（刑法學專業(yè)論文）業(yè)務過失犯罪研究(1).pdf

中文摘要 業(yè)務過失犯罪是現(xiàn)代高科技社會中社會危害性非常大，發(fā)案率又相當高的 一類犯罪，由業(yè)務過失犯罪所引發(fā)的各種責任事故嚴重地危及了社會的正常發(fā)展 和人們的正常生活。我國刑法雖然在分則中設置了一定數(shù)量的業(yè)務過失犯罪，但 從整體上看，刑法立法并沒有給業(yè)務過失犯罪以應有的重視，如刑法總則中沒有 業(yè)務過失犯罪的一席之地，刑法分則對業(yè)務過失犯罪所配置的法定刑偏輕，存在 大量的漏罪等。這些缺陷的存在，不利于刑法功能的發(fā)揮及刑法目的的實現(xiàn)。同 時，我國刑法理論也沒有給業(yè)務過失犯罪以足夠的關(guān)注，如過失危險犯、共同過 失犯罪等理論都只是在研究普通過失犯罪時提及，很少有人將過失危險犯、共同 過失犯罪作為業(yè)務過失犯罪所特有的兩種犯罪形態(tài)來論述。這種理論狀況不利于 指導司法實踐和我國刑法的進一步完善?；诖?，筆者試圖在剖析業(yè)務過失犯罪 構(gòu)成要件和犯罪形態(tài)的基礎上，從宏觀方面和微觀方面，指出我國刑法關(guān)于業(yè)務 過失犯罪的立法缺陷，并提出立法修改建議。正文共分六部分，全文約七萬字。 各部分的主要內(nèi)容如下： 引言。該部分說明了筆者撰寫本文的緣由，即我國刑法對業(yè)務過失犯罪的規(guī) 定存在諸多不足之處，無法有效地遏制責任事故的發(fā)生，并簡要介紹了業(yè)務過失 犯罪的研究現(xiàn)狀。 第一部分業(yè)務過失犯罪概述。該部分首先對業(yè)務過失犯罪中的“業(yè)務”做 出了新的界定，明確了業(yè)務過失犯罪的犯罪圈；然后將業(yè)務過失犯罪劃分為勞務 性業(yè)務過失犯罪和公務性業(yè)務過失犯罪；最后簡要介紹了國內(nèi)外業(yè)務過失犯罪的 立法模式。 第二部分業(yè)務過失犯罪的構(gòu)成?？２糠謿w納了業(yè)務過失犯罪的客體、客觀 方面、主體、主觀方面的特征，詳細論述了業(yè)務過失犯罪中因果關(guān)系的判斷規(guī)則。 第三部分業(yè)務過失犯罪的形態(tài)( 一) ：過失危險犯。該部分通過評析過失 危臉犯的各種爭議觀點和考察國內(nèi)外有關(guān)過失危險犯的立法、判例，認為刑法中 應當設立過失危險犯，但過失危險犯不能作為過失犯罪的普遍形態(tài)，只有危害公 共安全的業(yè)務過失犯罪才存在失危險犯這種犯罪形態(tài)。 第四部分業(yè)務過失犯罪的形態(tài)( 二) ：共同過失犯罪。該部分首先界定了 共同過失犯罪的概念；然后介紹并評析了共同過失犯罪的各種爭議觀點，考察了 國內(nèi)外的立法及判例，認為共同過失犯罪是一種獨立的犯罪形態(tài)，但這種犯罪形 態(tài)只應存在于業(yè)務過失犯罪中。 第五部分業(yè)務過失犯罪的刑事責任。該部分論證了業(yè)務過失犯罪的處罰原 則應當是“業(yè)務過失犯罪較普通過失犯罪加重處罰，公務性業(yè)務過失犯罪較勞務 性業(yè)務過失犯罪加重處罰”。 第六部分我國刑法立法之不足及其完善。該部分指出了我國刑法立法存在 著下列不足之處：( 1 ) 業(yè)務過失犯罪的立法模式不合理；( 2 ) 刑法第1 5 條的規(guī)定 存在缺陷；( 3 ) 刑法第2 5 條的規(guī)定存在缺陷；( 4 ) 業(yè)務過失犯罪的分類存在不當 之處：( 5 ) 刑法分則在業(yè)務過失犯罪的構(gòu)成要件設計上存在疏漏；( 6 ) 刑法分則 在業(yè)務過失犯罪的法定刑配置上存在罪刑失衡、法定刑單一等問題。同時，筆者 分別對上述立法不足提出了立法修改建議。 結(jié)語。該部分簡要交代了完善業(yè)務過失犯罪的刑法立法時應當注意的一些未 盡問題。 主題詞：業(yè)務：業(yè)務過失；、i k 務過失犯罪 a b s t r a c t a p m f e s s i o n a ln e g l i g e n tc r i m ei sac r i m et h a tc a u s e sg r e a td a m a g ea i l do c c u r s 肌q u e n t l yi nt h em o d e mh i 曲一t e c hs o c i e t 弘a l lk i n d so fd u t ya c c i d e n t sc a u s e db ya p m f c s s i o n a ln e 酉i g e n tc r i m ee n d a n g e r s t h en o 瑚a ld e v e l o p m e to fs o c i e t ya n d p e o p l e sn o m a l l i f e 1 1 1 es p e c i f i cp t o v i s i o n so ft l l e “m i n a ll a ws e tu pac e r t a i n 鋤o u n to f p r o f c s s i o n a ln e 百i g e n tc r i m e s ，b u to nt h ew h o l e ， t h ec r i m i n a l l e 舀s l a t i o n d o e s n tp a ye n o u g he m p h a s i st oi t f o re x a m p l e ， t l l eg e n e m lp r o v i s i o n so ft h e c r j m i n a ll a wh a sn or o o mf o rp m f c s s i o n a ln e g l i g e n tc r i m e a n dt b e s p e