（行政管理專業(yè)論文）我國轉型期政企關系改革戰(zhàn)略分析——波特“鉆石模型”的啟示.pdf

摘要 改革開放以來，我國逐步從計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉交，社會發(fā)展 處于轉型時期。社會轉型時期是一個不斷調整各種關系的時期，在對有利于社會進步的 各種關系的繼承基礎上，通過打破舊有的社會格局，建立更加有利于社會發(fā)展進步的新 的社會經濟秩序。在各種關系中，政企關系居于核心地位，政企關系改革是我國經濟體 制改革和行政體制改革的核心問題。我國轉型期政企關系改革主要圍繞如何減少政府對 企業(yè)控制，堅持政企分開，增強企業(yè)活力展開的，大致經歷了簡政放權、兩權分離和現(xiàn) 代企業(yè)制度確立三個階段。3 0 年來，我國政企關系改革取得了巨大成就，企業(yè)活力普遍 增強，國民經濟保持穩(wěn)定高速增長。然而，就政企關系的現(xiàn)狀來看，我國的政企關系還 存在諸多問題，政企關系并沒有得到根本解決，依然會制約我國經濟社會的發(fā)展。其中 一個重要不足就是我國的政企改革缺乏戰(zhàn)略思考，沒有上升到國家競爭力的戰(zhàn)略高度。 在全球化時代，國家間競爭變得更加激烈，如何形成國家競爭優(yōu)勢，提升國家競爭 力成為各國面臨的重要戰(zhàn)略問題。美國著名戰(zhàn)略管理專家波特教授的國家競爭優(yōu)勢理論 ( “鉆石模型”) 清楚闡釋了在全球化時代企業(yè)和政府之間的關系，指出以企業(yè)競爭力為 代表的產業(yè)競爭力是國家競爭優(yōu)勢的根本，強調政府在國家競爭優(yōu)勢形成過程中的重要 作用。 本研究以波特“鉆石模型為基本的理論基礎，通過對我國政企關系改革的歷史分 析，發(fā)現(xiàn)其存在的戰(zhàn)略缺失問題，結合全球化時代國家競爭的特點，提出政企關系改革 的總體戰(zhàn)略、服務戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略和全球戰(zhàn)略。 關鍵詞：轉型期；政企關系：鉆石模型；改革；戰(zhàn)略 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu po fc h i n a , c h i n e s ee c o n o m i cs y s t e mh a sb e e n t r a n s o r m e dg r a d u a l l yf r o mt h eo l dp l a n n e de c o n o m ys y s t e mt os o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys y s t e m s o c i e t yh a sb e e nd e v e l o p i n gi nt h et r a n s i t i o n a lp h r a s ei nw h i c ha l lk i n d so f r e l a t i o n sh a v e b e e nc h a n g e da n dr e f o r m e di no r d e rt ob r e a ko l do r d e ra n dp a t t e r n sa n df o r man e wo r d e ro f s o c i e t ya n de c o n o m y i nt h o s er e l a t i o n s ，t h er e l a t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s ( e s p e c i a l l y s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s ( s o e s ) ) h a s b e e ni nt h e k e yp o s i t i o n g o v e r n m e n t e n t e r p r i s e sr e l a t i o n ( g e r ) r e f o r mh a sb e e nt h ef o c u si nt h er e f o r mo fe c o n o m i c s y s t e ma n da d m i n i s t r a t i v es y s t e m g e rr e f o r mh a sb e e nc a r r i e df o rt h ep u r p o s eo fl e s s e n i n g t h ec o n t r o l0 1 1t h ee n t e r p r i e sb yg o v e r n m e n t ，p e r s i s t i n gi nt h es e p a r a t i o no fg o v e r n m e n t f u n c t i o n sf r o me n t e r p r i s e sm a n a g e m e n ta n de n h a n c i n ge n t e r p r i s e sv i g o u r g e rr e f o r mh a s u n d e r g o n et h r e es t a g e s ：s t r e a m l i n i n ga d m i n i s t r a t i o na n dd e l e g a t i n gp o w e rt ol o w e rl e v e l s ； s e p a r a t i o no fo w n e r s h i pf r o mm a n a g e m e n t ；e s t a b l i s h i n gt h em o d e me n t e r p