農(nóng)村研究論文-農(nóng)村股份制改革中的困境.doc

農(nóng)村研究論文-農(nóng)村股份制改革中的困境摘要信托機(jī)制是股份制得以建立的基礎(chǔ)。在當(dāng)前的農(nóng)村股份制改革中，由于受長(zhǎng)期形成的傳統(tǒng)習(xí)慣影響，村民對(duì)村干部缺乏信任。而村干部們則不對(duì)村民們負(fù)責(zé)，因而無(wú)法建立起股份制所要求的信托機(jī)制，缺乏基礎(chǔ)的股份制最終只能流于形式。文章通過(guò)個(gè)案分析的方法，對(duì)農(nóng)村股份制改革過(guò)程中存在的問(wèn)題及其根源進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析，指出建立和完善信托機(jī)制對(duì)我國(guó)的股份制改革具有重要意義。關(guān)鍵詞股份制；農(nóng)村改革；傳統(tǒng)；信托機(jī)制2003年10月，中國(guó)共產(chǎn)黨十六屆三中全會(huì)提出：“要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化不斷發(fā)展的趨勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)的活力，大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式?！苯?jīng)過(guò)多年的探索之后，股份制的地位第一次得到了充分的肯定，一場(chǎng)股份制改革的浪潮席卷了中國(guó)的城市和農(nóng)村。文章將通過(guò)個(gè)案分析的方法，對(duì)農(nóng)村股份制改革過(guò)程中存在的問(wèn)題及其根源從傳統(tǒng)文化的角度進(jìn)行簡(jiǎn)要的分析。一、農(nóng)村股份制的發(fā)展現(xiàn)狀及困境中國(guó)的改革從農(nóng)村肇始，股份制改革的探索也始于農(nóng)村。改革開放以后，在農(nóng)村中實(shí)行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，極大地調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，提高了農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)力，同時(shí)也解放了農(nóng)民的思想。富裕起來(lái)的農(nóng)民很快認(rèn)識(shí)到了“無(wú)農(nóng)不穩(wěn)，無(wú)工不富”的道理，認(rèn)識(shí)到了工業(yè)的重要性。但是，農(nóng)民興辦企業(yè)面臨著缺乏資金的問(wèn)題。在沿海，比如蘇南，這些傳統(tǒng)上經(jīng)濟(jì)比較富裕的地區(qū)，由于集體經(jīng)濟(jì)有較好的基礎(chǔ)，往往可以由集體來(lái)解決資金問(wèn)題，由此產(chǎn)生了一批鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，形成了著名的“蘇南模式”。但是，在一些落后地區(qū)，由于集體經(jīng)濟(jì)相對(duì)薄弱，只能靠向村民集資來(lái)解決資金問(wèn)題，這就為股份合作經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生提供了契機(jī)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改革開放的深入，“蘇南模式”在經(jīng)歷最初的輝煌之后遇到了挑戰(zhàn)?！疤K南模式”以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和農(nóng)村的小城鎮(zhèn)化為核心，為中國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了一種“離土不離鄉(xiāng)，進(jìn)廠不進(jìn)城”的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式。為農(nóng)民的增收和農(nóng)村面貌的改變提供了一種新途徑，促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展。但是，隨著改革的深入，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自身的弱點(diǎn)也漸漸暴露出來(lái)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的建立，依靠的是政府的強(qiáng)制力量，集體經(jīng)濟(jì)在其中占有很大的比重。