c 訪c p m v i s i o so ft h ec r j m i i l a ll a ws e tu pl i g h t e rp u i s h m e n t sf o rp m f e s s i o n a ln e 目i g e n t c r j m e ， a l s ol e a v eo u tm a n yc r i m e s t h e s ed e f e c t sa r en o tf a v o r a b l et od e v e l o pt h e f i l n c t i o n so ft h ec r i m i n a ll 丑wa n dt or e a l i z ei t sg o a l m e a l l w h i l e ，o u rc r i m j a l t h e o f y d o e s n tp a ye n o u g t la t t e n t i o t op r o f c s s i o n a ln e 出j g e n tc r i m e ， w eo n l ym e n t i o ns u c h i d e a sa s e 出i g e mp e r i l o u sc r i m e ， j o i n tn e 目i g e m 豳ew h e nw es t u d yt h ec o m m o n n e g l i g c mc r i m e s m m o s tn o b o d ye x p o u n d st l l e s ec r i l n e sa ss o m e t l l i n gs p e c i a lf o r p r o f e s s i o n a ln e g l i g e n tc r j m e t h i ss i t u a t i o nj sn o tf a v o r a b l et og u i d et h cj u d i c i a l p r a c t i c ea n dt op e r f e c tt l l ec r i m i n a ll a w b e c a u s eo fa l lt h e s e ， t h ea u t h o rj n t e n d st o p o i n to u tt | l el e g i s l a t i v ed e f e c t s i nt h ec r i m j n a ll a wa b o u tp m f e s s i o n a ln e 舀i g e n t c r i m e ，b o t hm a c m c o s m i c a l l ya n dm i c r o c o s m i c a l l y ， o nt h eb a s i so fa i l a l y z i n gt l l e c o m p o n e n t so fp r o f e s s i o n a ln e g l i g e n tc r i m ea n dc r i ：m ef o 舯a t i o n ， a n dp u tf o r w a r d l e g i s l a t i v ea m e n d m e n t sa sw e l l t 1 l et e x ti sd i v i d e di n t os j xp a r t s ， w i t t la p p m x i m a t e l y 7 0 ，0 0 0 w o r d s t h ec o n t e n t so fe a c hp a na r ea sf o l l o w i d g ： f o r e w o r d i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o re x p l a i n st h er e a s o n st ow r i t et h i sa f t i c l e ，t h a t 西t h e r ee x i s tm a n yn a w sa b o u ts t i p u l a t i o n so fp m f c s s i o n a ln e 甜i g e n tc r i m 6 w h i c hi s n o ts u f f i c i e n tt ok e 印t h eo c c u r r e n c e so fd u t ya c c i d e n t su n d e rc o n t m l 1a l s ob r i e n y i n t r o d u c et h ec u e n ts i t u a t i o na b o u tt h er e s e a r c ho np r o f e s s i o n a ln e 出i g e n tc r i m e p a ni ，0 u t l i n ea b o u tt h ep r o f c s s i o n a ln e g l i g e n tc r i m e i nt h i sp a n ，if i r s tg i v ea d e f i n i t i o na b o u t p m f c s s i o n ”i nt l l ep r o f c s s i o n a ln e 醇i g e n cc r i m et om a k ec l e a rt h e s c o p eo fp r o f e s s i o n a ln e g 】i g e n t 州m e n e nid i v i d et h ep r o f e s s o n a jn e 鰣g c n tc r i m e i n