（中國(guó)古代史專業(yè)論文）從世襲到流動(dòng)中國(guó)上古時(shí)期等級(jí)制度演變研究.pdf

a , 士學(xué)位論又 1 i k 5 f r 尺 氣 廠 ; 于 t 卜 abs tract t h e r e b e i n g a s o c ia l t r a n s it io n in a n c i e n t c h in a f r o m x iz h o u ( 西周 ) t o q in - h a n ( 秦漢) d y n a s t i e s , a h i e r a r c h i c a l s o c i e t y m o b i l i ty s y s t e m h a d t a k e n t h e p l a c e o f t h e h e r e d it a ry o n e . t h r o u g h a n a n a ly s i s o f a s o c i a l m e m b e r s t a t u s , d e f i n e d b y t h e h e r e d i t a ry s o c i a l s y s t e m i n x iz h o u p e r io d s , d e f in e d b y t h e m il i ta ry - e x p l o i t - r a n k i n c h u n g i u - z h a n g u o ( 春秋戰(zhàn)國(guó) ) p e r io d s , h a d b e e n d e f i n e d b y h i s in t e l le c t u a l a n d a b i l ity i n t w o h a n ( 兩 漢 ) d y n a s t ie s a t la s t , a n d h is g o tt e n s o c i a l s o u r c e s h a d b e e n d i s t r i b u t e d o n t h e b a s i s o f o n e s b o r i n g i d e n t i ty t u rn e d t o o n e s c a p a b i l i ty c o r r e s p o n d i n g l y . t h e d i s s e r t a t i o n c o n c l u d e s a fl u i d ity s o c i a l e s t a t e s y s t e m h a d t a k e n s h a p e p r e l i m i n a r i ly i n t w o h a n d y n a s t i e s , t h i s s y s t e m a c t i v e s t h e s o c i a l s t r u c t u r e s , an d h a d m a d e g r e a t p r o g r e s s i n c h i n e s e e q u a l i ty p r o c e s s . a n d t h i s s y s t e m i s o r i g i n a l i ty o f t h e c i v i l o f f i c i a l i n s t i t u t i o n , m o r e o v e r , i t i s a g i an t c o n t r i b u t i o n t h a t c h i n e s e p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n h a d ma d e f o r t h e wh o l e wo r l d i n a n c i e n t . t h e b o d y o f t h e d i s s e r t a t i o n c o n s i s t s o f f i v e s e c t i o n s . t h e f o r e w o r d g i v e s a c o n c i s e a c c o u n t o f t h e r e s e a r c h c o n d it i o n s a b o u t t h i s f i e l d b e f o r e , and t h e t h e s i s m a i n i d e a s . c h a p t e r 1 ana l y z e s t h e s t r u c t u r e s o f t h e h e r e d it a ry h i e r a r c h i c a l s o c i e ty , i t s w o r k i n g r e g u l a t i o n and t h e r e as o n o f i t s c o l l a p s e i n t h e c h u n q i u p e r i o d , and t h e r e h a d c o m e i n t o b e i n g m any t h o u g h t r e s o u r c e s o f e q u a l i ty e ff e c t e d t h e l a t e r s o c i a l . c h a p t e r 2 m a i n t a i n s t h a t t h e m i l i t a ry e x p l o i t r an