隨著自身規(guī)模的壯大，其產(chǎn)權(quán)不明的缺點(diǎn)嚴(yán)重制約了自身的發(fā)展。為了應(yīng)對(duì)這一問(wèn)題，大多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)先后進(jìn)行了改制，對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。主要措施是集體經(jīng)濟(jì)逐步退出，由企業(yè)職工購(gòu)買股權(quán)，或者由企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者購(gòu)買，成為大股東。經(jīng)過(guò)改制，原來(lái)以集體經(jīng)濟(jì)為特征的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就轉(zhuǎn)變成了股份合作制企業(yè)。黨的十六屆三中全會(huì)以后，農(nóng)村中的股份制改革向更深的層面推廣。2005年初，蘇州市在農(nóng)村全面推廣了“三大合作”的改革。所謂“三大合作”，是指農(nóng)村社區(qū)股份合作制、農(nóng)村承包土地股份合作制、農(nóng)村專業(yè)合作制。到2005年底，“三大合作”經(jīng)濟(jì)組織已發(fā)展到916個(gè)，涉及農(nóng)戶24萬(wàn)戶，占全市農(nóng)戶總數(shù)的21.6，60多萬(wàn)農(nóng)民擁有了股權(quán)。2005年下半年，我們選取蘇州市金光村進(jìn)行了調(diào)查。并進(jìn)行一些理論分析，希望能對(duì)我國(guó)的新農(nóng)村建設(shè)事業(yè)有所幫助。金光村地處蘇州城北，原屬虎丘鄉(xiāng)，在蘇州市進(jìn)行新的區(qū)劃調(diào)整后，隸屬于蘇州市平江區(qū)城北街道，改稱金光社區(qū)。金光村雖然地處蘇南地區(qū)，但是“蘇南模式”并沒(méi)有使其受益。20世紀(jì)80年代，在“蘇南模式”的影響下，村里辦了一些集體企業(yè)，但是這些企業(yè)沒(méi)有為村里帶來(lái)預(yù)期的收益，金光村也依然是當(dāng)?shù)赜忻母F村。2005年6月，在平江區(qū)政府的統(tǒng)一規(guī)劃和領(lǐng)導(dǎo)下，金光村進(jìn)行了股份經(jīng)濟(jì)合作制改革。改革歷時(shí)三個(gè)月，到8月基本完成，成立了城北街道金光股份經(jīng)濟(jì)合作社。經(jīng)村民代表大會(huì)確認(rèn)，村經(jīng)營(yíng)性集體資產(chǎn)(主要指村集體所有的廠房、門面房、供電、供水等公用基礎(chǔ)設(shè)施，以及未分配到農(nóng)戶而由村里使用的土地等)折股共計(jì)17251.9股，這些股份以戶為單位計(jì)入股權(quán)證，共有424個(gè)家庭獲得了股份，涉及村民1346人。股東享有的權(quán)利主要包括：對(duì)合作社的各項(xiàng)工作提出意見(jiàn)和建議，對(duì)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)運(yùn)行情況進(jìn)行民主監(jiān)督，享有股本、股紅分配權(quán)等等。2005年8月18日召開股份經(jīng)濟(jì)合作社第一次股東代表大會(huì)暨成立大會(huì)，通過(guò)了金光股份經(jīng)濟(jì)合作社章程(草案)，選舉產(chǎn)生了城北街道金光股份經(jīng)濟(jì)合作社董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)。通過(guò)改革，金光村原有的集體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變成了股份經(jīng)濟(jì)合作社，在形式上，采用了現(xiàn)代股份制企業(yè)的組織形式，由股東代表大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)行使對(duì)金光股份經(jīng)濟(jì)合作社的管理權(quán)。但是，通過(guò)調(diào)查我們發(fā)現(xiàn)，村民們對(duì)這次改革的關(guān)注程度不高，甚至可以說(shuō)是非常的冷淡，有些村民根本記不清自己家所持股份的數(shù)量，這非常不合邏輯。一項(xiàng)與每個(gè)家庭息息相關(guān)的改革為何會(huì)受到人們?nèi)绱说睦溆?這使我們非常困惑。