企業(yè)研究論文-對公用企業(yè)壟斷的法律思考.doc

企業(yè)研究論文-對公用企業(yè)壟斷的法律思考摘要:公用企業(yè)是國家為適應(yīng)社會公眾生活而設(shè)立的經(jīng)濟(jì)組織,其公共利益性和不同程度的自然壟斷性特征形成了公用企業(yè)的壟斷傳統(tǒng)然而政企不分缺乏競爭的事業(yè)化管理體制使公用企業(yè)與社會公益目標(biāo)相背離,對我國市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)和消費(fèi)者權(quán)益造成了諸多不良的消極影響有效規(guī)制公用企業(yè)壟斷,首先要實(shí)行政企分離,賦予公用企業(yè)以獨(dú)立的法人資格；其次,引入競爭機(jī)制,實(shí)行分業(yè)經(jīng)營；最后,進(jìn)一步健全競爭法律制度,規(guī)范公用企業(yè)各種市場行為關(guān)鍵詞:公用企業(yè)；公共利益；自然壟斷多年以來,公用企業(yè)服務(wù)質(zhì)量差和收費(fèi)透明度低已成為消費(fèi)者投訴的眾矢之的,其中以電信郵政供水供電煤氣部門居多1公用企業(yè)壟斷或限制競爭的初衷,是為了提高經(jīng)濟(jì)效益,維護(hù)國家與社會整體利益,然而在實(shí)踐生活中卻出現(xiàn)了高成本低效率等事與愿違的不良現(xiàn)象,也由此構(gòu)成了傳統(tǒng)公用企業(yè)經(jīng)營模式的基本特征由于公用企業(yè)與人民群眾的日常生活密切相關(guān),而且對整個社會的正常運(yùn)轉(zhuǎn)具有至關(guān)重要的作用因此,在市場經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范公用企業(yè)的市場行為反對公用企業(yè)壟斷已日顯必要和迫切本文在分析公用企業(yè)壟斷傳統(tǒng)形成原因的基礎(chǔ)上,對如何有效規(guī)制公用企業(yè)壟斷提出些許建議,以期引起理論界和事務(wù)界對此問題給予更多的關(guān)注一、公用企業(yè)形成壟斷傳統(tǒng)的原因分析公用企業(yè)又稱為公益企業(yè),是國家為適應(yīng)社會公眾生活而設(shè)立的經(jīng)濟(jì)組織依美國加利福尼亞州公用事業(yè)法典的規(guī)定,公用事業(yè)包括所有為公眾或所有公眾的一部分提供服務(wù)或商品的電力公司燃?xì)夤咀詠硭倦娫捁倦妶蠊具\(yùn)輸公司石油管道公司污水處理公司供熱公司和橋梁通行費(fèi)征收公司等2我國國家工商行政管理局1993年12月發(fā)布的關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定將公用企業(yè)定義為供水供電供熱供氣郵政電訊交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)或行業(yè)的經(jīng)營者公用企業(yè)是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段人類生活和經(jīng)濟(jì)社會化的產(chǎn)物,其壟斷傳統(tǒng)的形成主要源于其公共利益性和不同程度的自然壟斷性等基本特征1.公共利益性公用企業(yè)提供的產(chǎn)品面向全社會,服務(wù)于各行各業(yè)和千家萬戶這些產(chǎn)品和服務(wù)為公眾日常生活所需,與企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展密切相關(guān),而且對國家乃至社會的正常運(yùn)轉(zhuǎn)具有至關(guān)重要的作用如果公用企業(yè)發(fā)生短缺質(zhì)次價高等情形,將會引起社會恐慌民怨民憤,從而影響國家的“安定團(tuán)結(jié)”因此,公用企業(yè)能否提供安全可靠價格合理的產(chǎn)品與服務(wù),將直接關(guān)系到人民能否生活安康國民經(jīng)濟(jì)能否健康快速發(fā)展另一方面,投資與建設(shè)公用企業(yè)所需的投資大,且回收投資所用的時間比較長,私人企業(yè)一般無力承擔(dān)其高額費(fèi)用；而且,公用企業(yè)生產(chǎn)的目的主要是為了滿足公眾生活及社會運(yùn)轉(zhuǎn)的基本要求,而不是贏取高額利潤,在市場經(jīng)濟(jì)條件下,私人企業(yè)基于追求自