k i n s t i t u t i o n d e s t r o y e d t h e s y s t e m o f t h e h e r e d i t a ry , and t u r n e d t h e s o c i a l i n t o a fl u i d i ty s t r u c t u r e , o n t h e o t h e r h an d , t h e m i l it a r y e x p l o i t r a n k i n s t i t u t i o n w as n o t a b l e t o b e a s t a b l e and p r o t r a c t e d b u t o n l y a t r ans i t i o n b e t w e e n t h e h e r e d i t a ry s y s t e m a n d t h e fl u i d i t y s y s t e m. c h a p t e r 3 d i s c u s s e s t h e n e w fl u i d i ty s y s t e m h o w t o e m e r g e ， w o r k and it s p e c u l i a r ity . t h i s s y s t e m i s t h o u g h t a s t a b l e and p r o t r a c t e d o n e , i t a c t i v e s t h e s o c i a l s t r u c t u r e , w as a b l e t o g i v e n e w i n f o r m a t i o n o f t h e s o c i a l b o tt o m , r e n e w e d t h e s o c i a l u p p e r - c l as s e l e m e n t s , i t h a d t u rn e d t h e fl u i d i ty and t h e s o c i a l e s t a t e s e e m i n g a n o p p o s i n g f u n c t i o n i n t o a s y s t e m . t h i s s y s t e m s t a b i l i z a t i o n and i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n i n d i c a t e t h e fl u i d i ty s o c i a l e s t a t e s y s t e m h a d b e e n f o r m e d ro u g h l y . t h e e n d i n g p h r a s e s m a k e c o m m e n t s o n t h e fl u i d i ty s y s t e m a t p o i n t o f m o d e r n p o l i t i c a l p h i l o s o p h y t h e o ry , t h a t i t h a d m a d e g r e a t p r o g r e s s o n e q u a l i ty - s e e k i n g i n c h i n e s e h i s t o ry , and as a i n s t i t u t i o n , i t w as a l s o a g i ant c o n t r i b u t i o n m a d e i n anc i e n t c h i n a f o r t h e h u m an b e i n g k e y w o r d s : a n c i e n t c h i n a fr o m x i z h o u t o q i n - h a n ;s o c i e ty t r a n s i t i o n ; t h e s o c i e ty h e re d i t a ry s y s t e m ; t h e s o c i e ty m o b i l i ty s y s t e m t h e m i l i t a ry e x p l o i t r a n k i n s t i t u t i o n ; 泛 i 碩士學(xué)位論文 m a s t e r s l l i f s i s 一_一一 一 引言 在中國(guó)歷史上， 真正稱得上巨 變， 發(fā)生了 社會(huì)轉(zhuǎn)型 的， 不管以 何種標(biāo)準(zhǔn) 確認(rèn)， 恐怕任何人也不可能繞過兩個(gè)時(shí) 期: 一是從西周到秦漢中國(guó)上古時(shí)期 . : 一是自 鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來的近現(xiàn)代社會(huì)。今天的社會(huì)改革可以說仍是這一轉(zhuǎn)型的 繼續(xù)。為了探索當(dāng)今中國(guó)將往何處去，以反思近現(xiàn)代的中國(guó)社會(huì)變化來尋找 答案， 似乎更貼近現(xiàn)實(shí)，更有指導(dǎo)價(jià)值， 人們便將目 光更多地聚焦在中國(guó) 近 現(xiàn)代史上， 對(duì)這一時(shí)期歷史研究的成果可謂“ 汗牛充棟” ， 各種理論五彩紛呈 ; 相比之下， 對(duì)前一時(shí)期的研究就顯得不足了， 且多是分散的各個(gè)方面的零 星研究，將從西周到秦漢這一段歷史作為一種社會(huì)轉(zhuǎn)型進(jìn)行整體研究的就更 少了。