附表A-ISO9001-2015認(rèn)可準(zhǔn)換申請(qǐng)預(yù)評(píng)價(jià)表.docx

ISO 9001:2015認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版的認(rèn)可轉(zhuǎn)換申請(qǐng)與評(píng)價(jià)表附表AISO 9001:2015認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版的認(rèn)可轉(zhuǎn)換申請(qǐng)與評(píng)價(jià)表（一）申請(qǐng)認(rèn)可轉(zhuǎn)換的基本信息與轉(zhuǎn)換工作承諾：申請(qǐng)信息申請(qǐng)方名稱：注冊(cè)地址：辦公地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系人電話：聯(lián)系人郵箱：申請(qǐng)認(rèn)可轉(zhuǎn)換的認(rèn)證制度： 質(zhì)量管理體系（QMS）ISO 9001:2015 基層黨建質(zhì)量管理體系 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系注：同時(shí)申請(qǐng)基層黨建和工程建設(shè)施工領(lǐng)域進(jìn)行ISO9001:2015轉(zhuǎn)換的，請(qǐng)一并填選。認(rèn)可轉(zhuǎn)換評(píng)審方式： 申請(qǐng)專項(xiàng)評(píng)審 申請(qǐng)結(jié)合例行認(rèn)可保持評(píng)審實(shí)施轉(zhuǎn)換請(qǐng)注明結(jié)合實(shí)施例行評(píng)審的年度/時(shí)間：轉(zhuǎn)換工作承諾本機(jī)構(gòu)已經(jīng)針對(duì)ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)換版組織實(shí)施了相應(yīng)的轉(zhuǎn)換工作。按照轉(zhuǎn)換工作安排，可以保證： 依據(jù)ISO9001:2015開展認(rèn)證活動(dòng)時(shí)，審核員等相關(guān)認(rèn)證職能人員在承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)前通過了培訓(xùn)評(píng)價(jià)并滿足能力要求； 能夠在轉(zhuǎn)換期內(nèi)完成對(duì)客戶的認(rèn)證轉(zhuǎn)換，并就相關(guān)安排與客戶進(jìn)行溝通； 在轉(zhuǎn)換過程中認(rèn)可標(biāo)識(shí)的使用能夠滿足認(rèn)可機(jī)構(gòu)要求。本機(jī)構(gòu)提供的申請(qǐng)信息及相關(guān)資料內(nèi)容屬實(shí)，根據(jù)具體評(píng)審需求同意配合提供補(bǔ)充信息。機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）：法定代表人（簽字）：時(shí)間：8（二）轉(zhuǎn)換申請(qǐng)資料：序號(hào)申請(qǐng)材料要求申請(qǐng)材料說明申請(qǐng)方填選或簡(jiǎn)述相關(guān)材料索引申請(qǐng)方注明對(duì)應(yīng)資料名稱、內(nèi)容位置（條款號(hào)）評(píng)審意見CNAS填寫1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)換的策劃1.1轉(zhuǎn)換計(jì)劃應(yīng)考慮覆蓋認(rèn)可說明CNAS-EC-046中5.2所述內(nèi)容根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)修訂差異分析，進(jìn)行機(jī)構(gòu)過程與文件程序調(diào)整的需求分析對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：人員能力需求的變化分析對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的實(shí)施安排對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：過渡期內(nèi)舊版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的實(shí)施安排對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：與客戶溝通認(rèn)證轉(zhuǎn)換安排對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：對(duì)轉(zhuǎn)換計(jì)劃的補(bǔ)充或調(diào)整（必要時(shí)，如在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前已開展部分工作）對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：其他說明：（如有請(qǐng)簡(jiǎn)述）對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：1.2識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)換版對(duì)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的影響分析：1）標(biāo)準(zhǔn)修訂對(duì)機(jī)構(gòu)認(rèn)證工作過程的影響分析2）標(biāo)準(zhǔn)修訂對(duì)人員能力需求的影響分析對(duì)機(jī)構(gòu)認(rèn)證工作過程的影響需要機(jī)構(gòu)對(duì)文件程序調(diào)整不需要調(diào)整文件程序?qū)?yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：對(duì)各類認(rèn)證職能人員能力要求影響需要調(diào)整人員能力準(zhǔn)則不需要調(diào)整人員能力準(zhǔn)則對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：其他說明：（如有請(qǐng)簡(jiǎn)述）對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：2認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換實(shí)施的工作內(nèi)容2.1各類認(rèn)證職能人員的培訓(xùn)和評(píng)價(jià)安排 人員的培訓(xùn)和評(píng)價(jià)計(jì)劃覆蓋各認(rèn)證職能人員；培訓(xùn)評(píng)價(jià)時(shí)間安排與認(rèn)證實(shí)施安排一致。對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他： 培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容充分適宜：-培訓(xùn)方式；-培訓(xùn)日期；-培訓(xùn)材料（如：擬用PPT等）；-培訓(xùn)學(xué)時(shí)；-培訓(xùn)選擇教師的能力要求。