XX證券從業(yè)考試《證券市場》考試題及答案.doc

XX證券從業(yè)考試證券市場考試題及答案 單項選擇題 第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：C 解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是() A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組 B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更 C.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符 D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 參考答案：D 解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格 第3題：我國證券法規(guī)定與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于() A.操縱市場行為 B.欺詐客戶行為 C.內(nèi)幕交易行為 D.虛假陳述行為 參考答案：A 解析：操縱市場行為主要包括：單獨或者通過合謀集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣操縱證券交易價格或數(shù)量;與他人串通以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易影響證券交易價格或者證券交易量;以其他手段操縱證券市場 第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過()家其中甲類成員不超過20家 A.20 B.40 C.60 D.80 參考答案：C 解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家其中甲類成員不超過20家 第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循()原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同并設(shè)立專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) A.守法合規(guī) B.集中管理 C.風(fēng)險控制 D.資格管理 參考答案：B 解析：集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同并設(shè)立專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括() A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形 C.財務(wù)狀況良好最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 D.已建立完善的客戶投訴處理機制 參考答案：C 解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告 A.2個月 B.3個月 C.1個月 D.6個月 參考答案：B 解析：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 第8題：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括() A.風(fēng)險收益匹配 B.客觀 C.公正 D.誠實信用 參考答案：A 解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則不得誤導(dǎo)、欺詐客戶不得損害客戶利益 第9題：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額不得超過證券金融公司凈資本的() A.10% B.15% C.50% D.100% 參考答案：C 解析：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額不得超過證券金融公司凈資本的50% 第10題：上市公司股東大會可審議批準(zhǔn)()事項 A.本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保 B.公司的對外擔(dān)保總額達到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保 C.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保 D.單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔(dān)保 參考答案：C 解析：注意審議批準(zhǔn)的5項擔(dān)保事項本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保公司的對外擔(dān)?？傤~達到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保這兩項不要搞混單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保 第11題：公司制企業(yè)的兩種主要類型是() A.獨資和合伙 B.合伙和有限責(zé)任公司 C.合伙和股份有限公司 D.股份有限公司和有限責(zé)任公司 參考答案：D 解析：就法律行為的角度而言合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的協(xié)議;就組織的角度而言合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的企業(yè)組織形態(tài)無論是從法律行為角度還是從組織形態(tài)角度都強調(diào)合伙的主要特征是共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧、共擔(dān)風(fēng)險與公司明顯不同所以合伙并不屬于公司的一種類型 第12題：證券從業(yè)人員違反證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定時()有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒 A.中國證監(jiān)會 B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu) C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會 D.人民法院 參考答案：C 解析：根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第十七條規(guī)定協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒機構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的可向協(xié)會申請復(fù)議 第13題：中華人民共和國證券法規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的處以3萬元以上60萬元以下的罰款 A.3 B.5 C.10 D.20 參考答案：A 解析：中華人民共和國證券法第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的處以3萬元以上60萬元以下的罰款 第14題：下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險的是() A.證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機構(gòu)處罰造成損失 B.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失 C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失 D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失 參考答案：B 解析：B所謂市場風(fēng)險指的是：因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險選項A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險;選項C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險;選項D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險 第15題：關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則下列敘述錯誤的是() A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度 B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) C.證券公司不得代客戶下達交易指令 D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 參考答案：B 解析：根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十二條規(guī)定證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) 第16題：根據(jù)公司法的規(guī)定下列有關(guān)公司組織機構(gòu)的表述中正確的是() A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以不設(shè)監(jiān)事會也可以不設(shè)監(jiān)事 B.一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會 C.國有獨資公司的董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生 D.股份有限公司的董事會成員應(yīng)當(dāng)有公司職工代表 參考答案：B 解析：一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會法律規(guī)定的股東會職權(quán)由股東行使 第17題：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估以后至少每()年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B 解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估并對客戶進行分類管理分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存 第18題：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管主要監(jiān)管措施不包括() A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度 B.定期巡視 C.信息披露 D.檢查制度 參考答案：B 解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度信息披露檢查制度 第19題：證券賬戶注冊資料的查詢需填寫() A.自然人證券賬戶注冊申請表 B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表 C.機構(gòu)證券賬戶注冊申請表 D.證券賬戶注冊資料查詢申請表 參考答案：D 解析：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范證券賬戶注冊資料的查詢無論是自然人還是法人均應(yīng)填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表” 第20題：下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中正確的是() A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪 B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 C.犯罪客體是金融機構(gòu) D.主觀方面表現(xiàn)為無意一般是為了獲取合法利潤 參考答案：A 解析：背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)情節(jié)嚴(yán)重的行為侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為犯罪主體是特殊主體即金融機構(gòu)主觀方面表現(xiàn)為故意一般是為了獲取非法利潤 組合型選擇題只有一個選項符合題目要求? 第1題根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定?對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施 包括? .責(zé)令處理非法持有的證券 .沒收違法所得?并處罰款 .暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 .單處罰款 A.、 B.、 C.、 D.、 【正確答案】D【你的答案】【答案解析】中華人民共和國證券法第二百零二條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責(zé)令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的?處以三萬元以上六十萬元以下的罰款單位從事內(nèi)幕交易的?還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的?從重處罰 第2題證券交易具有?的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程 .交易過程的保密性 .交易方式的特殊性 .交易規(guī)則的嚴(yán)密性 .操作程序的復(fù)雜性 A.、 B.、 C.、 D.、 【正確答案】A【你的答案】【答案解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性?決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券?而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進入交易所進行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程 第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性?包括? .客戶的身份 .客戶的財產(chǎn)和收入狀況 .客戶的金融知識 .客戶的投資目標(biāo) A.、 B.、 C.、 D.、 【正確答案】C【你的答案】【答案解析】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況?評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性 第4題證券公司從事自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程?應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負責(zé) .投資品種的研究 .投資組合的制定和決策 .投資方式的審批 .交易指令的執(zhí)行 A.、 B.、 C.、 D.、 【正確答案】C【你的答案】【答案解析】證券公司從事自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程?確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離?并由不同人員負責(zé) 第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說法?錯誤的是? .單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣 .委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金 .委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資 產(chǎn) .委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券 A.、 B.、 C.、 D.、 【正確答案】A【你的答案】【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元?設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元 第6題證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有? .具有不同的功能和要素 .是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬 .是否取得投資顧問資格 .收費不會有融合 A.、 B.、 C.、 D.、 【正確答案】B【你的答案】【答案解析】 第7題按照上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則的規(guī)定?會員應(yīng)重點監(jiān) 控?的交易行為 .證券交易所列為限制交易賬戶 .在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶 .其他需要重點監(jiān)控的賬戶 .持續(xù)盈利的賬戶 A.、 B.、 C.、 D.、 【正確答案】B【你的答案】【答案解析】上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則第二十一條規(guī)定?會員應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶?其他需要重點監(jiān)控的賬戶 第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?因被中國證 監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因?等原因不能履行職責(zé)的? 證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定 .停業(yè) .解散 .撤銷 .破