段：處理評估結(jié)果，撰寫評估報告。2、政策評估的八種模式A、 效果模式：目標(biāo)達成模式附帶效果模式無目標(biāo)模式綜合評估模式顧客導(dǎo)向模式利益相關(guān)者模式B、 經(jīng)濟模式：生產(chǎn)率模式效率模式C、 職業(yè)化模式：職業(yè)人員根據(jù)他自己的價值準(zhǔn)則和執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來評估其他人員的執(zhí)行情況。即同行評議。3、政策失敗的一般原因（） 政策投入不夠。資金短缺、執(zhí)行不力。（） 目標(biāo)團體不配合。（） 政策本身的問題。政策在目標(biāo)、內(nèi)容和管理上彼此沖突。有些問題紛繁復(fù)雜，解決難度大。政策超前或滯后。（） 解決某些問題的代價大于利益。（） 外在因素的干擾。第三節(jié)：政策評估的方法1、前后對比法簡單“前后”對比分析“投射實施后”對比分析“有無”政策對比分析實際與規(guī)劃比較。2、實驗和準(zhǔn)實驗?zāi)Ｐ停ǎ?實驗?zāi)Ｐ停▽嶒炘u估）：社會實驗是系統(tǒng)控制政策行為的過程，對實驗處理的直接控制；對照組；隨機分配。（） 準(zhǔn)實驗?zāi)Ｐ停?zhǔn)實驗評估）。當(dāng)先難事測試不能進行或者太花時間時就可以運用“真實控制組織進行后驗測試”的形式。當(dāng)實驗者無法把主體隨機安排到控制組時，就可以采用“實驗前后不對等的控制方案”的形式。當(dāng)控制組無法建立，而同樣的測量可以在一組人或事物在項目完成之前或之后多次運用時，采用“單一小組多次實驗方案”。“無控制組前后測驗方案”檢驗影響。3、影子控制法也叫判斷方法。（） 專家判斷法：通過請專家訪問政策或項目實施地點測量該政策或項目，專家非正式地搜集數(shù)據(jù)并提供判斷意見。（） 管理者判斷法（自評法）：政策執(zhí)行人員自行對政策的影響和實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的進展情況進行評估。（） 參與者判斷法（對象評定法）：由政策參與或政策對象通過親身感受和了解對政策及其效果予以評定的方法。第十章、政策變遷第一節(jié)：政策調(diào)整的內(nèi)容政策調(diào)整：在政策評估與監(jiān)測所獲得的有關(guān)