保密工作管理規(guī)定(KY-GL-G-01-A)

武漢凱迪 綠色能源開發(fā)運營 有限公司 Wuhan Kaidi Green Energy Development & Operation Co.Ltd 保密 工作管理規(guī)定 （ 試行版 ） KY-GL-G-01-A 版 次 A/O 分發(fā)號 持有人 狀 態(tài) 受控 非受控 作廢 密 級 秘密 機密 絕密 編制 /日期 審核 /日期 批準 /日期 2008 年 9 月 日發(fā)布 2008 年 9 月 日 試行 目錄 1 目的 . 1 2 范圍 . 1 3 定義 . 1 4 職責 . 1 5 程序 . 2 5.1 密級及保密期限的確定 . 2 5.2 密級的變更管理 . 3 5.3 秘密載體的控制 . 3 5.4 保護措施 . 6 5.5 預防措施 . 7 5.6 泄密行為的確定 . 8 5.7 對保密管理的獎罰條例 . 10 5.8 保密守則 . 11 6 相關文件 . 11 7 記錄 . 11 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 1 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 1 目的 為 規(guī)范保密管理工作， 對保密過程進行有效控制，防止泄密行為的發(fā)生， 特制定本規(guī)定 。 2 范圍 本 規(guī)定 適用于 公司保密事項 制作、收發(fā)、傳遞、使用、保存和銷毀 全過程的管理。 3 定義 3.1 絕密：最重要的公司秘密，泄露會使公司的權益和利益遭受特別 嚴重的損害。 3.2 機密：重要的公司秘密，泄露會使公司的權益和利益遭受嚴重的損害。 3.3 秘密：一般的公司秘密，泄露會使公司的權益和利益遭受損害。 3.4 秘密載體 ： 是指以文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載 企業(yè) 秘密信息的紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤等各類物品。磁介質(zhì)載體包括計算機硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶等。 3.5 泄密 ： 指使公司秘密被不應知悉者知悉的 ； 或使公司秘密超過了限定的接觸范圍，而不能證明未被不應知悉者知悉的 。 3.6 商業(yè)秘密 ： 指不為公眾所知悉，能為公司帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)公司采取 保密措施的技術信息和經(jīng)營信息 。 3.7 技術信息 ： 是由 公司 研發(fā)或以其他合法方式掌握的、未公開的、能帶 來 經(jīng)濟利益或競爭優(yōu)勢，具有實用性且采取了保密措施的技術信息，包括但不限于設計圖紙（含草圖）、試驗結果和試驗記錄、工藝配方、樣品、數(shù)據(jù)、計算機程序等。技術信息可以是有特定的完整的技術內(nèi)容，構成一項產(chǎn)品、工藝材料及其改進的技術方案，也可以是某一產(chǎn)品、工藝材料等技術或產(chǎn)品中的部分技術要素。 4 職 責 4.1 公司 總經(jīng)理 負責公司保密事項密級及保存期限的審批。 4.2 公司總經(jīng)理工作部負責保密事項的歸口管理，負責保密 事項密級申請的匯總和保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 2 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 初審，并報 公司總經(jīng)理 審批 。 負責組織秘密載體的制作，并負責對公司范圍內(nèi)的保密管理工作的指導、監(jiān)督和檢查。 4.3 公司人力資源部負責與員工簽訂保密合同，負責向員工宣傳公司保密管理制度。 4.4 所有 相關部門（ 以下統(tǒng)稱涉密 部門）都有嚴格遵守公司保密制度的責任和義務。 4.4.1 負責 對本部門需保密的信息進行收集和整理， 提交密級確定申請表交總經(jīng)理工作部確定秘級，并嚴格履行保密義務。 4.4.2 指定專人負責本 部門 秘密載體的日常管理工作 。 4.4.3 涉密 部門負責人 對本 部門 執(zhí)行 保秘工作的 指導 、監(jiān)督 和 檢查。 4.5 公司所有部門和員工對 發(fā) 現(xiàn)的泄密行為和 泄密事件，應及時報告 部門負責人及分管領導， 遇重大情況可越級上報。案發(fā)部門應根據(jù)情況及時采取補救措施，最大限度減少泄密造成的損失 。 4.6 涉密部門負責編制保密工作的獎罰報告，報 公司總經(jīng)理 批準。 5 程序 5.1 密級及保密期限的確定 5.1.1 公司保密事項分為絕密、機密和秘密三種密級。 a) 產(chǎn)品配方，專利技術、專有技術、引進技術的核心部分為絕密級。 b) 公司經(jīng)營發(fā)展中，直接影響公司權益和利益的重要決策文件資料、公司的規(guī)劃、財務報表、統(tǒng)計資料 、重要會議記錄、公司經(jīng)營情況等為機密級。 c) 公司人事檔案、合同、協(xié)議、員工工資性收入、尚未進入市場或未公開的各類信息為秘密級。 