（高等教育學(xué)專業(yè)論文）高等教育政策評價模式研究.pdf

論文摘要 如何評價高等教育政策是本文所致力于解決的問題。本文采用的研究方 法是文獻(xiàn)法。在對公共政策評價理論、高等教育政策理論和方案評價模式分析等 相關(guān)主題文獻(xiàn)的分析基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為，高等教育政策評價適宜采用應(yīng)答評價模 式。這是由高等教育政策本身的特殊性和應(yīng)答評價模式的主要觀點決定的。在以 往的研究中多提倡用預(yù)定式的評價方法來評價教育政策，但是，由于高等教育政 ， 策是一種十分復(fù)雜的公共政策，結(jié)果不易準(zhǔn)確判定，過程由眾多利益關(guān)系人參與 等特性，更適宜應(yīng)用應(yīng)答評價模式。 高等教育政策評價采用應(yīng)答評價模式，包括兩個方面的內(nèi)容。第三章中分析 了第一個方面：高等教育政策評價采用應(yīng)答評價模式要符合以下應(yīng)答評價模式的 主要觀念：評價是服務(wù)取向的，是問題取向的，評價過程是充滿彈性的，重視高 等教育政策過程的脈絡(luò)性知識，評價方法主要是定性的，由外部人員設(shè)計和組織 評價方案，價值觀念是多元化的，評價報告要易于理解。第四章中分析了第二個 方面：高等教育政策評價應(yīng)用應(yīng)答評價模式的實施過程。評價問題的形成，資料 收集的方法，評價過程和撰寫評價報告。 最后，本文分析了應(yīng)答評價模式的局限性并進(jìn)一步論述了在高等教育政策評 價中采用應(yīng)答評價模式的理由。 關(guān)鍵詞：高等教育：政策評價；評價模式 a bs t r a c t t h i sp a p e rm a i n l yf o c u s e so nh o wt oa s s e s sh i g h e re d u c a t i o np o l i c y mw r i t e r u s e sd o c u m e n ta n a l y s i st od om i ss t u d y o nt h eb a s i so fa n a l y s i so fe v a l u a t i o no f p u b l i cp o l i c yi nt h e o r y , t h e o r yo fh i g h e re d u c a t i o np o l i c ya n dp r o g r a me v a l u a t i o n m o d e lo fl i t e r a t u r ea n do t h e rr e l a t e ds u b j e e l s w eb e l i e v et h a ta s s e s s m e n to fh i g h e r e d u c a t i o np o l i c yi ss u i t a b l ef o rr e s p o n s ee v a l u a t i o nm o d e t h i sd e p e n d so nt h e p a r t i c u l a r i t yo fh i g h e re d u c a t i o np o l i c ya n dt h em a i nv i e wo fr e s p o n s ee v a l u a t i o n m o d e i np r e v i o u ss t u d i e so ne v a l u a t i o no fe d u c a t i o np o l i c y , p e o p l eu s u a l l yu s e p r o m o t ee v a l h a t i o nm e t h o d s b u tb e c a u s eo fh i g h e re d u c a t i o np o l i c yi s av e r y c o m p l e xp u b l i cp o l i c y , a n di ti sh a r df o rs t u d i e r st oa c c u r a t e l yj u d g et h es t u d yr e s u l t s ， a n dt h es t u d i e sw e r ec o n d u c t e db ys o m ep e o p l ew h oa r ei n v o l v e di nt h ei n t e r e s t s r e s p o n s ee v a l u a t i o nm o d ei sm o r es u i t a b l et h es t u d yo nh i g h e re d u c a t i o n a sf o ru s i n gr e s p o n s ee v a l u a t i o nm o d ei na s s e s s i n gp o l i c yo fh i g h e re d u c a t i o n ，i t i n c l u d e st w oa s p e c t s i nc h a p t e r3 ，t h ew r i t e ra n a l y z e st h ef i r s ta s p e c t r e s e a r c h e r s m u s to b e ys o m er u l e st oe v a l u a t ep o l i c yo fh i g h e re d u c a t i o nb yu s i n gr e s p o n s e e v a l u a t i o nm o d e l sa sf o l l o w s e v a l u a t i o ni ss e r v i c e - o r i e n t e da n dp r o b l e m o r i e n t e d ， t h ee v a l u a t i o np r o c e s si sf u l lo ff l e x i b i l i t ya n di ta t t a c h e si m p o r t a n c et ot h ec o n t e x t k n o w l e d g eo fh i g h e re d u c a t i o np o l i c y m a