r i s es y s t e m f o r3 0 y e a r s ，w eh a v ea c h i e v e dg r e a tr e s u l t so ng e rr e f o r m , e n t e r p r i s e sv i g o u rh a sb e e ne n h a n c e d ， c h i n a sn a t i o n a le c o n o m yh a sm a i n t a i n e ds u s t a i n e da n dr a p i dg r o w t h h o w e v e r , o nt h e p r e s e n ts i t u a t i o no fg e r ，m a n yp r o b l e m sa r es t i l le x i s t i n gi ng e r r e f o r mi nr u s u l to f h i n d e r i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t a ni m p o r t a n tp r o b l e mi st h a tw eh a v e n ts t r a t e g i ci d e at o r e f o r mg e ra n dd o n tp u tg e rr e f o r mi nt h es t r a t e g yf r a m eo fn a t i o n a lc o m p e t i t i v n e s s i nt h ee r ao fg l o b a l i z a t i o n ，t h ec o m p e t i t i o na m o n gt h en a t i o n si sb e c o m i n gm o r ea n d m o r ei n t e n s e h o wt oe s t a b l i s ht h en a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dp r o m o t en a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s si st h ei m p o r t a n ts t r a t e g i ci s s u et h a tt h en a t i o n si nt h ew o r l da r ef a c i n g p r o f e s s o rm i c h a e lp o r t e ri st h em o s tf a m o u sa m e r i c a ns t r a t e g ym a n a g e m e n te x p e r t ，h i s t h e o r yo ft h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s ( p o r t e rd i a m o n dm o d e l ，p d m ) c l a r i f i e st h e r e l a t i o nb e t w e e ng o v e m m e n ta n de n t e r p r i s e si nt h eg l o b a l i z a t i o ne r a t h et h e o r yi n d i c a t e st h a t t h e i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sb a s e do nt h ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s si st h ec o r eo ft h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fan a t i o n ，e m p h a s i z e st h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o n so nf o r m i n gt h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f an a t i o n t h et h e s i sb a s e do nt h ep d mt h e o r yf u n d a m e n t a l l yf m d st h ea b s e n c eo fs t r a t e g yi ng e r r e f o r mb ya n a l y z i n gt h eh i s t o r yo fc h i n e s eg e r r e f o r m ，f u r t h e r m o r ep r o v i d e sf o u rs t r a t e g i e s ( g e n e r a ls t r a t e g y ；s e r v i c es t r a t e g y ；i n n o v a t i o ns t r a t e g y ；g l o b a ls t r a t e g y ) t or e f o r mg e r c o m b i n e dw i t ht h en a t i o n a lc o m p e t i t i o nc h a r a c t e r i s t i c si ng l o b a l i z a t i o ne r a k e yw o r d s ：t r a n s i t i o n a lp h r a s e ；g o v e m m e n t e n t e r p r i s e sr e l a t i o n ；p o r t e rd i a m o n dm o d e l ； r e f o r m ；s t r a t e g y i i 獨創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所提交的學位論文是本人在導師指導下獨立進行研究工作所取得 的成果。