農(nóng)村研究論文-封建地主制下的小農(nóng)經(jīng)濟（三）——傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與小農(nóng)經(jīng)濟研究述評（下）.doc

農(nóng)村研究論文-封建地主制下的小農(nóng)經(jīng)濟（三）傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與小農(nóng)經(jīng)濟研究述評（下）七.國家.社區(qū)與小農(nóng)小農(nóng)經(jīng)濟的運行既取決于其內(nèi)部結(jié)構(gòu)，又取決于它與外部環(huán)境條件的關系。在外部的條件中，除了市場外，還有國家和社區(qū)（鄉(xiāng)族）。關于國家.鄉(xiāng)族與小農(nóng)經(jīng)濟發(fā)展的關系，目前尚未見系統(tǒng)的研究，因此這里只作非常簡略的介紹，著重在提出問題。關于小農(nóng)經(jīng)濟與封建國家的關系，學術界討論較多的是小農(nóng)經(jīng)濟是否封建專制中央集權(quán)國家的經(jīng)濟基礎?？隙ㄐ∞r(nóng)經(jīng)濟是封建專制主義國家的經(jīng)濟基礎的學者，有的是從小農(nóng)經(jīng)濟本身的分散.孤立來論證，認為小農(nóng)經(jīng)濟需要一個高高在上的權(quán)威來代表它們，52b.22.50另一些人則從地主階級統(tǒng)治的需要來論證，認為地主采取分租制，土地所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，地主又沒有西歐莊園那樣的武裝，故需要專制主義的集權(quán)國家強制農(nóng)民執(zhí)行對地主和國家的封建義務。30a否定小農(nóng)經(jīng)濟是封建專制主義的經(jīng)濟基礎的學者的主要論據(jù)是：小農(nóng)經(jīng)濟可以存在于不同的社會形態(tài)中，它本身不是獨立的社會經(jīng)濟體系，它的地位與作用受當時占支配地位的生產(chǎn)關系的制約。13ab又有人認為封建專制主義政權(quán)以地主經(jīng)濟為基礎，而地主經(jīng)濟又以小農(nóng)經(jīng)濟為存在的條件，地主土地所有制和小農(nóng)經(jīng)營方式相結(jié)合構(gòu)成的地主經(jīng)濟，是封建結(jié)構(gòu)的核心。63從本綜述第一節(jié)介紹的情況看，小農(nóng)經(jīng)濟在所有制結(jié)構(gòu)方面的特點及其變化，顯然是受地主制及其發(fā)展所制約。中央集權(quán)封建國家的形成有各種因素，但最根本的在于地主制經(jīng)濟的內(nèi)在要求。對擁有獨立經(jīng)濟的農(nóng)民進行封建剝削，需要有超經(jīng)濟的強制手段，需要政治統(tǒng)治權(quán)力作保證。但地主制下農(nóng)民對土地及其主人的依附相對松弛，地主對農(nóng)民的直接統(tǒng)治權(quán)力已從土地所有權(quán)中分離出來，這就需要一個垂直領導的官僚系統(tǒng)來承擔和行使它。中央集權(quán)制由此而形成。因此，中央集權(quán)封建國家的第一個經(jīng)濟職能是保證地主階級對農(nóng)民的控制和剝削。農(nóng)民雖不固著在某一地主的土地上，但戶籍制度和里甲制度都把他們固著在某一地區(qū)，不得隨意遷移，以供地主階級及其國家的剝削。農(nóng)民對單個地主的人身依附關系雖然比較松弛，對國家卻有強烈的封建依附關系，苛重的徭役和人頭稅即其表現(xiàn)之一。地主對農(nóng)民的超經(jīng)濟強制往往通過法律強制來實現(xiàn)。反抗地主階級壓迫的農(nóng)民總要受到國家機器的殘酷鎮(zhèn)壓。因此，把封建專制主義的經(jīng)濟基礎歸結(jié)為小農(nóng)經(jīng)濟恐怕是不妥當?shù)?。