k i n gp r o c e s s i na d d i t i o n ，t h ee v a l u a t i o n m e t h o di sq u a l i t a t i v e ，t h ee v a l u a t i o np r o g r a mi sd e s i g n e db yn o n p o l i c y m a k e r t h e v a l u ec o n c e p ti sm u l t i p l e ，a n dt h ee v a l u a t i o nr e p o r ts h o u l db ee a s i e rt ou n d e r s t a n d i n c h a p t e r4 ，t h ew r i t e ra n a l y z e st h es e c o n da s p e c t , h o wt ou s er e s p o n s ee v a l u a t i o n m o d et oa s s e s sp o l i c yo fh i g h e re d u c a t i o n i nd e t a i l ，t h ef o r m a t i o no fe v a l u a t i o ni s s u e s ， t h em e t h o do fd a t ac o l l e c t i o n 血ee v a l u a t i o np r o c e s sa n dt h ew r i t i n gp r o c e s s f i n a l l y , t h ew r i t e ra n a l y z e st h el i m i t a t i o no ft h er e s p o n s ee v a l u a t i o nm o d e i n a d d i t i o nt ot h i s t h ew r i t e rd i s c u s s e dr e a s o n st h a th eu s e sr e s p o n s ee v a l u a t i o nm o d et o a s s e s sp o l i c yo fh i g h e re d u c a t i o n k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o n ，p o l i c ye v a l u a t i o n , e v a l u a t i o nm o d e 學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明 本人所呈交的學(xué)位論文是我在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究 成果。據(jù)我所知，除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含其他個人已經(jīng) 發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個人和集體，均已在 文中作了明確說明并表示謝意。 作者簽名：墜耋魚童魄 學(xué)位論文使用授權(quán)聲明 本人完全了解華東師范大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，學(xué)校有權(quán)保 留學(xué)位論文并向國騫主管部門或其指棗舢構(gòu)送交論文的電子版和紙質(zhì)版。有權(quán) 將學(xué)位論文用于非贏利目的的少量復(fù)制并允許論文進(jìn)入學(xué)校圖書館被查閱。有 權(quán)將學(xué)位論文的內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索。有權(quán)將學(xué)位論文的標(biāo)題和摘要 匯編出版。保密的學(xué)位論文在解密后適用本規(guī)定。 學(xué)位論文作者簽名：扣i 丟需導(dǎo)師簽名： 日期： 7 、咖n 久 魄塒7 緒論 高等教育的發(fā)展與政策是分不開的，政府調(diào)解或控制高等教育領(lǐng)域的歷史由 來已久，即便是追溯到中世紀(jì)大學(xué)時代，以學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治為追求的大學(xué)也 沒有真正成為獨立世外的象牙塔，每一所大學(xué)的命運無不與教會和國王偏好牽 連。大學(xué)在現(xiàn)代社會已經(jīng)成為各國政府極為重視的科技生產(chǎn)、人才培養(yǎng)的重要機(jī) 構(gòu)，學(xué)生接受高等教育的需要與權(quán)利更為公眾所關(guān)注。幾乎是世界各國政府都在 通過各種政策以促進(jìn)或協(xié)調(diào)本國高等教育的發(fā)展。如同伯頓克拉克所說：“高 等教育與政府兩者之間的關(guān)系改變了。高等教育移進(jìn)政府之中，成為政府的 一個構(gòu)成要素、公共行政的一個部門 。1 然而，政府的介入并非永遠(yuǎn)是正確的， 甚至有些時候不合適的政策對高等教育產(chǎn)生了不良的影響。公共政策為解決社會 問題而存在，而具體的社會問題的解決則需要專業(yè)知識的幫助，高等教育問題的 解決亦然。政府如何才能更好地解決高等教育領(lǐng)域的具體問題是一個重要的課 題，政策科學(xué)為此不遺余力。 袁振國將政策科學(xué)分為兩大類：一類是對政策過程的研究，即對一項政策是 怎樣制定出來的研究，這經(jīng)常被定義為“政策研究”或“政策的研究 ，從研究的方 法說，稱為政策的描述性研究，側(cè)重于理論的探討。另一類是對因素、策略等的 研究，是對怎樣才能制定出一項好政策的研究，這經(jīng)常被定義為“政策分析 ，或 “為政策的研究”在方法上則是對政策的規(guī)范性研究，側(cè)重于應(yīng)用研究。界乎于這 兩者之間的是對政策的評價。關(guān)于評價標(biāo)準(zhǔn)的研究更接近于“政策研究”，關(guān)于評 價的方法和手段的研究更接近于“政策分析 。 但是，這只是籠統(tǒng)的分類，具體說來，每一位政策研究者對政策科學(xué)如何介 入或影響政策過程都有自己個性的理解。然而，有一點是肯定的，公共政策以權(quán) 威形式重新分配價值會引起人們對政策的一系列評價活動。