盡管如此不少學(xué)者對(duì)這段歷史研究的辛勤耕耘，仍然為我們今天的 研究提供了基礎(chǔ)和借鑒。 對(duì)于春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代發(fā)生的那一場(chǎng)大的社會(huì)變動(dòng)， 人們?cè)缇妥⒁獾搅耍?顧炎 武作了如此描述: 如春秋時(shí) 擾草禮重信，而 七國(guó) 則絕不言禮與信矣;春秋時(shí) 擾宗 周王，而 七國(guó)則絕不言王矣; 春秋時(shí) 擾嚴(yán)祭祀、 重聘享， 而七國(guó)則無 其事失; 春秋時(shí) 擾論宗 性氏 族， 而七國(guó) 則無一言及之矣; 春秋時(shí) 猶宴 會(huì)賦詩(shī)， 而七國(guó)時(shí)則不聞矣; 春秋時(shí)擾有赴告策書， 而七國(guó)則無有矣. 邦無定交， 士無定主， 此皆變于一百三十三年之間，史之闊文， 而后 人可以意 推者也，不 待始皇之并天下，而文、武之道盡矣. 杜會(huì)轉(zhuǎn)型是整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)由一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)向 另一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)的過渡， 它不是社會(huì)某個(gè)部分或?qū)用娴?局部發(fā)展，而是社會(huì)系統(tǒng)的全面的、結(jié)構(gòu)性的變化。社會(huì)轉(zhuǎn)型以結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為核心，同時(shí)帶動(dòng)社會(huì)體制 的轉(zhuǎn)機(jī)、利益的調(diào)整和觀念的變化等諸多方面的 發(fā)展。見鄭杭生主編: 社會(huì)學(xué)概論新修 ，中國(guó) 人民 大學(xué)出版社1 9 9 4 年版，第 1 3 0 頁(yè)。 在我國(guó)歷史分期上多指商周秦漢這個(gè)時(shí)期 “現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典 ， 北京:商務(wù)印書館1 9 8 3 年第2 版， 第 1 0 0 4 頁(yè)) ， 本文主要用來指中國(guó)西周至秦漢這一時(shí)期的歷史。 奮見黃宗智: 中國(guó)經(jīng)濟(jì)史中的 悖論現(xiàn)象與當(dāng) 前的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī) ， 史學(xué)理論研究 1 9 9 3 年第1 期. 顧亭林: “ 周末風(fēng)俗” ， 日 知錄集釋卷1 3 ， 河北:花山文藝出版社 1 9 9 1 年版，第5 8 5 頁(yè). 拿 石 貞 士學(xué)位; 1 a r r e 、曰 全文 其中“ 士無定主”以 及再無一言涉及 “ 宗姓氏 族” 說明了當(dāng)時(shí)社會(huì)流動(dòng)。 的形 成和社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，即以血緣關(guān)系為紐帶的世襲等級(jí)社會(huì)遭遇了崩潰。 許悼云則依據(jù)班固 “ 古今人表”的記載，比較了 春秋與戰(zhàn)國(guó)兩個(gè)時(shí)期中 “ 新人” ( 指那些沒有任何正面證據(jù)提起他是貴族家庭成員或親屬的， 其姓氏 非巨家大族的姓氏，姓氏中也不包括官銜或稱號(hào)的人們)在 “ 古今人表”人 物總數(shù)中所占的不同比重。根據(jù)他的統(tǒng)計(jì)， 在春秋時(shí)期，這種出身寒微、來 歷不明的 “ 新人” 平均占總?cè)藬?shù)的2 6 ，戰(zhàn)國(guó)則增加到5 5 %，如果在總?cè)藬?shù) 中剔除那些不可能是來歷不明的公子，則春秋和戰(zhàn)國(guó)兩個(gè)時(shí)期的來歷不明者 的百分比平均各為3 2 % 與6 0 % ，兩組數(shù)字都顯示戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的社會(huì)流動(dòng)性倍于 春秋時(shí)期。社會(huì)流動(dòng)在春秋戰(zhàn)國(guó)之交可以說是驟然加快。 。 對(duì)于這一時(shí)期社會(huì)發(fā)生的明顯變化，古人更多地以“ 封建廢而郡縣行” 來描述，并在 “ 分封制”和 “ 郡縣制”孰優(yōu)孰劣問題上長(zhǎng)期爭(zhēng)論不休。 早在秦滅六國(guó)時(shí)， 71相王給等就向秦始皇建議分封諸子， 說“ 燕、 齊、 荊 地遠(yuǎn)，不為置王， 無以填之” ，于是秦始皇讓群臣討論， 大多數(shù)贊成，廷尉李 斯卻持反對(duì)意見， 認(rèn)為周初分封子弟同姓很多， 但后來卻疏遠(yuǎn)了， 互相攻擊討 伐如仇敵， 周天子也無法禁止。 現(xiàn)在海內(nèi)己經(jīng)都是郡縣， 諸子功臣可以以賦稅 厚加賞賜，比較容易控制， 這才是天下安寧之術(shù)。 秦始皇聽從了他的意見， 于 是分天下為三十六郡。 