據我所知，除了特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已經發(fā) 表或撰寫過的研究成果。對本人的研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在文中作了 明確的說明。本聲明的法律結果由本人承擔。 學位論文作者簽名： 學位論文使用授權書 本學位論文作者完全了解東北師范大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定，即：東 北師范大學有權保留并向國家有關部門或機構送交學位論文的復印件和電子版，允許 論文被查閱和借閱。本人授權東北師范大學可以采用影印、縮印或其它復制手段保存、 匯編本學位論文。同意將本學位論文收錄到中國優(yōu)秀博碩士學位論文全文數(shù)據庫 ( 中國學術期刊( 光盤版) 電子雜志社) 、中國學位論文全文數(shù)據庫( 中國科學技 術信息研究所) 等數(shù)據庫中，并以電子出版物形式出版發(fā)行和提供信息服務。 ( 保密的學位論文在解密后適用本授權書) 學位論文作者簽名：耋i 墨魚 日 期：1 型旦： ! ! 指導教師簽名： 日期： 學位論文作者畢業(yè)后去向： 工作單位：碰：查盞煎箜! i 壘堡退! 莖壘國幺 通訊地址：一一 ；譬川乏 = i i 電話： 郵編： 東北師范大學碩士學位論文 引言 1 9 7 8 年1 2 月1 8 日召開的中共十屆三中全會，“實現(xiàn)了新中國成立以來我們黨歷 史上具有深遠意義的偉大轉折，開啟了我國改革開放歷史新時期 。以1 9 7 8 年十一屆 三中全會為起點，中國的改革開放走過了3 0 年的風雨歷程，這是全球化深入發(fā)展的3 0 年，更是中國實現(xiàn)跨越式發(fā)展的3 0 年。中國發(fā)展的最大特點就是以經濟發(fā)展為核心帶 動的整個社會的全面發(fā)展與進步，在從傳統(tǒng)的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉 軌的過程中，推動了社會發(fā)展的轉型。在社會轉型階段，必然要對舊有的社會秩序和社 會格局進行重大乃至根本性的調整，新舊力量此消彼長和各種利益關系調整在社會生活 各個領域和制度層面集中體現(xiàn)出來?？梢?，經濟發(fā)展模式轉變、利益結構和社會結構調 整、機制體制創(chuàng)新是社會轉型的一般規(guī)律。在我國社會轉型時期，重點就是要解決經濟 發(fā)展與社會穩(wěn)定問題，這也是中國共產黨領導下的中國政府在新的歷史時期所要面對和 解決的根本問題，實現(xiàn)改革發(fā)展穩(wěn)定的統(tǒng)一，是關系我國社會主義現(xiàn)代化建設全局的重 要指導方針?？v觀3 0 年的改革歷程，我們可以把中國的改革可以理解為一個不斷處理 和協(xié)調各種關系的歷史過程，通過對各種關系的調整( 這也是一個不斷創(chuàng)新過程) ，破 除了發(fā)展的障礙，從而實現(xiàn)了經濟發(fā)展、政治穩(wěn)定和社會進步。必須指出的是，在改革 面對和調整的多重關系中，政企關系是核心，也是我國經濟體制改革和行政體制改革所 要解決的癥結問題。因為，我國的政企關系的基本模式是在計劃經濟時期確立的，而中 國的改革走的是一條從計劃經濟體制到市場經濟體制轉變的漸進式發(fā)展之路，在這兩種 不同的社會經濟運行模式中，政府與企業(yè)扮演的角色有著根本性的不同，二者的關系有 著不同的表現(xiàn)，需要進行根本性的轉變。而且，中國和西方發(fā)達國家有著完全不同的社 會歷史背景與條件，實現(xiàn)政企關系的根本調整困難重重。然而，整個世界經濟發(fā)展的歷 史和經驗表明，要想實現(xiàn)經濟的發(fā)展，必須使企業(yè)成為真正的市場自由主體，在市場機 制這只“看不見的手 的指揮下，發(fā)揮最大的創(chuàng)造力，來推動社會經濟的發(fā)展，“有效 率的經濟組織是經濟增長的關鍵。乜3 政府在這個過程中主要扮演宏觀調控、市場監(jiān)管和 公共服務角色，這也是現(xiàn)代市場經濟在處理政府與市場、政府與企業(yè)關系的基本思路。 因此，伴隨著中國市場經濟體制的建立和完善，必須正確處理政企關系。 “當代中國的前途命運已日益緊密地同世界的前途命運聯(lián)系在一起。中國的發(fā)展離 不開世界，世界的發(fā)展也需要中國。在當今世界，任何國家關起門來搞建設都是不能成 功的。我們全面分析判斷世界多極化趨勢增強、經濟全球化深入發(fā)展的外部環(huán)境，全面 把握當今世界發(fā)展變化帶來的機遇和挑戰(zhàn)，既堅持獨立自主，又勇敢參與經濟全球化。 口1 在當今全球化深入發(fā)展的時代，國家間的競爭變得異常微妙，國家間的競爭已經提升 到戰(zhàn)略的層次和高度。作為處于轉型期的中國，既面臨著干載難逢的發(fā)展機遇，同時也 經受著嚴峻的挑戰(zhàn)與壓力，必須從國家和政府戰(zhàn)略的高度來處理改革中的各種矛盾和關 系。同樣，政企關系的調整也要納入到國家發(fā)展戰(zhàn)略的整體框架下，也就是說，當前我 東北師范大學碩士學位論文 國政企關系改革要有新的思路和理論作為支撐。 作為當代最重要的戰(zhàn)略管理學家，邁克爾波特在戰(zhàn)略管理方面的造詣得到了學術 界、企業(yè)界和政界的普遍贊譽。上世紀8 0 年代，他曾在里根總統(tǒng)任內被聘為白宮“產 業(yè)競爭力委員會 ( c o m m i s s i o no ni n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ) 委員，同時也是世界 各國政府與企業(yè)爭相咨詢的知名顧問。