合同管理制度及流程圖.doc

合同授權(quán)審批制度第1章 總則一、為明確企業(yè)合同審批權(quán)限，規(guī)范企業(yè)合同訂立行為，加強(qiáng)對合同使用的監(jiān)督，防范和降低因合同的簽訂給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。二、規(guī)范企業(yè)合同的擬定、審批及簽章工作，以符合中華人民共和國公司法和中華人民共和國合同法等法律法規(guī)及規(guī)范性文件有關(guān)規(guī)定，確保合同的順利履行，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。第2章 適用范圍一、本制度所稱合同指企業(yè)與自然人、法人及其他組織設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)的合同或協(xié)議。二、本制度適用于企業(yè)所有的書面合同審批，包括冠以合同、合約、協(xié)議、契約、意向書等名稱的規(guī)范性文件的審批。三、本制度中所稱部門指代表企業(yè)洽談、簽訂合同的各業(yè)務(wù)、職能部門。四、本制度中所稱業(yè)務(wù)經(jīng)辦人是合同談判、簽訂及履行的第一責(zé)任人，并有責(zé)任保證合同最終文本與經(jīng)各級審批后的合同文本在條款內(nèi)容上的一致性。第3章 授權(quán)審批職責(zé)一、合同分類1一般性合同：合同標(biāo)的在xx元資金支出或xx元資金收入以下的合同。2重大合同：合同標(biāo)的超出xx元資金支出或xx元資金收入的合同。二、企業(yè)對外簽訂合同均由總經(jīng)理代表企業(yè)行使職權(quán)。三、總經(jīng)理職責(zé)。1審批企業(yè)所有格式合同和各部門的合同文本。2負(fù)責(zé)企業(yè)對外重大合同的簽章，并審核超出各部門負(fù)責(zé)人審核權(quán)限的合同。3授權(quán)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員代表企業(yè)簽訂合同。四、法律顧問職責(zé)1草擬企業(yè)主營業(yè)務(wù)格式合同或企業(yè)重大、特殊合同。2監(jiān)督、指導(dǎo)各部門起草及修訂合同文本。第4章 授權(quán)審批流程 一、原則上，在業(yè)務(wù)談判、雙方達(dá)成一致意見后，各部門應(yīng)盡可能使用企業(yè)制定的格式合同或部門合同文本。 二、法律顧問草擬的格式合同應(yīng)經(jīng)法務(wù)部經(jīng)理、總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后形成正式書面，變更程序亦同。 三、各部門草擬的合同文本應(yīng)經(jīng)法律顧問審查、法務(wù)部經(jīng)理審核、總經(jīng)理審批，然后形成正式書面，變更程序亦同。 四、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與合同對方擬定的一般性合同，須經(jīng)所屬部門負(fù)責(zé)人初審、法律顧問審查后正式訂立合同，變更程序亦同。 五、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與合同對方擬定的重大合同，須經(jīng)所屬部門負(fù)責(zé)人初審、法律顧問審查、總經(jīng)理審批后方能訂立正式合同，變更程序亦同。第5章 附則 一、本制度報(bào)總經(jīng)理辦公室審議批準(zhǔn)后生效。 二、本制度自2014年月日實(shí)施。合同會審制度第1章 總則一、為防范和控制合同可能的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對合同制定的監(jiān)督，規(guī)范企業(yè)合同制定行為，制定本制度。二、本制度適用于企業(yè)各類格式合同、部門合同文本的制定，以及對業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與合同對方擬定的合同的會審。三、本制度所稱會審，指合同在擬稿以后、正式生效之前，由合同關(guān)鍵條款涉及的其他專業(yè)部門（如技術(shù)、財(cái)務(wù)、銷售等相關(guān)部門）會同企業(yè)法務(wù)部對合同文本進(jìn)行審核。第2章 合同的會審內(nèi)容及要點(diǎn)一、合同擬定1法律顧問會同各部門起草企業(yè)格式合同、各部門擬定本部門合同文本以及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人與合同對方擬定合同的，分別由法律顧問、各部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人負(fù)責(zé)合同在會審過程中的傳遞。2合同擬定者須按企業(yè)規(guī)定在“合同會審單”上填寫合同會審部門及人員名稱。3合同擬定者負(fù)責(zé)合同連同“合同會審單”在整個會審過程的傳遞，直到合同蓋上合同專用章后結(jié)束。二、合同會審主體及內(nèi)容1法務(wù)顧問主要負(fù)責(zé)對合同對方當(dāng)事人身份和資格的審查及合同爭議解決方式的審核。2財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)合同對方資信情況、價(jià)款支付等的審查。3法務(wù)顧問和財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)違約責(zé)任條款的審查，包括違約金的賠償及經(jīng)濟(jì)損失的計(jì)算等。