古典國際貿(mào)易理論(0704補(bǔ)充).ppt

要素稟賦論,要素均等化論,里昂惕夫之謎及謎解,第三章 新古典貿(mào)易理論,新古典貿(mào)易理論產(chǎn)生背景,古典貿(mào)易模型主要從技術(shù)差別的角度說明了比較優(yōu)勢對國際分工與貿(mào)易的影響。那么，比較優(yōu)勢是如何產(chǎn)生的？按比較優(yōu)勢參與國際分工與貿(mào)易對參與國的收入有何影響呢？ 本章的主要目的是讓你更深刻地理解造成各國相對成本差異、從而形成比較優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。 一方面探討各國所擁有的生產(chǎn)要素相對數(shù)量的不同是如何影響產(chǎn)品價格以及如何形成貿(mào)易基礎(chǔ)的（H-O模型）。另一方面，討論貿(mào)易發(fā)生反過來又是如何影響要素價格以及各貿(mào)易國國內(nèi)的收入分配的（要素價格均等化理論）。,代表人物與在國際貿(mào)理論中的地位 代表人物：最早是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林師生倆提出的，后經(jīng)薩繆爾森等人不斷加以完善。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林（Bertil Cotthard 18991979）是1977年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主。 在國際貿(mào)易理論中的地位：在從20世紀(jì)前半葉到70年代末這段時期內(nèi)，成為國際貿(mào)易理論的典范。,新古典貿(mào)易理論產(chǎn)生背景,相關(guān)概念準(zhǔn)備：生產(chǎn)要素與要素價格,生產(chǎn)要素：指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。 通常指：土地、勞動和資本。企業(yè)家管理能力、技術(shù)知識、信息等也逐漸擴(kuò)入。,要素價格：指生 產(chǎn)要素的使用費 用或要素的報酬 如土地租金 勞動工資 資本利息 管理利潤,相關(guān)概念準(zhǔn)備：要素密集度,要素密集度：指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素的投入比例的大小。 在一個只有兩種商品（X和Y）和兩種要素（勞動和資本）的世界中，如果生產(chǎn)Y時的資本/勞動比率大于生產(chǎn)X時的資本/勞動比率，則商品Y為資本密集型商品，反過來，X為勞動密集型商品。因此要素密集度為一相對概念。,注意：要素的密集度只有在不同產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品之間進(jìn)行比較時才有意義。,相關(guān)概念準(zhǔn)備：要素豐裕度,要素稟賦的含義： 要素稟賦（或稱要素豐裕度）：是針對國家而言的，是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。這是一個相對的概念，與其所擁有的生產(chǎn)要素絕對數(shù)量無關(guān)。,要素的豐裕度 只有在不同的 國家或不同的 地區(qū)之間比較 時才有意義,圖中，EA、EB分別表示A、B兩國的要素總量組合AB ，故A國為資本豐富的國家，B國則為勞動豐富的國家。,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,1919年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Eli Heckscher發(fā)表了題為對外貿(mào)易對收入分配的影響的論文，在這篇論文中，他對國際貿(mào)易理論作了一個概括性的說明。這篇文章發(fā)表后并未引起人們的注意，直到10年后，他的學(xué)生，另一位瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Bertil Ohlin才在這篇文章的基礎(chǔ)上作進(jìn)一步的研究，并在1933年出版了區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易（Interregional and International Trade）一書。 由于俄林的著作中包含了赫克歇爾的所有工作，并作了進(jìn)一步的研究，且理論的核心思想是由赫克歇爾提出的，故將這一理論稱為赫克歇爾俄林理論（HO貿(mào)易模型）,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,H-O模型的一般分析框架 商品相對價格 要素價格 要素的派生需求 最終產(chǎn)品需求 技術(shù) 要素供給 消費偏好 生產(chǎn)要素所有者的收入分配,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,-假設(shè)條件 2*2*2模型；兩國的技術(shù)水平相同；完全競爭的商品和要素市場；兩國進(jìn)行的是不完全專業(yè)化生產(chǎn)；規(guī)模收益不變；無運輸費用、關(guān)稅或其他貿(mào)易限制。 - H-O模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 貿(mào)易基礎(chǔ)與結(jié)果：本質(zhì)上為比較優(yōu)勢原理，但分析過程不同，將生產(chǎn)過程所有要素納入模型；引入遞增的機(jī)會成本假設(shè)，但仍假設(shè)規(guī)模報酬不變。 比較成本差異的原因：不同產(chǎn)品使用不同比例的生產(chǎn)要素；不同國家生產(chǎn)要素的擁有量是不同的，因此，比較成本的差別不僅產(chǎn)生于技術(shù)的差別，也產(chǎn)生于要素使用比例和稀缺程度不同。 -結(jié)論：貿(mào)易產(chǎn)生于比較成本的差別；各國應(yīng)集中生產(chǎn)并出口那些最密集使用本國充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些最密集使用起稀缺要素的產(chǎn)品。,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,要素稟賦差異與相對供給差異,結(jié)論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強(qiáng)，勞動豐富的國家則在勞動密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強(qiáng)。,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,封閉條件下的相對價格,papb，即A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐富國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動豐富國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢 。,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,開放后，A國將出口X，進(jìn)口Y，B國則相反。因此，A國X的相對價格將上升，B國X的相對價格將下降，最終兩國價格趨于一致，即兩國面對相同的國際均衡價格。 國際均衡價格Pw由A、B兩國的相互需求共同決定。,貿(mào)易三角QAOACA 和QBOBCB,H-O原理： HO定理：一國出口相對豐裕和便宜的要素密集型商品，進(jìn)口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品。 基本內(nèi)在邏輯關(guān)系。不同國家之間的價格差異是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，產(chǎn)品價格差是由要素價格差決定的。要素價格差由要素供求決定的，如果收入分配、消費偏好、生產(chǎn)技術(shù)水平相同，則要素價格差主要取決于要素供給，而要素供給則是由要素稟賦決定的。因此，要素稟賦不同造成了國際貿(mào)易的產(chǎn)生。,3.1 要素稟賦論（H-O模型）,3.2 要素價格均等化學(xué)說（H-O-S模型）,國際貿(mào)易意味著：一個國家將擴(kuò)大生產(chǎn)并出口其擁有比較優(yōu)勢的商品（密集使用其豐裕要素的產(chǎn)品），而減少生產(chǎn)并進(jìn)口其處于比較劣勢的商品（密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品）。因而國際貿(mào)易的發(fā)展，將改變一個國家要素的供需格局，并且表現(xiàn)為豐裕要素的相對和絕對價格上升，稀缺要素的相對和絕對價格下降，直至貿(mào)易參與國之間的要素的相對價格與絕對價格趨于均等。 國際要素價格的這一變化被稱為要素價格的均等化。,3.2 要素價格均等化學(xué)說（H-O-S模型）,要素價格均等化定理實際上是HO定理的推論，與HO定理的內(nèi)涵是一樣的。保羅薩繆爾森（1970年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者）用數(shù)學(xué)方法證明了要素價格均等化定理。正是由于這一原因，它通常被稱為赫克歇爾俄林薩繆爾森定理，簡稱HOS定理。,3.2 要素價格均等化學(xué)說（H-O-S模型）, 要素價格均等化定理的內(nèi)涵：國際貿(mào)易會使各國同質(zhì)要素獲得相同的相對與絕對收入。