二、金光村股份制改革中的傳統(tǒng)困境對(duì)于我們的困惑，村干部們給出的解釋是，村民們整天忙于賺錢，對(duì)村里的事情根本不關(guān)心。確實(shí)，從經(jīng)濟(jì)角度看，村民們這些股份所產(chǎn)生的收益很有限。隨著蘇州城區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，地處城郊的金光村形成了一種租賃經(jīng)濟(jì)，租房收入成了村民們的一項(xiàng)重要收入來(lái)源，平均每戶每年有近4萬(wàn)元。而合作社2005年每股的分紅是10元，絕大多數(shù)的村民持股數(shù)量都在90股以下。因此，對(duì)村民來(lái)說(shuō)，分紅所增加的收入只有幾百元，實(shí)在是少得可憐。但是，從我們的調(diào)查來(lái)看，經(jīng)濟(jì)利益并不是村民們的唯一訴求。比如，村民們?yōu)榱嘶謴?fù)文革期間被拆除的白衣庵，可謂不遺余力，真正做到了有錢出錢、有力出力。村民李彩英自己就拿出八千元錢來(lái)修繕白衣庵的房子。據(jù)她介紹，這筆錢是否能收回當(dāng)時(shí)真沒(méi)有把握，只是家里老人身體不好，想著做點(diǎn)善事?？墒菦](méi)想到這筆錢很快就由村民們捐的善款補(bǔ)上了。從我們掌握的資料來(lái)看，村民們的捐款數(shù)額雖然不大，但次數(shù)相當(dāng)多，每逢陰歷初一、十五或是觀音菩薩的生日(據(jù)村民們介紹每年有三次)等重要的日子，廟里都會(huì)有活動(dòng)，而每次參加活動(dòng)的村民都會(huì)捐一些錢，十元、二十元不等。這是村干部們無(wú)法想象的，他們每次都要拿錢才能讓村民們干點(diǎn)事情。比如村民代表的選舉就是每人發(fā)了五十元錢，挨家挨戶找人投票的。這種捐款并不能給村民們帶來(lái)什么經(jīng)濟(jì)利益，反而會(huì)有經(jīng)濟(jì)上的損失?？梢?jiàn)，單純用經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)很難解釋村民們對(duì)股份制改革的冷淡，我們需要從其他方面尋求其根源。通過(guò)進(jìn)一步的調(diào)查，我們發(fā)現(xiàn)，這些股份對(duì)于村民更多的是一種象征。按照金光股份經(jīng)濟(jì)合作社改革的實(shí)施意見(jiàn)的規(guī)定：折股量化到人的集體資產(chǎn)股權(quán)，只能作為享受集體經(jīng)濟(jì)收益分配的依據(jù)，資產(chǎn)所有權(quán)屬股份合作社集體所有。這些集體資產(chǎn)過(guò)去一直都是由村干部們經(jīng)營(yíng)管理的，村民們很少有權(quán)過(guò)問(wèn)?，F(xiàn)在，這些資產(chǎn)雖說(shuō)改由董事會(huì)經(jīng)營(yíng)管理了，但因?yàn)槎聲?huì)還是那些人，所以，實(shí)際上還是由村干部們?cè)诮?jīng)營(yíng)，村民們?nèi)匀粺o(wú)權(quán)過(guò)問(wèn)。對(duì)他們而言，自己所擁有的股份只是一份領(lǐng)取福利的憑證而已。由此可見(jiàn)，造成村民們對(duì)股份制改革麻木的根本原因并不是對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的無(wú)足輕重，而是改革沒(méi)有改變集體資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)方式。村民們也沒(méi)有因此獲得任何額外的權(quán)力，他們對(duì)改革自然無(wú)動(dòng)于衷。事實(shí)上，改革對(duì)金光村舊的管理模式并沒(méi)有產(chǎn)生大的影響。無(wú)論是在改革方案的選擇還是在改革的人事安排上，村黨支部(更準(zhǔn)確地說(shuō)是黨支部書記)都順利地貫徹了自己的意志。特別是在人事安排上，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)人都由村主要領(lǐng)導(dǎo)兼任。其中，黨支部書記兼任董事長(zhǎng)，其余人員也都是村各級(jí)組織的領(lǐng)導(dǎo)。這樣，金光村原有的管理體制和組織結(jié)構(gòu)實(shí)際上是被平移到了新的組織中來(lái)?？梢?jiàn)，金光村的股份制改革沒(méi)有能改變長(zhǎng)期形成的傳統(tǒng)，反而是傳統(tǒng)深刻地影響了這次改革。那么，影響力如此巨大的傳統(tǒng)究竟是怎樣一種傳統(tǒng)呢?關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，我們可以從村民和村干部雙方的行為中尋找答案。