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文檔簡介

WTO的特征及其給出的哲理啟示我國加入WTO已為時不遠,已有大量關(guān)于WTO以及加入后我國對策的研究、討論。這些研究對于讓我國公眾熟悉WTO,并從各個具體領(lǐng)域提出應(yīng)對措施起到了很好的作用。本文擬從哲學(xué)層面理解WTO,并從哲學(xué)層面分析WTO對我們的啟示,以求更深刻地把握WTO機遇,進而能在全局上和更深層的意義上迎接WTO。一、WTO特征的哲學(xué)分析從政治、經(jīng)濟、法律等不同角度來觀察,可以發(fā)現(xiàn)WTO的不同特征。在哲學(xué)上可以把WTO的特征歸結(jié)為形式特征和精神特征這兩種層次的特征。WTO的形式特征又可以區(qū)分為全球性與過程性。毫無疑問,全球性顯然是WTO最突出的特征,然而在此仍有必要稍加說明。全球性與現(xiàn)在熱門的話題全球化有所不同,在此的含義是指超越國家的權(quán)威。WTO是一個超國家的經(jīng)濟立法和司法機構(gòu),其規(guī)范高于個別國家的法律規(guī)范。任何國家的經(jīng)濟立法只要與WTO的規(guī)范相抵觸,就可能被判違背WTO規(guī)則并遭到制裁。WTO要求各成員“一攬子”接受有關(guān)的協(xié)定和協(xié)議,不得提出保留。WTO還通過其貿(mào)易政策審議機制來審議、評估各成員國貿(mào)易政策對多邊貿(mào)易體制的影響,并通過公開各成員國的貿(mào)易政策以促使各成員嚴格遵守WTO規(guī)則,提高各成員貿(mào)易政策的透明度。特別是WTO所設(shè)立的爭端解決機構(gòu),其作出的裁決除非全體成員一致反對,否則將自動通過。正是依據(jù)以上諸多規(guī)則、程序和機構(gòu),再加上其涵蓋一、二、三產(chǎn)業(yè),涉及知識產(chǎn)權(quán),WTO才可以與其他相關(guān)的世界經(jīng)濟組織一起,不受來自任何成員國的障礙共同促使生產(chǎn)要素,如原材料、土地、資金、知識、技術(shù)以及人力資本等,按一定規(guī)則在全球范圍重組;并促使每一件商品、每一項服務(wù)面向每一個人,或者說,可以讓每一個人都能在全世界所提供的無限的商品和服務(wù)中作出自己的選擇。過程性是WTO在形式上的第二個特征。WTO本身就是經(jīng)由GATT(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)演化發(fā)展而來的。過程性具體體現(xiàn)于以下三方面。首先,是其內(nèi)容已由貨物貿(mào)易逐步擴展到服務(wù)、投資、知識產(chǎn)權(quán)、勞工標準以及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,乃至擴展到當前熱門的電子商務(wù)。值得注意的是,這種擴展有兩條線索:一是與社會、經(jīng)濟、科技、文化的發(fā)展同步,緊跟時代的步伐,把最新出現(xiàn)的發(fā)展如電子商務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等均納入其中;二是其所涉及的范圍已逐步由物質(zhì)領(lǐng)域推向精神領(lǐng)域,與人更緊密地結(jié)合起來,如勞工標準、知識產(chǎn)權(quán)和環(huán)保標準等;以及從有形推向無形,如對商標的保護。其次,普遍性地要求所有成員一致遵守的種種協(xié)議、規(guī)則,正逐步沿上述兩條線索擴展。如市場準入和國民待遇雖然目前僅嚴格地體現(xiàn)于貨物貿(mào)易中,但在服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中則留有余地,要求成員間通過談判,減少和消除不利于服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的措施,以在服務(wù)領(lǐng)域也實現(xiàn)有效市場準入,逐步實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化,將市場開放原則通過談判逐步擴大到金融、保險、電信及其他服務(wù)領(lǐng)域中。