政策是好是壞時常成 為街談巷議或大眾媒體討論的話題。每一個人都有自己的價值準(zhǔn)則和判斷方式， 但是，作為公共政策的決策需要更加謹(jǐn)慎。如何制定出良好的政策，選擇正確的 1 轉(zhuǎn)引自：p h i l i pg a l t b a c h ，r o b e r t0 b e r d a h l ，a n dp a t r i c i aj g u m p o r t 2 1 世紀(jì)美國高等 教育社會、政治、經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn) m 北京：北京師范大學(xué)出版社，2 0 0 5 ，7 5 2 政策方案必然需要一系列的評價活動。在政策制定過程科學(xué)化的背景下，專業(yè)化 的政策評價就產(chǎn)生了，它不再僅僅依靠政治家經(jīng)驗的判斷，而有著相對規(guī)范的方 法和程序。高等教育政策作為一種復(fù)雜的公共政策，其決策與實施過程都需要政 策評價。因此，如何進(jìn)行高等教育政策的評價就成為所有關(guān)心高等教育政策的人 應(yīng)當(dāng)思考的問題了。 進(jìn)行高等教育政策評價會涉及一系列的復(fù)雜問題，本文不可能一一分析，特 別是因為高等教育政策屬于教育政策、公共政策子概念，在教育政策和公共政策 研究領(lǐng)域內(nèi)有著豐富的理論積累，在組織高等教育政策評價時均可加以參考和利 用。但是，高等教育政策因其所要解決的高等教育問題有著不同于基礎(chǔ)教育和其 他社會問題的獨特性，高等教育政策的形成與實施也與其他政策存在著若干差 異，因而，在這些具有普遍指導(dǎo)意義的理論基礎(chǔ)之上，有必要就高等教育政策評 價的一些特殊問題進(jìn)行細(xì)致的探討。 本文就適合高等教育政策評價的模式展開研究，在對政策理論和高等教育理 論以及方案評價理論的分析基礎(chǔ)上，提出方案評價的應(yīng)答評價模式適用于高等教 育政策評價的觀點，并對其實施過程進(jìn)行相關(guān)研究。 第一章研究思路方法 第一節(jié)文獻(xiàn)綜述 一、呼喚中的高等教育政策評價研究 高等教育政策評價研究的文獻(xiàn)還不多見，即便是放寬檢索條件，在中國期刊 網(wǎng)上所能夠檢索到的文獻(xiàn)也是寥寥無幾。大多數(shù)高等教育政策研究者都把注意力 集中在對具體高等教育政策的分析和研究之上了，而對應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行高等教育政 策評價的關(guān)注極少，即便是高等教育政策評價的現(xiàn)實活動也是很少能夠引起研究 者的興趣。但是，已經(jīng)有研究者開始關(guān)注高等教育政策的相關(guān)研究。 “2 0 世紀(jì)9 0 年代以來，我國高等教育發(fā)生了一系列深刻的變革，越來越多的理 論者和實踐者逐漸認(rèn)識到高等教育政策分析和研究將成為我國高等教育研究的 新方向和重點。在國內(nèi)外相關(guān)理論和實踐的影響下，走向高等教育政策研究和分 析成為我國高等教育研究的一道新的風(fēng)景線。耐 徐力和徐輝在加強(qiáng)我國高等教育政策研究的若干思考一文中，文章指出，隨 著高等教育在國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中地位的日益提高，高等教育政策研究的重要 性也日顯突出。通過加強(qiáng)高等教育政策研究來提升政府在高等教育領(lǐng)域的決策能 力，是當(dāng)前高等教育發(fā)展中面臨的一個十分重要的問題。在高等教育政策研究的 主要框架當(dāng)中，將政策評估列為第五部分。2 農(nóng)衛(wèi)東則討論了高等教育政策評估的意義困難和對策。他從四個方面論述了 高等教育政策評估的意義：高等教育政策評估可以提供政策運行結(jié)果所帶來的價 值方面的信息；可以作為決定政策繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整或重新制定的重要依據(jù)；能有 效地檢測政策效率和公平程度：是邁向政策科學(xué)化和民主化的必有之路。然而， 這四個方面的論述實質(zhì)與公共政策評估的意義論述如出一轍，并非是高等教育政 策所特有的?；蛘哒f進(jìn)行高等教育政策評估并不需要有別于公共政策評估的特殊 1 王向紅高等教育研究的新視點：走向政策分析與研究 j 武漢：現(xiàn)代大學(xué)教育，2 0 0 6 ( 2 ) 2 徐力、徐輝加強(qiáng)我國高等教育政策研究的若干思考 j j 武漢：高等教育研究，2 0 0 1 ( 1 ) 6 0 6 1 4 意義。此外，關(guān)于高等教育政策評估的困難與對策，他主要的觀點認(rèn)為，高等教 育政策與其他政策一樣目標(biāo)并不總是清晰的，評估者不能獲得充分的信息，國家 有關(guān)部門對高等教育政策重視不夠是高等教育政策評估的主要困難。對策則是建 立高等教育政策評估的信息管理系統(tǒng)，評估組織應(yīng)該明確高等教育各項政策的目 標(biāo)，要加大宣傳力度和投入力度，加強(qiáng)高等教育政策評估的制度建設(shè)等一些建議。 l 二、重在方法與準(zhǔn)則的教育政策評價研究 在教育政策研究領(lǐng)域的研究成果更為豐富，就教育政策的評價有以下研究成 果： ( 一) 教育政策評估的定義 第一個教育政策評價定義是“所謂教育政策評價，是指按照一定的教育價值 準(zhǔn)則，對教育政策對象及其環(huán)境的發(fā)展變化以及構(gòu)成其發(fā)展變化的諸種因素所進(jìn) 行的價值判斷。川這一定義是肖遠(yuǎn)軍提出來的，2 0 0 4 年在教育評價的原理及應(yīng) 用中他又提出了新的定義：“教育政策評價是評價者運用一定的評價標(biāo)準(zhǔn)，采 取科學(xué)的評價方法，對教育政策的全過程所作的事實描述和價值判斷的活動。 這一定義較上一個定義發(fā)生了較大的變化。首先原來定義中的“教育價值準(zhǔn)則 ， 改為搿評價標(biāo)準(zhǔn)一，說明對教育政策的評估不是僅僅看其是否符合教育價值標(biāo)準(zhǔn)， 可能還要綜合考慮其他價值標(biāo)準(zhǔn)。第二，強(qiáng)調(diào)了運用科學(xué)方法，這與西方政策評 估理論是具有相似之處。第三，簡化了原來定義中的表述，用教育政策的全過程 代替了原來復(fù)雜的陳述。