其國家競爭優(yōu)勢理論( 鉆石模型) 從四個關鍵要 素出發(fā)，分析了上百種產業(yè)的成功模式并指出，國家在建立優(yōu)勢的過程中是不可或缺的 一員。強調“國際化與自由化使國家的重要性不減反增。國家之間的特征與文化差異， 非但不會受到全球競爭的威脅，反而會被證明是企業(yè)在全球競爭中成功所不可或缺的部 分。川鍆該模型以實證性研究成果為依據，在理論上，明確指出了在現(xiàn)代市場經濟條件下 和全球化的大背景下，政府和市場、產業(yè)、企業(yè)之間的邏輯關系，并將其納入到國家競 爭優(yōu)勢的形成的戰(zhàn)略高度。當前，通過政府角色的科學定位和政府職能的切實轉變，增 強自主創(chuàng)新能力，促進市場經濟的健康發(fā)展，提升國家整體競爭力，正是我國政府改革 與發(fā)展所追求的目標。波特的國家競爭優(yōu)勢理論對于我國當前乃至未來的政企關系改革 具有重要的指導意義。 國內學術界對我國政企關系改革的進行了長期富有成效的研究，學者們在不同的學 科領域、從不同的理論視角對我國政企關系改革進行了全面的研究，提出了政企改革的 思路與方法，形成了一批優(yōu)秀的研究成果，在實踐上也取得了階段性的效果。目前，隨 著研究的不斷深入，在經濟學領域，學者們對于政企關系改革的研究主要集中于產權制 度改革和委托- 代理困境問題的研究；在政治學和行政學領域，學者們對于政企關系 改革的研究主要集中于政府如何轉變職能來減少對企業(yè)的直接控制，為企業(yè)發(fā)展提供環(huán) 境保障和制度支持。根據筆者所掌握的文獻資料，立足國家競爭優(yōu)勢的形成，從發(fā)展戰(zhàn) 略的角度來探索當前我國政企關系改革方法和途徑的研究還比較少。 本文主要以文獻研究為基礎，通過對我國政企關系改革歷程的歷史分析，發(fā)現(xiàn)其中 存在的戰(zhàn)略缺失問題，進而利用波特的鉆石模型理論從戰(zhàn)略的視角對我國政企關系改革 進行規(guī)范分析，以期在理論上能夠對當前我國政企關系改革的制度層面提供一點有益的 資鑒。本文是對這個方面研究的初步探索，研究還存在著諸多不足，希望通過后續(xù)研究 得以彌補。 2 東北師范大學碩士學位論文 一、政企關系戰(zhàn)略定位的根據與意義 ( 一) 政企關系界說 1 政府與政府職能 同社會科學的其他概念一樣，歷來人們對政府就有著不同的認識和理解。政府在不 同的場合往往被人們賦予不同的意義和給予不同的界說，它既可以指行政管理的過程， 指公共權力的行使；也可以指該過程的存在，指“有秩序的法規(guī)的狀況；還可以指機 構的結構和安排及其如何與被管理者發(fā)生聯(lián)系。一般來講，政府( g o v e r n m e n t ) 可以從 廣義和狹義兩個層面來解釋。在廣義上，政府指一個國家內行使國家權力的組織體系， “可以被看成是一種制定和實施公共決策、實行有序統(tǒng)治的機制，1 從其組成上看，包 括立法、行政和司法機關；在狹義上，指一個國家政權機構中的行政機關。我國憲法規(guī) 定：“國務院，即中央人民政府，是最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機 關 ；“地方各級人民政府是地方各級國家權力機關的執(zhí)行機關，是地方各級國家行政機 關。 3 可見，我國“人民政府 就是指各級行政機關，是行使國家行政權力的機關。 “政府職能，又稱行政職能，是指政府在一定歷史時期內，根據國家和社會發(fā)展的 需要而承擔的職責和功能，州 即政府在管理國家事務和社會公共事務中所負有的職責和 應發(fā)揮的作用。從政府職能的性質、政府活動的范圍和領域來看，它主要包括政治職能、 經濟職能、文化職能以及社會職能，這些是政府的基本職能。根據這個分類，政企關系 主要涉及政府的經濟職能?，F(xiàn)階段，根據當前的歷史任務和行政改革的目標，我國政府 職能界定為經濟調節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務四個基本方面，可以說，政企關 系在這四個方面都有體現(xiàn)。 2 企業(yè)與企業(yè)目標 政府和經濟之間的關系必然要通過企業(yè)來建立，企業(yè)作為國民經濟的細胞，是物資 資源和人力資源轉化為生產力的現(xiàn)實載體，是人類進行社會生產活動的基本組織形式。 企業(yè)的性質在不同的理論范式中也有著不同的解釋。一般來講，所謂企業(yè)，“就是指各 種生產要素的所有者為了追求自身利益，通過契約方式而組成的經濟組織 。哺1 企業(yè)作為 社會的重要組織形式，具有多重的責任與任務，但是從企業(yè)發(fā)展的角度來看，企業(yè)必須 一直以追求利潤的最大化作為其經營的根本目標。對于企業(yè)來說，利潤是企業(yè)實現(xiàn)其他 一切目標的基礎，也是企業(yè)承擔其他責任的基礎，包括一系列重要的社會責任也要涵蓋 在其根本目標之內。這是西方主流經濟學堅持的一個基本觀點。英國古典經濟學的創(chuàng)始 人亞當斯密認為，每個人( 包括廠商) 都是自利的經濟人，他們受一只“看不見的手 的引導和指揮，在追求和增進自己利益的同時也實現(xiàn)了社會公共利益。美國新自由主義 經濟學的代表人物米爾頓弗里德曼同樣指出，“企業(yè)僅具有一種而且只有一種社會責 任一在法律和規(guī)章制度許可的范圍之內，利用他的資源和從事旨在于增加他的利潤的 3 東北師范大學碩士學位論文 活動。 1 當代管理學大師德魯克也指出：“企業(yè)的首要社會責任，是創(chuàng)造足夠多的利潤 承擔未來的成本，如果這個責任承擔不起來，就無法承擔其它社會責任。u 叭可見，這 種對企業(yè)目標的理解是建立在對企業(yè)發(fā)展動力的基礎上的。企業(yè)作為社會生產經營組 織，必然存在其社會責任，關鍵是如何承擔。