t om og r o u p s ：p r o f e s s i o n a ln e i g e n tc r i m er e l a t e dt ol a b o ra n dp m f e s s i o n a l n e g l i g e n tc r i m er e l a t e dt op u b l i ca f f a i r s a tl a s t ， ii n t m d u c et h ec o m m o nl e 舀s l a l i v e p a n e 玎l(xiāng) sb o t ha th o m ea n da b r o a d p a ni i ， c o m p o e mo fp m f e s s i o n a ln e 毋i g e n tc r i i i l e t h i sp a n s u m su pt h ea s p e c t o fp r o f e s s i o n a ln e g l i g e n tc r i m ea n de x p o u n d st h ej u d g e m e mm l e sa b o u tt h ec a u s a l i t y o fp m f e 鮚i o n a l e 舀i g e n t 耐m e p a ni ，f 0 珊a t i o no fp m f c s s i o n “n e 百i g e mc r i m e ( 一) ：n c g i l i g e n tp e r i l o u s 豳e 1 1 h m u g l la n a t y z i n ga l la 唱u m e n t sa b o u tn e 舀蟾e n tp c r i l o u sc r 岫e a 1 1 d i i l v e s t 姆a t i n go t h e rc o u n t r i e s l e g j s l a t i o na i l dc a s e sa b o u tn e 出i g e n tp e r i l o u sc r i m e ， t h i sp a r tc o m e st ot h ec o n d u s i o nt t l a tt h e r es h o u l d b ep e r i l o u sc r i m e si nt h ec r i m i n a l l a w ，b u to n l yw h e nt h ep u b l i cs e c u r i t yi s j c o p 砌s e d s h o u l dt t i e t eb ed a i i g e m u s s t a t ef o r p r o f e s s i o n a ln e 舀i g e n tc r i m e p a n ，f o m a t i o no fp r o f e s s i o n a ln e g l i g e n tc r i i i l e ( 二) ：j o i n t n e 百i g e n tc r i m e f i r s t ， m i sp a r td e f i n e s j o i n tc r i m e ”t h e ni ti n t r o d u c e sa n da a l y z e sa l la i g u m e n t s a b o u tj o i n tc r i m e ， i n v e s t i g a t i n go t h e rc o u n t r i e s l e g i s l a t i o na n dc a s e sa n dc o n c l u d e s t h a taj o i n tc r i m ei sas e p a r a t ec r j m ef 0 姍a t i o nw h i c ho n l ye x i s ti np m f e s s i o n a l n e 酎i g e n tc r i m e p a n v ，c r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t yo fp m f e s s i o n a ln e g l i g c mc r i m e n i sp a nc x p o u n d s a n dp r a v e st h ep u n i s h m e n tm l e sf 啊 p r o f c s s i o n a ln e 出i g e n t c r i m es h o u l db e “p m f e s s i o n a ln e 出i g e n tc r i m es h o u l db eg i v e nah e a v i e rp u n i s h m e n tt h a nc o m m o n n e 百i g e n tc r i m e s p r o f e s s i o n a ln e 百i g e n tc r i m er e l a t e dt op u b l i ca f f a i r ss h o u i db eg i v e n ah e a v i e rp u l l i s h m e n tm a np r o f e s s i o n a ln e g l i g e n tc r i m er e l a t e dt ol a b o r p a r t ，t h ed e f e c t so fc h i n e s ec r i m i n a ll a wa n dl e 酉s l a t i v e 鋤e n d m e n t s i l lt h i s p