但中央集?quán)封建國家既已形成，自須依賴小農(nóng)尤其是自耕農(nóng)提供賦役以為其生存基礎，故亦有學者稱之為“剝削基礎”者。26.87b從這個意義上講，中央集權(quán)封建國家的盛衰確實往往與小農(nóng)經(jīng)濟.尤其是自耕農(nóng)經(jīng)濟的榮枯相依相須。國家的賦役是農(nóng)民尤其是自耕農(nóng)的沉重負擔。財政部曾組織編寫中國農(nóng)民負擔史，第一卷即為中國封建社會賦役制度與農(nóng)民負擔。該卷序言對我國封建社會農(nóng)民賦役負擔的規(guī)律作出如下概括：“每一封建王朝的農(nóng)民負擔基本上是直線上升的。農(nóng)民負擔的最低點總是在每一封建王朝的前期，特別是開國時期；而其高峰點總是在它的后期。從我國封建社會歷史的總過程來看，農(nóng)民負擔則是曲線上升的。這條農(nóng)民負擔曲線越爬越高，反映了農(nóng)民的賦役負擔一代比一代加重，農(nóng)民負擔總額象滾雪球一樣越滾越大。農(nóng)民賦役負擔達到最高峰點的時候，接踵而至的便是更大規(guī)模的農(nóng)民起義?！?2據(jù)王家范.謝天佑的估算，漢代賦役合計占農(nóng)戶總產(chǎn)35%上下，如徭役執(zhí)行不正常則與地租率（50%）幾乎相等。唐代租庸調(diào)開天之際也高達農(nóng)戶總產(chǎn)30%以上。兩稅法.一條鞭法.地丁制等賦稅形態(tài)的變革，均包含著賦稅形態(tài)的變革，均包含著賦稅絕對值的增長，實行的不是減法而是連加法，公式為b=a（1nx）（n為變革頻率，x為橫征）。它實際上抵銷了唐宋明清以來農(nóng)業(yè)增長所帶來的全部積極成果?！熬头饨ㄉ鐣r期而言，實際賦稅率一直維持在30%以上的高水平上，至于封建王朝的中晚期，則常有逼近地租率的趨勢?！崩碚撋闲∩a(chǎn)的最好形成自耕農(nóng)，往往因此在逆境中掙扎。明清“投獻”之幾極盛，即由此而來。對個體農(nóng)業(yè)威脅最大的是封建專制中央集權(quán)國家拋開“法定”剝削率，聽任“野性權(quán)利”支配的時侯；尤以勞役的任意增派為最。8.87ab當然，賦役制度的演變還有另一方面，即由重役輕賦.到賦役并重，再到重賦輕役，最后徭役基本上歸并到田賦中。這不但是賦役制度的化繁為簡，而且反映了土地私有制的發(fā)展和農(nóng)民對封建國家依附關系的削弱。自耕農(nóng)的獨立經(jīng)濟亦由此得到某種發(fā)展。歷代賦役制度是史學界研究得較多的問題，有關成果恕不在此一一羅列。國家和小農(nóng)存在剝削與被剝削.統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關系，但這還不是國家與小農(nóng)關系的全部。許多論文談到封建國家扶助小農(nóng)的政策，這當然是為了保護賦稅之源和維持封建統(tǒng)治的穩(wěn)定，但也是在執(zhí)行一種經(jīng)濟職能。在封建領主制下，農(nóng)奴被授予份地，領主領地內(nèi)有“公有地”，有倉庫，有內(nèi)部分工和各式交換；在這范圍內(nèi)，農(nóng)民生產(chǎn)是有一定保障的。在封建地主制下，農(nóng)民的生產(chǎn)條件缺乏這種保障，而封建國家卻在一定程度上負擔著保證農(nóng)民再生產(chǎn)的經(jīng)濟職能。歷代封建地主政權(quán)，無不實行重農(nóng)政策，除了抑制兼并.均平賦役以外，在生產(chǎn)上的主要措施有：保證勞動力與生產(chǎn)資料（尤其是土地）的結(jié)合，如安輯流亡，獎勵墾荒，承認墾荒者對土的地權(quán)利，以至由國家分配部分農(nóng)民以土地（如實行均田制），在封建王朝初建時尤其注意于此；獎勵和督課農(nóng)民生產(chǎn)，推廣先進農(nóng)具和技術，修撰和頒行農(nóng)書等；組織農(nóng)田水利基本建設，如治河患.修水利.興屯墾等；在農(nóng)民缺乏生產(chǎn)資料和生活資料.