第四，在定義中添加了事實描述，不再僅僅提價值判斷 了。價值判斷要建立在事實判斷基礎(chǔ)之上才能可靠，所以這樣定義更加完善。與 之相似的定義還有“是指依據(jù)一定的評價標(biāo)準(zhǔn)，對教育政策運行的全過程進(jìn)行系 統(tǒng)的綜合的分析與判斷，總結(jié)政策運行的成績與經(jīng)驗，揭示存在的問題與不足， 從而為修訂和完善教育政策，并為實現(xiàn)教育政策的更良性運行服務(wù)。川這里添加 1 農(nóng)衛(wèi)東高等教育政策評估：意義、困難和對策 j 南寧：改革與戰(zhàn)略，2 0 0 3 ( 8 ) 2 肖遠(yuǎn)軍，李春玲教育政策評價的概念、類型初探 j 成都：四川師范學(xué)院學(xué)報( 哲學(xué)社會 科學(xué)版) ，1 9 9 5 ( 6 ) 4 6 ；孫綿濤教育政策學(xué) m 武漢：武漢工業(yè)大學(xué)出版社，1 9 9 7 ，1 6 5 ； 袁振國教育政策學(xué) m 南京：江蘇教育出版社，2 0 0 2 ，3 4 6 3 肖遠(yuǎn)軍教育評價的原理及應(yīng)用 m 杭州：浙江大學(xué)出版社，2 0 0 4 ，2 9 2 4 張樂天教育政策法規(guī)的理論與實踐 m 上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 2 ，8 2 8 3 了對教育政策評價的作用的表述?！敖逃咴u價本質(zhì)上是對教育政策價值的評 價，即按一定評價標(biāo)準(zhǔn)，對教育政策的過程和內(nèi)容在事實判斷的基礎(chǔ)上作出價值 判斷。一1 “教育政策評估是教育政策評估主體依據(jù)一定的評估標(biāo)準(zhǔn)和采取一定 的方法對教育政策的議題、方案、執(zhí)行及結(jié)果所進(jìn)行的價值判斷。一2 以上這些定 義有兩個共同的特點，評價的對象是教育政策的全過程，從方案評價到執(zhí)行評價 到結(jié)果評價無所不包，核心詞是價值，這顯然受到教育評價學(xué)的影響，關(guān)注價值 問題。 還有一種定義方式受到政策學(xué)的影響，如材高等教育政策評估，指的是依據(jù) 一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對高等教育政策的效益、效果和價值進(jìn)行判斷的一種行為， 它是政策分析的重要方面，是一種具有特定標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序的專門研究和評判 活動。一3 “當(dāng)前，我國教育政策的評估主要是指對教育政策的執(zhí)行以及執(zhí)行后 的效果進(jìn)行評估，從而對今后教育政策的改進(jìn)提供依據(jù)。黟4 “所謂教育政策評 估是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對教育政策的效益、效率、效果及價值進(jìn)行判斷的 一種政治行為，通過對教育政策對象及其環(huán)境的發(fā)展變化以及構(gòu)成其發(fā)展變化的 各種因素的分析，為政策的轉(zhuǎn)變，改進(jìn)和制定新政策提供依據(jù)，它是一種對教育 政策運行全過程進(jìn)行全面分析與研究的社會科學(xué)活動。一5 “政策評估就是依據(jù) 一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對政策的執(zhí)行過程以及執(zhí)行后的效益，效果等所做的事實和 價值判斷，以便為政策的改進(jìn)和今后制定新政策提供依據(jù)。所有這些特征也適用 于教育政策的評估一6 以上定義則明顯受到公共政策學(xué)的影響，定義教育政策評 價的主要評價對象是政策執(zhí)行過程和或執(zhí)行后的效益、效果等，而不僅僅是關(guān) 注政策價值這一單一問題。但是，價值和效益、效果的關(guān)系卻值得思考，價值判 斷是不是包括對政策效益和效果的判斷。同時，這類定義還關(guān)注教育政策活動的 屬性，即關(guān)注了教育政策評價活動是政治行為還是社會科學(xué)活動；教育政策評價 作為政策過程的一個環(huán)節(jié)，還是作為政策分析的一種方法。這樣的定義更加符合 1 祁型祁型雨論教育政策的價值及其評價標(biāo)準(zhǔn) j 大連：教育科學(xué)，2 0 0 3 ( 2 ) 2 李慧仙論我國教育政策評估的全方位改革 j 長春：現(xiàn)代教育科學(xué)，2 0 0 4 ( 1 ) 3 農(nóng)衛(wèi)東高等教育政策評估：意義、困難和對策 j 南寧：改革與戰(zhàn)略，2 0 0 3 ( 8 ) 4 賀劍，李永生完善教育政策的評估推進(jìn)我國教育事業(yè)的發(fā)展 j 呼和浩特：前沿，2 0 0 5 ( 6 ) 5 劉孫淵我國教育政策評估存在的問題及對策 j 揚(yáng)州：揚(yáng)州大學(xué)學(xué)報( 高教研究版) ，2 0 0 2 ( 2 ) 6 吳志宏，陳韶峰，湯林春教育政策與教育法規(guī) 岫上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 3 ，1 2 4 政策科學(xué)的邏輯體系，也揭示出了教育政策評價研究中需要回答的一些深層問 題。雖然定義沒有取得統(tǒng)一結(jié)論，但是，其發(fā)展方向是走向教育政策科學(xué)的概念 體系。 ( - - ) 教育政策評估的目的和意義 這方面的研究結(jié)論基本是一致的，主要集中在五個方面來論述教育政策評價 的意義。如在孫綿濤主編的教育政策學(xué)中認(rèn)為，“教育政策評價是實現(xiàn)我國 教育政策民主化、科學(xué)化的重要途徑；教育政策評價是決定政策持續(xù)、修正與終 結(jié)的依據(jù)：教育政策評價是合理配置教育政策資源的基礎(chǔ)；教育政策評價是進(jìn)行 科學(xué)管理的有力工具。張樂天借鑒了同樣的觀點只是加了一條“衡量和檢驗政 策效果的基本手段與途徑一少了“教育政策評價是進(jìn)行科學(xué)管理的有力工具。 此外，三個觀點是沒有差別的：“合理調(diào)配教育資源實現(xiàn)資源配置優(yōu)化的基礎(chǔ)； 決定政策命運的重要依據(jù)；有利于實現(xiàn)教育決策的科學(xué)化與民主化。