5.1.2 公司保密事項見附表 1 公司絕密 、機密、 秘密 事項 一覽表 ， 采購部具體保密事項見 附表 2。 5.1.3 密級和保密期限的確定，由涉密部門填寫“ 密級確定申請表 ”， 部門負責人 初審 ， 交總經(jīng)理工作部 審核后 ， 由 公司總經(jīng)理審批 。 5.1.4 保密期限：一般絕密級事項保密期限為 10 年，機密級事項保密期限為 5 年，秘密級事項保密期限為 3 年。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 3 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 5.2 密級的變更管理 a) 公司保密事項的密級 和保密期限，應根據(jù)情況變化及時變更。密級和保密期限的變更，由申報部門填寫“密級變更申請表”，經(jīng)部門負責人 初 審 ， 總經(jīng)理工作部 審核后 ，由公司總經(jīng)理審批 。 b) 公司保密事項的保密期限屆滿的，自行解密；保密期限需要延長的，由原申報部門提出申請，部門負責人 初 審 ， 交總經(jīng)理工作部 審核后 ， 由公司總經(jīng)理審批 。 c) 公司保密事項在保密期限內(nèi)不需要繼續(xù)保密的，由總經(jīng)理工作部收集匯總，交 高管 辦公會 批準后，由總經(jīng)理工作部實施解密。 5.3 秘密載體的控制 5.3.1 秘密載體的管理原則 秘密載體管理遵循 “ 嚴格管理、嚴密防范、確保 安全、方便工作 ” 的原則。 5.3.2 秘密載體的制作 公司總經(jīng)理工作部負責秘密載體制作的指導、監(jiān)督、核準。 a) 制作秘密載體，應當依照 總經(jīng)理工作部組織核定的 密級和保密期限，注明發(fā)放范圍及制作數(shù)量，絕密級、機密級的應當編排順序號 。 b) 紙介質(zhì) 、 磁介質(zhì)、光盤秘密載體應在批準的定點 場所 印制 。 c) 制作秘密載體過程中形成的不需歸檔的材料，應當及時銷毀 。 d) 制作秘密載體的場所應當符合保密要求，使用電子設備的應當采取防電磁泄漏的保密措施。 5.3.2 秘密載體的收發(fā)與傳遞 a) 收發(fā)秘密載體，應當履行清點、登 記、編號、簽收等手續(xù) 。 b) 傳遞秘密載體，應當選擇安全的交通工具和交通路線，并采取相應的安全保密措施 。 c) 傳遞秘密載體，應當包裝密封；秘密載體的信封或者袋牌上應當標明密級、編號和收發(fā)件單位名稱。使用信封封裝絕密級載體時，應當使用由防透視材料制作的、周邊縫有韌線的信封，信封的封口及中縫處應當加蓋密封章或加貼密封條；使用袋子封裝時，保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 4 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 袋子的接縫處當使用雙線縫紉，袋口應當用鉛志進行雙道密封 。 d) 傳遞秘密載體，應當通過機要交通、機要通信或者指派專人進行，不得通過普通郵政或非郵政渠道傳遞；設有機要文件交換站的 地區(qū) ，傳遞機密級、秘密級秘密載體，可以通過機要文件交換站進行 。 e) 向駐外機構傳遞秘密載體，應按照有關規(guī)定履行審批手續(xù)，通過外交信使傳遞。采用現(xiàn)代通信及計算機網(wǎng)絡等手段傳輸秘密信息，應當遵守 國家 有關保密規(guī)定 。 5.3.3 秘密載體的使用 和攜帶 a) 接觸和使用秘密的原則是： 絕密級，只限于經(jīng)過審定的人員； 機密級，限于工作直接需要的部門和人員； 秘密級，凡工作需要的部門和有關人員均可使用。 b) 涉密 部門 收到秘密載體后，由 部門負責人 根據(jù)秘密載體的密級和制發(fā)單位的要求及工作的實際需要，確定本 部門 知悉該秘密的人員的范圍。任何 部門 和個人不得擅自擴大 企業(yè) 秘密的知悉范圍 。 c) 閱讀和使用秘密載體應當在符合保密要求的辦公場所進行；確需在辦公場所以外閱讀和使用秘密載體的， 執(zhí)行本條（ i）款的規(guī)定 。 d) 閱讀和使用秘密載體，應當辦理登記、簽發(fā)手續(xù)，管理人員要隨時掌握秘密載體的去向 。 e) 傳達 企業(yè) 秘密時，凡不準記錄、錄音、錄像的，傳達者應當事先申明 。 f) 復制絕密級載體，應經(jīng) 總經(jīng)理 批準；復制 主管部門 允許復制的機密、秘密級載體，應經(jīng)分管領導批準；復制秘密載體，不得改變其密級、保密期限和知悉范圍；復制秘密載體， 應當履行登記手續(xù)；復制件應當加蓋復制 部門 的戳記、并視同原件管理；復制秘密載體應當?shù)脚鷾实亩c 場所進行。 g) 匯編秘密文件、資料，應當經(jīng)原制發(fā) 部門 批準，未經(jīng)批準不得匯編 。 經(jīng)批準匯編秘密文件、資料時，不得改變原件的密級、保密期限和知悉范圍；確需改變的，應當經(jīng)原制發(fā) 部門 同意。匯編秘密文件、資料形成的秘密載體，應當按其中的最高密級和最長保密期限標志和管理 。 