具體說來，國際貿(mào)易會使貿(mào)易各國的同質(zhì)勞動（即有相同水平的訓(xùn)練、技能和生產(chǎn)力的勞動）獲得等量的工資。同樣地，國際貿(mào)易會使各國的同質(zhì)資本（即具有同等風(fēng)險和生產(chǎn)力的資本）獲得均等收益。 當(dāng)然，這是在HO理論的基本假設(shè)得到滿足的條件下發(fā)生的。, 要素價格均等化的原因 當(dāng)A國分工生產(chǎn)商品X（勞動密集型商品）并減少Y（資本密集型產(chǎn)品）的產(chǎn)量時，對勞動的相對需求就會上升，從而提高工資率。同時，對資本的相對需求下降，引起利率的下降。而B國所發(fā)生的一切與A國相反。即B國分工Y并降低X的產(chǎn)量時，對勞動的需求下降，從而引起工資率下降，對資本需求的增加，從而提高了利率。,3.2 要素價格均等化學(xué)說（H-O-S模型）,3.2 要素價格均等化學(xué)說（H-O-S模型）,要素相對價格均等化圖解,要素相對價格均等化圖解,在圖中，縱軸表示PX/PY，橫軸表示W(wǎng)/r。貿(mào)易前，A國位于點A，W/r=(W/r)1， PX/PY=PA；B國位于點A， W/r=(W/r)2， PX/PY=PA，因為A國的(W/r)1小于B國(W/r)2 ， PA PA，所以A國在商品X上具有比較優(yōu)勢。 A國在貿(mào)易中分工生產(chǎn)商品X，提高了勞動相對于資本的需求，W/R上升。B國分工生產(chǎn)Y，提高了資本的相對需求，R/W上升（即W/R下降）。這種情況將繼續(xù)下去直至在點B=B時，PB=PB，而且兩國的W/R均等于(W/R)*。,3.2 要素價格均等化學(xué)說（H-O-S模型）, 國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素收入的短期影響 在短期內(nèi)，由于勞動和資本還沒有足夠的時間來變換工作和重新投資，所以，出口行業(yè)（價格上升的行業(yè)）的所有生產(chǎn)要素都會獲益，而進(jìn)口行業(yè)（價格下降的行業(yè)）的所有生產(chǎn)要素都會受損。,3.2 要素價格均等化學(xué)說（H-O-S模型）, 國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素收益的長期影響 在長期內(nèi)，由于生產(chǎn)要素可以在國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)和各地區(qū)間充分流動，所以國內(nèi)所有產(chǎn)業(yè)的同一同質(zhì)要素的收入將相等。國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素收益的長期影響是：在出口（價格上升的）產(chǎn)品生產(chǎn)中，密集使用的生產(chǎn)要素的報酬提高。在進(jìn)口（價格下跌）產(chǎn)品生產(chǎn)中，密集使用的生產(chǎn)要素的報酬降低，而不論這些要素在哪個行業(yè)中使用。這一結(jié)論是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯托爾珀（Wolfgang Stolper）和薩繆爾森論證的。因此，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為斯托爾珀薩繆爾森定理。,3.2 要素價格均等化學(xué)說（H-O-S模型）,在現(xiàn)實世界中，國際貿(mào)易真的使各國同質(zhì)要素收入相等了嗎？即使是最粗略的觀察材料也會給這一問題以否定的答案。在美國和英國，醫(yī)生、工程師、技師、機(jī)械師和秘書的工資要高于其在韓國和墨西哥的同行。 出現(xiàn)這一情況的原因是HOS定理所依賴的一些假設(shè)在當(dāng)今世界的大多數(shù)是不成立的。,3.2 要素價格均等化學(xué)說（H-O-S模型）,各國并非使用相同的技術(shù) 各國間的運輸成本和貿(mào)易壁壘也阻礙著各國相對商品價格均等 多數(shù)企業(yè)處于不完全競爭的市場上 企業(yè)的運作不是規(guī)模報酬不變 技術(shù)在進(jìn)步，進(jìn)步的速率在國家間存在著很大的差異 基于上述原因，國際貿(mào)易沒有使各國同質(zhì)要素的工資和利率均等化，這并不值得驚奇。,與HOS定理的假設(shè)不同，現(xiàn)實世界常常是：,1.分析的角度不同。古典貿(mào)易理論從技術(shù)差異角度；要素稟賦理論從要素稟賦差異。 2.對生產(chǎn)要素的假定不同。古典貿(mào)易理論1種要素；要素稟賦理論2種要素。 3.要素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋。技術(shù)差異的原因難以解釋；要素稟賦差異的產(chǎn)生原因易于解釋。