三、合同會審要點(diǎn)1合法性。包括合同的主體、內(nèi)容和形式是否合法；合同訂立程序是否符合規(guī)定，會審意見是否齊備；資金的來源、使用及結(jié)算方式是否合法，資產(chǎn)動用的審批手續(xù)是否齊備等。2經(jīng)濟(jì)性。主要指合同內(nèi)容是否符合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。3可行性。包括簽約方是否具有資信及履約能力，是否具備簽約資格；擔(dān)保方式是否可靠；擔(dān)保資產(chǎn)權(quán)屬是否明確等。4嚴(yán)密性。包括合同條款及有關(guān)附件是否完整齊備；文字表述是否準(zhǔn)確；附加條件是否適當(dāng)合法；合同約定的權(quán)利義務(wù)是否明確；數(shù)量、價(jià)款、金額等標(biāo)示是否準(zhǔn)確。第3章 合同會審管理規(guī)定一、參與合同會審的部門應(yīng)根據(jù)會審職責(zé)安排人員按時參加會審工作。二、會審人員應(yīng)對合同中相關(guān)內(nèi)容認(rèn)真仔細(xì)審查，發(fā)現(xiàn)疑問之處，應(yīng)及時與合同擬定部門進(jìn)行溝通。三、會審中發(fā)現(xiàn)合同中確有不妥之處的，應(yīng)責(zé)成合同擬定部門修改或重?cái)M，直至確認(rèn)無誤。四、各會審部門對合同的會審工作時間累計(jì)不得超過5個工作日。五、會審?fù)ㄟ^的合同報(bào)總經(jīng)理審批后，應(yīng)統(tǒng)一進(jìn)行分類連續(xù)編號，并由合同檔案管理人員專人保管。本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后自年月日實(shí)施。合同專用章管理制度第1章 總則一、為加強(qiáng)對企業(yè)合同的專用章管理，規(guī)范企業(yè)合同專用章的使用及保管，制定本制度。二、本制度適用于企業(yè)合同專用章的使用、保管等。第2章 合同專用章的使用一、合同專用章由人事行政部指定專人保管。二、企業(yè)因業(yè)務(wù)發(fā)展需要對外簽訂合同由企業(yè)總經(jīng)理或其授權(quán)的人簽章，同時加蓋合同專用章。三、合同專用章僅限用于有關(guān)合同的簽訂，未經(jīng)總經(jīng)理或法務(wù)顧問核準(zhǔn)，不得在其他文件上使用。四、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人代表企業(yè)與合同對方簽訂合同的，需填寫“合同專用章用印審批單”，經(jīng)總經(jīng)理審查同意后方可用印，并做好用印登記。五、印章管理人員對用印范圍和用印手續(xù)嚴(yán)格審查，并對用印情況進(jìn)行登記，不應(yīng)為以下合同提供合同專用章。1未經(jīng)編號的合同。2缺少審核及報(bào)簽文件的合同。3屬于代簽但缺少授權(quán)委托書的合同。六、原則上，合同專用章不得攜帶外出使用。確因工作需要，必須帶合同專用章到異地使用的，應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，并到印章管理員處辦理借用手續(xù)。第3章 合同專用章的保管一、合同用印后，印章管理人員應(yīng)及時收回合同專用章。二、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得將合同專用章交給他人保管。印章管理人員因故臨時請假，應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后指定臨時保管人員，并做好交接記錄。三、合同專用章存放在配鎖的辦公抽屜里，節(jié)假日放在安全處。四、合同專用章內(nèi)容需要變更時，應(yīng)停止使用并交綜合管理部予以封存或銷毀。五、合同專用章散失、損毀、被盜時，印章管理人員應(yīng)及時報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)予以處理，同時，登報(bào)掛失作廢。六、對于違反本規(guī)定，給企業(yè)造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。本制度自年月日起實(shí)施。合同的歸檔、借閱管理第1章 合同的歸檔一、所有簽署和蓋章后的合同原件由談判部門在第一時間交由人事行政部存檔，并辦理交接登記手續(xù)。原部門可備份一份復(fù)印件。二、所有合同按簽署部門、合同類型、簽署時間進(jìn)行編號分類歸檔。第2章 合同的借閱一、人事行政部合同管理人員根據(jù)借閱權(quán)限進(jìn)行合同借閱管理，并作好借閱登記。二、合同借閱時間原則上須在借閱當(dāng)日內(nèi)歸還，人事行政部合同管理人員進(jìn)行合同借閱歸還確認(rèn)登記。第3章 合同管理職責(zé)界定一、公司合同由人事行政部統(tǒng)一管理；二、人事行政部負(fù)責(zé)歸檔合同文本及日常合同的借閱服務(wù)；三、人事行政部負(fù)責(zé)合同歸檔情況的檢查。1、合同簽訂流程圖總裁法律顧問選擇合同標(biāo)的物的合作者財(cái)務(wù)人員合同協(xié)議對方各部門負(fù)責(zé)人調(diào)查擬簽約對象資格提供資料調(diào)查擬簽約對象的法律資格調(diào)查擬簽約對象的資信狀況初審協(xié)商具體條款，擬定合同文本審核審核確定擬簽約對象名單雙方進(jìn)行業(yè)務(wù)談判簽定合同審核審核 部門步驟調(diào)查擬簽約對象資格確定擬簽約對象業(yè)務(wù)談判并簽訂合同2、合同的解除與變更流程圖法律顧問總裁 部門步驟合同對方業(yè)