h) 摘錄、引用 企業(yè) 秘密內(nèi)容形成的秘密載體，應當按原件的密級、保密期限和知保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 5 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 悉范圍管理 。 i) 因工作確需攜帶秘密載體外出 ， 應經(jīng) 部門 領導批準 ， 并采取嚴格的安全保 密措施 ，使秘密載體始終處于攜帶人的有效控制之下 。 j) 參加涉外活動不得攜帶秘密載體 ， 因工作確需攜帶的，應當經(jīng)本 部門 主管領導批準，并采取嚴格的安全保密措施 。 k) 因工作需要攜帶機密級、秘密級秘密載體出境的，應 按照國家相關法規(guī) 辦理批準和攜帶手續(xù) ，并報公司總經(jīng)理工作部備案和 高管層辦公會 批準 。攜帶涉密便攜式計算機出境，按前款辦理。 5.3.4 秘密載體的保存 a) 保存秘密載體，應當選擇安全保密的場所和部位，并配備必要的保密設備 。絕密級載體應當在安全可靠的保密設備中保存，并由專人管理 ； 工作人員離開辦公場所，應當 將秘密載體存放在保密設備里 。 b) 涉密 部門 每年 年底 對當年所存秘密載體進行清查、核對，發(fā)現(xiàn)問題及時向 總經(jīng)理工作部 報告。按照規(guī)定應當清退的秘密載體，應及時如數(shù)清退，不得自行銷毀 。 c) 涉密人員、秘密載體管理人員離崗、離職前，應當將所保管的秘密載體全部清退，并辦理移交手續(xù) 。 d) 需要歸檔的秘密載體，應當按照 公司 檔案 管理 規(guī)定歸檔 。 e) 被撤銷或合并的涉密 部門 ，應當將秘密載體移交給承擔其原職能的 部門 ，并履行登記、簽收手續(xù)。 5.3.5 秘密載體的銷毀 a) 銷毀秘密載體， 由主辦人員填寫“密級載體銷毀 申請表 ”， 經(jīng)本 部門負責人 審核批準，并履行清點、登記手續(xù) 后報分管領導審核、總經(jīng)理批準后處理。 b) 銷毀秘密載體，應當確保秘密信息無法還原 。 c) 銷毀紙介質(zhì)秘密載體，應當采 用焚毀、化漿等方法處理；使用碎紙機銷毀的 ，應當使用符合保密要求的碎紙機 。 d) 銷毀磁介質(zhì)、光盤等秘密載體，應當采用物理或化學的方法徹底銷毀 。 e) 禁止將秘密載體作為廢品出售。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 6 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 5.3.6 絕密級載體 的管理 a) 送往外地的絕密級載體，通過機要交通、機要通信遞送 ； 在本地傳遞絕密級載體，由發(fā)件或收件 部門 派專人直接傳遞 ； 不得利用計算機、傳真機傳輸絕密 級公文 。 b) 涉密 部門或人員 收到絕密級載體后，必須按照規(guī)定的范圍組織閱讀和使用，并對接觸和知悉絕密級載體內(nèi)容的人員做出文字記載 。 c) 絕密級載體 封裝時應粘貼密封條或加蓋密封章， 攜帶絕密級載體應經(jīng)主管領導批準，并有二人以上同行 。 禁止攜帶絕密級載體參加涉外活動 ， 禁止將絕密級載體攜帶出境 。 d) 絕密文件要單獨登記，存放在設備完善的保險裝置中，不得存于私人住宅或其他不安全的地方 。 e) 絕密級技術在保密期限內(nèi)不得申請專利或者保密專利 。 f) 借 閱 絕密文件，應先填寫 “調(diào)卷單” ， 需董事會 2 人以上批準可在檔案室內(nèi)閱 讀 。 g) 嚴禁絕密件橫傳、翻印、復制和傳抄。如有特殊情況需要復印，必須經(jīng)總經(jīng)理批準并通知總經(jīng)理工作部。復印件應送總經(jīng)理工作部蓋章備案，按正式文件同樣管理。 h) 在計算機內(nèi)保管的絕密信息需要驗證身份和傳輸加密。 5.4 保護措施 公司通過 以 下 手段保護商業(yè)秘密 ： a) 依據(jù) 侵權行為法對商業(yè)秘密的保護，主要依據(jù)是民法通則、反不正當競爭法和刑法。 b) 依據(jù) 合同法對商業(yè)秘密的保護，主要依據(jù)是技術合同法和勞動法 ； c) 向仲裁機構申請仲裁解決。商業(yè)秘密被侵犯，如果此前企業(yè)與侵權人之間簽訂了合 同，并且雙方自愿達成仲裁協(xié)議的，可依據(jù)中華人民共和國仲裁法向當?shù)刂俨脵C構或者雙方仲裁協(xié)議中約定的仲裁機構申請仲裁 。 d) 因勞動爭議引起的糾紛或簽訂勞動合同的 員 工，期限未滿，擅自跳槽，帶走企業(yè)秘密，侵犯企業(yè)利益的，可依據(jù)中華人民共和國企業(yè)勞動爭議處理條例向當?shù)貏趧訝幾h仲裁委員會申請仲裁。對仲裁裁決不服的，可以在十五日內(nèi)向人民法院起訴 。 c) 向工商行政管理部門投訴。商業(yè)秘密被侵犯人的不正當行為侵犯，可按上述規(guī)定，向工商行政管理部門投訴，并提供商業(yè)秘密及侵權行為的有關證據(jù) 。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 7 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 d) 向人民法院起訴 。根據(jù)刑法、民法通則、技術合同法、反不正當競爭法等法律規(guī)定，企業(yè)的商業(yè)秘密被侵犯，可以直接向人民法院起訴 。 