a n ，ip o i to u tt h cn a w so fc h i n e s ec r j m i n a ll a wa sf o l l o w i g ：( 1 ) p o i i l t j n go u tt h e n a w so fp m f e s s i o n a ln e 酎i g e n tc r i m ei no u r c o u n t r y ：( 2 ) a n a l y z i n gt h ed e f c c t so f a n i c l e 1 5o ft h ec r i m j n a ll a wa n dp u tf o r w a r d 鋤e n d m e n t s ；( 3 ) a n a l y z i gt h ed e f e c t so f a r t i c l e2 5o ft h ec r i m i n a ll a wa n dp u t sf o r w a r da m e n d m e n t s ；( 4 ) p o i n t i i l go u tm e f l a w so fc l a s s i f i c a t i o no fp r o f e s s i o n a ln e 弭i g e n tc d m e ： ( 5 ) d i s c l o s i n gt h eo m i s s i o n s e x i s t i n gi nt h es p e c i f j cp m v i s i o n so ft h ec r i m i n a ll a wi nd e s i 印i n gt h e m p o n e n t so f p r o f c s s i o n a ln e 出i g e n tc r i m e ； ( 6 ) p o i n t i go u tt h ep r o b l e m se x i s t i n gi np u n i s h m e tf o r p r o f e s s i o n a ln e 百i g e n tc r i m e o ft h ec r j m i n a ll a w ， s u c ha su n e v e nb e t w e e nc r j m ea n d p u n i s h m e mf o rp r o f e s s i o n a ln e 百i g e n tc r i m e ，s i i l 班ep u n i s h m e n t ， c t c a n dip u t f b r w a r d 鋤e n d m e n ts u g g e s t i o n sa sw e u c o n c i u s i o 1 h i s p a nb r i e n ym a k e sc l e a ro t h e rp r o b l e m st h a ts l l o u l db ep a i d a t t e n t j o nt ow h e nw e p e r f e c tt h ec r i m i n a ll e g i s l a t i o ni np r o f e s s i o n a ln e 百i g c n tc r i m e k e yw o r d s ：p r o f e s s i o n ： p m f e s s j o n a ln e 舀i g e n c e ； p r o f e s s i o n a ln e g l i g e n tc r i m e i ，s 王8 s 2 3 冀于學位論史獨立寒成和內(nèi)容創(chuàng)新的聲明 本人向河南大學提出碩士學位耐博士學位口中請。本人鄭熏 聲鞠；霹呈交皺學誼論文墨本人獨立完成皺，對霹瑟究酌潺趲蠢 新的見解囪創(chuàng)造性的見解口。椐我所知，除文中加以說明、標注 和致謝的地方外，論文中不包括其他人已經(jīng)發(fā)袁或撰麓過的研究 贏暴，也不毯菇其他人為裝錯話柯教育、一蠢研輥穩(wěn)鷯學位或鬣書 而使j 書過的材料。烏巍一同工作的同事對本磷覓所儆托任何貢獻 均巳鴦論變串悸了，明磺酌說嬲并袁示了謝意。， 二 i ：? 參釜每裁e 謄鬻每：考髯凌 譬 一 k 1 。 、 0 j ： j ，o j 。， 2 p 驢6 警、| 月l 昆 。j j ? 。? i _ 。一i ，j j 。一 一。j1 0oi0j 。j ? i _ t ：j 美子學憧涎交著作投馕急授投書。 ， ：，一| ，j _ 。一 、4 ， 本人褒河贏大擎審竣 睫臻嬡予疆豢掌妊瞬薅士學垃墨。搏為 擘位鷯作者j 本人完全了解并離毒河南大學有關(guān)保留、使用學位 論文韻要求，即河南大學有權(quán)商國家嘲書館、科研信息機構(gòu)、數(shù) 據(jù)牧集拳屯揭旁本棱饕書鑲等撬接擎經(jīng)營交，強蘢質(zhì)文本毒電子文 本) 麒供公眾檢索、羹詞。末a 援楓河南大學出于宣拘、展覽學 校學術(shù)發(fā)展和進行學術(shù)交流等鰓的，可魁采取影印、揀即、婦搭 爭跨爨等復毒手較繯存、正臻學位論交( 耋蠢羹文本爭電子文本) 。 ( 涉疑保密內(nèi)窯酌學位論文在解密后避用本授杈書) 學位蕤得者( 學位論文作游) 螢名：季意翡 2 。d 占年占月1 日 荏耄：清在相應的“口”離劃“”。 業(yè)務過失犯罪研究 引言 現(xiàn)代社會，科學的進步、技術(shù)的更新，促進了經(jīng)濟的迅速發(fā)展，但同時也引 發(fā)了一些負面的后果，其中一個嚴重的負面后果就是為人類帶來了各種各樣的危 險源，因業(yè)務上的過失犯罪而造成的空難、火災、井噴、煤礦災難、交通事故、 醫(yī)療事故、環(huán)境污染事故以及其他責任事故頻繁發(fā)生，嚴重地危及了人們的生命、 健康和財產(chǎn)安全。