后來博士淳于越又建議分封， 理由是如果僅皇帝一人有 海內(nèi)， 而其子弟為匹夫， 若有權(quán)臣， 則難以相救，需師古以治，方能長(zhǎng)久。 此 議又被李斯駁回， 并引 起焚書。 后來的歷史發(fā)展， 按呂 思勉的說法又有過四次“ 封建” 的反動(dòng): 第一次是 秦楚之際項(xiàng)羽尊楚懷王為義帝后的分封， 這次為時(shí)甚短。 第二次漢初劉邦封七 個(gè)異姓王和九個(gè)同 姓王， 異姓之王除長(zhǎng)沙王外都旋踵而亡， 同姓王則釀成后來 的七國(guó)之亂， 七國(guó)亂后， 諸侯被摧抑，不能夠自己治民補(bǔ)吏， 僅 “ 衣食租稅而 社會(huì)流動(dòng)指的是人們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)體系中從一個(gè)地位向另一個(gè)地位的轉(zhuǎn)移， 它包括了 人們的身份、 職 業(yè)、階級(jí)、階層關(guān)系的 變動(dòng)。由 于社會(huì)關(guān)系空間與地理空間兵有難以分割的密切聯(lián)系，因此理論上把 人們?cè)诘乩砜臻g的流動(dòng)也歸于社會(huì)流動(dòng)。 ( 可參見鄭杭生主編: 社會(huì)學(xué)概論新修， ，中國(guó)人民大學(xué)出版 社 1 9 9 4 年版，第3 1 0 頁(yè)。 ) 不過，本文所說的社會(huì)流動(dòng)，主要是前者. 這種社會(huì)流動(dòng)的制度化和德定 化就形成了 本文所指中國(guó) 社會(huì)等級(jí)的流動(dòng)機(jī)制。 許悼云: “ 春秋戰(zhàn)國(guó)間的社會(huì)變動(dòng)” ， 求古篇 ，臺(tái)北: 聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)有限公司1 9 8 2 年版， 第3 2 9 . 3 4 0 頁(yè)。 事見 史記 奏始皇本紀(jì)). 、 易 s j 士學(xué)位; 又二 夕 ， 入 i 于 卜 氣 s f 】 1 !毛 _. . -一. 一- 一 已” ，后武帝又用主父僵治議，令諸侯將其邑 推恩分子弟，實(shí)現(xiàn)了賈誼 “ 眾建 諸侯而少其力” 之策， 諸侯名存實(shí)亡。 第三次是晉朝有鑒于魏對(duì)宗室少恩而寡 助， 又想眾建親戚，以為屏藩， 結(jié)果導(dǎo)致八王之亂， 兄弟自 相殘殺。 第四次是 明朱元璋定天下，封諸子3 9 人，使設(shè)官屬，傅相，置衛(wèi)兵，但諸王不得千預(yù) 政事， 封建實(shí)已 成強(qiáng)弩 之末， 而清初之封三藩， 只能 算是權(quán)宜之計(jì)。 至于歷代 其他時(shí)候的封建子弟， 則大都只不過是以 爵名受康祿而己。 所以， 秦以 后的 封建比 之于西周的封建，只能說是一些回光返照，一點(diǎn)歷史的惰性而己。 另外，由于在我們的文化傳統(tǒng)中有崇敬經(jīng)典，仰慕古代的一面，所以又 有許多學(xué)者士人， 不時(shí)主張恢復(fù)封建古制， 這樣就和反對(duì)者構(gòu)成了一種歷史上 的封建與郡縣之爭(zhēng)。 魏有曹元首的 六代論 ， 晉有陸機(jī)著 五等論 ， 唐有李 百藥的 封建論 、 顏師古的 論封建表 及柳宗元的 封建論 ， 宋有蘇東坡 論封建 ，一些學(xué)者如張載、胡宏、朱熹、顏元、李剛、顧炎武、王夫之、 章太炎 等都有過 對(duì)“ 廢封 建” 或贊成或反 對(duì)的 各 種言 論。 其中以 柳宗元見 識(shí) 頗深， 他認(rèn)為廢除封建也就廢除了世襲， 但是并不廢除等級(jí)， 而是變封閉的等 級(jí)制為開放的等級(jí)制。 李學(xué)勤也根據(jù)近年來的 考古材料寫道， 東周時(shí)期禮制規(guī) 定的等級(jí)遭到?jīng)_擊，出現(xiàn)了一定變化， “ 不過決不能認(rèn)為等級(jí)的階梯已經(jīng)徹底 摧毀了， 。 兩者的 在這一點(diǎn)上的結(jié)論是一致的。 透過這些爭(zhēng)議，我們可以看到郡縣制意味著在兩個(gè)方面與封建制相對(duì)立: 第一是打破分裂割據(jù)而實(shí) 現(xiàn)統(tǒng)一， 加強(qiáng)中央集權(quán)和君主權(quán)力， 第二是打破權(quán)力、 財(cái)富、 名位的世襲制而建立一 種人員流動(dòng)的官僚體制。 我們似乎可以說 郡縣制 與封建制的本質(zhì)區(qū)別是社會(huì)朝著平等邁出的一大步。 對(duì)春秋戰(zhàn)國(guó)間那場(chǎng)社會(huì)大變動(dòng)，人們也試圖用歷史哲學(xué)來解釋，如 商 君書 . 開塞 說: “ 然則上世親親而愛私， 中世上賢而說仁， 下世貴貴而尊官。 ” 韓非子 五者也說: “ 上古竟于道德，中世逐于智謀，當(dāng)今爭(zhēng)于氣力。 ”趙 翼在 廿二史割記中 描述說: “ 于是三代世侯世卿之遺法， 始蕩然凈盡， 而 成后世征辟、 選舉、 科目 、雜流之天下矣，豈 非天哉! ” 呂 思勉: ( 中國(guó) 制度史， ， 上 海: 上海教育出 版社1 98 5 年版， 第4 3 4 頁(yè). 深入的了 解可參見何懷宏: 世襲社會(huì)及其解體:中國(guó)歷史上的春秋時(shí)代 ，北京:生活 讀書 新 知三聯(lián)書店 1 9 9 6 年版，第 1 4 -2 4 頁(yè)。 李學(xué)助: 東周與秦代文明， ， 北京:文物出 版社1 9 9 1 年版. 第2 0 6 頁(yè)。 趙具: 廿二史剖記 。