e) 協(xié)商解決。商業(yè)秘密糾紛屬民事糾紛的，商業(yè)秘密受到侵害時，被侵害人可以與侵害人進行協(xié)商，要求其停止侵害并做適當賠償，以維護自身的正當權益 。 f) 以經(jīng)濟手段保護商業(yè)秘密。主要包括：用分配方法來保護商業(yè)秘密 （ 即對接觸、使用企業(yè)商業(yè)秘密的 員 工，給予較優(yōu)厚的工資、獎金待遇，若有可能，再輔之以必要的雇傭合同，寫明一旦享受特殊津貼，則應負有相應的保密義務 ） ；用長期化勞動契約來保護商業(yè)秘密 ； 以 某種產(chǎn)權安排，來保護商業(yè)秘密 。 g) 以行政管理的手段保護商業(yè)秘密。一是建立保護商業(yè)秘密的機構 ； 二是建立企業(yè)內(nèi)部相關的保密制度 ； 三是與 員 工 簽訂 保密合同 。 h) 選擇與高級研發(fā)人員、技術人員、經(jīng)營管理人員 、 一般技術人員和關鍵崗位的技術工人 、 市場計劃和銷售人員 、 財會人員 、 秘書人員 及 保安人員簽訂 保密 合同 。 5.5 預防 措施 a) 建立 保密工作 機構， 指定 專兼職保密人員負責日常管理 。 b) 健全保守商業(yè)秘密的制度。結合商業(yè)秘密的不同特點，針對各種可能的泄密途徑，制訂出包括公文管理、接待聯(lián)絡、宣傳報道、廢舊載體管理 、人才流動、技術交流、論文發(fā)表、申請專利、通信、辦公自動化等在內(nèi)的一整套有關商業(yè)秘密保護的制度。與此同時，要將商業(yè)秘密的管理納入企業(yè)內(nèi)部的考核體系，保證各項保密制度在全體員工中得到認真的執(zhí)行 。 c) 人力資源部負責 與涉秘人員 簽訂 保密合同。在具體實施時，除了考慮企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)人員、技術人員、市場計劃和營銷人員、財會人員、秘書人員、保安人員外， 還應與 工作交往中不得不向其提供本企業(yè)商業(yè)秘密的合作伙伴、談判對手、重要客戶、服務提供單位等 簽訂保密 合同，以防侵權后發(fā)生爭執(zhí) 。 d) 人力資源部組織 培訓，提高 全體員工 的保密 意識和保守 企業(yè) 秘密的能力 。 e) 做好日常管理工作，把各項管理制度和措施落到實處。企業(yè)的保密人員，要嚴格按照相關制度的規(guī)定，對涉及商業(yè)秘密的各項活動進行審查把關，保證每一項管理制度和措施得到不折不扣的執(zhí)行 。 f) 劃定保密區(qū)域，在保密區(qū)域內(nèi)加強保衛(wèi)措施，確定管理辦法 。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 8 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 g) 對重要文件、資料 等密級文件 應及時確定其保密級別、 進行保密標識 ，予以存檔或銷毀，同時應制定出文件管理、借閱、復印、銷毀辦法，以及外發(fā)文件的審閱辦法 ，具體執(zhí)行密級文件管理規(guī)定 。 h) 對員工應限制 其 掌握 商業(yè)秘密的范圍和程度 ，并加強對員工 的保密教育 。 i) 對商業(yè)秘密載體加以物理屏蔽，除了 保險箱 和 檔案室 以外，對于必須經(jīng)常移動的載體也要加以遮掩，以避免有必要接觸但不必了解其內(nèi)容的人員得知。 5.6 泄密行為的確定 5.6.1 職務 泄密行為 a) 員工在 工作 期間，擅離崗位， 無意中泄露公司秘密， 危害公司經(jīng)營安全的 。 b) 以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取公司的商業(yè)秘密的 。 c) 違反約定或者違反公司有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的 。 d) 非法持有屬于公司絕密、機密的文件或者其他物品，拒不說明來源與用 途的 。 5.6.2 技術 泄密行為 技術 泄密行為 是指泄露 公司的技術信息 ， 公司的技術信息 主要包括： a) 公司引進技術中的全部文件和專有技術。 b) 公司 在既沒有申請專利，又未投放市場之前開發(fā)的新產(chǎn)品 。 c) 有些公開面 向市場 產(chǎn)品的組成方式 。 d) 工業(yè)配方、化學配方、藥品配方 及 其中各種含量的比例 。 e) 生產(chǎn)產(chǎn)品的工藝程序，特別是生產(chǎn)操作的知識和經(jīng)驗 。 f) 公司提出特殊設計而制作的 機器 設備，或設備購買后公司對其進行改進之處 。 g) 產(chǎn)品圖紙、模具圖紙以及設計草圖等 。 h) 記錄新技術研發(fā)活動內(nèi)容的各類文件， 如會議紀要、實驗結果、技術改進通知、檢驗方法等 。 5.6.3 市場 泄密行為 主要指 泄露公司的經(jīng)營信息 ， 經(jīng)營信息包括：管理 訣竅 、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招投標中的標底及標書內(nèi)容等信息 ，如 采購計劃、供貨渠道、銷售計劃、會計保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 9 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 財務報表、價格方案、分配方案、計算機軟件、重要的管理方法等。 