尤其是我國的礦難問題，近些年來，堪稱國之大患。據(jù)統(tǒng)計， 2 0 0 4 年，我國發(fā)生煤礦事故3 6 3 9 起，死亡6 0 2 7 人。2 0 0 5 年，我國因煤礦事故而 死亡的人數(shù)同比大幅度上升，一次死亡1 0 人以上的特大煤礦事故就達5 6 起之多， 如：2 月1 4 日，遼寧省阜新市煤礦事故，造成2 1 3 人死亡、1 人失蹤；1 1 月2 7 日，黑龍江省龍煤集團煤礦事故，導致1 7 1 人死亡；1 2 月2 日，河南省新安縣煤 礦事故，致使7 4 名礦工死亡、4 2 名礦工下落不明。2 0 0 6 年，我國的煤礦事故依 然接連不斷，如：2 月1 日，山西省晉城市煤業(yè)集團瓦斯爆炸事故，造成2 3 人死 亡、5 3 人一氧化碳中毒；2 月l o 日，河南省鄭州市馬嶺山煤礦事故，造成1 5 人 死亡；3 月1 3 只內(nèi)蒙古鄂爾多斯市煤礦事故，導致1 7 人死亡、5 人下落不明。據(jù) 報道，中國的煤產(chǎn)量居世界第二，而礦工死亡人數(shù)競占全球礦難死亡人數(shù)的8 0 。 。每一樁責任事故的背后，均存在、隱藏著業(yè)務人員違背注意義務、不按業(yè)務規(guī)章 制度的要求操作的業(yè)務過失犯罪行為，以及國家工作人員不履行職責的瀆職犯罪 行為，可以說，各種業(yè)務過失犯罪是引發(fā)煤礦事故及其他責任事故的直接原因。 所以，遏制各類責任事故，關(guān)鍵就在于預防業(yè)務過失犯罪。 汪街明：2 0 0 5 年的礦難，網(wǎng)址：h t 切：咖f i n a n c e s i n a c o mc n2 0 0 5 年1 2 月2 9 日。 曹2 0 0 6 年中國礦難列表，州址：h t t p ：w w w i k i p e d i ac n2 0 0 6 年3 月】4 日。 國魏小軍：礦難告訴我們什么，網(wǎng)址：n t p ：w 啊x s 】x n l2 0 0 5 年】ojj3 1 日。 那么，如何有效地預防業(yè)務過失犯罪呢? 刑法是社會防衛(wèi)的的最后一道防線， 當其他社會調(diào)控手段難以湊效時，人們無疑對它充滿了期待。然而，我國刑法對 業(yè)務過失犯罪的立法卻存在諸多缺陷，從而嚴重影響了刑法功能的充分發(fā)揮，這 也是晚近我國責任事故發(fā)生率飆升的一個重要原因。因此，開展對業(yè)務過失犯罪 的系統(tǒng)研究，深入探討我國刑法立法之不足，提出完善之策，對豐富我國的刑法 理論、完善刑法立法和指導司法實踐均具有重要的理論與現(xiàn)實意義。大陸法系國 家對業(yè)務過失犯罪的研究起步較早，在理論上也取得了許多重要成果，如“允許 的危險”、“監(jiān)督過失”等學說已比較成熟，并廣泛地運用于司法實踐中；而我 國刑法理論界對業(yè)務過失犯罪的研究尚處于起步階段，理論成果的匱乏，導致了 立法的滯后，從而難以滿足司法實踐的需要。 基于此，筆者擬采用比較、歸納、實證、歷史等方法對業(yè)務過失犯罪作一系 統(tǒng)研究，并對我國的刑法立法作一粗淺檢視，以期對我國刑法的未來改善有所裨 益。由于筆者才疏學淺，本文定有諸多不足之處，敬請學界前輩同仁批評指j 下。 一、業(yè)務過失犯罪概述 ( 一) 業(yè)務過失犯罪的界定 犯罪依罪過的不同，可分為故意犯罪和過失犯罪：過失犯罪又依發(fā)生的領(lǐng)域 不同，可分為普通過失犯罪和業(yè)務過失犯罪。通常認為，所謂普通過失犯罪，是 指具備刑事責任能力之人，在日常生活過程中，違反社會共同生活原則所要求的 普通注意義務，造成嚴重危害社會結(jié)果的行為；所謂業(yè)務過失犯罪，是指擔任某 種職務或從事某種職業(yè)的人，在從事業(yè)務活動的過程中，由于違反了業(yè)務上的特 別注意義務，造成或可能造成嚴重危害社會結(jié)果的行為。 1 業(yè)務過失犯罪與普通過失犯罪的界分 早先，各國刑法只是規(guī)定了普通過失犯罪，而隨著文明的進步和科技的發(fā)展 容易發(fā)生危險的行業(yè)不斷增多，對于危險行業(yè)的從業(yè)人員來說，稍有不慎便可能 導致極其嚴重的后果。例如，在高速公路上，駕駛?cè)藛T些許的不注意都可能招致 幾十輛汽車追尾相撞，從而造成大量的人員傷亡和財產(chǎn)損失。特別是在市場經(jīng)濟 條件下，人們在追求經(jīng)濟利益的過程中，安全防范意識、社會責任感同趨淡薄 責任事故發(fā)生的可能性就更大。征是由于業(yè)務過失犯罪的發(fā)案率高、危害性大 刑法理論才將其從普通過失犯罪中分離出來，成為一類獨立的犯罪，各國刑法對 過失犯罪的規(guī)定也呈現(xiàn)出細化的趨勢，各種業(yè)務過失犯罪逐漸被規(guī)定到刑法中來。 到了當代，將特殊的業(yè)務過失犯罪從普通過失犯罪中分離出來已成為刑法立法的 一種普遍做法。 從理論上講，某種普通過失犯罪與由其分解的業(yè)務過失犯罪之間存在著法條 競合關(guān)系，普通過失犯罪條款是一般法，而業(yè)務過失犯罪條款是特別法。例如， 我國刑法在規(guī)定過失致人死亡罪、過失致人重傷罪的同時，均指出“本法另有規(guī) 定的，依照規(guī)定”，而交通肇事罪的規(guī)定中也包含著致人死亡或重傷的情節(jié)，此即 意味著過失致人死亡罪和過失致人重傷罪屬于普通過失犯罪，而交通肇事罪是與 之相對應的特殊類型的業(yè)務過失犯罪。 相對于普通過失犯罪，業(yè)務過失犯罪的特征表現(xiàn)為它總是和特定的職業(yè)或職 務聯(lián)系在一起，即總是發(fā)生在特定的業(yè)務領(lǐng)域中：交通運輸、牛產(chǎn)作業(yè)、危險物 品管理、公共衛(wèi)生管理等領(lǐng)域。