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定在規(guī)定了最基本的義務(wù)和標準后,也允許成員間簽訂更高水平的保護知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)定和協(xié)議。第三,與上述“其次”這一點相平行的是,各項對發(fā)展中國家優(yōu)惠的條款大多有過渡期限,并將最終逐步取消。WTO的精神特征是它的科技屬性。WTO的科技屬性集中體現(xiàn)于WTO規(guī)則的形成過程以及其三大基本原則上。WTO規(guī)則的形成是基于其成員國間的反復(fù)談判。各國在貿(mào)易中會有不同的實踐、不同的貿(mào)易,如貨物、服務(wù)、技術(shù)等也會有各自的特點。就是在這些個別的、具體的、生動的,以及帶有濃厚的不同主體色彩的貿(mào)易活動的基礎(chǔ)上,經(jīng)過多邊的多個回合的談判,逐步從個性中找到共性,由特殊性上升到普遍性,談判各方由各異的主體轉(zhuǎn)變?yōu)榉褐黧w,進而形成各成員國共同遵守的規(guī)則。這一過程讓我們想起了古希臘的智者學(xué)派;涉及到在以個人為本位的社會中人與人的溝通和共處,正是這一點后來成為羅馬法的基礎(chǔ)。更為重要的是,WTO規(guī)則的形成過程體現(xiàn)出了科學(xué)方法從個別的事物中提煉出普遍的信息,從主體的經(jīng)驗中概括出客觀的規(guī)律。在一定意義上可以說,WTO規(guī)則的形成過程就是科學(xué)方法的應(yīng)用過程。WTO的三大基本原則,即非歧視原則、市場開放原則和公平競爭原則中,可以更清晰地看到其科技屬性。非歧視原則表現(xiàn)為國與國之間的最惠國待遇,即要求一個成員給予另一個成員的貿(mào)易優(yōu)惠和特權(quán)必須立即、無條件地給予其他所有成員。在成員國內(nèi)部實行國民待遇,即指任何一個成員的產(chǎn)品或服務(wù)進入另一成員境內(nèi)后,享有不低于后者自己提供的產(chǎn)品或服務(wù)所享有的待遇。由此可以馬上聯(lián)想到科學(xué)中早就存在的“默頓規(guī)范”中的“普遍性規(guī)范”。其意思是:科學(xué)原理對于任何人、任何國家是普遍適用的,科學(xué)家不能因個人的好惡或某種意識形態(tài)而決定是否接受或拒絕??茖W(xué)活動對于任何個人一視同仁;任何人不論其性別、種族、貧富或宗教信仰,都可以平等地參與科學(xué)活動,獲得榮譽和獎勵,并有相應(yīng)的體制予以保障。由此可見,WTO中的非歧視原則可以說就是科學(xué)中的普遍性規(guī)范在經(jīng)濟領(lǐng)域的翻版??茖W(xué)中的普遍性規(guī)范要求排除宗教等意識形態(tài)的干擾,讓科學(xué)自主發(fā)展;同樣,WTO中的非歧視原則也要求掃除由成員國之間的差異帶來的歧視和壁壘,讓經(jīng)濟有一個自主發(fā)展的空間。市場開放原則主要包括關(guān)稅減讓、取消數(shù)量限制和確保透明度三方面。WTO要求將關(guān)稅作為主要的貿(mào)易保護手段,以便對各成員的貿(mào)易保護水平能清楚地進行比較,也使減讓談判有明確的衡量標準。為此,WTO要求各成員取消非關(guān)稅保護的數(shù)量限制(如配額、進口許可、自動出口限制和全面禁止進口等)。例如在農(nóng)業(yè)協(xié)議中,只允許各成員使用關(guān)稅手段對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易進行限制;現(xiàn)行的非關(guān)稅措施要以一定方式關(guān)稅化;禁止使用新的非關(guān)稅措施等。