一2 與張樂天 持同樣觀點的還有農(nóng)衛(wèi)東，高等教育政策評估可以“提供政策運行結(jié)果所帶來的 價值方面的信息 ，從而科學(xué)的診斷政策效果，判斷政策對既定目標(biāo)或目的的實 現(xiàn)是否起了作用；高等教育政策評估可以作為決定政策繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整或重新制 定的重要依據(jù)；高等教育政策評估能有效地檢測政策效率和公平程度，為合理配 置高等教育資源奠定基礎(chǔ)；高等教育政策評估是邁向政策科學(xué)化和民主化的必由 之路。鼉丕有一種觀點是僅僅從對政策的意義角度來論述教育政策評價的意義。 “教育政策評估為我國現(xiàn)行教育政策的運行及修訂提供有價值的信息；教育政策 評估顯示了教育政策目標(biāo)達(dá)到的程度和范圍；教育政策評估是檢驗教育政策效果 的基本手段；教育政策評估為教育政策持續(xù)、修正、調(diào)整或終止提供可靠的依據(jù)。一 這種觀點可以看做是對前面“衡量和檢驗政策效果的基本手段與途徑 的細(xì)化。 最后可以概括出如下的觀點，這也是到目前為止，能夠被廣為接受的和比較全面 的觀點：“檢驗教育政策績效的基本途徑；決定教育政策持續(xù)、修正與終結(jié)的依 據(jù)；合理配置教育政策資源的基礎(chǔ)；進(jìn)行科學(xué)管理的有力工具；實現(xiàn)我過教育政 策民主化、科學(xué)化的重要途徑。一5 1 孫綿濤教育政策學(xué) m 武漢：武漢工業(yè)大學(xué)出版社，1 9 9 7 ，1 6 5 2 張樂天教育政策法規(guī)的理論與實踐 m 上海：華東師范大學(xué)出版社2 0 0 2 ，8 3 8 4 3 農(nóng)衛(wèi)東高等教育政策評估：意義、困難和對策 j 南寧：改革與戰(zhàn)略，2 0 0 3 ( 8 ) 4 賀劍，李永生完善教育政策的評估推進(jìn)我國教育事業(yè)的發(fā)展 j 呼和浩特：前沿，2 0 0 5 ( 6 ) ， 5 肖遠(yuǎn)軍教育評價的原理及應(yīng)用 m 杭州：浙江大學(xué)出版社，2 0 0 4 ，2 9 8 3 0 0 可以看出來，學(xué)者們對這個問題的看法是高度統(tǒng)一的，幾乎沒有任何本質(zhì)的 分歧。教育政策評估的意義為什么這么統(tǒng)一? 可能不是因為研究者對政策評估的 實踐研究得出的結(jié)論是統(tǒng)一的，而是因為這些結(jié)論主要來源于公共政策評估理 論。所以，可以說到底教育政策評估的意義是什么還是有待研究的一個問題。 ( 三) 教育政策評估的類型 在研究教育政策評估類型的觀點中，不外以下幾種劃分方式：正式評價與非 正式評價；內(nèi)部評價和外部評價；預(yù)評價、執(zhí)行評價和后評價。1 在相關(guān)著作和 文章中，見不到還有其他的分分類。如袁振國主編的教育政策學(xué)把教育政策 評價分為：預(yù)評價，執(zhí)行評價，后果評價。2 張樂天則是給這種分類換了種名稱： 執(zhí)行前評價，執(zhí)行評價，執(zhí)行后評價。3 肖遠(yuǎn)軍在2 0 0 4 年著作中對教育政策評價 的分類還是按照1 9 9 7 年在孫綿濤主編的教育政策學(xué)的觀點進(jìn)行的。 在這里也沒有什么分歧，只是有的研究者分類的角度多一些。共同的是把預(yù) 評價、執(zhí)行評價、后果評價均作為主要的分類方式。 ( 四) 教育政策評估的準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn) 教育政策評價準(zhǔn)則是在評價活動之前對被評屬性或方面質(zhì)的規(guī)定，是評價方 案的核心部分，它屬于評價活動中價值研究的范疇。5 教育政策評價的準(zhǔn)則可以 按照教育政策評價的類型來歸類。 首先是預(yù)評價的準(zhǔn)則，包括“認(rèn)定問題是否正確；政策目標(biāo)是否恰當(dāng)；政策 方案是否可行。一6 對政策方案可行性論證，李海生認(rèn)為包括“政治可行性論證： 政治資源的限制，分配的限制，制度的限制；教育政策方案的經(jīng)濟(jì)可行性論證； 教育政策方案的技術(shù)可行性論證；教育政策方案的社會心理可行性論證；對制定 教育政策的信息資料的可靠性和足夠性的分析；教育政策的試點。一7 此外，還有 1 孫綿濤教育政策學(xué) m 武漢：武漢工業(yè)大學(xué)出版社，1 9 9 7 ，1 8 3 - 1 8 9 2 袁振國教育政策學(xué) m 南京：江蘇教育出版社，2 0 0 2 ， 3 4 9 3 張樂天教育政策法規(guī)的理論與實踐 m 上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 2 ，8 5 4 肖遠(yuǎn)軍教育評價的原理及應(yīng)用 m 杭州：浙江大學(xué)出版社，2 0 0 4 ， 3 0 0 - 3 0 6 5 袁振國教育政策學(xué) m 南京：江蘇教育出版社，2 0 0 2 ， 3 5 3 6 袁振國教育政策學(xué) m 南京：江蘇教育出版社，2 0 0 2 ，3 5 6 - 3 6 7 7 李海生教育政策方案的可行性論證問題研究 j 南昌：江西教育科研1 9 9 9 ( 4 ) 8 陳玉琨在教育評價學(xué)中關(guān)于政策事前評價提出以下幾項指標(biāo)：- 客觀性、全 面性、均衡性、可行性、可控性。一1 其次是執(zhí)行評價的準(zhǔn)則包括“是否依照政策方案實施；政策執(zhí)行資源是否充 足；政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)是否健全；宣傳、傳播對象是否適宜；是否因時、因事、因地 制宜；是否具有監(jiān)督機(jī)制。川后來的研究者基本上是在重復(fù)這些評價標(biāo)準(zhǔn)或者稍 有補(bǔ)充“是否投入了充足的教育資源；是否有健全、高效的政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)；教育 政策是否反映了大多數(shù)人的利益；教育政策是否適應(yīng)不同地區(qū)的教育情況，做到 因地制宣；政策執(zhí)行后的效果是否有價值 是否按原定的教育政策方案實施； 執(zhí)行機(jī)構(gòu)是否健全；所需教育資源是否充足；是否照顧了大多數(shù)人的利益；是否 因地制宜，適應(yīng)了本地的教育情況。