自由市場經濟是將其社會責任涵蓋在企業(yè) 根本目標( 利潤獲取) 之中的，而計劃經濟是強調的恰恰是其社會責任。這是兩種經濟 運行機制對于企業(yè)的認識，從而會表現(xiàn)為不同的政企關系。 企業(yè)按照不同的標準可以進行不同的分類。其中，企業(yè)按其所有權可以分為國有企 業(yè)和私營企業(yè)。在我國社會主義市場經濟體制下，主要就是這兩種類型的企業(yè)。國有企 業(yè)指國家全資或控股企業(yè)。私營企業(yè)主要包括私營獨資企業(yè)、私營合伙企業(yè)、私營有限 責任公司、私營股份有限公司、個體工商戶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)私營企業(yè)、鎮(zhèn)個體工商戶。u 訂 3 政企關系 政府與企業(yè)的關系即政企關系，也就是在社會經濟發(fā)展過程中，政府與企業(yè)的動態(tài) 關系問題，本質是政府在經濟發(fā)展過程中應扮演何種角色以及如何影響企業(yè)的問題。政 企關系是一個世界性課題，作為社會經濟發(fā)展的兩個最重要的主體( 一個是社會的生產 主體，一個是社會的公共管理主體) ，他們的關系如何處理直接關系到一個國家的社會 經濟發(fā)展。宏觀經濟問題，最終都可以歸結到政府、市場和企業(yè)這三個最基本要素所組 成的框架上來。具體說來，政企關系包含兩種含義：“一是指政府作為公共權力行使者 時與所有社會企業(yè)的關系。二是指政府作為國有資產所有者代表時與國有企業(yè)的關系。 這就是說，政府不僅要處理好與國有企業(yè)的關系，而且還要處理好與其他多種經濟成分 的企業(yè)的關系。川坨1 同時政企關系在兩個層面展開：企業(yè)產權的歸屬和政府對企業(yè)規(guī)制。 在計劃經濟體制時期，我國的政企關系主要就是政府與國有企業(yè)之間的關系，轉型期的 政企關系改革也集中在這一領域。隨著改革開放的深入，市場經濟體制的建立，多種所 有制性質的企業(yè)蓬勃發(fā)展，政企關系必然包含了市場經濟條件下政府與所有企業(yè)之間的 關系。立足于社會主義市場經濟體制的制度條件和國家競爭優(yōu)勢形成的戰(zhàn)略高度，本文 所界定的政企關系主要是以政府與國有企業(yè)關系為核心，包括政府所有類型企業(yè)之間的 關系。 ( 二) 政企關系戰(zhàn)略定位的根據 我國政企關系改革已經走過了2 0 多年的道路，也正面i 臨最根本性的改革要求，是 實現(xiàn)我國經濟體制改革向縱深發(fā)展所必須解決的問題。我們提出政企關系改革的戰(zhàn)略問 題正是基于現(xiàn)代市場經濟理論和我國社會轉型期的基本特點和現(xiàn)實要求提出的。按照市 場經濟的一般理論，企業(yè)是最重要市場的主體，是社會經濟發(fā)展的核心動力。我國建設 社會主義市場經濟體制的過程的根本動機，就是要解決將企業(yè)從傳統(tǒng)計劃經濟體制的束 縛中解放出來這一核心問題。然而，破解這一難題是一個系統(tǒng)性工程，因為，當前我們 雖然進行了卓有成效的市場經濟體制建設，但是傳統(tǒng)的習慣、制度殘余等還對我國的市 場經濟發(fā)展起到嚴重的阻礙作用。同時，我國的市場經濟也是一種政府主導下的市場經 4 東北師范大學碩士學位論文 濟，政府和市場有著千絲萬縷的聯(lián)系?？梢哉f，政企關系在當代中國經濟建設和行政發(fā) 展中居于核心地位。政企關系是整個中國發(fā)展系統(tǒng)的樞紐與瓶頸，按照系統(tǒng)論的思想， 政企關系改革必須要有戰(zhàn)略眼光，無論從整個中國發(fā)展的長遠目標還是面對當前的經濟 發(fā)展和行政發(fā)展都應如此。我國社會轉型期的一個基本特點是社會矛盾伴隨著社會發(fā)展 不斷產生，這些矛盾的解決、化解與轉化必須從戰(zhàn)略的高度進行，單純就具體問題而采 取一定手段的思路已經不能適應現(xiàn)實要求，因為，矛盾的產生是一個聯(lián)帶性和衍生性問 題，必須立足整體采用系統(tǒng)思維才能解決。政企關系同樣如此，解決政企關系改革的諸 多矛盾也要如此。特別是，當前金融危機的蔓延，國內諸多矛盾凸顯出來，社會風險進 一步加大。這對當前的政企關系改革也提出了嚴峻考驗，如何處理政企關系，促進經濟 又好又快發(fā)展成為我國各級政府面臨的重要課題，這就更需要用戰(zhàn)略的思想來調整我國 當前的政企關系。因此，我國轉型期社會經濟發(fā)展的特點和政府管理的現(xiàn)狀以及當前國 內外發(fā)展環(huán)境狀況是我國政企關系改革戰(zhàn)略定位的根據，也是我國政企關系改革的邏輯 起點。 ( 三) 政企關系戰(zhàn)略定位的意義 戰(zhàn)略管理的優(yōu)勢在于對內外部環(huán)境進行綜合分析，最大限度保證了決策的科學性和 可行性，是現(xiàn)代企業(yè)管理的基本理論工具。特別是在變革社會，戰(zhàn)略管理的思想和方法 更具現(xiàn)實意義。因此，戰(zhàn)略管理現(xiàn)在已經在各種組織中得到廣泛應用。應用戰(zhàn)略管理的 思想推進我國政企關系的改革，能夠立足于中國發(fā)展的整體格局，進一步明確政企關系 在我國社會經濟發(fā)展中的位置，明確政企關系改革的核心困境，將經濟體制改革同政治 體制與行政體制有機結合起來。這樣，更能明確政府職能轉變的目標指向以及服務型政 府的內容模式，確立新型的政企關系。同時，明確企業(yè)發(fā)展的社會責任。政企改革是一 個長期的過程，這一過程能夠有效推進也必然有一個長遠明確的發(fā)展戰(zhàn)略作為保障。也 就是，我國政企關系的科學戰(zhàn)略定位是推進我國政企關系改革的重要保證。具體來講， 政企關系戰(zhàn)略定位對當前我國經濟社會發(fā)展具有以下幾方面意義： 1 有利于進一步轉變政府職能，完善政府管理體制 政府職能轉變是政治體制和行政體制改革的核心問題，我國歷次機構改革都沒有走 出“精簡一膨脹一精簡一膨脹的怪圈的根本原因就是政府職能沒有徹底轉變。