同時,WTO要求成員采用在出版物上公布、設(shè)立咨詢點或通知WTO等方式,及時公開與其貿(mào)易有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策措施,以及與其他成員締結(jié)的足以影響其貿(mào)易政策的協(xié)定。由這些措施來增加市場的透明度,以提高市場的可預(yù)見性,促進公平貿(mào)易和競爭。上述市場開放原則同樣也體現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)的屬性。首先,透明度的要求以及上述的貿(mào)易政策審議機制均體現(xiàn)了默頓規(guī)范中的“誠實性規(guī)范”。后者要求科學(xué)家在發(fā)表成果時必須同時提供獲得該項成果的全部方法和手段,以讓同行專家作嚴格的驗證。其實,“非關(guān)稅措施要以一定方式關(guān)稅化,以形成一個明確的衡量標準”這一要求,其實質(zhì)就是簡化和量化。前者在于將復(fù)雜事物簡約化,如哥白尼提出日心說,大大簡化了托勒密的地心說,符合科學(xué)中的簡單性原理和思維經(jīng)濟原理。量化則是科學(xué)的重要特征,各項研究均要求從定性發(fā)展到定量。各門科學(xué)的數(shù)學(xué)化表征和驗證趨勢都說明了這一點,馬克思曾就此提出很高的標準。再次,可預(yù)見性這一點與科學(xué)的要求完全一致??茖W(xué)要求在給出系統(tǒng)在t,1的初始條件后,能推知系統(tǒng)在t,2的狀態(tài)。這就是規(guī)律。每個事物都有其固有的規(guī)律,人類自身也有其自我確定的屬性,那就是理性。那么,對事物不論是對自然界還是對世界貿(mào)易的認識就應(yīng)該依據(jù)事物的本性,并且以符合人類理性的方式來把握它。最后,市場開放原則也是技術(shù)理性的集中體現(xiàn)。市場開放原則的上述三個方面,其最終目的是為了可控性。簡化、量化,以及透明、可預(yù)見,都是為了這一目的,而這也正是技術(shù)理性的要求。所謂“技術(shù)”就是以能夠計算和預(yù)測后果為條件來實現(xiàn)目的的行動,保證在行動前預(yù)見到代價和結(jié)果,保證在行動的過程中連續(xù)可控,以及為保證實現(xiàn)目標而能采取相應(yīng)的措施。簡化、量化和透明化還可以保證行動得以低成本、高效率地執(zhí)行,這也是技術(shù)理性所要追求的目標。WTO的第三項原則是公平競爭原則。該原則允許各成員以關(guān)稅作為貿(mào)易保護手段,但不允許以不公正的貿(mào)易手段進行競爭,尤其不能以傾銷和補貼的方式向其他成員銷售商品。WTO一方面設(shè)置了某種統(tǒng)一的標準,以讓各成員在同一條起跑線上出發(fā)競爭。例如在農(nóng)業(yè)協(xié)議中的“綠箱”政策就劃定了同一起跑線:各成員在農(nóng)業(yè)科研、糧食的安全保障、自然災(zāi)害救濟、農(nóng)民收入保障和地區(qū)發(fā)展等方面采取的措施可以免除關(guān)稅削減義務(wù);另一方面,對于會造成價格扭曲的措施如各種補貼,則必須按“黃箱”政策逐步減削。WTO的公平競爭原則可以視為是移植了默頓科學(xué)規(guī)范中的“競爭性規(guī)范”,后者要求在個人間、學(xué)派間,或個人與學(xué)派間形成公平競爭的環(huán)境,不受偏見、權(quán)勢的影響,平等地對待競爭中的個人與學(xué)派。更重要的是,WTO通過各種制度來消除形形色色的價格扭曲,也就是要掃除種種干擾,讓經(jīng)濟規(guī)律在全世界發(fā)揮作用。這里體現(xiàn)出的尊重事實、尊重規(guī)律,也正是科學(xué)精神的核心。