身利益最大化之“經(jīng)濟(jì)人”特性一般不愿承擔(dān)；所以學(xué)者普遍認(rèn)為“市場機(jī)制在私人產(chǎn)品的供給上是高效率的,但在公共產(chǎn)品的提供方面卻存在局限性,即存在市場失靈現(xiàn)象”而國家出于社會安全公共利益等方面的考慮,通常也不愿將這些行業(yè)交給私人企業(yè)經(jīng)營,而是由政府直接經(jīng)營,這就為政府干預(yù)與調(diào)控經(jīng)濟(jì),以“有形之手”協(xié)調(diào)“無形之手”運(yùn)作提供了一處空間3由此形成了公用企業(yè)傳統(tǒng)的事業(yè)化管理體制即企業(yè)的市場經(jīng)營與行業(yè)管理相結(jié)合,從而為公用企業(yè)壟斷經(jīng)營埋下禍患2.不同程度的自然壟斷性關(guān)于自然壟斷,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一般是用規(guī)模經(jīng)濟(jì)原理進(jìn)行分析的,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論則傾向于用成本弱增性原理來描述其特征4前者是指在一定的產(chǎn)出范圍內(nèi),生產(chǎn)函數(shù)成規(guī)模報酬遞增狀態(tài),企業(yè)的規(guī)模越大,單位產(chǎn)品的成本就越低,由一個企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)要比幾個企業(yè)小規(guī)模同時生產(chǎn)更有效率；后者是指一個企業(yè)生產(chǎn)一定數(shù)量產(chǎn)品的總成本,要比兩個或兩個以上的企業(yè)共同生產(chǎn)同樣數(shù)量產(chǎn)品的總成本低簡而言之,自然壟斷是指依其性質(zhì)只能或只宜“獨(dú)家經(jīng)營”的業(yè)務(wù)或事業(yè)5公用企業(yè)通常是規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較明顯的行業(yè),即規(guī)模越大,生產(chǎn)成本就越低,由于它們向社會提供產(chǎn)品或服務(wù)往往需要通過有線或無線電管道公路鐵道等網(wǎng)絡(luò)來提供,而網(wǎng)絡(luò)建設(shè)耗資且費(fèi)時巨大,而且資金一旦投入就難以在短時期內(nèi)收回,也難以改為其他用途如果在同一行業(yè)或領(lǐng)域內(nèi)允許有多個企業(yè)之間相互進(jìn)行競爭,將勢必導(dǎo)致重復(fù)建設(shè),造成資源的大量浪費(fèi)因此,對于規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較明顯的行業(yè),通常要求由一家或少數(shù)幾家企業(yè)進(jìn)行獨(dú)家或壟斷經(jīng)營,由此形成了公用企業(yè)的壟斷傳統(tǒng)二、公用企業(yè)的利弊分析及現(xiàn)行立法規(guī)制公用企業(yè)作為政府或公共機(jī)構(gòu)所有的企業(yè),其壟斷或限制競爭的初衷是為了提高整體經(jīng)濟(jì)效益,維護(hù)社會公眾利益然而另一方面,公用企業(yè)作為企業(yè),是以其獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體的身份在市場中運(yùn)行并參與競爭,它們有著自身的經(jīng)濟(jì)目標(biāo),從而決定了公用企業(yè)在一定程度上與私人企業(yè)一樣,有著追逐利潤的動機(jī)和目的,從而極可能利用其在市場上的特殊地位,濫用市場勢力,損害其他經(jīng)營者以及消費(fèi)者的合法權(quán)益在實(shí)踐中,公用企業(yè)實(shí)行行業(yè)壟斷經(jīng)營的經(jīng)營管理體制也日顯弊端,其主要表現(xiàn)分析如下:1.