在村民方面，他們一般都不愿和村干部們?yōu)殡y，更談不上監(jiān)督了，究其原因主要有以下幾個(gè)方面：首先，村里實(shí)行的許多福利政策，從失地村民的糧食補(bǔ)貼，到退休村民的養(yǎng)老金，從婦女的生育補(bǔ)貼，到全體村民的合作醫(yī)療，雖然絕大部分的福利政策都是上級(jí)部門統(tǒng)一部署的，但是村民們還是多多少少把這份人情記在了村干部的名下。其次，村里老人的態(tài)度也至關(guān)重要。在金光村，老人是村里最主要的政治力量。因?yàn)槟贻p人忙于在外打工賺錢，很少有時(shí)間參與村里的公共事務(wù)，而老人的大部分時(shí)間都在村里，他們之間的家長(zhǎng)里短、街談巷議就成了村里最主要的民情。村黨支部對(duì)此一向非常重視，特別給老人們安排了一些額外的福利。比如，年終給老人發(fā)些東西，過(guò)年請(qǐng)老人吃飯，給退休的老黨員訂一份蘇州日?qǐng)?bào)等等，老人對(duì)此非常滿意。我們?cè)谠L談中發(fā)現(xiàn)，老人們基本不愿意和村干部們?yōu)殡y，主要就是覺(jué)得面子上過(guò)不去，不好意思。而老人的態(tài)度在很大程度上影響著年輕人的態(tài)度。此外，村民們現(xiàn)在也很少有機(jī)會(huì)和村干部們接觸。按照村民們的說(shuō)法，村干部是離他們?cè)絹?lái)越遠(yuǎn)了。新的村委會(huì)辦公樓建在了村開發(fā)區(qū)內(nèi)，與企業(yè)為鄰，遠(yuǎn)離了村民的生活區(qū)。村里的一些家庭婦女甚至對(duì)村里的領(lǐng)導(dǎo)都很不熟悉，對(duì)村里的一些政策也很不了解。在村干部方面，更多的是考慮不給自己惹麻煩，盡可能避免和村民們發(fā)生直接的利益沖突。比如，2004年的拆除違章建筑風(fēng)波。據(jù)村里的老支書介紹，因?yàn)楫?dāng)時(shí)村里有150多個(gè)工廠，廠里的外地人對(duì)住房有很大的需求。另外也有一些村民確實(shí)存在住房困難，比如兒子多，成家了需要房子等。但是政府又早就凍結(jié)了宅基地的審批，于是好多人開始在自家的空地上修建房屋，違章建筑也就越建越多。村干部開始對(duì)此也不聞不問(wèn)，后來(lái)有人舉報(bào)，政府才命令村里組織了強(qiáng)制拆除。但是，村里也只是做了一些表面文章，甚至私下里還給了一些補(bǔ)貼，以息事寧人。在股份制改革中，村干部們也沒(méi)有過(guò)多地為自己謀取利益，他們只是拿了自己該拿的股份。黨支部書記由于不是本村人，在村里工作時(shí)間短，只得了貢獻(xiàn)股一股?？梢?jiàn)，村干部們實(shí)際上在盡量回避和村民的矛盾。因此，在金光村，村民和村干部之間但求相安無(wú)事，村民不會(huì)想到去監(jiān)督村干部，而村干部也沒(méi)有想到要對(duì)村民們負(fù)責(zé)。60年前，費(fèi)孝通在鄉(xiāng)土中國(guó)中，曾對(duì)中國(guó)農(nóng)村的權(quán)力結(jié)構(gòu)作過(guò)分析，他指出：“在這里我們可以看到的是鄉(xiāng)土社會(huì)里的權(quán)力結(jié)構(gòu)在人民實(shí)際生活上看，是松弛和微弱的，是掛名的，是無(wú)為的。”在金光村，這種基本結(jié)構(gòu)沒(méi)有改變，它在人們的現(xiàn)實(shí)生活中仍然發(fā)揮著重要的影響作用。三、股份制及其實(shí)質(zhì)股份公司的源頭可以追溯到古羅馬時(shí)代。在羅馬帝國(guó)時(shí)代，當(dāng)時(shí)的商品和貨幣關(guān)系已經(jīng)非常發(fā)達(dá)，在宗教、軍事等組織中產(chǎn)生了與股份公司相似的經(jīng)濟(jì)形式，比如，古羅馬的包稅人的股份委托公司。教會(huì)在股份制的產(chǎn)生過(guò)程中也發(fā)揮了重要的作用。在教會(huì)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行管理的長(zhǎng)期實(shí)踐中，逐步形成了一些對(duì)現(xiàn)代股份制公司具有重要影響的概念，其中包括：第一，所有權(quán)和管理權(quán)分離觀念。天主教會(huì)在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中，積累了大量的財(cái)富，而這些財(cái)富通常都是由教士來(lái)管理和經(jīng)營(yíng)的，其所有權(quán)和收益權(quán)則歸教會(huì)所有。這就是所有權(quán)和管理權(quán)分離的最早形態(tài)。第二，信托的觀念。