由上可知,WTO上述的三大基本原則體現(xiàn)了科學(xué)理性、技術(shù)理性以及默頓科學(xué)規(guī)范中的普遍性、競爭性和誠實性規(guī)范,因而具有明顯的科學(xué)技術(shù)特性,再加上前述WTO規(guī)則形成過程中科學(xué)方法的印記,這些就構(gòu)成了WTO的精神特征,其核心就是科學(xué)精神。揭示W(wǎng)TO的精神特征對于我國具有重要的啟示性意義。二、對我國的啟示以上從哲學(xué)上分析了WTO的形式特征和精神特征。下面則根據(jù)這兩個特征來分析WTO對我國的啟示。1.WTO形式特征中全球性給予的啟示首先第一啟示是,加入WTO即意味著中國正加入到一個更大的、在整體上更強的、對自身影響將更深遠的大環(huán)境中去,并將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。然而,也正如湯因比所指出的,正是存在挑戰(zhàn),才迫使一個文明起而應(yīng)戰(zhàn),從而喚發(fā)其新的生機。第二啟示是,國家的作用也將起變化。值得注意的是,中國在歷史上不乏重大的挑戰(zhàn),如鴉片戰(zhàn)爭、八國聯(lián)軍、甲午海戰(zhàn)、抗日戰(zhàn)爭、抗美援朝等等,這些挑戰(zhàn)雖然喚起了民眾,然而并沒有讓中國真正強大起來。其原因之一是,應(yīng)戰(zhàn)者是作為整體的民族。雖然有成千上萬的中華兒女投身于其中,但他(她)是作為民族中的一員,而非獨立的個體。因而,外來的壓力并未轉(zhuǎn)化為中華民族來自底層的每一個個體的動力。但這次不一樣。由于在加入WTO之后國家不能再挺身而出,再以武力或高關(guān)稅,或內(nèi)部政策、配額之類保護其一個個企業(yè)乃至一個個人(例如,我國加入WTO后,只能由企業(yè)自己通過談判去要求外方轉(zhuǎn)讓技術(shù),而不能再依靠國家的強力支持),于是在某種意義上,相當大一部分外部壓力就直接加到每一個企業(yè)乃至每一個國民的身上,挑戰(zhàn)將激起每一個企業(yè)直至個人的應(yīng)戰(zhàn)。于是我們看到,一方面是WTO這個泛主體的形成,另一方面則是更小的獨立主體的出現(xiàn),這是歷史發(fā)展的必然過程。這在中國的歷史上幾乎是第一次來自民族底層的個體的現(xiàn)代化動力全面被喚醒,從而為中國的現(xiàn)代化注入了最強大的動力。第三啟示是,中國在加入WTO之時,不妨也考慮國內(nèi)的WTO體制。WTO要求各成員要保證其內(nèi)部貿(mào)易法律制度的統(tǒng)一性,相關(guān)貿(mào)易法律制度必須由中央統(tǒng)一制定頒布,并在其境內(nèi)各地區(qū)統(tǒng)一實施。我國雖然有管理國內(nèi)貿(mào)易的機構(gòu)及制度,但地方封鎖、行業(yè)分割的情況還相當嚴重,制度在某些方面還不如WTO嚴密,實行審議和制裁還不及WTO所擁有的權(quán)威,因而有必要在國內(nèi)設(shè)立如WTO那樣的貿(mào)易機構(gòu)。同時,中國東西部之間的差距也與發(fā)達國家和發(fā)展中國家間的差距相類似,因而,相應(yīng)規(guī)則的形成和實施都與WTO有可比性(當然有很大的差別)。由于中國西部地區(qū)的落后不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟落后,更在于體制和觀念滯后,因而正如加入WTO對于中國有巨大推動作用一樣,上述設(shè)想也必將促使中西部地區(qū)在體制和觀念上加快改革開放的步伐,與東部地區(qū)共同迎接WTO。第四啟示是,東西部要加快協(xié)調(diào)發(fā)展。WTO對中國的整體影響有這樣的特點:給技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品和服務(wù)帶來更強的沖擊,而給技術(shù)含量低、勞動力密集、材料密集的產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品和服務(wù)留有較大的發(fā)展空間。