民主制度論文-制度、體制、隱性規(guī)則與政治人.doc

民主制度論文-制度、體制、隱性規(guī)則與政治人從基本概念到相關性分析內(nèi)容提要本文分析了廣義政治制度的各種具體形式，然后分析了不同的政治人角色。接著在一般意義上分析了政治制度與政治人之間互動的相關性。結(jié)合政治制度的不同形式和不同類型的政治人，文章較為宏觀、概括地分析了政治制度與政治人之間的復雜關系。作者認為：人是政治制度的創(chuàng)造主體，政治制度就其最初的目的來看也是為政治人的活動服務的；但政治制度一經(jīng)確立就具有相對獨立性和穩(wěn)定性，因而對政治人的活動產(chǎn)生一種客觀化的規(guī)約作用。但從總體上看，政治人在政治制度中是最為能動活躍的要素，其鮮明的表現(xiàn)就是政治人在制度變遷中的能動作用。關鍵詞政治制度政治人相關性一，對政治制度的概念分析政治制度是指，在特定的社會中，統(tǒng)治者通過組織公共權力實現(xiàn)其統(tǒng)治和治理的各種原則和方式的總和。就最概括的意義來講，政治制度即政治生活的規(guī)則意味著對社會政治生活中各主體的規(guī)定性；一般來說，它是一個社會共同體中公認的成熟的行為方式。這是從廣義上講的“政治制度”，仔細分析又可以將它分為根本政治制度、政治體制、政治運行機制和政治生活中的隱性規(guī)則四個方面來獲得對廣義政治制度的全面認識。1，根本政治制度。在政治制度中，最為根本的制度體系包括一個國家的國家性質(zhì)，政權組織形式既政體，國家結(jié)構(gòu)形式即國家權力的縱向配置，最后一個方面，在現(xiàn)代社會中就是有關公民權利和義務的各種規(guī)定。這些根本的政治制度，往往由一國的法律尤其是憲法（包括成文憲法和不成文憲法即憲法慣例）來反映和確認，它受到法律強制力的保護。這些根本制度從總體上確定了一國政治生活的面貌和特征，從根本上決定了一國政治生活的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運行機制，同時從根本上確定了各種政治角色（從政治家到普通公民）的活動范圍和活動方式，當然也決定了一國政治生活的性質(zhì)。因而在一國的政治生活中，根本政治制度的地位是最為重要最為根本的。進一步分析，可以發(fā)現(xiàn)，根本政治制度從憲法上確定并以強制性國家機器為威懾和后盾來保障各階層、各階級在國家政權中的地位；它從總的原則上劃定了國家機關，主要是立法機關、司法機關、行政機關和軍事機關之間的權力和活動范圍及它們之間的相互關系；它確定了一國的區(qū)域劃分和各級政府的權力，也就是行政區(qū)劃；它從憲法和其它基本法律（如民法、刑法及與之相配套的訴訟法，等等）上保障公民權利的實現(xiàn)和不受非法侵犯包括公共權力的侵犯侵犯（這方面有行政訴訟法，國家賠償法，等等）。所有這些都是根本性的。2，政治體制。有關政治體制，我國學術界的定義各有不同，但本文選定狹義的概念界定，即是指以公共權力組織為中心的各種具體政治制度和政治行為規(guī)范的總和。具體地說，就是為使公共權力機關正常有效的運轉(zhuǎn)，由政治人通過一定的議決形式確定下來的組織形式、權限劃分、工作方式等具體的制度和規(guī)范，諸如領導制度、選舉制度、中央和地方的行政制度、人事制度、人民行使政治權利的制度、政策制定和實施的制度，等等。它是根本政治制度在組織形式和活動方式中的具體化和落實。同上文分析的根本政治制度相比，政治體制具有很大的靈活性，而且對整個社會的政治、經(jīng)濟、文化和社會生活的影響也更為直接。其合理性和科學性直接關系到根本政治制度的實施效果和完善程度。