對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：（請(qǐng)逐項(xiàng)核對(duì)，注明培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容與資料對(duì)照）滿足；其他：不滿足；其他： 人員能力評(píng)價(jià)的安排：-評(píng)價(jià)方式；-評(píng)價(jià)完成時(shí)限。對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他： 其他培訓(xùn)評(píng)價(jià)安排（如有）對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：2.2對(duì)獲證客戶認(rèn)證轉(zhuǎn)換的安排 規(guī)定了機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證客戶的轉(zhuǎn)換安排，包括轉(zhuǎn)換認(rèn)證的時(shí)間安排、轉(zhuǎn)換審核的實(shí)施方式、參與轉(zhuǎn)換活動(dòng)的人員要求、轉(zhuǎn)換工作截止期限等對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他： 已告知客戶與其有關(guān)的轉(zhuǎn)換安排，如：認(rèn)證轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)、轉(zhuǎn)換審核內(nèi)容、工作量、時(shí)間等具體安排或工作原則對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：2.3對(duì)新認(rèn)證客戶實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的安排 規(guī)定了實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的安排。包括受理、實(shí)施審核的時(shí)間等對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他： 已將機(jī)構(gòu)實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的安排告知現(xiàn)有新認(rèn)證客戶或潛在客戶對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：2.4對(duì)過渡期內(nèi)向客戶新頒發(fā)舊版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證（包括初次認(rèn)證和再認(rèn)證）及保持舊版認(rèn)證的安排 規(guī)定了過渡期內(nèi)新頒發(fā)舊版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證以及保持舊版認(rèn)證的安排和限制，如：新頒發(fā)舊版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的有效期不應(yīng)超過轉(zhuǎn)換截止期等對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他： 已將過渡期內(nèi)頒發(fā)和保持舊版認(rèn)證的安排和限制告知客戶，并說明過渡期截止后認(rèn)證失效可能對(duì)客戶造成的影響對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：2.5對(duì)過渡期內(nèi)認(rèn)可標(biāo)識(shí)使用的安排 規(guī)定了過渡期內(nèi)認(rèn)證文件中使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)的要求對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他： 已向客戶或潛在客戶告知認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換期間認(rèn)可標(biāo)識(shí)的使用要求對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：2.6認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證與審核活動(dòng)相關(guān)程序和文件調(diào)整 需要修訂文件并已按計(jì)劃進(jìn)行 不需要調(diào)整文件程序?qū)?yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：2.7有關(guān)合規(guī)性要求的安排考慮了審核員注冊(cè)等合規(guī)性要求的安排對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：2.8其他其他安排，如：對(duì)計(jì)劃或轉(zhuǎn)換工作的調(diào)整或補(bǔ)充等（如有請(qǐng)注明）對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：3已完成的轉(zhuǎn)換工作信息3.1已完成的人員培訓(xùn)和評(píng)價(jià)信息已完成的培訓(xùn)評(píng)工作的信息，包括：培訓(xùn)日期、人員、學(xué)時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容大綱/PPT等、教師能力說明材料；人員評(píng)價(jià)方式，評(píng)價(jià)證明材料等。已通過培訓(xùn)和評(píng)價(jià)的人員名單（注明所承擔(dān)的認(rèn)證職能）對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：提供至少2名審核員的培訓(xùn)和評(píng)價(jià)記錄及能力證明材料；對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：提供至少1名認(rèn)證決定人員的培訓(xùn)評(píng)價(jià)記錄及證明材料對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：提供至少1名從事申請(qǐng)?jiān)u審、審核方案管理、審核組選派、審核時(shí)間測(cè)算等職能的人員培訓(xùn)評(píng)價(jià)記錄及證明材料。對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他： 其他已完成工作的證明材料（如有）對(duì)應(yīng)資料：資料中位置：滿足；其他：不滿足；其他：認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可轉(zhuǎn)換資料清單：（請(qǐng)機(jī)構(gòu)依次列明）1.2.3.4.5.ISO 9001:2015認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版的認(rèn)可轉(zhuǎn)換申請(qǐng)與評(píng)價(jià)表（三）轉(zhuǎn)換評(píng)價(jià)決定：認(rèn)可轉(zhuǎn)換評(píng)價(jià)決定認(rèn)可轉(zhuǎn)換申請(qǐng)方：轉(zhuǎn)換評(píng)審方式： 專項(xiàng)轉(zhuǎn)換評(píng)審 結(jié)合例行認(rèn)可保持實(shí)施的轉(zhuǎn)換評(píng)審申請(qǐng)轉(zhuǎn)換的認(rèn)證制度： 質(zhì)量管理體系（QMS）ISO 9001:2015