其深層 次的原因就是對政府職能轉變理解過于狹隘。以往對于政府職能轉變只是停留在增減這 單一范疇，而沒有立足于發(fā)展這一根本目標進行政府職能的重塑。政府職能轉變必須 有一個立足于整個經濟、政治發(fā)展的全局和未來的整體設計，在縮減政府職能的同時， 更應該對新形勢下的政府職能進行合理配置。從國家戰(zhàn)略的高度進行政企關系定位，進 一步明確了政府在企業(yè)發(fā)展、產業(yè)競爭力的形成、國家競爭力的提升等方面的角色和作 用，使得政府職能在宏觀與微觀兩個層面得到有效整合，從而實現(xiàn)政府職能的有效轉變， 以此為基礎，圍繞新的政府職能體系，構建高效的政府管理體制和運行機制才成為可能。 因為，根據管理學的一般原理，組織體制與運行機制必須以合理的組織目標和組織職能 為基礎。 s 東北師范大學碩士學位論文 2 有利于進一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度 現(xiàn)代企業(yè)制度是現(xiàn)代市場經濟發(fā)展的微觀制度基礎?，F(xiàn)代企業(yè)制度是在清晰的政企 關系框架下建立和運行的?，F(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求是“產權明晰、權責明確、政企分 開、管理科學，其中，最根本的就是政企分開，這是實現(xiàn)企業(yè)產權改革、增強企業(yè)活 力，實現(xiàn)企業(yè)管理科學化的基礎?，F(xiàn)代企業(yè)制度的建立和完善是一個動態(tài)過程，而不是 一個單一的制度構建工作。政企關系的戰(zhàn)略定位標示出未來政企關系的走向，為現(xiàn)代企 業(yè)制度的完善提供了清晰的發(fā)展路徑和藍圖，充分解決了現(xiàn)代企業(yè)制度完善的歷史性、 現(xiàn)實性和長遠性問題。 3 有利于社會主義和諧社會的構建 按照科學發(fā)展觀的要求，構建社會主義和諧社會，促進經濟又好又快發(fā)展是我們這 個時代的主題。社會主義和諧社會是一個具有極強延展力的概念，它包含了整個社會的 全面和諧，蘊含著巨大的內在發(fā)展動力。在構建社會主義和諧社會的過程中，必須要處 理好政府與社會各個部分之間的邏輯關系，這是構建社會主義和諧社會的根本要求?？v 觀我國轉型期的諸多問題，最大的不和諧因素仍然是政治發(fā)展與經濟發(fā)展的不和諧，同 時，其他的諸多不和諧問題也直接或間接由此產生。政治發(fā)展與經濟發(fā)展的矛盾歸根結 底是政企關系的不和諧導致的。在構建和諧社會的大背景下，政企關系調整具有根本意 義。通過對政企關系的戰(zhàn)略定位，能夠為政企關系的改革與新型政企關系的運行提供清 晰的制度框架，這一框架能夠充分理清政企關系改革過程中問題以及改革遺留問題，使 得這些不和諧因素能夠得到有效控制，比如當前比較突出的企業(yè)下崗人員問題、產業(yè)鏈 形成問題、區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展問題等等。更為重要的是，在清晰的政企關系戰(zhàn)略框架下， 能夠形成一個企業(yè)、政府、社會對未來的良好預期，使得社會整體行為更趨理性化，這 對于社會主義和諧社會的建設具有極其重要的意義。 6 東北師范大學碩士學位論文 二、我國轉型期政企關系改革戰(zhàn)略分析 ( 一) 我國轉型期政企關系改革的基本思路 我國改革開放采用的是一種漸進式的發(fā)展模式，對于改革中的許多問題的認識是在 實踐中形成和深化的。但我國的政企改革還是有一個基本的思路和設計的，當然，這一 思路也是在實踐摸索中逐漸明晰的。我國政企關系是在傳統(tǒng)計劃經濟體制時期確立的， 在這一時期，社會經濟主體比較單一，主要是代表國有經濟的國有企業(yè)。這些企業(yè)包括 沒收的官僚資本主義企業(yè)，處理接收的一部分外國在華企業(yè)，解放區(qū)原有的公營企業(yè)， 以及政府直接出資興辦的國有企業(yè)。政府作為國有資產乃至整個公有制經濟的代理者， 管理社會經濟的方方面面，通過指令性計劃控制國有企業(yè)的生產和經營，國有企業(yè)自然 成為政府的附屬物，特別是企業(yè)的微觀生產經營活動也受到政府嚴格控制。這種體制在 當時的歷史條件下曾發(fā)揮了重要作用，奠定了新興共和國的經濟基礎。因為計劃經濟模 式所固有的弊端，以及在當時特殊的歷史條件下，并沒有帶來中國經濟的繁榮，獨立但 沒有富強，到改革開放之前，中國還處在比較貧困的狀態(tài)( 1 9 7 8 年中國g d p 總量僅為 3 6 4 5 2 億元，全國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入僅為3 8 1 元) 。十一屆三中全會以來，我國 逐步實施了改革開放的重大戰(zhàn)略決策，整個中國的社會經濟發(fā)展進入了新的歷史時期， 也就是轉型時期。這個時期的最主要的任務就是以經濟建設為中心，大力發(fā)展經濟，不 斷提高人們的生活水平，增強中國的經濟實力。企業(yè)是最主要的經濟主體，發(fā)展經濟必 須從企業(yè)入手，原有的經濟體制、行政管理體制和企業(yè)發(fā)展模式顯然是無法滿足實現(xiàn)經 濟快速發(fā)展的要求，因此，必須從如何增強企業(yè)活力入手。企業(yè)缺乏活力的原因是當時 的企業(yè)并不是現(xiàn)代市場經濟意義下的企業(yè)，他們還不是自主經營的市場主體，只是政府 控制下的生產機構，企業(yè)缺乏效益意識和市場意識，企業(yè)效率無從談起，更不存在真正 意義的企業(yè)家。這些現(xiàn)象都源于計劃經濟模式下的政企關系?；谶@一認識，我國的改 革也是從政企關系開始的。其基本思路就是通過一系列措施和方法增強企業(yè)的活力，主 要就是減少政府對企業(yè)的管制，不斷擴大企業(yè)的經營決策自主權，逐漸實現(xiàn)政企分離， 然后通過市場制度的建設，使企業(yè)能夠在市場中自主經營，從而增強企業(yè)活力，進一步 推動市場經濟體制的建立和完善。