主體性質(zhì)含混不清一方面,公用企業(yè)是向消費(fèi)者供應(yīng)電力煤氣自來水提供交通運(yùn)輸電信等服務(wù)的企業(yè)組織,此種主體特性要求其應(yīng)當(dāng)與交易相對人處于平等的民事主體法律地位；另一方面,公用企業(yè)同時也處于行業(yè)管理者地位,屬于行政主體,擁有相應(yīng)的行政職權(quán),有權(quán)力對本行業(yè)所轄業(yè)務(wù)活動實(shí)行管制,進(jìn)而利用其行政權(quán)力為本行業(yè)謀取不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益正如經(jīng)濟(jì)管制理論代表人物喬治施蒂格勒所說:“管制通常是產(chǎn)業(yè)自己爭取來的,管制的設(shè)計和實(shí)施主要是為受管制產(chǎn)業(yè)的利益服務(wù)的”62.行業(yè)壟斷經(jīng)營管理體制為公用企業(yè)利用獨(dú)占地位和行政權(quán)力謀取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益打開方便之門由于公用企業(yè)具有民事主體和行政主體雙重法律地位,在實(shí)踐中,他們更多地看重自己的行政主體資格和手中的行政權(quán)力,常常采用損害消費(fèi)者合法權(quán)益危害社會公共利益等不正當(dāng)手段來謀取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益例如,在我國電信業(yè)壟斷經(jīng)營過程中出現(xiàn)的電信服務(wù)質(zhì)量差價格高濫收費(fèi)用等情況嚴(yán)重的現(xiàn)象早已為世人所共知1999年3月1日電話費(fèi)調(diào)價之前,我國的國際長途費(fèi)是一分鐘29元,相當(dāng)于美國往中國打電話(0.58美元)的6倍；調(diào)價后降為15元,相當(dāng)于美國往中國打電話的3倍如果再考慮到我國的人均收入,這樣的價格實(shí)在太高了73.容易與社會公益目標(biāo)相背離伴隨著行政權(quán)力擴(kuò)張所產(chǎn)生的部門利益的扭曲以及政府部門管理經(jīng)營所可能帶來的低效率,公用企業(yè)的具體經(jīng)營目標(biāo)極其容易與其固有的社會公益目標(biāo)發(fā)生背離其結(jié)果不僅難于滿足公眾的消費(fèi)需求,反而會影響行業(yè)的順利健康發(fā)展,使這些行業(yè)成為集聚非法部門利益?zhèn)€人利益的“錢袋”針對我國公用企業(yè)壟斷經(jīng)營的諸種弊端和不良現(xiàn)象,立法部門也制定了相關(guān)的法律法規(guī)對其予以規(guī)制然而由于法律法規(guī)本身的不健全以及在實(shí)施過程中出現(xiàn)的執(zhí)法不力等現(xiàn)象,公用企業(yè)壟斷經(jīng)營給消費(fèi)者及社會帶來的消極影響仍未得以改善我國現(xiàn)行的規(guī)范公用企業(yè)市場行為的法律法規(guī)主要有三大類:(1)1993年9月2日全國人大常委會通過的反不正當(dāng)競爭法該法第6條規(guī)定:“公用企業(yè)或者其他具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者,不得限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品,以排擠其他經(jīng)營者的公平競爭”該法第23條還規(guī)定了公用企業(yè)濫用優(yōu)勢行為應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)姆韶?zé)任,即公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者,限定他人購買其指定的商品,以排擠其他經(jīng)營者的公平競爭的,工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為,并可視其情節(jié)輕重,處以5萬元以上的罰款(2)國家工商行政管理局與1993年12月發(fā)布的關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定該規(guī)定第4條列舉了公用企業(yè)濫用優(yōu)勢地位限制競爭的種種行為雖然反不正當(dāng)競爭法和規(guī)定賦予了省級或設(shè)區(qū)的市級工商行政管理機(jī)關(guān)查處公用企業(yè)限制競爭行為的權(quán)力,但在實(shí)踐中,工商行政管理機(jī)關(guān)在對公用企業(yè)的濫用優(yōu)勢行為進(jìn)行調(diào)查時,公用企業(yè)往往采取抵制態(tài)度；工商行政管理機(jī)關(guān)的罰款通知和制