再生產(chǎn)難以為繼時，給予接濟，如減免賦稅，賦予或假予口糧種牛以至土地；利用國農(nóng)掌握的糧食和物資，貴糴賤糶，平抑物價，穩(wěn)定市場，使農(nóng)民少受商人.高利貸者的中間盤剝。以上數(shù)項，尤其是一四五項，反映了地主制下農(nóng)民再生產(chǎn)的特點。已有一些學者從封建國家經(jīng)濟職能的角度研究封建國家的農(nóng)業(yè)政策。例如林甘強調(diào)封建國家組織管理農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)濟職能，并對秦漢有關農(nóng)業(yè)政策作了剖析。57徐建青從倉儲看中國封建社會的積累及其對社會再生產(chǎn)的作用一文指出：倉儲是封建小農(nóng)經(jīng)濟形式下社會實物積累的一種形式，“建立國家積累是小農(nóng)經(jīng)濟的特殊要求，是國家的經(jīng)濟職能在這種生產(chǎn)方式下的具體體現(xiàn)之一?！?2b李向軍博士論文清代荒政研究對清代荒政作了深入系統(tǒng)的論述；救荒也是封建政府的重要經(jīng)濟職能之一。蕭國亮從另一個角度論述國家與農(nóng)業(yè)的關系。他認為專制國家實質(zhì)上是精耕農(nóng)業(yè)的平衡機制，國家是勞動力和土地資源配置的調(diào)節(jié)器，并有治水.救荒等方面的功能。83總的來看，這方面的研究成果雖已逐步增多，但研究仍然比較薄弱，尚待墾辟的領域仍然十分廣闊。談論封建國家的經(jīng)濟職能和它對小農(nóng)經(jīng)濟的政策不能不涉及重農(nóng)抑商問題。對重農(nóng)抑商思想與政策的形成原因和歷史作用有各種不同的解釋和截然相反的評價。在這里只能簡單介紹有關重農(nóng)與抑商關系的幾種有代表性的意見。一種影響頻大的流行觀點，認為封建制度的基礎是個體小農(nóng)業(yè)，自然經(jīng)濟占支配地位，它必然產(chǎn)生要求社會永遠保持現(xiàn)狀的保守傾向，而商業(yè)則是引起社會變化的革命要素，封建統(tǒng)治者從其最高利益出發(fā)，力圖消除這一禍根，因而提出并實行重農(nóng)抑商政策；這一政策兩千年來相沿不替，成為中國封建社會長期延續(xù)的重要原因。84c他們說“重農(nóng)是為了徹底抑商，抑商是為了確保重農(nóng)”，83b把小農(nóng)經(jīng)濟與重農(nóng)抑商一起否定掉了。另一些學者認為對小農(nóng)經(jīng)濟的歷史作用應予肯定，對商人資本的歷史作用則應具體分析。封建地主制的形成雖然以商品經(jīng)濟的一定發(fā)展為必要條件，而商人資本的過度膨脹又會加速小農(nóng)的貧困破產(chǎn)，誘發(fā)嚴重的“棄本逐末”現(xiàn)象，危及封建地主制的正常經(jīng)濟秩序。重農(nóng)抑商主要為了防止農(nóng)民棄本逐末和抑制商人資本對小農(nóng)的兼并活動，這對保護小農(nóng)經(jīng)濟，維持農(nóng)工商各業(yè)勞動力的合理比例，確保社會經(jīng)濟的正常運行有著重要意義，因而有其歷史合理性。有人還進一步指出，封建地主制下發(fā)展有限的商品經(jīng)濟不可能形成對資源分配起制衡作用的平均利潤率，價值規(guī)律也就不可能承擔調(diào)節(jié)社會勞動的分配.使之符合經(jīng)濟按比例發(fā)展要求的任務。這個任務就不能不落到封建政府身上。重農(nóng)抑商正是封建政府履行這一經(jīng)濟職能的主要手段之一。15這是把小農(nóng)經(jīng)濟與重農(nóng)抑商一起加以肯定。又有一些學者認為，小農(nóng)經(jīng)濟的興起必然引發(fā)商品經(jīng)濟的發(fā)展；商品經(jīng)濟的發(fā)展又反過來促進小農(nóng)經(jīng)濟的分解。重農(nóng)抑商保護小農(nóng)經(jīng)濟與抑制商品經(jīng)濟相結(jié)合，使農(nóng)業(yè)上的小土地私有和手工業(yè)商業(yè)方面的官營或官控相結(jié)合，成為中國封建經(jīng)濟的基本格局的發(fā)展定勢。