3，政治運行機制。這個概念是從另一種角度對政治制度的解釋，與上述的根本政治制度和政治體制有相當?shù)穆?lián)系，并與它們的部分所指有內(nèi)容上的重合處。我單獨列出政治運行機制，并將其作為政治制度的一個層面來分析，是為了更為全面、多角度地審視政治制度。就內(nèi)涵來看，政治運行機制，是指一系列政治結(jié)構(gòu)、政治功能、政治生活的運行規(guī)則和程序的有機組合。它最集中地反映著一國的政治狀況，是政治生活賴以運行的基本條件。政治機制是一個高度綜合的概念，既包括靜態(tài)結(jié)構(gòu)，也包括動態(tài)結(jié)構(gòu)；既包括內(nèi)在的關系，也包括外部形態(tài)；既包括顯性制度，也包括隱形的規(guī)范。從外部形態(tài)上看，政治機制由政治制度（包括根本政治制度和政治體制）和政治程序兩部分構(gòu)成。從這一角度看，政治運行機制表現(xiàn)為規(guī)范政治生活的框架：政治制度從靜態(tài)上制約著社會的政治生活，政治程序則從動態(tài)上制約著政治生活。從內(nèi)部關系看，政治機制由政治結(jié)構(gòu)和政治功能兩部分構(gòu)成，從這個角度看，政治機制表現(xiàn)為連接政治主體行為與社會政治事件的中介，因而也成為社會政治生活的基本要件。（參見1，514，502-503，492）4，隱性規(guī)則。在本文中特指非正式規(guī)則，但卻是一個社會中長期而普遍遵守的各種規(guī)則。這就是新制度主義所講“非正式約束”或“潛規(guī)則”（參見：4，“自序”）。它是人們在長期的社會交往中無意識形成的，具有持久的生命力，并構(gòu)成了代代相傳的文化的一部分，任何置身其中的政治人和政治體系都會受到其深刻而難以避免的影響。就其內(nèi)容來看，非正式約束主要包括價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風俗習性、意識形態(tài)等因素。而在非正式約束中，意識形態(tài)處于核心的地位。因為它不僅可以蘊涵價值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念和風俗習性，而且可以在形式上構(gòu)成某種正式制度安排的“先驗”模式。（2，21）其次是習慣，特別是一國社會中人們普遍的行為方式和思考方式，這一點最終集中體現(xiàn)為該社會的“集體無意識”，或者是個體即使意識到了也無法改變的傾向性規(guī)則。說明這一點的最鮮明的例子就是中國的關系社會下人們的行為模式。即使是政治人，包括政治家和普通公民，都無法逃脫這些關系和與關系相配套的行為方式的羈絆?？上攵?，它對政治生活的影響是巨大而深遠的，而且是頑固而根本性的改變它就須從根本上改變這個社會，改變這個社會中人的生活方式。二，對政治人的概念分析所謂政治人，即是政治關系的承擔者，亦即社會公民進入政治生活后所體現(xiàn)出來的人格特征。就政治體系而言，政治人是最基本的政治主體單元和最活躍的政治活動單位。從一般意義上講，政治人的活動不僅由他所處的社會地位、社會關系和自身的利益決定，而且受他的心理和性格特征的影響，當然，也顯然受到一個社會的各種制度的約束或其它影響。但一個社會中的政治人各有不同，他們不僅分屬于不同的層次，扮演不同的政治角色、承擔不同的政治功能，而且從政治家到普通公民，政治人的活動方式和目標也不一致。因此他們所受約束的制度和所受制度約束的程度也會不同也必然不同。我將政治人分為政治家、一般的政治領袖、政治寡頭、政客、普通領導、普通官僚組織成員、普通公民（以及由他們組成的社會公眾）這幾種角色。