,要素稟賦理論與古典貿(mào)易理論的區(qū)別,一、里昂惕夫之謎 1953年里昂惕夫發(fā)表了國內(nèi)生產(chǎn)和對外貿(mào)易：美國資本狀況的再考察，首次提出了里昂惕夫之謎；1956年他又發(fā)表了生產(chǎn)要素比例和美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)：進(jìn)一步的理論和經(jīng)濟(jì)分析，證明謎仍然存在。 出口品的資本/勞動力比率與進(jìn)口品資本/勞動力比率之比，1947年為0.77，1951年為0.945。這個結(jié)果與赫-俄模型的推理結(jié)果相反，按照赫-俄模型，美國是資本豐裕而勞動力相對稀缺的國家，應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。這種現(xiàn)象就是里昂惕夫之謎。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,關(guān)于比較優(yōu)勢的測度,(一)比較優(yōu)勢指數(shù)（CAI） 貿(mào)易比較優(yōu)勢指數(shù)是某一產(chǎn)業(yè)凈出口與該產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口總額的比例。用公式可以表示為： CAI（Xij-Mij）/( Xij+Mij) 其中，CAI為比較優(yōu)勢指數(shù)，Xij為i國家第j種商品的出口，Mij為i國家第j種商品的進(jìn)口。CAI指數(shù)既可以反映特定產(chǎn)業(yè)是否具有競爭力，又可以衡量特定產(chǎn)品貿(mào)易競爭力的強(qiáng)弱?？捎糜诜治鰞蓢谀钞a(chǎn)品上的比較優(yōu)勢所引起的國際分工狀態(tài)，當(dāng)結(jié)果趨于0時，表明兩國處于水平分工狀態(tài)，雙方因產(chǎn)品差異化而各有比較優(yōu)勢；當(dāng)結(jié)果趨于1或-1時，表明兩國形成垂直分工狀態(tài)。 該指標(biāo)作為一個與貿(mào)易總額的相對值，同時考慮了進(jìn)口和出口因素，并剔除了通貨膨脹等宏觀總量方面波動的影響，即無論進(jìn)出口的絕對量是多少，它均介于1之間。從出口角度看，該指數(shù)越接近于1，表明越具有比較優(yōu)勢。因而該指標(biāo)大致可勾畫出貿(mào)易產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的基本輪廓。,關(guān)于比較優(yōu)勢的測度,(二)顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA） 巴拉薩認(rèn)為，國家i在a產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的貿(mào)易上的比較優(yōu)勢可以用a產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品在該國出口中所占的份額與世界貿(mào)易中該產(chǎn)品占總貿(mào)易額的份額之比來顯示出來（Bela Balassa,1965）。即 RCA = （Xia/Xit）/（Xwa/Xwt） 式中，Xia是國家i在產(chǎn)品a上的出口，Xwa是a產(chǎn)品在世界市場上的總出口，Xit 是i國在t時期的總出口，Xwt是世界市場上在t時期的總出口。RCA反映了一國某一產(chǎn)品的出口與世界平均出口水平的相對優(yōu)勢，也反映出貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易依存度狀況，在一定意義上能反映出產(chǎn)業(yè)的顯示比較優(yōu)勢，是一個最為常用的指標(biāo)。一般分析認(rèn)為：當(dāng)RCA1時，表明該出口商品具有顯示比較優(yōu)勢；當(dāng)RCA1時，則表明該出口商品具有顯示比較劣勢。RCA比較容易統(tǒng)計和計量，便于直觀地認(rèn)識貿(mào)易的比較優(yōu)勢現(xiàn)狀，RCA在要素成本優(yōu)勢起決定作用的行業(yè)很有意義，在要素成本優(yōu)勢不很重要的行業(yè)也有一定的參考價值。,關(guān)于比較優(yōu)勢的測度,(三)RCA指數(shù)的擴(kuò)展(RCAS) Laursen（1998）改進(jìn)了RCA指數(shù)，提出對稱性顯示比較優(yōu)勢指數(shù)，表達(dá)式為: RCAS=( RCA-1)/( RCA+1) 其中, RCAS在-1,1之間取值, RCAS 0表明國部門具有比較優(yōu)勢,而RCAS0則表明國部門不具有比較優(yōu)勢。由于RCAS是對RCA進(jìn)行的單調(diào)變換,因此其性質(zhì)并沒有發(fā)生變化,不影響對一國某一部門比較優(yōu)勢狀況的判斷。