盡管精耕細作的小農(nóng)經(jīng)濟創(chuàng)造了較高的生產(chǎn)水平，能給社會提供一個較高的余額，但這種余額不但以租賦形式為地主階級及其國家占有，而且重農(nóng)抑商政策割斷了農(nóng)業(yè)與工商業(yè)間的通道，阻隔了它們之間的交流，使工商業(yè)利潤或轉(zhuǎn)化為課稅，或流向土地，而不能用以擴大再生產(chǎn)，使社會經(jīng)濟陷于困境。23b這是肯定小農(nóng)經(jīng)濟而否定重農(nóng)抑商。上述意見分歧仍然是由于對封建地主制下小農(nóng)經(jīng)濟，商品經(jīng)濟及其相互關系的不同認識所致。在封建地主制下，在小農(nóng)家庭之上并不存在領主莊園那樣的經(jīng)濟實體。但小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)族有相當密切的聯(lián)系，存在著某種分工與互助的關系。這也是小農(nóng)經(jīng)濟再生產(chǎn)得以正常進行的重要條件之一。但對這個問題過去研究比較薄弱。研究宗族制度的，多從地主經(jīng)濟的角度予以論述。專論小農(nóng)經(jīng)濟與宗族制度關系的，據(jù)筆者所見，有王小丁的文章。王小丁認為，古代中國小農(nóng)經(jīng)濟的發(fā)生發(fā)展，在很大程度上受到以血緣紐帶聯(lián)系為核心并同時具有地緣性質(zhì)的宗族共同體的制約，如蜜蜂與蜂房的關系一樣。以個體家庭的自然分工為基礎，以家庭共同體內(nèi)的社會分工為補充，形成完整的小農(nóng)經(jīng)濟圈。我國小農(nóng)經(jīng)濟歷二千年而不變，與此有密切關系。9其它一些文章也有談到鄉(xiāng)族之間互助的。5最近出版的徐揚杰的中國家族制度史也包含了較多這方面的材料。70沈虹等人對當前仍十分貧困落后的“邊緣地帶的小農(nóng)”行為的調(diào)查研究與剖析，對我們理解傳統(tǒng)小農(nóng)的特點頗有裨益。他們指出，小農(nóng)不是純粹的經(jīng)濟單位，它們承擔所在社區(qū)特定的社會義務和責任，小農(nóng)需要把家庭收入中相當一部分用于非經(jīng)濟性支出，如饋贈和送禮。在小農(nóng)家庭生命周期的不同階段，它可能受到其它家庭的接濟。也可能要為后代和老人承擔責任和義務。小農(nóng)社區(qū)參與行為包括親緣參與.地緣參與和業(yè)緣參與三種主要形式，他們談到了親屬尤其是姻親之間的經(jīng)濟救濟和經(jīng)濟互助，鄰里之間“交換型”的互助。業(yè)緣參與的主要形式則是集市參與。調(diào)查表明，農(nóng)戶在集市上賣東西時，當其交換對象是親戚時，無償贈送的占54.5%，公平買賣的只占23.2%。與鄰居交換和與鄉(xiāng)干部交換，上述兩項比率分別為11.5%.32.9%和8.2%.46.5%。這說明農(nóng)戶的集市行為不完全奉行市場準則，而常有明顯的非市場化取向。集市不但有物品交換的經(jīng)濟功能，而且有社交功能，娛樂功能和信息集散功能。41對有關問題進行深入細致的研究還有待我們努力。八.小農(nóng)經(jīng)濟與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)小農(nóng)經(jīng)濟是促進還是阻礙了中國農(nóng)業(yè)發(fā)展？這是對小農(nóng)經(jīng)濟歷史作用的評價中爭議的焦點之一。文革以后，小農(nóng)經(jīng)濟問題引起學術界的注意，很大程度上是由關于中國封建社會長期延續(xù)問題的討論所引發(fā)的。在這一討論中，部分學者把中國封建社會的長期延續(xù)歸因于小農(nóng)經(jīng)濟的長期存在。例如傅筑夫認為小農(nóng)制經(jīng)濟基礎薄弱.經(jīng)營單位分散.