如果行為人不具有特定的職、世或職務身份，或者 雖具有這種身份但行為不是發(fā)生在從事業(yè)務活動的過程中，即使過失造成了嚴重 盡管對我國地行刷中的交通肇事銀是普通過失犯錐進罡業(yè)務過失犯錐，仍存在爭議，但認為交通肇事罪足 畸過失致人死亡錐和過失致人重傷罪相對應的特殊婁型的過失犯罪乃是我國刑法理論界的通說。見高錦 喧、馬克呂主編：刑法學( 下編) ，中國法制出版社1 9 9 9 年版，蚺8 1 7 頂。 危害社會的后果，也不能構(gòu)成業(yè)務過失犯罪，而只能構(gòu)成某種普通過失犯罪。 2 業(yè)務過失犯罪之“業(yè)務” 籠統(tǒng)地講，業(yè)務過失犯罪就是行為人所實施的與其從事的業(yè)務有關(guān)的過失犯 罪?？梢?，界定業(yè)務過失犯罪及劃分業(yè)務過失犯罪和普通過失犯罪的關(guān)鍵就在于 對“業(yè)務”的界定。因為，對業(yè)務的含義理解地較寬，業(yè)務過失犯罪的犯罪圈就 較大，普通過失犯罪的犯罪圈就會相應地縮??；對業(yè)務的含義理解地較窄，業(yè)務 過失犯罪的成立范圍就較小，普通過失犯罪的成立范圍就會相應地擴大。 ( 1 ) 觀點介紹 關(guān)于業(yè)務的含義，刑法理論上主要有狹義說、廣義說和限制說三種觀點： 第一，狹義說。該說認為，所謂業(yè)務是指“行為人基于社會生活上的需要所 從事的某項合法職業(yè)，并在其業(yè)務活動權(quán)限范圍內(nèi)所實行的行為?！? 0 世紀6 0 年 代之前，日本和我國臺灣地區(qū)刑法理論普遍持狹義說的觀點。 第二，廣義說。該說認為，業(yè)務是指“社會生活上反復繼續(xù)進行的工作，不 問是公家的還是私人的，是主要的還是次要的，以及是否有報酬、利益?！?。廣義 說不強調(diào)業(yè)務的合法性，只強調(diào)行為的持續(xù)性，它將一些非法行為也納入了業(yè)務 行為之中，正如有日本學者所言：“行為人基于社會生活中的地位，而經(jīng)常、反 復執(zhí)行的同種類事務就是業(yè)務活動。”。 第三，限制說。又稱折衷說，該說認為，所謂業(yè)務是指“對于他人的生命安 全具有較大的危險性并且反復繼續(xù)進行的活動?！?。限制說的特點在于強調(diào)業(yè)務活 動的危險性。日本學者提出了限制說的觀點后，日本的司法實踐也作出了回應， 顧肖榮：我國刑法中業(yè)務過失犯錐的特征，載法學1 9 8 6 年第4 期。 日 大坶仁著：刑法概說( 總論) ，馮軍詳，中國人民大學出版社2 0 0 3 年第3 版，第2 0 9 貞。 同 香川逃人菩：刑法講義( 總論) j j 兌文堂1 9 8 0 年l i 文版，第2 2 0 2 2 l 頁。 鋤 臼：藤術(shù)英雄著：過失犯的理論( 【| 文版) ，肯信章、高文社1 9 8 0 年版，第1 1 7 貞。 4 例如，日本最高裁判所在1 9 5 8 年4 月1 8 日的一則關(guān)于業(yè)務上過失致人死傷罪的判決 中指出：“業(yè)務是人基于社會生活上的地位反復繼壚實行的行為，并且是有可能對 他人的生命身體等加以危害的行為，而不管行為的目的在于由此得到收入或在于 滿足其它欲望?！?。 ( 2 ) 觀點評析 筆者認為，上述三種觀點雖然都有一定的合理性，但又都存在一定程度的不 足： 第一，關(guān)于狹義說。狹義說認為業(yè)務必須是一種合法的職業(yè)，顯得過于狹窄。 例如，未取得駕駛執(zhí)照的人非法從事運輸活動，如果在運輸過程中，超速行駛致 人死亡，應該怎樣處理? 依狹義說對業(yè)務的理解，行為人從事運輸活動的行為因 缺乏合法性而不屬于業(yè)務上的行為，故不能按業(yè)務過失犯罪來處理，只能認定為 普通過失犯罪。然而，這顯然不合理，因為合法從業(yè)的尚且能構(gòu)成業(yè)務過失犯罪， 而非法從業(yè)的如果只能構(gòu)成普通過失犯罪的話，有違罪刑均衡原則。并且，這豈 不是在變相鼓勵非法執(zhí)業(yè)嗎? 事實上，在各國的司法實務中，這種情況都是按照 業(yè)務過失犯罪來處理的，即構(gòu)成交通肇事罪。除此之外，在實踐中有很多非法從 事特定業(yè)務的行為，構(gòu)成犯罪的也大都按照業(yè)務過失犯罪來定性，如未取得營業(yè) 執(zhí)照的包工隊，從事非法建筑活動造成重大安全事故的，就應當被認定為工程重 大安全事故罪。因此，狹義說說明不了這種情況。 第二，關(guān)于廣義說。廣義說不強調(diào)業(yè)務的合法性，行為人非法執(zhí)業(yè)過失致害 的也可以被評價為業(yè)務過失犯罪，就此點而言，廣義說較狹義說具有進步性。但 是，廣義說在界定業(yè)務時沒有突出其危險性，使得刪法中的業(yè)務混同于日常生活 中的業(yè)務，這就失之過寬了。從日常生活的角度來看，幼兒園教師帶領(lǐng)學生、個 r j 小村龜_ 二主編：刑法學辭典，顧肖榮| 辛，_ 【海翻譯u j 版公。d1 9 9 1 年版，第2 8 7 負。 體飯店的廚師生火做飯，也是在從事業(yè)務活動，但這些活動屬于刑法意義上的業(yè) 務嗎? 顯然不是，因為教師或廚師所從事的活動，不具有嚴重的危險性，并沒有 引起刑法立法者的特別關(guān)注，因而只是普通的行業(yè)。而像醫(yī)療衛(wèi)生、鐵路運營等 行業(yè)，由于可能危及不特定多數(shù)人的生命、財產(chǎn)安全，為避免重大法益受損，刑 法立法者就要求從業(yè)人員承擔高于普通人的注意義務，這些行業(yè)才成為刑法意義 上的業(yè)務。正如我國學者姜偉所言：“并不是社會上的一切業(yè)務活動都可以構(gòu)成 業(yè)務過失犯罪。事實上，只有那些具有危險性的業(yè)務活動才具有刑法意義?！