不僅如此,與RCAS相比,它是一個對稱的指標(biāo),更有利于對各部門比較優(yōu)勢和比較劣勢的程度進(jìn)行定量比較和分析。 但是，CAI、RCA 和RCAS都反映的是貿(mào)易過程中顯示出來的比較優(yōu)勢，是貿(mào)易的結(jié)果，并不能消除貿(mào)易政策扭曲的影響。,二、里昂惕夫之謎的謎解 里昂惕夫之謎產(chǎn)生之后，理論界紛紛討論， 試圖解開這個謎。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（一）勞動力不同質(zhì)論 里昂惕夫本人在生產(chǎn)要素比例和美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)：進(jìn)一步的理論和經(jīng)濟(jì)分析中解釋道，謎的原因在于各國勞動生產(chǎn)率的差異他在計算時把美國的勞動力的實際人數(shù)乘以3，謎就消失了。乘以3后，美國的勞動就是倍加的勞動，這樣，與其它國家相比，美國就成了勞動力豐裕而資本相對稀缺的國家，所以，它出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。 他還認(rèn)為，美國勞動生產(chǎn)率高的原因在于科學(xué)的管理、高水平教育、優(yōu)良的培訓(xùn)、可貴的進(jìn)取精神等。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（二）熟練勞動說 基辛（D.B.Keesing）等人把熟練勞動和簡單勞動分開。1965年和1966年基辛分別發(fā)表了勞動技能與國際貿(mào)易：用單一方法評價多種貿(mào)易和勞動技能與比較利益。 他認(rèn)為，由于美國熟練勞動這個生產(chǎn)要素比較豐裕，所以出口熟練勞動密集型產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國家非熟練勞動比較豐裕，出口非熟練勞動密集型產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（三）人力資本論 人力資本（Human Capital）是指對人的智能的投資，這種投資能夠提高勞動力文化水平、勞動熟練程度、勞動技巧、管理才能和健康等，它同物質(zhì)資本一樣，能夠取得大于投資的收益。 各國人民的天賦是相近的，人的智能的差別是后天人力投資的結(jié)果，主要是對教育投資的結(jié)果。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（四）三要素論 凡尼克（J.Vanek）認(rèn)為，里昂惕夫計算時僅考慮資本和勞動兩種要素，如果把美國非常依賴的自然資源產(chǎn)品的進(jìn)口考慮進(jìn)來，這些自然資源產(chǎn)品在國內(nèi)生產(chǎn)是資本密集型的，那么，美國進(jìn)口品中資本/勞動比率就會提高。里昂惕夫本人在后來進(jìn)行再一次驗證時，考慮了自然資源要素，計算時在投入產(chǎn)出矩陣中減掉19中資源密集型產(chǎn)品，結(jié)果解開了謎。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（五）市場不完全論 這一解釋認(rèn)為，謎產(chǎn)生的原因是由市場不完全引起的，由于關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的存在，赫-俄模型所揭示的規(guī)律的實現(xiàn)受到限制。鮑德溫認(rèn)為，美國的關(guān)稅結(jié)構(gòu)保護(hù)了國內(nèi)勞動密集型產(chǎn)業(yè)，從而在進(jìn)口品中增加了資本密集型產(chǎn)品的比重。 （六）需求逆轉(zhuǎn) 當(dāng)某一國對于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢，但因其國民在消費上又特別地偏好該商品時，將會使得原來依據(jù)H-O定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉(zhuǎn)（Demand reversal）。,3.3 里昂惕夫之謎及謎解,（六）對謎解的簡評 謎和赫-俄模型在理論原則上是一致的，它們之間的矛盾體現(xiàn)在赫俄模型的假定前提與現(xiàn)實不符。 1對各國勞動生產(chǎn)率相同的修正。勞動力不同質(zhì)論、熟練勞動說、人力資本論等都是對這一前提的修正。反映了二次戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)對國際貿(mào)易的影響較大。 2對兩要素模式的修正。三要素論把自然資源作為一個要素從資本中獨立出來，是對兩要素（資本、勞動）模式的修正。 3對完全競爭、需求偏好一致前提的修正。,3.3