生產(chǎn)條件惡劣，本身即具有排斥一切進步因素的作用，是經(jīng)濟發(fā)展的桎梏，它的長期存在，是中國社會經(jīng)濟長期陷于發(fā)展遲緩狀態(tài)的總根源。83ab本述評上篇談到陳平的文章，則把“單一小農(nóng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”看手中國長期貧窮落后和動亂的病根。李桂海專就小農(nóng)經(jīng)濟對農(nóng)業(yè)發(fā)展的作用發(fā)表了否定的意見，他認為，小農(nóng)經(jīng)濟比之地主大土地所有制，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展并不完全起積極作用。它只能靠多勞集約提高產(chǎn)量，無力加強其它生產(chǎn)投資；當勞力投資效益達到極限時，生產(chǎn)力就會長期停滯在一個水平上徘徊，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術的改進上也趨于保守。我國農(nóng)業(yè)技術的總結(jié)提高，都與大土地所有制經(jīng)濟有關。幾部重要農(nóng)書，均出現(xiàn)在土地兼并盛行的時代。從生產(chǎn)力的長遠展看，小農(nóng)經(jīng)濟不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術的改善和進步，是一種阻力。30c相當多的學者不同意對小農(nóng)經(jīng)濟的全盤否定，他們從不同的角度闡述了小農(nóng)經(jīng)濟曾經(jīng)促進中國封建社會農(nóng)業(yè)發(fā)展的歷史作用。如呂作燮指出，不能用現(xiàn)代眼光看小農(nóng)經(jīng)濟，責備它愚昧落后。在特定的生產(chǎn)力水平條件下，小農(nóng)經(jīng)濟的出現(xiàn)是歷史的一大進步。它是中國封建經(jīng)濟的中堅力量。沒有小農(nóng)經(jīng)濟，就不可能創(chuàng)造出我國古代光輝燦爛的文化，而歷代統(tǒng)治階級多次制造的社會經(jīng)濟大破壞，也無不有賴于小農(nóng)的頑強努力才得以復興。17陳振漢對在關于中國封建社會長期延續(xù)問題討論中一些文章提出問題和論證問題的方式提出異議，指出為不應要求任何國家的歷史發(fā)展都要遵循同一的模式，不應因中國發(fā)展模式不同于西方而把中國視為從來就是發(fā)展遲滯的。他把從戰(zhàn)國時期到乾隆初期定為中國歷史上的發(fā)達時代，提出以糧食單位面積產(chǎn)量和人口增長率作為衡量古代經(jīng)濟發(fā)展程度的綜合指標。他指出從糧食單產(chǎn)看，中國大概任何時代都并不落后于世界多數(shù)其它地區(qū)和國家。從十四世紀以來中國與英法德人口增長率的比較看，中國經(jīng)濟的發(fā)展在十九世紀以前并不落后于西歐任何國家。中國經(jīng)濟的落后是從十八世紀后期（英國產(chǎn)業(yè)革命時期）開始的。我國之所以能長期取得和維持高度的經(jīng)濟發(fā)展，主要原因之一是具有獨立經(jīng)濟.能自由支配自己勞動的小農(nóng)經(jīng)濟的存在。由于傳統(tǒng)手工業(yè)生產(chǎn)技術的制約，他們勞動生產(chǎn)率低下，但能充分利用現(xiàn)有資源維持最大量的人口，能充分動員家庭勞動力從事農(nóng)副業(yè)生產(chǎn)，從而達到當時條件下最大的宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟效益。他還對近代中國落后的原因作了具體分析。46孫達人認為我國自戰(zhàn)國至唐宋封建文明高度發(fā)展，其原因在于小農(nóng)經(jīng)濟而不在地主經(jīng)濟，美化西歐領主經(jīng)濟的觀點毫無根據(jù)。明清的落后則與小農(nóng)經(jīng)濟狀況的惡化有關。23a孫達人等人最近發(fā)表的一篇文章中，對精耕細作與小農(nóng)經(jīng)濟作了進一步的