前期的政企關系調整，不論是“放權”、“擴權還是 “實行承包制 ，多沒有從根本上改變政府的主體地位，所以，改革的效果具有相當?shù)?局限。隨著對市場經濟規(guī)律認識的不斷深入，認識到轉變政府職能對于政企關系調整的 重要意義，認識到了以往的行政改革難以脫離怪圈的根本原因，從1 9 8 8 年行政改革之 后，我國加快了政府職能轉變的步伐。后來的政企關系調整過程主要沿著兩條路進行： 其一，是以企業(yè)為核心的市場經濟體制建設；其二，是以政府職能轉變?yōu)楹诵牡男姓w 制改革。最終目標是建立一種在社會主義政治體制下的新型的經濟運行體制社會主 義市場經濟體制。 可見，轉型期政企關系改革的基本任務就是要深化企業(yè)制度改革和行政體制改革， 7 東北師范大學碩士學位論文 讓企業(yè)成為自主經營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的獨立法人主體，讓企業(yè)獨立于 政府機構而生存和發(fā)展，實現(xiàn)政企分開，構造社會主義市場經濟運行的微觀基礎和宏觀 政策環(huán)境。 ( 二) 我國轉型期政企關系改革的基本歷程 根據改革開放以來不同階段我國政企關系改革的內容和特點，可以將轉型期政企關 系模式的改革過程大致區(qū)分為三個階段： 1 簡政放權階段( 1 9 7 8 - - 1 9 8 4 年) 改革伊始，中央并沒有明確提出政企關系改革的這一基本問題，只是處于初步探索 階段，經濟體制改革基本是圍繞如何擴大企業(yè)的自主權問題展開的。早在十一屆三中全 會中央就明確提出，要“對經濟管理體制和經營管理方法著手認真的改革。1 9 7 9 年4 月召開的中央工作會議，在改革經濟管理體制方面進一步提出：( 1 ) 擴大企業(yè)的自主權； ( 2 ) 按照統(tǒng)一領導、分級管理的原則，明確中央和地方的管理權限；( 3 ) 精簡行政機 構，更好地運用經濟手段來管理經濟。這樣，1 9 7 9 1 9 8 0 年，國營企業(yè)擴大企業(yè)自主權 的試點在全國范圍內進行，并從分配領域擴展到了生產經營領域。1 9 7 9 年，四川省在 1 9 7 8 年1 0 月進行的六家企業(yè)擴大企業(yè)經營自主權試驗的基礎上，擴大了試驗范圍，包 括擴大擴權范圍；同年5 月，國家六部委在北京、天津、上海的八個企業(yè)進行擴權實驗； 同年7 月，國務院正式下達關于擴大國營企業(yè)經營自主權的若干規(guī)定等五個文件， 于是企業(yè)擴權大改革在全國推廣。同時針對放權后出現(xiàn)的企業(yè)自我約束力減弱等一系列 問題，提出通過經濟責任制來保證企業(yè)擴權的順利進行。1 9 8 1 年1 2 月國務院批準了原 國家經委等單位擬定的關于實行工業(yè)企業(yè)經濟責任制度若干問題的意見。1 9 8 2 年1 1 月，國務院又下發(fā)關于當前完善工業(yè)經濟責任制度問題的通知等文件，指出：經濟 責任是擴權的繼續(xù)和發(fā)展，是在國家計劃指導下以提高社會經濟效益為目的，實行責、 權、利、相結合的生產經營管理制度，其根本目的在于放權后要求企業(yè)克服消費，投資 兩饑渴，增強自我約束能力。在此基礎上，1 9 8 4 年5 月，國務院頒布了關于進一步擴 大國營工業(yè)企業(yè)自主權的暫行規(guī)定，就工業(yè)企業(yè)的生產經營計劃、產品銷售、產品價 格、物資選購、資金使用、資金處置、機構設置、人事勞動管理、工資獎金及聯(lián)合經營 等十個方面做出了具體規(guī)定；同時，通過兩步利改稅來理順國家與企業(yè)之間的分配關系， 鞏固企業(yè)獨立地位。 總的來說，中共十二屆三中全會( 1 9 8 4 年1 0 月) 以前，第一階段的政企關系改革 還是在傳統(tǒng)的計劃經濟體制基礎上進行的，并沒有從根本上改變政府與企業(yè)間的上下級 行政隸屬關系，雖然基本明確了改革的基本方向是擴大企業(yè)自主權，但是此階段的改革 對我國政企關系改革的進程的劃分有不同的說法，如三階段說、四階段說等，本文將其劃分為三個階段。這部分內 容具體參考了下列文獻： 1 鄭孝華政企關系改革的歷史回顧與制度創(chuàng)新 j 福建師大福清分校學報，1 9 9 8 ( 3 ) ：8 一1 2 2 馮華，任少飛有效政府與有效市場：改革歷程中的政企關系回顧與前瞻 j 山東社會科學，2 0 0 7 ( 7 ) ： 8 6 8 8 3 陳德銘變革時期的政府與企業(yè)的關系：制度分析 j 江蘇社會科學，2 0 0 0 ( 4 ) ：9 - 1 9 4 王2 政企關系 演變的實證邏輯一我國政企分開的三階段假說 j 經濟研究，1 9 9 9 ( 1 1 ) ：6 9 - 7 6 5 余航中國市場改革深化中的 政企關系問題研究 d ： 碩士學位論文 武漢：武漢理工大學經濟學院，2 0 0 6 8 東北師范大學碩士學位論文 還沒有提出使國有企業(yè)成為自主經營，自負盈虧的社會商品生產者和經營者，政企關系 還停留在“政企分開”的初級階段。 2 兩權分離階段( 1 9 8 4 1 9 9 2 年) 這一時期大體上是1 9 8 4 年到1 9 9 1 年以承包制作為國有企業(yè)自主經營方式的改革階 段。該階段改革的基本思路是探索企業(yè)所有權與經營權兩權分離的問題。 1 9 8 4 年1 0 月，中共十二屆三中全會通過的中共中央關于經濟體制改革的決定 認為，社會主義經濟是在公有制基礎上的有計劃的商品經濟。同時該決定指出：“過去 國家對企業(yè)管得太多太死的一個重要原因，就是把全民所有同國家機構直接經營混為一 談如果全民所有制的各種企業(yè)都由國家機構直接經營和管理，那就不可避免地會產 生嚴重的主觀主義和官僚主義，壓制企業(yè)的生機和活力 ，“就政府和企業(yè)的關系來說， 今后各級政府部門原則上不再直接經營管理企業(yè)。