他們之間的界限在復雜的政治實踐中很難涇渭分明地區(qū)別開來，但大致的所指還是有所不同的。就我理解，政治家，一般是指在社會發(fā)展的關鍵時刻能起到領導公眾從而引導歷史進程和社會發(fā)展方向的政治領袖。他們一般具有超凡的魅力和鼓動能力，具有卓越的眼光和超凡的膽識，因而在把握社會動向、體現(xiàn)社會的利益需求和滿足公眾的各種需要上具有深刻的認識；在具有這種認識的基礎上，他們能將自己的理念（或政治理想）和民眾的現(xiàn)實需求結(jié)合起來并在政治實施上體現(xiàn)出來，并能取得顯著的效果。這種人是很少的，是極少數(shù)的政治領袖。一般的政治領袖，從字面的意思上講，主要是看他在國家領導集團或社會政治組織如政黨中是否處于一個核心的地位，也就是一個社會中政治精英階層最高層的領導人物，包括政治組織的最高層領導人，也包括國家機關中的最高層領導人。界定一般的政治領袖是從他所處的位置和扮演的角色來判斷的，而不是從他的個人魅力來判斷。政治領袖是一個中性概念。而政治寡頭可以理解為個人勢力強大而且能左右政治發(fā)展朝自身利益或自己所代表的集團利益的方向傾斜的那些人。其實，政治領袖中有相當部分的人是政治寡頭；但政治寡頭可能還包括那些不是處于政治精英最高層的那些“政治活動家”，他們所處的層次可能不是最高的，但可能是舉足輕重的，而他們活動的特點是他們巨大的影響力，這種影響力通常以地方實力、（經(jīng)濟）集團勢力或軍事實力為后盾。而政客就是那些靠鉆營和順應政治變局而取得一己之私的政治活動者，當然政客也有大政客、一般政客和小政客之分，大政客也可以被稱作為政治寡頭。一般政客雖然在法定地位上可能沒有政治家和政治領袖那樣顯赫和重要，也可能沒有政治寡頭那樣的實力后盾，但他們所起的作用并不見小，甚至在有些時候某種情況下操縱顯性的政治活動。對于這一點，張純明先生在中國政治二千年中定義的中國的“無形政府”，即那些實際操縱或影響有形政府運作的政客，就很能說明問題。這一現(xiàn)象實際上存在于所有的政治社會，只是程度不同而已。普通領導，就是所謂的領導干部，是現(xiàn)代科層化政府機構(gòu)各部門的領導人，當然一般指層級較低的政府部門的頭目，否則就是政治領袖或政治寡頭了。而官僚組織中最大多數(shù)的是普通公務員，即普通文官。他們一般的在政治運作中處于消極被動的地位。但在實際的政治執(zhí)行中也對政策有一定的影響，特別是對制度的具體操作有直接影響，因為他們同樣是政治主體。最后一類是普通公眾，即進入政治領域的公民。他們在政治結(jié)構(gòu)中處于被治理被統(tǒng)治的地位，在非民主社會中所起的作用大多是消極的，除非在他們組織起來反抗現(xiàn)存制度時，他們才在政治領袖的領導下積極行動；在民主社會，公眾是一個能量巨大的公民集合體，他們從選舉、監(jiān)督到輿論對政治的運行都產(chǎn)生著統(tǒng)治集團不可忽視的作用；而且他們的作用從法理上講是根本性的，在有時的影響也是決定性的。三，政治制度與政治人關系的一般分析政治制度與政治人的關系，從抽象的意義上講，可以分如下幾個方面來看：一，政治制度最初是由人創(chuàng)立的，服務于政治人的政治目的或其它目的。最多的情況是政治制度作為約束一個社會共同體內(nèi)各成員的工具而產(chǎn)生，其目的往往是實現(xiàn)社會成員的組織化從而提高其活動的效率和效果；當然，制度中的相當部分，如習慣和繼承下來的制度，對于當下的政治人來說，是既定性的，因而政治人在這種情況下不是制度的創(chuàng)立者而是運用者。當然，在運行制度的過程中，政治實踐會提出制度中存在的問題并給予政治人最深刻的教育，從而迫使政治人適應政治現(xiàn)實的需要而對制度的某些方面直至全盤的制度體系進行革新，即所謂的“制度創(chuàng)新”。