主要包括： a) 未經(jīng)許可或不經(jīng)意的公開發(fā)表 。 b) 商業(yè)秘密載體因各種原因被競爭對手獲取 。 c) 在業(yè)務談判中無意泄漏 。 d) 電子文件、數(shù)據(jù)庫或通信系統(tǒng)被非法進入 。 e) 被關系單位或關系人（銷售或供應單位、上級機關、開戶銀行、律師等）所泄漏 。 f) 被參觀者看到了不該看到的內(nèi)容 。 g) 被競爭者從廣告、公開出版物以及公開談話中分析出來。 5.6.4 人員管理 泄密行為 a) 人才流動泄露商業(yè)秘密 。 掌握商業(yè)秘密的技術人員或管理人員流向聘用單位服務，與公司競爭，構成對公司商業(yè)秘密的侵權 。 b) 兼職工作泄露商業(yè)秘密。掌握公司商業(yè)秘密的人員在外單位兼職工作或從事第二職業(yè)，利用自己的一技之長，進行有償服務，會造成泄露公司的商業(yè)秘密 。 c) 為了私利泄露商業(yè)秘密 。 d) 離退休職工被另 一個單位聘用泄露商業(yè)秘密。掌握商業(yè)秘密的職工，離退休后，被其他公司和單位聘用后，利用自己掌握的技術從中牟取私利 。 e) 故意泄露工資秘密，在員工中造成較壞影響的行為 。 f) 個別工作人員，違背公司意愿，擅自將自己在業(yè)務工作中了解到的商業(yè)秘密泄露給外界 。 g) 內(nèi)部職工保密觀念淡薄泄露商業(yè)秘密 的 。 5.6.5 客觀 泄密行為 a) 通信、談話被截取或竊聽 。 b) 接受外來人員采訪、參觀、考察、實習中疏忽大意 。 c) 出差人員對所帶的資料保管不善 。 d) 對業(yè)務交往或經(jīng)濟合作對象缺乏防范 。 e) 不注重廢舊秘密載 體的管理 的。 f) 電子文件的隨意存放 。 g) 在公共場合如大樓電梯、餐廳中談論公司業(yè)務的。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 10 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 h) 不留心自己所說的東西及聽眾的。 5.7 對保密管理的獎罰條例 由總經(jīng)理工作部根據(jù)以下條例填寫 “保密工作獎罰報告” ，對保密工作管理部門和個人進行獎罰申請，報 公司總經(jīng)理審批 。 5.7.1 保密工作獎勵條例 對保護或者保 密 有突出貢獻的 部門 和 員工 ， 由 總經(jīng)理審批 后 予以表彰或者獎勵。 有下列表現(xiàn)之一的單位和個人，應給予表揚與獎勵： a) 一貫遵守保密制度、長期未發(fā)生任何失、泄密事件、并能推動他人保守企業(yè)秘密有顯著成績的。 b) 發(fā)現(xiàn)他人泄露企業(yè)秘密，能及時報告或者積極采取補救措施的。 c) 在緊急情況下，保護、搶救企業(yè)秘密的。 d) 對保密技術、措施有重大改進或創(chuàng)造發(fā)明的。 5.7.2 泄密行為處罰條例 公司所有部門和員工對 發(fā) 現(xiàn)的泄密行為和 泄密事件，應及時報告 部門負責人及分管領導， 遇重大情況可越級上報。案發(fā)部門應根據(jù)情況及時采取補救措施，最大限度減少泄密造成的損失 。 一旦發(fā) 現(xiàn)泄密行為和 泄密事件，公司將根據(jù)國家有關法規(guī) 及 公司有關規(guī)定，對責任者，視情節(jié)輕重給予批評教育、經(jīng)濟處罰、行政處分，觸及刑律者依法論處。 a) 泄露公司秘密， 尚未造成嚴重后果或經(jīng)濟損失的，或已泄露公司秘密但采取補救措施的， 給以警告并采取 適當?shù)?經(jīng)濟處罰。 b) 故意或過失泄露公司秘密，造成嚴重后果或重大經(jīng)濟損失的；或為他人竊取、刺探、收買或違章提供公司秘密的；或利用職權強制他人違反保密規(guī)定的 予以辭退并賠償經(jīng)濟損失 。 c) 對泄露行為處罰的具體金額按公司的保密合同執(zhí)行，保密合同中未確定的，由 高管 辦公會討論決定。 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 11 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 5.8 保密守則 公司全體員工應自覺地遵守下列保密守則： a) 不該說的秘密，絕對不說； b) 不該問的秘密，絕對不問； c) 不該看的秘密，絕對不看； d) 不該記錄的秘密，絕對不記錄； e) 不在非保密本上記錄秘密； f) 不在私人通信中涉及秘密； g) 不在公共場所和家屬、子女、親友面前談論秘密； h) 不在不利于保密的地方存放秘密文件、資料； i) 不用普通電話、明碼電報、普通郵政傳送保密事項； h) 不攜帶秘密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場所。 