睆V 義說對業(yè)務的理解過于寬泛，把危險性較小的普通事務也納入業(yè)務范疇中，混淆 了一般意義上的業(yè)務和刑法中的業(yè)務的界限，事實上使業(yè)務過失犯罪這個范疇失 去了獨立存在的意義。 第三，關(guān)于限制說。相對于狹義說而言，限制說不再強調(diào)業(yè)務的合法性，擴 展了業(yè)務的范圍，更有利于法益的保護；相對于廣義說而言，限制說強調(diào)業(yè)務須 具有危險性，縮小了業(yè)務的外延，體現(xiàn)了刑法的謙抑性。因此，限制說具有更多 的合理性。但是仔細分析，限制說在概念的表述上也存在著有待商榷之處：首先， 限制說認為業(yè)務必須是反復、持續(xù)實旋的事務，一次性從事的活動不屬于業(yè)務， 這就未免失之過窄了。因為，行為人在具有執(zhí)業(yè)資格的情況下，即使偶爾涉足業(yè) 務領(lǐng)域也可以成立業(yè)務過失犯罪，易言之，認定業(yè)務并不以行為的反復性為必要。 如日本學者大谷實即認為：“對于具有駕駛執(zhí)照但是常年不開車的人，如果偶爾駕 車肇事導致傷亡事故的，應當以業(yè)務上過失致死傷罪論處?！被毓P者認為，只要行 為人有持續(xù)實施業(yè)務活動的意思或資格，在給行為定性時就不必再強調(diào)業(yè)務的持 續(xù)性，因為隨著科技的發(fā)展和社會生活的日益復雜化，威脅人們生命、財產(chǎn)安全 。姜偉著： 犯罪故意與犯摧過失，群眾j b 版社1 9 9 2 年版，第3 1 6 頁。 國l 同j 人谷實著：升法再論，黎宏譯，法律出版社2 0 0 3 年版，第1 3 0 頁。 的危險行為也同漸增多，為了更好地保護這些權(quán)益，有必要適當?shù)財U張業(yè)務的范 圍。事實上，在認定業(yè)務時，國外判例也大多認為“當行為人所進行的事務成為 批準或者許可的對象的時候，具有該許可的人沒有必要反復繼續(xù)實旌該事務。其 次，限制說在表述“業(yè)務”時使用了“危險”一語，但又未對“危險”作出必要 。 的限定，導致概念模糊，也難以準確把握業(yè)務的范圍，仍然無法把業(yè)務和普通事 務區(qū)分開。的確，業(yè)務是危險行業(yè)，但并不是具有危險性的行業(yè)都是業(yè)務。為何 這樣說呢? 因為危險性有程度上的差別，只有危險性達到嚴重的程度，從而立法 者認為有必要設立業(yè)務過失犯罪的行業(yè)，才是刑法上的業(yè)務。事實上，任何犯罪 行為都具有侵害法益的危險性，從這個意義上說凡是存在犯罪行為的行業(yè)都是危 險行業(yè)，因此如果不從危險程度上加以限制，便會無限擴大業(yè)務的外延。例如， 銷售行業(yè)中存在著犯罪行為，當然也具有危險性，只是危險性程度較小，才不被 作為刑法上的業(yè)務來看待。限制說對業(yè)務所作的界定，對危險性不作程度上的限 制，有擴大業(yè)務過失犯罪的犯罪圈之嫌，應該說是不夠嚴謹?shù)?。那么，以什么?準來衡量危險的程度呢? 因為評價某項事務的危險程度大小，不同主體基于不同 。的價值取向會得出不同的結(jié)論，所以就必須有一個規(guī)范的標準。筆者認為，必須 以刑法是否對某項事務規(guī)定有特別的注意義務為標準。某項事務，如果法律、法 規(guī)或規(guī)章制度要求從業(yè)者承擔特別的注意義務，說明其危險性大，就是業(yè)務；如 果從業(yè)者并不須承擔特別的注意義務，說明其危險性小，不是業(yè)務。為何采取這 一標準呢? 因為特別注意義務通常都是由法律明文規(guī)定的，具有客觀性和規(guī)范化 的特點，只有唪持這一標準，才能徹底地貫徹罪刑法定原則。例如，某甲趕馬車 做生意，一天在非公共道路上，馬受驚，在路上狂奔，甲無法控制，以致來往行 人被撞死撞傷數(shù)人。該案巾，甲駕駛馬車的 j ：為，站在一般人立場上，恐怕大多 黃河：論交通肇事罪土體，載中固人民公安人學學撒2 0 0 4 年第6 期 7 數(shù)人會認為其危險性很高，應當屬于業(yè)務行為。但是立法者認為，通常情況下在 非公共道路上駕駛非機動車輛的行為的危險性“并不具有危害公共安全意義上的 被侵害對象的不特定性或多數(shù)性的特點具體對象被侵害具有偶然性”。，因 此，立法并沒有要求此場合中的行為人承擔高于普通人的特別注意義務。故，此 案中甲的行為盡管具有較大的危險性。也不能認定為業(yè)務行為，而如果按照限制 說的觀點，就很容易誤將該行為認定為業(yè)務行為。 ( 3 ) 筆者觀點 基于上述分析，筆者發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)觀點在界定“業(yè)務”時，狹義說失之過窄， 廣義說失之過寬，而限制說又失之不明確。因此筆者擬對“業(yè)務”概念作如下表 述：所謂業(yè)務，是指行為人以持續(xù)的意思或依法定資格所從事的，潛藏著損害重 大法益的危險性，因而有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章制度要求其承擔特別注意義務的事 務。 ( 二) 業(yè)務過失犯罪的類型 業(yè)務可分為公務和勞務。所謂公務，是指對國家事務所進行的管理、組織、 領(lǐng)導、監(jiān)督等活動；而勞務主要是從事物質(zhì)生產(chǎn)活動或服務性勞動。公務性的業(yè) 務通常稱為職務，勞務性的業(yè)務通常稱為職業(yè)。公務與勞務的區(qū)別主要表現(xiàn)在： 公務只能存在于國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體的各種職能部 門中，它與一定的管理職權(quán)或職務密切相關(guān)；而勞務既可以存在于國家機關(guān)、國 有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體中，也可以存在于非國有單位中，從事勞務 的人不具有處理國家事務的權(quán)力。 