北京:中國(guó)書店 1 9 8 7 年版， 第2 2 頁(yè). 聶 夕 廿戶;氣 爪 近現(xiàn)代許多學(xué)者也對(duì)這一時(shí)期的變化進(jìn)行了研究.田昌五就認(rèn)為戰(zhàn)國(guó)變 法前后中國(guó) 在社會(huì)生產(chǎn)、生產(chǎn)關(guān)系、 剝削關(guān)系、 階級(jí)關(guān)系、 行政建制和制度、 政治體制、 社會(huì)思想等七個(gè)方面都發(fā)生了 變化， 并特別指出， 這些變化都是“ 在 長(zhǎng)期的、 反復(fù)的、 激烈的階級(jí)對(duì)階級(jí)、 社會(huì)集團(tuán) 對(duì)社會(huì)集團(tuán)的斗爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)的” 郭沫若也認(rèn)為“ 春秋和戰(zhàn)國(guó) 之交恰好是古代社會(huì)的發(fā)展由 量變達(dá)到質(zhì)變的時(shí) 期，當(dāng)時(shí)整個(gè)中國(guó)都沸騰了” 。 而梁漱溟則認(rèn)為:中國(guó) 之封建貴族，唯于周 代見之。自 所謂 “ 分封而不錫土，列爵而不臨民，食祿而不治事”( 見 續(xù)文 獻(xiàn)通考)， 實(shí)際即早已廢除。 戰(zhàn)國(guó)而后，自中央到地方， 一切當(dāng)政臨民者都是 官吏。 官吏之所大不同于貴族者， 即他不再是為他自己而行統(tǒng)治了。 他誠(chéng)然享 有統(tǒng)治之權(quán)位， 但既非世襲， 亦非終身， 只不過居于一短時(shí)之代理人地位。 而 況作官的 機(jī)會(huì)， 原是開放給人人的。 一些外國(guó)學(xué)者也力圖用不同的專有名詞將秦漢以后的中國(guó)與之前的中國(guó) 區(qū)分開來。 韋伯僅僅把中國(guó)先秦稱為 “ 封建社會(huì)” ，秦統(tǒng)一后至清代的中國(guó)社會(huì)，他 則稱之為“ 家產(chǎn)官僚制” ( 世襲君主下的官僚制) 社會(huì)。 并認(rèn)為當(dāng)時(shí)中國(guó)統(tǒng)治 者“ 為了防止封建等級(jí)制的復(fù)辟， 亦即防止官吏從中央集權(quán)中獨(dú)立出去， 采取 了一套舉世聞名、 成效卓著的辦法: 實(shí)行科舉，以 教育資格而不是出身或世襲 的等級(jí)來授予官職” ， “ 這對(duì)中國(guó)的 行政和文化都具有決定性的重要意義” 。 。 艾森斯塔得把自 漢至清的中華帝國(guó)與古埃及、巴比 倫、古羅馬帝國(guó)、拜 占 庭帝國(guó)、 阿拉伯哈里發(fā)國(guó)家和從封建體系衰落時(shí)期到絕對(duì)專制時(shí)期的歐洲國(guó) 家等都稱為“ 中央集權(quán)的歷史官僚帝國(guó)” 或簡(jiǎn)稱 “ 歷史官僚社會(huì)” 氣 近年來不少學(xué)者嘗試著以 新的角度切入來考察這段歷史， 何懷宏的 世襲 社會(huì)及其解體:中國(guó)歷史上的春秋時(shí)代( 北京:生活. 讀書 新知三聯(lián)書店 1 9 9 6 年版) 和 選舉社會(huì)及其終結(jié): 秦漢至晚清歷史的一種社會(huì)學(xué)闡釋( 北 田昌 五: 古代社會(huì)斷代新論 ，人民出 版社1 9 8 2 年版，第3 4 4 -3 4 6 頁(yè)。 郭沫若: “ 中國(guó)古代史的分期問題” 。 見 郭沫若全集歷史編第3 卷，人民出版社 1 9 8 4 年版，第 1 1 -1 2 頁(yè). 梁漱淇: 中國(guó)文化要義 ，收入 梁漱溟全集， 第3 卷，濟(jì)南:山東人民出 版社1 9 9 0 年版，第1 5 1 -1 5 2 頁(yè)。 韋伯 ( m a x w e b e r ) : 偏教與道教 ， 洪天，譯， 江蘇人民出版社 1 9 9 3 年版. 但王容芬譯同名書 ( 北 京:商務(wù)印書館 1 9 9 5 年版，第 1 9 3 頁(yè))中 稱為 “ 世襲官份制” ，顯然與秦后的中國(guó)情況不合. 韋伯: 儒教與道教 ，洪天宮譯， 江蘇人民出版社1 9 9 3 年版，第5 5 頁(yè). 見艾森斯塔得 ( s . n . e i s e n s t a d t ) : 帝國(guó)的政治體系 。閻步克譯，貴州人民出 版社1 9 9 2 年版。 氰 碩士學(xué)位; 侖 文 1 1 4 s f i : r s c ii f , i i 一一一一_ 一- 一 京:生活 讀書 新知三聯(lián)書社1 9 9 8 年版)以基本相連的兩本書從社會(huì)學(xué)角 度掃視了整個(gè)傳統(tǒng)中國(guó)的歷史， 其中有關(guān)部分對(duì)西周到秦漢的社會(huì)變化作了精 彩的闡釋， 認(rèn)為中國(guó)經(jīng)歷了從世襲社會(huì)到選舉社會(huì)的轉(zhuǎn)變。 閻步克的 士大夫 政治演生史稿 ( 北京: 北京大學(xué)出 版社1 9 %年版) 則從政治文化學(xué)角度敘述 了 周政、 秦政、 漢政、 新政的政治文化演進(jìn)過程中學(xué)士與文吏這兩個(gè)群體的分 合關(guān)系， 這個(gè)復(fù)雜變遷過程的結(jié)局， 則是經(jīng)過“ 禮治” 與“ 法治” 的 對(duì)立與滲 透而演生了一種獨(dú)特的政治文化模式士大夫政治。 