在所有權(quán)和管理權(quán)分離以后，教士對(duì)教會(huì)托付給他管理的資產(chǎn)，必須擁有足夠的權(quán)力才能經(jīng)營(yíng)，而作為管理者的教士則必須盡職地為教會(huì)的利益服務(wù)，這就提出了職業(yè)操守的問(wèn)題。第三，有限責(zé)任的原則。在中世紀(jì)的歐洲，對(duì)教會(huì)進(jìn)行債務(wù)的無(wú)限追索是不能被教會(huì)所接受和容許的，因此，教會(huì)作為所有者只承擔(dān)有限責(zé)任，這就形成了現(xiàn)代股份制中有限公司的概念。這些概念都是現(xiàn)代股份有限公司存在的基礎(chǔ)，對(duì)現(xiàn)代股份制的產(chǎn)生有著重要的意義?，F(xiàn)代意義上的股份制則起源于中世紀(jì)的歐洲。在公元1014世紀(jì)期間，地中海國(guó)家的海上貿(mào)易非常繁榮，而海上貿(mào)易的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)大、投資大，遠(yuǎn)非單個(gè)資本所能夠承受。為了分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和籌集資本，地中海沿岸出現(xiàn)了最早的股份公司組織。15世紀(jì)末，新航線的開辟和所謂的地理大發(fā)現(xiàn)，使得歐洲貿(mào)易的中心從地中海沿岸轉(zhuǎn)向了大西洋沿岸。貿(mào)易的規(guī)模越來(lái)越大，競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈。為了保護(hù)本國(guó)的貿(mào)易利益，各國(guó)紛紛建立了一批特許貿(mào)易公司。特許貿(mào)易公司是由國(guó)家許可建立的，是一種特權(quán)的象征。但是，它已經(jīng)具有了現(xiàn)代股份制公司的許多特征：具有法人地位、靠募集股金建立、由董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理人員來(lái)經(jīng)營(yíng)。隨著現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，公司的規(guī)模越來(lái)越大，公司的業(yè)務(wù)也日益復(fù)雜，股權(quán)出現(xiàn)了大規(guī)模分散的情況。此時(shí)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的要求越來(lái)越高，需要更多具有專業(yè)技能的管理者，于是，逐步形成了現(xiàn)代的經(jīng)理人制度，經(jīng)理人憑借其經(jīng)營(yíng)和管理能力在企業(yè)中取得了決策權(quán)。這是現(xiàn)代股份制形成的根本標(biāo)志。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展和完善，股份制在二戰(zhàn)后成為西方最重要的企業(yè)制度。通過(guò)對(duì)股份制產(chǎn)生過(guò)程的回顧，我們可以看出，股份制有幾個(gè)重要特征：獨(dú)立的法人地位；所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離；信托機(jī)制有限責(zé)任；等等。結(jié)合金光村的情況，我們可以看出，獨(dú)立的法人地位、有限責(zé)任以及所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離等條件，在國(guó)家現(xiàn)行法律的框架范圍內(nèi)已經(jīng)可以得到保證。但是，信托機(jī)制的形成則不能簡(jiǎn)單地通過(guò)立法的方法加以解決。信托機(jī)制是所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的基礎(chǔ)，也是現(xiàn)代經(jīng)理人制度產(chǎn)生的保證，是經(jīng)理人階層獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的前提條件。這種信任在給企業(yè)家提供動(dòng)力的同時(shí)，也給企業(yè)家施加了很大的壓力，這和中世紀(jì)的教士有著根本區(qū)別。教士們?cè)诮?jīng)營(yíng)教會(huì)財(cái)產(chǎn)時(shí)，所依靠的是教士對(duì)上帝的良心，一旦教士們的良心為貪婪所取代，教會(huì)就必然陷于腐敗。現(xiàn)代股份制則與所有者的監(jiān)督緊密相連，只有在這種壓力之下，企業(yè)家才能充分發(fā)揮自身的才智，為企業(yè)的發(fā)展盡心盡力，對(duì)所有者的利益負(fù)責(zé)?？梢?jiàn)，現(xiàn)代股份