一 最后是后果評價的準(zhǔn)則包括“政策效果是否明顯；教育政策效益是否最佳、 教育政策效率是否最高；教育政策影響是否最好。一5 “教育政策效益，教育政 策效率，教育政策回應(yīng)程度 6 “政策效果；政策效率：政策效益；公平性；社 會反應(yīng)度 7 張樂天認(rèn)為有四個標(biāo)準(zhǔn)：“發(fā)展性標(biāo)準(zhǔn)、效益標(biāo)準(zhǔn)、效率標(biāo)準(zhǔn)、回應(yīng) 度。一8 這些標(biāo)準(zhǔn)也基本上是相同的。 教育政策評價標(biāo)準(zhǔn)不僅僅有這樣一種分類方式，肖遠(yuǎn)軍在2 0 0 4 年的著作中 又對教育政策評價的標(biāo)準(zhǔn)做了新的研究提出的觀點稍有不同，他認(rèn)為有三類標(biāo) 準(zhǔn)：社會公益性標(biāo)準(zhǔn)：公正、公平、公開；社會可行性標(biāo)準(zhǔn)：政治上的可行性， 經(jīng)濟(jì)上的可行性，行政上的可操作性，制定過程是否合法，人員質(zhì)量和數(shù)量可行 1 陳玉琨教育評價學(xué) m 北京：人民教育出版社，1 9 9 9 ，2 4 6 - 2 4 8 2 袁振國教育政策學(xué) m 南京：江蘇教育出版社，2 0 0 2 ， 3 6 7 - 3 7 2 3 賀劍，李永生完善教育政策的評估推進(jìn)我國教育事業(yè)的發(fā)展 j 呼和浩特：前沿， 2 0 0 5 ( 6 ) 4 吳志宏，陳韶峰，湯林春教育政策與教育法規(guī) m 上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 2 ， 1 3 6 - 1 3 8 5 袁振國教育政策學(xué) m 南京：江蘇教育出版社，2 0 0 2 ，3 7 3 - 3 7 9 6 孫綿濤教育政策學(xué) m 武漢：武漢工業(yè)大學(xué)出版社，1 9 9 7 ，1 7 4 7 吳志宏，陳韶峰，湯林春教育政策與教育法規(guī) m 上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 2 ， 1 3 3 - 1 3 5 8 張樂天教育政策法規(guī)的理論與實踐 蝴上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 2 ，8 7 - 8 9 9 性，文化和傳統(tǒng)的可行性，信息、技術(shù)、時機(jī)的可行性；績效：政策成本，政策 效果，政策效率，政策影響。1 祁型雨認(rèn)為教育政策的價值包括政治的價值、社會的價值、教育的價值、人 的價值。因此，教育政策評價也應(yīng)該從低級到高級構(gòu)建評價標(biāo)準(zhǔn)，“教育政策的 價值存在的評價標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)、量和尺度；教育政策的價值規(guī)范的評價標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)該； 教育政策能否保證和促進(jìn)教育的生存和發(fā)展教育政策的價值必然性的評價標(biāo)準(zhǔn)： 正當(dāng)。一2 李孔珍分析了教育政策評估的理論取向，認(rèn)為包括實證主義取向，價值分析 取向，實證辯論的邏輯。教育政策評估的階段分為教育政策議題的確定，教育政 策的制定和教育政策的執(zhí)行。她認(rèn)為教育政策評估在評估教育政策的不同階段時 應(yīng)該存在取向的差異，在不同階段應(yīng)該對三種取向有所側(cè)重。3 這樣評價標(biāo)準(zhǔn)的 討論問題就更加復(fù)雜化了，要與整個評價理論取向的選擇相聯(lián)系。 吳志宏將新公共管理的評價標(biāo)準(zhǔn)運用于教育政策評估，認(rèn)為“政府的掌舵作 用；自由裁量權(quán)；適當(dāng)變通；自我管理。一也是評估教育政策的標(biāo)準(zhǔn)。 教育政策評估的標(biāo)準(zhǔn)是研究中最受重視的，也是結(jié)論最豐富的?？梢钥闯鑫?國研究者在這個問題上取得了重要的進(jìn)步?；拘纬闪艘粋€教育政策評價標(biāo)準(zhǔn)的 體系。但是，在這個體系中卻看不出任何教育政策所特有的評價標(biāo)準(zhǔn)，也就是說 這些評價標(biāo)準(zhǔn)與其他公共政策的評價沒有差異。此外，標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系也沒有做 出說明，當(dāng)一種標(biāo)準(zhǔn)滿足，另一種標(biāo)準(zhǔn)沒有滿足的情況下怎么評價該項教育政策。 事實上有的教育政策如果過多考慮績效標(biāo)準(zhǔn)，往往會不能滿足社會公益性標(biāo)準(zhǔn)， 考慮過多的可行性，如因為傳統(tǒng)文化等制約因素阻礙一項新政策出臺就修改政策 中相關(guān)部分，往往有可能達(dá)不到最佳績效。 ( 五) 教育政策評估主體 1 肖遠(yuǎn)軍教育評價的原理及應(yīng)用 m 杭州：浙江大學(xué)出版社，2 0 0 4 ，2 9 8 2 祁型雨論教育政策的價值及其評價標(biāo)準(zhǔn) j 大連：教育科學(xué)，2 0 0 3 ( 2 ) 3 李孔珍教育政策評估的階段差異取向 j 北京：中國冶金教育，2 0 0 5 ( 3 ) 。吳志宏，陳韶峰，湯林春教育政策與教育法規(guī) m 】上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 2 ， 1 3 9 - 1 4 0 l o 教育政策評估主體的研究內(nèi)容不多。吳志宏認(rèn)為，兩類人充當(dāng)了教育政策評 估者的角色：政策執(zhí)行者和專業(yè)評估人員。專業(yè)研究者，即在高等院?；蚪逃?研機(jī)構(gòu)從事教育政策研究的人。實施者即是評估者，可以把評估和實施緊密聯(lián)系 起來，但是，評估結(jié)果的可信度不高。專業(yè)研究者很難獲得執(zhí)行過程的信息也給 教育政策評估帶來一定的困難，主要集中在對教育政策執(zhí)行結(jié)果的評估。1 ( 六) 教育政策評價的構(gòu)成要素 教育政策評價的構(gòu)成要素包括評價對象；評價方案：評價人員；評價實施； 評價總結(jié)。