對(duì)中華帝國(guó)的官僚政治 以 學(xué)者( 文人) 作為官員的主要來源， 這種特殊類型的官員構(gòu)成的一個(gè)被稱為 “ 士大夫” 的社會(huì)階層這一歷史現(xiàn)象作了深入的探討， 為我們了解中國(guó)從西周 到秦漢的社會(huì)轉(zhuǎn)型提供了另一視角。 另外， 有不少學(xué)者從這段歷史時(shí)期中的某一領(lǐng)域出發(fā)作了 深入的研究， 如 朱紹侯、 高敏對(duì)軍功爵制或爵 制的研究， 閻步克對(duì)祿秩與職位關(guān)系的探討， 黃 留珠對(duì)仕進(jìn)制度的研究， 馬亮寬對(duì)士人在當(dāng)時(shí)社會(huì)角色的轉(zhuǎn)變的研究， 丁毅華 師對(duì)商教在制度開創(chuàng)方面的研究， 都為我們考察從西周到秦漢這段歷史時(shí)期的 社會(huì)轉(zhuǎn)型提供了幫助。另外，王先明 在 中國(guó)近代社會(huì)文化史論( 北京:人 民出版社2 0 0 0 年版)中對(duì)傳統(tǒng)與近代的社會(huì)流動(dòng)的分析亦很有借鑒作用。 本文在吸取前人研究成果的基礎(chǔ)上，主要想通過對(duì)西周到秦漢這段歷史 時(shí)期社會(huì)轉(zhuǎn)型的研究，來澄清人們認(rèn)識(shí)中的誤區(qū)，即人們多習(xí)慣于用 “ 等級(jí) 森嚴(yán)” 這個(gè)字眼來形容中國(guó) 傳統(tǒng)社 會(huì)， 以 至 忽略了 嚴(yán)格的 等級(jí)制度下的 資 源。 流動(dòng)性 ( 包括政治權(quán)力、階級(jí)財(cái)富和社會(huì)地位與聲望的不斷再分配) . 縱觀中 國(guó)歷史，中國(guó)社會(huì)自 春秋戰(zhàn)國(guó)的巨大社會(huì)變動(dòng)開始了從世襲等級(jí)社會(huì)向 流動(dòng) 的等級(jí)社會(huì)的過渡，依靠強(qiáng)力建立的秦王朝還來不及對(duì)這樣的變化作一總結(jié) 閻 步克: 士大夫政治演生史 稿 ， 北京: 北京大 學(xué)出 版社1 9 9 6 年版， 第4 6 4 -4 6 5 頁(yè) 資源一般是指“ 生產(chǎn)資料或社會(huì)資料的天然來源， 如地下資源、 水力資源等， 而 人力資源 則是 用作比喻義. ” (現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典 ， 北京:商務(wù)印書 館 1 9 8 3 年第2 版) 社會(huì)學(xué)家眼中的 “ 資潭是行動(dòng)者 用以完成某種事情的工具” ， 在吉登斯看來， “ 可以 把結(jié)構(gòu)定義為行為者在跨時(shí)空的互動(dòng)中 所使用的 規(guī) 則 和 資源， 。在使用這些規(guī)則和資渾時(shí)， 行動(dòng)者在時(shí)空中維持或再生產(chǎn)出結(jié)構(gòu)” . “ 資源是支配性要 素，因?yàn)橘Y源能調(diào)動(dòng)物質(zhì)手段和組織手段去完成任務(wù)” ; 柯林斯認(rèn)為， “ 物質(zhì)資源” 就是財(cái)富和對(duì)金錢 與財(cái)產(chǎn)的控制， 或者控制自 然環(huán)境和安排他人地位的能力; “ 符號(hào)資源” 是不同 水平的語(yǔ)言會(huì)話資源以 及使用文化觀念的能力.如為自己的目 的而使用的“ 信仰、 意識(shí)形態(tài)、 價(jià)值觀， 等等。 ( 參見 美 喬納 森 h 特納: 社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu) ， 浙江人民出 版社 1 9 8 7 年版， 第5 6 8 . 5 6 9 . 5 4 3 頁(yè)) 本文所用 “ 資 源”一詞主要指社會(huì)學(xué)愈義上的社會(huì)關(guān)系中存在的能為 擁有者提供潛在的或可能獲利的權(quán)力、 利益、 手段、工具等。 肇 b i 士學(xué)位: 士 又 、 ! sl l k s 【 州_ 、 和建立相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)范式就在農(nóng)民起義的風(fēng)起云涌中滅亡了，隨之而來的 兩漢于 4 0 0年間經(jīng)過總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，對(duì)現(xiàn)存的問 題作了相應(yīng)的調(diào)適，以漢武 帝時(shí)推行的察舉制為代表逐步形成了一套流動(dòng)的社會(huì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)資源 流動(dòng)的有序性和非暴力性操作，這樣流動(dòng)性又是建立在以等級(jí)制為前提的基 礎(chǔ)上，把兩個(gè)看似矛盾的機(jī)制有效地結(jié)合起來了，后漢陽(yáng)嘉元年 ( 公元 1 3 2 年)的 “ 左雄改制”則把考試黝落之法引入了孝廉歲舉，被舉的孝廉還須通 過考試才能任官。通過考試來選拔人才愈來愈作為主要手段，最后發(fā)展完善 為隋唐時(shí)期的科舉制度.其后中國(guó)的政治歷史就是基本上在這種流動(dòng)的等級(jí) 機(jī)制上運(yùn)作的，只不過愈來愈精致罷了。 