6 相關文件 a) 密級文件管理 規(guī)定 b) 相關法律法規(guī) 7 記錄 7.1 密級確定申請表 （ KY-GL-G-01-A-01） 7.2 密級變更申請表 （ KY-GL-G-01-A-02） 7.3 保密工作獎罰報告 （ KY-GL-G-01-A-03） 7.4 密級載體銷毀申請表 （ KY-GL-G-01-A-04） 7.5 調(diào)卷單 （ KY-GL-G-01-A-05） 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 12 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 附表： 公司絕密、機密、 秘密 事項一覽表 序號 名稱 主管部門 涉秘范圍 密級 保密措施 1 董事會未對外發(fā)布 的信息 總經(jīng)部 董事會 機密 專人保管 簽訂保密協(xié)議 2 絕密公文 總經(jīng)部 相關部門 絕密 見 密級文件管理規(guī)定 3 秘密公文 總經(jīng)部 總經(jīng)理工作部 相關部門 秘密 限制傳閱范圍 專人保管和傳閱 4 與技術合作方以外的其他國外機構和人員之間的往來電函 總經(jīng)部 總經(jīng)部 公司高層 領導 秘密 專人保管； 歸檔保存 5 公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 及實施細則 總經(jīng)部 總經(jīng)部 公司高層領導 機密 專人保管 歸檔保存 現(xiàn)場查閱 6 由計算機保存的 公司核心技術資料 總經(jīng)部 部門負責人 網(wǎng)絡管理員 絕密 網(wǎng)絡監(jiān)控 雙密匙開機 7 由計算機保存的 財務資料 總經(jīng)部 部門負責人 網(wǎng)絡管理員 機密 網(wǎng)絡監(jiān)控 雙密匙開機 8 由計算機保存的 董事會資料 總經(jīng)部 董事會秘書 網(wǎng)絡管理員 機密 網(wǎng)絡監(jiān)控 雙密匙開機 9 薪酬 人力資源部 公司高層領導 秘密 見員工薪酬管理制度 10 行業(yè)專家信息庫資 料 人力資源部 人力資源部 公司高層領導 秘密 專人保管 限定使用范圍 11 績效考核結果 人力資源部 人力資源部 部門負責人 秘密 定向反饋 不對其他人公開 12 績效考核記錄 人力資源部 人力資源部 公司高層領導 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 13 員工人事檔案 人力資源部 人力資源部 秘密 限制借閱范圍 嚴格借閱手續(xù) 14 人才測評報告 人力資源部 人力資源部 秘密 限制借閱范圍 嚴格借閱手續(xù) 15 公司年度 、月度 經(jīng)營管理分析報告 經(jīng)營計劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營部 機 密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 13 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 序號 名稱 主管部門 涉秘范圍 密級 保密措施 16 公司資金計劃 經(jīng)營部 經(jīng)營部 公司高層領導 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 17 項目公司目標責任 書 經(jīng)營計劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、經(jīng)營部、燃料部、項目公司總經(jīng)理 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 18 項目公司經(jīng)營管理年度 、季度、月底 報告 經(jīng)營計劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、經(jīng)營部、項目公司總經(jīng)理 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 19 投資項目可行性評 估報告 經(jīng)營計劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營部 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 20 投資合同談判過程 資料 經(jīng)營計劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營部 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 21 投資合同 經(jīng)營計劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營部 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 22 部門組織召開專題 會的紀要 經(jīng)營計劃部 總經(jīng)理、分管副總、經(jīng) 營部、相關部門 秘密 專人保管 歸檔保存 23 年度預算 經(jīng)營計劃部 經(jīng)營計劃部、財務部 