2 這個問題探討很少，在教育政策類專著中僅有張樂天做了探討。在 教育評價類專著中沒有相關(guān)探討，可能是因為在教育評價著作中，評價的方法程 序是統(tǒng)一介紹的，而政策評價只是教育評價的一個具體的領(lǐng)域，所以沒有介紹。 但教育政策評價要求有自己的評價程序，需要進(jìn)一步的研究。 ( 七) 教育政策評估的方法 關(guān)于教育政策評估的方法，研究者主要集中論述了比較分析的方法。最早在 孫綿濤主編的教育政策學(xué)中提出四種教育政策評價的設(shè)計：第一種設(shè)計：一 般性“前后一對比分析，第二種設(shè)計：“投影一實施后一對比分析，第三種設(shè)計： 政策“有一無一對比分析，第四種設(shè)計：“控制組一試驗組捧對比分析。3 張樂天 在此基礎(chǔ)上簡化了這四種設(shè)計，認(rèn)為對比評價法可以分為三種：簡單“前一后 對比分析，“有一無一政策對比分析，“控制對象一實驗對象 對比分析；此外， 他又增加了定量分析與定性分析結(jié)合法；綜合評價法( 對象評定法，專家評定法， 自評法) 。4 但是，這三類方法從教育研究方法的角度來看，不屬于同一個層面上。 對比評價法可以分為定性和定量，也可以采用綜合評價。吳志宏則更為簡要的表 達(dá)了教育政策評估所采用的方法：“將教育政策執(zhí)行后與政策執(zhí)行前進(jìn)行比較， 從有無該項政策角度進(jìn)行比較，將教育政策執(zhí)行情況與原來的教育政策規(guī)劃進(jìn)行 1 吳志宏，陳韶峰，湯林春教育政策與教育法規(guī) m 上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 2 ，1 3 1 2 張樂天教育政策法規(guī)的理論與實踐 m 上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 2 ，9 0 3 孫綿濤教育政策學(xué) m 武漢：武漢工業(yè)大學(xué)出版社，1 9 9 7 ，1 8 9 1 9 3 劓張樂天教育政策法規(guī)的理論與實踐 m 上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 2 ，9 1 9 3 比較，將本國或本地區(qū)實施教育政策的情況與條件類似并實施同等教育政策的國 家或地區(qū)的情況進(jìn)行比較。川 在政策評價方法的相關(guān)研究中，同樣沒有多少分歧，而且方法相對單一。出 現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因是可能是人們認(rèn)為，政策評估是一種運用社會科學(xué)研究方法說 明政策過程種的因果關(guān)系的活動，所以，政策評估并沒有特別的方法，社會科學(xué) 所運用的研究方法和研究設(shè)計都可以借用到政策評估中來。不過還是可以看出教 育政策評估方法的研究是不足的，即便借用社會科學(xué)研究方法也只是借用了實證 研究經(jīng)常采用的方法。所以有很多研究者批評教育政策評估現(xiàn)狀時指出現(xiàn)在政策 評估的方法落后問題。 總的來看，教育政策評價研究當(dāng)中存在一些問題，研究的重點在評價的準(zhǔn)則 和方法，同時采用的評價方式都可以稱之為預(yù)定的評價。對多樣化的評價模式探 討較少，雖然具有較好的操作性，但是，研究觀點尚不夠豐富。 第二節(jié)研究設(shè)計 一、三個研究層次 本文屬于理論性研究，包括三個研究層次：第一個研究層次是對高等教育政 策評價的基礎(chǔ)性概念的梳理和對適用模式的選擇與介紹，這將在第二章中完成。 第二研究層次是重點分析應(yīng)答評價模式在應(yīng)用于高等教育政策評價過程中應(yīng)當(dāng) 堅持的評價主張，也就是這個評價模式的核心觀念以及這些觀念在高等教育政策 評價過程中應(yīng)當(dāng)注意的問題。這一部分的研究在第三章中完成。第三個層面是對 應(yīng)答評價模式在高等教育政策評價過程中的具體實施過程的研究，探討實施程序 的問題，這一部分在第四章中完成。第五章是對應(yīng)答模式應(yīng)用于高等教育政策評 價的總結(jié)。 二、研究方法 論文的線索將以在高等教育政策評價中運用應(yīng)答評價模式為線索，本研究將 評價模式分析作為一個重要的研究方法。 1 吳志宏，陳韶峰，湯林春教育政策與教育法規(guī) m 上海：華東師范大學(xué)出版社，2 0 0 2 ， 1 4 2 - 1 4 4 1 2 從理論層次上來看，“模式是對特定情形的陳述。與既有理論相比，模型通 常在范圍上狹小些，而在假設(shè)上則更為精細(xì)。就理想狀態(tài)而言，模型是可以被量 化的。因而，框架、理論和模型可以通過對連續(xù)的統(tǒng)一關(guān)聯(lián)體的操作實現(xiàn)概念化， 在該操作過程中，統(tǒng)一關(guān)聯(lián)體邏輯上的關(guān)聯(lián)性和特征不斷增強(qiáng)，其范圍則不斷縮 小 。1 從實踐當(dāng)中模式起到的作用來看，模式描述了一個在我們的環(huán)境中不斷出 現(xiàn)的問題，然后描述了該問題的解決方案的核心。通過這種方式，你可以無數(shù)次 地使用那些已有的解決方案，無需在重復(fù)相同的工作。就評價模式來說，模式由 研究者發(fā)現(xiàn)或者建立，每一個模式都能表現(xiàn)特征，呈現(xiàn)作者對于評估工作的主要 概念與結(jié)構(gòu)的看法，同時能針對如何使用這些概念，以產(chǎn)生具辨明性的描述、判 斷及建議，提供指導(dǎo)方針，并發(fā)揮示范作用。2 通過以上分析可以對模式有以下主要的理解： 模式借助理論中一系列變量及其關(guān)系。 模式中變量及其關(guān)系形成了整體性的結(jié)構(gòu)。 模式不一定是被證實的。 模式與實踐、方法、問題密切相連。 模式也可以分為不同的類型，簡明國際教育百科全書中，將評價模式劃 分為兩種：( 1 ) 指令性模式，這是最常見的一種。它包括一系列規(guī)則、規(guī)定、禁 令，以及說明什么是好的、恰當(dāng)?shù)脑u價和怎樣進(jìn)行評價等指導(dǎo)性文件。這種模式 是作為范本使用的。( 2 ) 說明性模式。這是一些說明性或概括性論述，是對評價 活動的描述、預(yù)測和解釋。這類模式是為了提供經(jīng)驗性理論而設(shè)計的刀。3 為什么要用模式的分析方法? 