本文就是基于這樣一個(gè)認(rèn)識(shí)來分析春秋戰(zhàn)國(guó)的社會(huì)大變動(dòng)對(duì)世襲社會(huì)的 瓦解，這一過程在各國(guó)先后開始和陸續(xù)完成，其重點(diǎn)在于破壞而不是建立， 且當(dāng)時(shí)各國(guó)林立，以軍功爵制形成的流動(dòng)性是和當(dāng)時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)頻仍相聯(lián)系的， 但 于此一巨大社會(huì)變動(dòng)中形成的思想資源“ 諸子” 特別是儒法道等家對(duì)社 會(huì)的設(shè)計(jì)，對(duì)后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，如尊賢重能，平等以及西周初年就形成 的 “ 天命靡常，為德是居”的觀念使得最高等級(jí)天子位置確乎也是可以 流動(dòng) 的;其次本文對(duì)以商較變法為代表形成的軍功爵制在秦統(tǒng)一過程中及秦統(tǒng)一 后直到西漢前期的賜爵制和其后爵制的變化， 說明軍功爵制對(duì)社會(huì)流動(dòng)性作 用最初是十分重要的， 但它不是社會(huì)常態(tài)， 在西漢政權(quán)穩(wěn)固后漸居次要地位， 并且由于爵制與職位制的分離，使爵位只是作為等級(jí)社會(huì)的一種身份標(biāo)志的 虛銜，或者說只是作為社會(huì)流動(dòng)的一種激勵(lì)機(jī)制而存在，其對(duì)社會(huì)資源的流 動(dòng)性失去了以前的決定性作用，而與社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)，新的社會(huì)機(jī)制穩(wěn) 定的和平式的社會(huì)資源流動(dòng)開始形成， 即從薦舉制到科舉制的完善過程， 其中以 漢武帝時(shí)的察舉制推行的制度化為標(biāo)志: 對(duì)西漢仕進(jìn)情況的分析可以 看出當(dāng)時(shí)社會(huì)雖然存在世襲制的殘余，但其流動(dòng)性已經(jīng)非常明顯了。從漢初 的軍功起家的布衣將相之局到公孫弘以布衣對(duì)策為儒宗宰相，社會(huì)的流動(dòng)機(jī) 制日臻完善。兩漢間王莽建立 “ 新”所采用的禪讓制以及秦末漢末農(nóng)民起義 造成的社會(huì)資源的重新分配是其后中國(guó)社會(huì)實(shí)現(xiàn)最高等級(jí)流動(dòng)的兩種非常態(tài) 機(jī)制， 是由于正常的流動(dòng)機(jī)制遭受堵塞的結(jié)果， 它們對(duì)社會(huì)造成巨大的震蕩， 特別是農(nóng)民起義方式造成的社會(huì)成員等級(jí)的變動(dòng)具有極大的風(fēng)險(xiǎn)性。同時(shí)兩 漢政府的為史籍頻繁記載的自 上而下釋放奴嬸活動(dòng)，是社會(huì)底層成員的身份 :毓 碩士學(xué)位論文 m a s t e r s t h e s i s 、 、 . ， 洲 滬- 一一一一- -.-一- 一一.一 得以流動(dòng)的和平方式.總之，通過對(duì)兩漢社會(huì)的分析，我們可以看到流動(dòng)的 等級(jí)社會(huì)在兩漢己經(jīng)初步形成， 其流動(dòng)的方式主流逐漸制度化，為社會(huì)資源 的重新分配提供了不同于世襲社會(huì)的分配方式，其特點(diǎn)是不斷為社會(huì)上層等 級(jí)提供能帶來下層信息的新鮮血液， 給社會(huì)帶來更大的活力。這是中國(guó)能夠 創(chuàng)造燦爛文明的一個(gè)原因，是中國(guó)對(duì)世界政治制度史的一大貢獻(xiàn)，也是中國(guó) 社會(huì)朝著形式平等和實(shí) 質(zhì)平等進(jìn)步的一次飛躍。 a ) 士學(xué)位論文 1 4 c f p r s 丁 i i i ti i s 纂 第一章 先秦時(shí)期社會(huì)等級(jí)的世襲機(jī)制及其瓦解 要了解中國(guó)社會(huì)在兩漢時(shí)期流動(dòng)的等級(jí)機(jī)制的形成，必須先了 解在此之 前中國(guó)是何種之一社會(huì)，其社會(huì)結(jié)構(gòu)如何，社會(huì)機(jī)制如何運(yùn)轉(zhuǎn)，何以與兩漢 之后之社會(huì)不同，又是如何發(fā)生變化的，其原因、過程及如何過渡到兩漢之 流動(dòng)的等級(jí)社會(huì)的。本章主要探討此一問題。 一、春秋時(shí)期世卿世祿的等級(jí)社會(huì)機(jī)制 春秋時(shí)期的中國(guó)是一世襲的等級(jí)社會(huì)，這是史學(xué)界的基本共識(shí)。最能反 映春秋時(shí)期為一等級(jí)社會(huì)的史料是 左傳昭公七年楚芋尹無宇的一段話: 天子經(jīng)略， 諸侯正封，古之制也.封略之內(nèi)，何非君土?食土 之毛，誰(shuí)非君臣 ?故 詩(shī)(大 稚 北山 ) 曰: 普天之下， 莫非王 土; 率土 之濱， 莫非王臣 . 天有十日 ， 人有十等，下所以事上， 上所 以共神也. 故王臣 公，公巨大夫，大夫巨士;士臣皂，皂臣 輿， 典臣 隸，隸臣 僚， 僚巨 仆，仆臣臺(tái);馬有困，牛有枚. 這段史料引用楚芋尹無宇 “ 人有十等”的話，但實(shí)際上古代社會(huì)并不只 有十等，而至少有十幾等，也許還要更多。從字面看即有十二等，這還不包 括庶人、工商在內(nèi)，而參照 左傳中其它史料，即可知道庶人、工商也是 等級(jí)。如 左傳襄公九年: “ 庶人，力于農(nóng)稿。商工、皂隸，不知遷業(yè)、 又如桓公二年， “ 庶人、工商，各有分親，皆有等衰” ;襄公十四年， “ 庶人、 工商、皂隸、牧困” :哀公二年: “ 庶人、工商遂，人臣隸困免” ，這些記載無 不有庶人、工商，而且無例外地列在皂隸之上。