、 公司高層領導 機 密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 24 年度 決算 財務報告及各類財務 分析 報表 財務部 公司高層領導 財務部 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 25 月、季財務報告及各 類財務分析報表 財務部 公司高層領導 財務部 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 26 經(jīng)濟 合同 財務部 公司高層領導 財務部 相關部門 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 27 財務專用印鑒及賬 號 財務部 財務部 機密 專人保管 簽訂保密協(xié)議 限制接觸范圍 28 會計賬簿（包括明細賬、總賬及其他 輔助賬簿） 財務部 財務部 秘密 專人 保管 歸檔保存 29 原始憑證、記賬憑證 及匯總憑證 財務部 財務部 相關部門 秘密 專人 保管 歸檔保存 30 銀行余額調(diào)節(jié)表 及對賬單 財務部 財務部 相關部門 秘密 專人 保管 歸檔保存 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 14 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 序號 名稱 主管部門 涉秘范圍 密級 保密措施 31 年度審計計劃 審計部 董事會 公司高層領導 審計部 秘密 專人 保管 歸檔保存 32 財務收支審計 審計部 公司高層領導 審計部 財務部 秘密 專人 保管 歸檔保存 33 報表決算審計 審計部 公司高層領導 審計部 財務部 秘密 專人 保管 歸檔保存 34 合同簽證審計 審計部 公司高層領導 審計部 財務部 相關業(yè)務部 秘密 專人 保管 歸檔保存 35 專題調(diào)查項目審計 審計部 公司高層領導 審計部 秘密 專人 保管 歸檔保存 36 任期經(jīng)濟責任審計 審計部 公司高層領導 審計部 秘密 專人 保管 歸檔保存 37 經(jīng)濟效益審計 審計部 公司高層領導 審計部 機密 專人 保管 電子版加密 限制接觸范圍 38 經(jīng)濟案件項目審計 審計部 公司高層領導 審計部 機密 專人 保管 電子版加密 限制接觸范圍 39 公司內(nèi)部重大技術改造項目的有關資料 生產(chǎn)技術部 各發(fā)電廠生產(chǎn)管理人員及公司內(nèi)部生產(chǎn)管理專工以上人員 機密 專人 保管 電子版加密 限制接觸范圍 40 公司新技術應用成 果 生產(chǎn)技術部 各發(fā)電廠生產(chǎn)管理人員及公司內(nèi)部生產(chǎn)管理專工以上人員 機密 專人 保管 電子版加密 限制接觸范圍 41 公司設備檢修及改造工程合同及技術協(xié)議 生產(chǎn)技術部 合同相關單位及公司 專工以上人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 42 公司生產(chǎn)經(jīng)濟分析 材料 生產(chǎn)技術部 公司內(nèi)及各發(fā)電廠生 產(chǎn)專工以上人員 機密 專人 保管 電子版加密 限制接觸范圍 43 生產(chǎn)工作會議紀要 生產(chǎn)技術部 會議涉及有關人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 44 公司生產(chǎn)工作總結 生產(chǎn)技術部 公司內(nèi)及各發(fā)電廠生 產(chǎn)專工以上人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 45 生產(chǎn)工作簡報 生產(chǎn)技術部 各發(fā)電廠生產(chǎn)管理人員及公司內(nèi)部生產(chǎn)管理專工以上人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 15 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 序號 名稱 主管部門 涉秘范圍 密級 保密措施 46 設備運行、檢修過程中的新技術開發(fā)成果 生產(chǎn)技術部 公司內(nèi)生產(chǎn)專工以上人員 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 48 公司內(nèi)部有關生產(chǎn)的各項通報和決定 生產(chǎn)技術部 公司內(nèi)部生產(chǎn)專工以上及各電廠管理人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 49 公 司生產(chǎn)新技術開 發(fā)有關資料 生產(chǎn)技術部 公司內(nèi)部生產(chǎn)專工以上人員 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 50 燃料收購管理辦法 燃料管理部 公司高層領導 燃料管理部 各電廠經(jīng)理 