這是因為評價研究主要是一種規(guī)范性的研究， 旨在為評價活動提供指導(dǎo)性建議，而這些建議通常需要十分具體而又全面。既是 規(guī)范的有是全面的，這就導(dǎo)致評價的模式一般難以從理論上或?qū)嵺`中證明是正確 的還是錯誤的。為了能夠?qū)υu價模式知道得更多，通過比較和分析研究者提出的 1 保羅a 薩巴蒂爾政策過程理論 m 北京：生活讀書新知三聯(lián)書店，2 0 0 4 ，? 2 d a n i e l l s t u f f l e b e a m 評估模型 蝴北京：北京大學(xué)出版社，2 0 0 7 ，2 5 3 胡森簡明國際教育百科全書教育測量與評價 m 北京：教育科學(xué)出版社，1 9 9 2 ，2 8 評價模式，勾勒出他們的主要評價觀念和主張對人們認(rèn)識評價活動是非常有好處 的。 但是，本文將模式分析作為研究的一個方面，重點卻在從眾多評價模式當(dāng)中 選取一種適合高等教育政策評價的模式，并深入探討這種模式應(yīng)當(dāng)如何運用于高 等教育政策評價。對各種模式的比較分析的研究工作只是本研究的前提和基礎(chǔ)。 從這個意義上說，本研究是一種模式的應(yīng)用研究，同時也是模式的拓展性研究。 從眾多模式之中選擇一個適合高等教育政策評價的模式，并就該模式在高等教育 政策評價領(lǐng)域的運用做進(jìn)一步探討。 三、相關(guān)的評價模式研究 從二十世紀(jì)七十年代開始，有關(guān)各種評價模式的相互結(jié)合、比較和對比的文 獻(xiàn)大量增加。以下舉出三個例子，可以看出評價模式研究的大致狀況。限于篇幅 本文沒有具體分析他們采用的研究策略，沒有對其分類依據(jù)和合理性進(jìn)行深入分 析，只是列舉他們所發(fā)現(xiàn)和比較的評估模式。但是，研究中最初為高等教育政策 評價選擇評價模式卻是建立在這些研究的基礎(chǔ)之上。這三項研究來自不同的領(lǐng) 域，韋唐博士的研究來自公共政策評估，斯塔夫爾比姆和豪斯的研究來自教育評 價領(lǐng)域。但是，通過細(xì)致閱讀發(fā)現(xiàn)，三項研究中所涉及的評價模式大多是相同的。 這恐怕是因為，評價模式已經(jīng)產(chǎn)生便不再受其產(chǎn)生土壤的限制，而不斷拓展其應(yīng) 用范圍。 ( 一) 韋唐以組織者為維度的分析 韋唐博士以組織者作為分析維度，把方案評估模式分為9 種類型，包括：效 果模式( e f f e c t i v e n e s sm o d e l s ) ，經(jīng)濟(jì)模式( e c o n o m i cm o d e l s ) ，職業(yè)化模式 ( p r o f e s s i o n a lm o d e l s ) ，目標(biāo)達(dá)成模式( g o a l a t t a i n m e n te v a l u a t i o n ) ，附帶效果 模式( s i d e - e f f e c t se v a l u a t i o n ) ，無目標(biāo)模式( g o a l - f r e ee v a l u a t i o n ) ，綜合模式 ( c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ) ，顧客導(dǎo)向模式( c l i e n t - o r i e n t e de v a l u a t i o n ) ，利益 相關(guān)者模式( s t a k e h o l d e rm o d e l ) 。 1 4 評估模式 圖表l ：韋唐博士的分析1 效幕楗式 目標(biāo)f 睦標(biāo)遮成模式 l 附穆效秉模式 蛄蓑一無目話評估模式 泰境單無一艨合評話模武 壤客盼美心乎一磁客導(dǎo)向模式 利益艇美磐的莢心等 ：主萎詈萎耄 f 童產(chǎn)奉模式一生產(chǎn)串橫式 鬣湃摸武1 照牽模武 妻耋二：蘭主： 韋唐博士的分析以評價組織者為線索，清晰比較了各種模式的組織特征，便 于本文選擇合適的評價模式。 式： ( 二) 斯塔夫爾比姆所列的2 2 種評價模式 斯塔夫爾比姆分析了美國在2 0 世紀(jì)6 0 年代與1 9 9 9 年間出現(xiàn)的眾多評估模 1 謝媛政策評估模式及其應(yīng)用 d 廈1 1 - 廈門大學(xué)碩士論文，2 0 0 1 2 d a n i e l l s t u f f l e b e a m 評估模型 m 北京：北京大學(xué)出版社，2 0 0 7 ，4 0 1 5 二、問題方法取向評估模式( 準(zhǔn)評估研究) 3 目標(biāo)本位研究( o b j e c t i v e s - b a s e ds t u d i e s ) 4 績效問責(zé)，特別是依結(jié)果付薪的研究( a c - c o u n t a b i l i t y ，p a r t i c u l a r l yp a y m e n t b yr e s u l t ss t u d i e s ) 5 客觀的測驗方案( o b j e c t i v et e s t i n gp r o g r a m s ) 6 結(jié)果評估作為附加價值的評價( o m c 沁m e se v a l u a t i o na sv a l u e a d d e d a s s e s s m e n t ) 7 績效測驗( p e r f o r m a n c et e s t i n g ) 8 實驗研究( e x p e r i m e n t a ls t u d i e s ) 9 管理信息系統(tǒng)( m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m s ) 10 成本利益分析模式( b e n e f i t - c o s ta n a l y s i sa p p r o a c h ) 1 1 澄清聽i i e ( c l a r i f i c a t i o nh e a r i n g ) 1 2 個案研究評估( c a s es t u d ye v a l u a t i o n ) 1 3 批評與鑒賞( c r i t i c i s ma n dc o n n o i s s c u r s h i p ) 1 4 方案理論本位評估( p r o g r a mt h e o r y - b a s e de v a l u a t i o n ) 1 5 綜合