至于少數(shù)由國家賦予直接經營管理企 業(yè)責任的政府經濟部門，也必須按照簡政放權的精神，正確處理同所屬企業(yè)的關系，以 增強企業(yè)和基礎自主經營的活力，避免由于高度集中可能帶來的弊端?！眱蓹喾蛛x的基 本思路，對我國政企關系的改革具有里程碑的意義。在此，改革政府與企業(yè)的關系被明 確地提上議事日程。明確國營企業(yè)是自主經營、自負盈虧的經濟組織，實行政企分開， 所有權和經營權“兩權分離，這就觸及到了政府與企業(yè)關系的實質。1 9 8 6 年1 2 月，國 務院關于深化企業(yè)改革增強活力的若干決定確立了兩權分離原則，推行多種形式的 經營承包責任制，指出：“根據企業(yè)所有權與經營權分離的原則，給經營者以充分的經 營自主權，是深化企業(yè)改革、增強企業(yè)活力的重要內容”。1 9 8 8 年，全民所有制工業(yè)企 業(yè)法頒布，使企業(yè)的權利、義務、性質和地位有了法律依據。根據這個法規(guī)，全民所 有制工業(yè)企業(yè)是依法自主經營、自負盈虧、獨立核算的社會主義商品生產和經營單位。 到8 0 年代后期，企業(yè)改革的主要措施是對大多數(shù)國有企業(yè)實行經營承包責任制，承包 責任制使政府和企業(yè)間建立委托代理關系，使企業(yè)經營自主權在制度上得到一定程 度保障。同時，國有企業(yè)自主經營權由一種企業(yè)制度來保證，企業(yè)作為獨立法人邁出了 重要的一步，中國經濟體制改革開始進入企業(yè)制度的學習、引發(fā)、和創(chuàng)新階段，承包制 作為一種新企業(yè)制度取代了舊的體制。1 9 8 7 年1 0 月，中共十三大報告在關于政府機構 改革的論述當中指出：“為了避免重走過去精簡一膨脹一再精簡一再膨脹的老路， 這次機構改革必須抓住轉變職能這個關鍵?！痹搱蟾嬖陉P于政府體制改革的論述中正式 提出：政府職能轉變是政府機構改革的關鍵，要適應經濟體制改革和政企分開的要求， 合并裁減專業(yè)管理部門、轉換政府管理方式以及提高政府的宏觀調控能力。中共十二屆 三中全會和中共十三大這兩次大會，對中國政府職能轉變形成了經濟和政治上的兩股推 動力，直接促成了1 9 8 8 年的政府機構改革。這次政府機構改革的基本要求是：減少政 府機構直接干預企業(yè)經營活動的職能、增強宏觀調控職能、初步改變機構設置不合理和 行政效率低下的狀況?？梢?，這次機構改革是以強調政府職能轉變?yōu)樘卣鞯?，轉變政府 職能的核心是政企分開、下放權力，以政府職能的轉變?yōu)榻洕w制改革創(chuàng)造良好條件。 政企關系調整的重要障礙就是政府職能過多，如果不切實轉變政府職能，政企關系就不 9 東北師范大學碩士學位論文 會得到實質性的改變，這次改革觸及了這一根本問題。以后的歷次機構改革提供了指導 思想，實現(xiàn)了中國政府機構改革在認識上質的飛躍。 總之，這一時期的改革觸及了政企關系的核心問題，從兩權分離原則的確立到以轉 變政府職能為核心的政府機構改革，進一步明確了企業(yè)和政府之間的邏輯關系，以及政 府對于企業(yè)的責任與義務。為后來政企關系改革的深入進行奠定了堅實基礎。但必須承 認，以兩權分離原則為基礎的經營承包制只是一般的分開所有權和經營權，還不是實行 法律所有權和經濟所有權的分開，還沒有完全從體制上確立企業(yè)獨立主體地位，在實際 操作中難以使企業(yè)成為自主經營、自負盈虧的市場主體。企業(yè)的委托代理困境并沒 有化解，道德風險依然存在。同時，在當時的計劃經濟模式的影響下，政府職能的轉變 在很大程度上沒有真正實現(xiàn)。這預示著要想能夠從根本上轉變政府職能，增強企業(yè)活力， 必須要打破原有的計劃經濟體制。 3 現(xiàn)代企業(yè)制度確立階段( 1 9 9 2 年至今) 這一時期大體是從1 9 9 2 年至今。在此期間，企業(yè)改革的目標是建立適應社會主義 市場經濟體制需要的現(xiàn)代企業(yè)制度，把國有企業(yè)塑造成面向國際國內兩個市場的獨立法 人實體和市場競爭主體。圍繞這一目標，通過轉變政府的職能，實行企業(yè)產權制度改革， 實現(xiàn)政企分開。 1 9 9 2 年，中共十四大把建立社會主義市場經濟體制作為經濟體制改革的目標?；?這個目標，大會認為，“機構改革，精兵簡政，是政治體制改革的緊迫任務，也是深化 經濟改革、建立市場經濟體制和加快現(xiàn)代化建設的重要條件?！蓖? 月，國務院頒布 全民所有制工業(yè)企業(yè)轉換經營機制條例，進一步要求落實國有企業(yè)十四項權利，為 建立社會主義市場經濟體制做準備。此后的政府機構改革就是在適應建立社會主義市場 經濟體的要求下進行的。1 9 9 3 年3 月，中共十四屆二中全會審議通過了黨政機構改革 的方案。八屆人大一次會議指出，這次機構改革的指導思想是，著重搞好轉變政府職 能，精簡內設機構和人員，加強宏觀調控和監(jiān)督職能，弱化微觀管理職能，以適應建立 社會主義市場經濟的需要。改革的重點是，轉變政府職能，中心內容是政企分開。改革 的基本要求是，按照建立社會主義市場經濟體制的要求，加強中央政府宏觀調控和監(jiān)督 部門，強化社會管理職能部門，減少具體審批事務和對企業(yè)的直接管理，理順國務院各 部門之間的關系，合理劃分職責權限，調整機構設置，精簡各部門的內設機構和人員。 要堅決把屬于企業(yè)的權力放給企業(yè)，把應該由企業(yè)解決的問題，交由企業(yè)自己去解決。 政府的行政管理職能，主要是統(tǒng)籌規(guī)劃、掌握政策、信息引導、組織協(xié)調、提供服務和 檢查監(jiān)督。同年，中共十四屆三中全會提出“轉換國有企業(yè)經營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制 度 的任務，中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干的決定指出：“以公有制 為主體的現(xiàn)代企業(yè)制度是社會主義市場經濟體制的基礎 ，“建立現(xiàn)代企