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 51 生產(chǎn)準備階段燃料工作流程 燃料管理部 公司高層領導 燃料管理部 各電廠經(jīng)理 機密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 52 燃料合同 燃料管理部 公司高層領導 燃料管理部 財務部 秘密 專人 保管 歸檔保存 53 合同臺帳 燃料管理部 公司高層領導 燃料管理部 秘密 專人 保管 歸檔保存 54 燃料管理部周報及月報 燃料管理部 公司高層領導 燃料管理部 各電廠經(jīng)理、燃料人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 55 燃料管理部燃料收購計劃（含年、月、周計劃） 燃料管理部 公司高層領導 燃料管理部 各電廠經(jīng)理、燃料人員 秘密 專人 保管 歸檔保存 56 燃料收購價格 燃料管理部 公司高層領導 燃料管理部 機密 不對外公開 限制知曉范圍 57 各項目燃料資源調(diào) 查報告 燃料管理部 公司高層領導 燃料管理部 秘密 專人 保管 歸檔保存 72 貫標咨詢、認證合 同 安環(huán)質(zhì)保 部 公司高層領導 安環(huán)質(zhì)保 部 秘密 專人保管 歸檔保存 73 資質(zhì)申報文件 安環(huán)質(zhì)保 部 公司高層領導 安環(huán)質(zhì)保 部 秘密 專人保管 歸檔保存 74 外審文件 安環(huán)質(zhì)保 部 公司高層領導 安環(huán)質(zhì)保 部 秘密 專人保管 歸檔保存 75 分包方資質(zhì)評審文 件 安環(huán)質(zhì)保 部 安環(huán)質(zhì)保 部 各電廠 秘密 專人保管 歸檔保存 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 16 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 序號 名稱 主管部門 涉秘范圍 密級 保密措施 及合格分包方名錄 經(jīng)營部 76 質(zhì)量管理體系文件 安環(huán)質(zhì)保 部 全體員工 秘密 限制對外提供 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 17 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 附表 2 采購部保密事項 序號 名稱 主管部門 涉秘范圍 密級 保密 期限 1. 招標文件 采購部 采購部 /公司領導 保密 采購合同簽訂后至合同履行結束期間 2. 入圍廠商名單 采購部 采購部 /公司領導 保密 3. 商務組成員名單 采購部 采購部 /公司領導 保密 4. 技術組成員名單 采購部 采購部 /公司領導 保密 5. 廠商投標方案 采購部 采購部 /公司領導 保密 6. 技術評審意見及技術總評分 采購部 采購部 /公司領導 保密 7. 商務評審意見及商務總評分 采購部 采購部 /公司領導 保密 8. 未公開的報價 采購部 采購部 /公司領導 保密 9. 定標意見 采購部 采購部 /公司領導 保密 10. 預中標名單 采購部 采購部 /公司領導 保密 11. 合同 采購部 采購部 /公司領導 保密 12. 合同臺帳 采購部 采購部 /公司領導 保密 13. 資金計劃 采購部 采購部 /公司領導 保密 14. 詢價函 采購部 采購部 /公司領導 保密 15. 報價單 采購部 采購部 /公司領導 保密 16. 招標文件 采購部 公司各部門 對公司員工解 合同履行結束及以保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 18 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 序號 名稱 主管部門 涉秘范圍 密級 保密 期限 17. 入圍廠商名單 采購部 公司各部門 密 后 5 年 18. 商務組成員名單 采購部 公司各部門 19. 技術組成員名單 采購部 公司各部門 20. 廠商投標方案 采購部 公司各部門 21. 技術評審意見及技術總評分 采購部 公司各部門 22. 商務評審意見及商務總評分 采購部 公司各部門 23. 未公開的報價 采購部 公司各部門 24. 定標意見 采購部 公司各部門 25. 預中標名單 采購部 公司各部門 26. 合同 采購部 采購部 /公司領導 保密 27. 合同臺帳 采購部 采購部 /公司領導 保密 28. 資金計劃 采購部 采購部 /公司領導 保密 29. 詢價函 采購部 采購部 /公司領導 保密 30. 報價單 采購部 采購部 /公司領導 保密 保密 工作管理 規(guī)定 版次： A/O 頁次： 19 /25 本文件為武漢凱迪綠色能源開發(fā)運營有限公司版權所有 未經(jīng)許可不得影印 對物資采購資料的涉密權限規(guī)定如下： 序號 涉密范圍 涉密崗位權限 部長 計劃主管 采購經(jīng)理 采購工程師 信息 管理員 監(jiān)造督導經(jīng)理 統(tǒng)計核算員 1 合同文件及資料 （ 含合作協(xié)議書） 2 合同臺帳 3 采購通知單 4