這就給我們這樣的啟示:能否借加入WTO之機將雙方結(jié)合起來,利用后者的發(fā)展機會獲取更多的資金,以此來扶持前者,即是由技術(shù)含量低、勞動力密集的產(chǎn)業(yè)來“養(yǎng)活”技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)。但這并不是單向的養(yǎng)活,高技術(shù)企業(yè)還必須定向地開發(fā)能對低技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行滲透、改造的技術(shù),以促使技術(shù)含量低、勞動力密集的產(chǎn)業(yè)高級化;與此同時,在這一過程中形成有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和服務(wù),使自身迅速壯大起來??紤]到目前技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)主要集中在東部,而技術(shù)含量低、勞動力密集和材料密集的產(chǎn)業(yè)多分布于中西部,這種結(jié)合就必然會促使東西部加快協(xié)調(diào)發(fā)展。這是加入WTO所帶來的機遇。2.WTO的形式特征中過程性給予的啟示首先,要充分意識到WTO現(xiàn)行的所有規(guī)則都只適用于現(xiàn)階段,舊規(guī)則總在改變,新規(guī)則總在制定;同時,又要充分認識到我國由此必將加速現(xiàn)代化,開始從發(fā)展中國家邁向發(fā)達國家的行列。從這兩個認識出發(fā),我們就必須自覺地準備好從WTO中貨物貿(mào)易的各項制度向服務(wù)貿(mào)易延伸。更為重要的是,我們必須對日后要撤銷目前仍給予發(fā)展中國家的各種優(yōu)惠作好準備。這既是世界貿(mào)易發(fā)展的必然,也是我國現(xiàn)代化進程的必然。對于加入WTO給勞動力密集產(chǎn)業(yè)帶來的好處和機遇,我們在用好、用足這一優(yōu)惠之時,必須充分認清因此而可能被“鎖定”、被強化的我國落后的一面,“趨利避害”只能是權(quán)宜之計。如果為了“避害”,而不發(fā)展那些受到較大沖擊的技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè);同時又為了“趨利”,僅僅大力發(fā)展技術(shù)含量低的產(chǎn)業(yè),我們就只會被那些微薄的小利牽著鼻子走,拉大與發(fā)達國家的差距。前面提到的東西部協(xié)調(diào)發(fā)展的建議就是考慮到這一點。眼下發(fā)展勞動力密集產(chǎn)業(yè)只是為了扶持技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè),同時再依靠后者來改造自身。對于“普惠制”同樣應(yīng)有清醒的認識。普惠制是世界上27個“授惠國”對發(fā)展中國家出口制成品和半制成品實行單方面減免關(guān)稅的特殊優(yōu)惠待遇,發(fā)展中國家無須作出對等的回報。無疑,我們目前要充分利用這一優(yōu)惠以發(fā)展壯大自己。然而世界貿(mào)易的發(fā)展終會改變這一點,我國自己的實力壯大后也會走向“授惠國”這一步。其次,WTO將不斷把世界貿(mào)易中新出現(xiàn)的內(nèi)容納入其中,如電子商務(wù)等。新的內(nèi)容在被納入WTO時一開始其規(guī)則不會完善,實行也不會嚴格,有待在各成員反復(fù)談判的基礎(chǔ)上逐步完善和嚴密起來。在從1990年起至1996年由GATT到WTO的轉(zhuǎn)變過程中,服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定和實行就經(jīng)歷了這一過程。這就給我們一個啟示:在GATT所涉及的領(lǐng)域,規(guī)則條例相對成

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