二，政治制度從其實質(zhì)意義來講就是約束政治人的活動范圍、活動方向和活動方式的。除了隱性規(guī)則，一般的政治制度都是獨立于政治人的客觀存在物，政治人的活動必須依據(jù)相關制度的軌道進行，否則就會受到相應的懲處，而這種懲處多來自于公共權力機關中負責監(jiān)督制度實施的組織機構(gòu)；或者如果政治人不受制度的規(guī)約而自由行事，他就將得到現(xiàn)實的教訓，因為他不能取得預期的效果，或者自身的利益受損。所以，一般地說，作為一個冷靜的政治人，他們在政治行為時是理性的，所以會充分計量違反相關制度和遵守相關制度的成本與收益，并作出最為有利的選擇，而大多數(shù)情況是政治人因為懼怕風險而選擇遵守制度這就是制度一經(jīng)建立如果不是極不合理就會有相當?shù)念B固性的原因。三，任何制度的實施都是由具體的政治人完成的，因而不可避免地受到政治人的影響。同一種制度，對不同的政治人來說意味著不同的含義，制度精神在實際的政治生活中的體現(xiàn)也會不同，制度的實現(xiàn)程度和實現(xiàn)方式也會不同。這不僅僅體現(xiàn)在不同層次不同類型的政治人在政治制度的實施上的不同傾向性，就是在同一類型的政治人里面，也由于每個人的不同，其主體能動性也會帶給制度鮮明的個性痕跡。四，政治制度與政治人關系的進一步分析通過前面對廣義的政治制度不同層面的分析和對不同類型政治人的解釋，結(jié)合上文對二者關系的一般分析，可以進一步分析出政治制度與政治人二者之間的關系。這大致可分兩個方面：一，不同層面的政治制度對同一類型政治人的影響和二者的相互關系；二，同一層面的政治制度對不同類型政治人的影響和二者的相互關系。也就是說將上述各方面進行交叉分析。就我理解，在廣義的政治制度的各層面，根本政治制度對政治人的直接影響較小，但卻是政治人活動獲得合法性支持的根本依據(jù)和最后辯護場，如果一國的根本政治制度出現(xiàn)問題或發(fā)生重大變革，其對政治人的影響將是巨大的。從社會形式上看，對政治人影響最為直接的是政治體制，這也是關系到政治人活動方方面面的具體環(huán)節(jié)。而隱性規(guī)則在不同的社會里對政治人的影響強度和影響途徑也各有不同：在一個如中國這樣的熟人關系主導的社會里，隱性規(guī)則往往起到比顯性規(guī)則（根本政治制度和政治體制）更為實際的效力；在一個顯性規(guī)則得到普遍信奉和遵守的國度里，隱性規(guī)則在一定的限度內(nèi)發(fā)揮其重要作用，當然這種影響是長遠而頑固的，而且對于社會中各成員來說具有普遍性。在具體的政治生活中，對于同一政治人來說，三者是共同影響政治人的行為的，只不過是在何為先導的問題上會有不同。另一方面，不同類型的政治人，因為其離不同層面的政治制度距離不同，其政治角色涉及的政治制度也不同，如政治領袖特別是政治家通常與根本政治制度打交道，而且往往在這方面有所行動；而政治寡頭和政客，以及一般的官僚成員，他們與具體的政治體制接觸頻繁，受政治體制的影響也更明顯；普通民眾，主導他們生活的是隱性規(guī)則，他們在介入政治生活時會受到這方面的影響比較多，而根本政治制度會在他們實際的眼光和行動中轉(zhuǎn)變?yōu)樗麄兙唧w的傾向性，政治體制離他們也比較遙遠，與他們政治行為直接相關的是經(jīng)過統(tǒng)治集團的各層輸出的政治制度（主要是各種政策）的影響。在制度創(chuàng)新中，隱性規(guī)則的改變是相當困難的，這不僅是因為它自身的頑固性，還因為它涉及到一個政治共同體內(nèi)的所有成員，改革的難度和阻力必然會很大，因而隱