根據(jù)業(yè)務的性質(zhì)，可以把業(yè)務過失犯罪分為兩種基本類型：勞務性業(yè)務過失 林啞剛著：危害公共安全錐新論武漢大學出版社2 0 0 1 年版，第3 8 0 3 8 l 頁。 圓郝守才：我國刑法中國家1 = 作人員的界定標準，載河南省政濁管理干韶學院學報2 0 0 2 年第4 期。 8 犯罪和公務性業(yè)務過失犯罪。所謂勞務性業(yè)務過失犯罪，是指從事定職業(yè)的非 國家工作人員，在從事物質(zhì)生產(chǎn)活動或服務性勞動的過程中，違反有關(guān)操作規(guī)則 造成或可能造成嚴重危害社會結(jié)果的行為。如危害公共安全罪中的重大責任事故 類犯罪等。所謂公務性業(yè)務過失犯罪，又稱職務過失犯罪，是指國家工作人員在 從事組織、領(lǐng)導、監(jiān)督、管理等職務活動的過程中，嚴重不負責任、失職不履行 或者不正確履行自己的職責，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行 為。如玩忽職守罪等瀆職罪。這種分類的意義在于，業(yè)務性質(zhì)的不同，使得勞務 性業(yè)務過失犯罪和公務性業(yè)務過失犯罪的犯罪主體的身份不同，犯罪客體的性質(zhì) 也不同，從而在刑罰上應當輕重有別，在刑事政策上應當采取不同的遏制策略。 按照這一劃分方法，我國現(xiàn)行刑法所規(guī)定的業(yè)務過失犯罪中屬于勞務性業(yè)務 過失犯罪的有：第1 3 l 條的重大飛行事故罪；第1 3 2 條的鐵路運輸運營安全事故 罪；第1 3 3 條的交通肇事罪：第1 3 4 條的重大責任事故罪；第1 3 5 條的重大勞動 安全事故罪：第1 3 6 條的危險物品肇事罪；第1 3 7 條的工程重大安全事故罪：第 1 3 8 條的教育設施重大安全事故罪；第1 3 9 條的消防責任事故罪：第3 3 0 條的妨 害傳染病防治罪；第3 3 l 條的傳染病菌種、毒種擴散罪；第3 3 2 條的妨害國境衛(wèi) 生檢疫罪；第3 3 4 條的采集、供應血液、制作、供應血液制品事故罪：第3 3 5 條 的醫(yī)療事故罪；第3 3 8 條的重大環(huán)境污染事故罪：第3 3 9 條的擅自進口回體廢物 罪等。屬于公務性業(yè)務過失犯罪的有：第3 9 7 條的玩忽職守罪；玩忽職守造成破 產(chǎn)、嚴重損失罪。；第3 9 8 條的過失泄露國家秘密罪；第4 0 0 條的失職致使在押人 t 員脫逃罪；第4 0 6 條的國家機關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職罪：第4 0 8 條的環(huán) 境監(jiān)管失職罪；第4 0 9 條的傳染病防治失職罪；第4 1 2 條的商檢失職罪；第4 1 3 此罐是根據(jù)1 9 9 9 年中畢人民j 和同刖法修正窠修改補充斯成的。 條的動植物檢疫失職罪；第4 1 9 條的失職造成珍貴文物損毀流失罪等。 ( 三) 業(yè)務過失犯罪的立法模式 1 國外業(yè)務過失犯罪的立法模式 國外主要存在兩種典型的立法模式：( 1 ) 以日本為代表的一些國家，在每一 條普通過失犯罪條款之后，只要業(yè)務人員可能存在類似行為的，都另列一條或款 對業(yè)務過失犯罪予以專門規(guī)定，并規(guī)定因業(yè)務上的過失而造成同樣結(jié)果的加重處 罰。例如，日本刑法典第2 1 0 條規(guī)定：“過失致人于死的，處一千元以下罰金?！?第2 1 1 條規(guī)定：“由于玩忽業(yè)務上必要之注意，因而致人于死的，處五年以下懲役 或監(jiān)禁，或一千元罰金?！? 2 ) 韓國刑法對于業(yè)務過失犯罪的規(guī)定，采用一種獨 特的立法例，在故意犯罪的基礎上規(guī)定業(yè)務過失犯罪，即在規(guī)定了故意犯罪之后， 另列一條或款對業(yè)務過失犯罪予以專門規(guī)定，并規(guī)定輕于故意犯罪的法定刑。例 如，韓國刑法第3 6 2 條規(guī)定：“收受、讓與、搬運或保管贓物者，處七年以下勞役 或五萬元以下罰金?！钡? 6 4 條則在此基礎上規(guī)定：“因業(yè)務上過失或重大過失而 犯第3 6 2 條之罪者，處一年以下徒刑或一萬五千元以下罰金?！?2 我國業(yè)務過失犯罪的立法模式 我國刑法，既沒有在普通過失犯罪的基礎上規(guī)定業(yè)務過失犯罪，也沒有在故 意犯罪的基礎上規(guī)定業(yè)務過失犯罪，而是按照犯罪客體的不同，將業(yè)務過失犯罪 分散規(guī)定在不同的章節(jié)中。例如，我國刑法將過失致人死亡罪和過失致人重傷罪 分別規(guī)定在分則第四章的第2 3 3 條和第2 3 5 條中，而將與之相對應的特殊類型的交 通肇事罪規(guī)定在分則第二章的第1 3 3 條中。 二、業(yè)務過失犯罪的構(gòu)成 犯罪構(gòu)成是成立某種犯罪所必需的各種主觀條件和客觀條件的總和。在我國 1 0 刑法理論中，犯罪構(gòu)成是判斷某種行為是否成立犯罪的唯一標準。犯罪構(gòu)成包括 四個要件，即犯罪客體、犯罪的客觀方面、犯罪主體和犯罪的主觀方面。業(yè)務過 失犯罪也是由這四個要件所構(gòu)成的。實踐中所發(fā)生的業(yè)務過失犯罪案件大都比較 復雜，如主體具有特殊身份，注意義務的來源具有多樣性，主觀方面具有復合性， 因果關(guān)系不好判斷等。要正確處理此類案件，就應當準確把握業(yè)務過失犯罪的構(gòu) 成特征。 ( 一) 業(yè)務過失犯罪的客體 所謂業(yè)務過失犯罪的客體，是指被業(yè)務過失犯罪行為所侵害或威脅，并受刑 法所保護的重大法益。勞務性業(yè)務過失犯罪侵犯的客體主要是生命、健康、財產(chǎn) 安全及公共安全等；公