襄公九年之所以把商工、皂 隸合在一起，那是因?yàn)樗鼈兌加袑I(yè)的緣故。為了使社會(huì)在這一種等級(jí)劃分 中固定下來， 春秋時(shí)期實(shí)行的是世襲制， 國(guó) 語(yǔ) 齊語(yǔ)說: “ 士之子恒為士， 工之子恒為工， 商之子恒為商， 農(nóng)之子恒為農(nóng)” ， 不但士農(nóng)工商等級(jí)不同， 并 、暴 b ,q 士學(xué)位論丈 % i a s t e r %丁 i f f i i 一一- .一 -. 一-一. .一 - 且是世襲的，不能更改的，即便他們的居住也不能“ 雜處”和遷移。另一方 面等級(jí)也是起源于血緣關(guān)系與周天子的 親疏、 遠(yuǎn)近、 長(zhǎng)幼、輩分，由 親族漸 漸至于姻族，因此形成等級(jí)制度.至于被征服的不同族類，由于血緣關(guān)系根 本不同，只有處于被統(tǒng)治地位，對(duì)于征服者形成等級(jí)隸屬關(guān)系。 由于等級(jí)起源于血緣關(guān)系， 因此家族稱謂常常和表示社會(huì)地位的爵位( 等 級(jí)) 發(fā)生混淆。 但仍不難看出它們之間的淵源關(guān)系。 例如戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的 孟子. 萬(wàn) 章的記載: 天子一位，公一位，侯一位，伯一位，子、男同一位，凡五等 也。君一位，卿一位，大夫一位，上士一位，中士一位，下士一位， 凡六等. 禮記. 王制將天子除外，分為公、 侯、伯、子男五等，即所謂五等 爵。前者是王朝的爵位等級(jí)， 后者是諸侯國(guó)內(nèi) 貴族的爵位等級(jí)。五等爵中， 除侯外，公、伯、子、男原來都是家族稱謂， 這說明了等級(jí)源于血緣關(guān)系的 親疏遠(yuǎn)近等。 統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部存在著血緣關(guān)系，并以其親疏遠(yuǎn)近，輩分大小，年齡長(zhǎng)幼 等定其爵位、等級(jí)，被統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部是否也有血緣關(guān)系呢? 左傳桓公二 年說: “ 天子有國(guó)， 諸侯立家，卿置側(cè)室，大夫有貳宗，士有隸子弟， 庶人、 工商，各有分親，皆有等衰” ; 據(jù)此， 庶人、工商 ( 因?yàn)樗麄兪瞧矫? 可能也 有血緣關(guān)系， 并且還有家族組織， 不過沒有像統(tǒng)治階級(jí)那么嚴(yán)密的宗法系統(tǒng)。 至于皂隸以下的等級(jí)之間，因?yàn)樗麄兇蟛糠謥碜?俘虜，被迫作為奴隸，應(yīng)該 己經(jīng)打破了原來的血緣關(guān)系 ( 除非是整個(gè)民 族或部落被征服者) 。 在先秦文獻(xiàn) 里雖然有被稱為若干家、若干室的，這只是指其配偶和兒女而言，不能說是 家族組織。這就說明被統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部尤其是奴隸階級(jí)內(nèi)部，是沒有血緣關(guān)系 的。因而我們這里說的世襲社會(huì)主要指統(tǒng)治階級(jí)且主要是上層而言:同時(shí)在 西周和春秋時(shí)期， 奴隸在社會(huì)中并非處于社會(huì)生產(chǎn)的主體，童書業(yè)認(rèn)為:西 周時(shí)有關(guān)奴隸的史料甚少，而名稱卻甚多，大多數(shù)恐怕不是屬于真正性質(zhì)的 曰. 掌 少 一飛六 、 拼 三 ; 七 又 奴隸。 有的學(xué)者將史籍所見之奴隸名稱歸為兩類: 政事奴隸:皂、隸、輿、閣、司宮、寺人; 生活奴隸:僚、有 卜 、臺(tái)、困、牧、豎、奴、嬸、徒人。 事實(shí)上，這一劃分也非絕對(duì)，到后來私家勢(shì)力上升，有些生活奴隸也成 為政事奴隸，這兩類奴隸中又存在著一種常在政事與生活中才傾向于實(shí)行， 而在大規(guī)模生產(chǎn)中卻不甚需要的嚴(yán)格細(xì)密的等級(jí)制，亦說明奴隸并非當(dāng)時(shí)社 會(huì)生產(chǎn)的主體。奴隸名稱之多并不從中直接推斷出奴隸數(shù)量之多，反而見出 奴隸之少 。 國(guó)語(yǔ) 齊語(yǔ)記載的四民的身份和職役都是世襲的，因?yàn)樗麄?和統(tǒng)治階級(jí)在血緣關(guān)系上有親疏，而不屬于奴隸。 那么這個(gè)世襲的等級(jí)社會(huì)是靠什么來維系的呢?這就是基于宗法制的 禮。一般來說，各等級(jí)間是不能升降和逾越的。只要一生下來是屬于某一等 級(jí)的貴族，也就永遠(yuǎn)是某一等級(jí)的貴族了，否則就是膺越。 禮本來就是用來 維持社會(huì)等級(jí)秩序的，因而貴族階級(jí)內(nèi)不但有關(guān)于婚喪、祭祀、朝聘、宴飲、 御射的禮，極其復(fù)雜煩瑣，而且穿什么衣服、戴什么帽子、用什么器物，都 有明確的規(guī)定。然而貴族階級(jí)內(nèi)的等級(jí)只是上下級(jí)的關(guān)系，并不是絕對(duì)的隸 屬關(guān)系，貴族的權(quán)力是很大的。 春秋時(shí)魯國(guó)的季孫氏、叔孫氏、孟孫氏聯(lián)合 起來， 驅(qū)逐魯君出國(guó)， 晉趙簡(jiǎn)子問于史墨說: “ 季氏出 其君而民 服焉， 諸侯與 之。 君死于外而莫之或罪也?” 史墨對(duì)曰: “ 物生有兩， 有三， 有五， 有陪貳. 王有公， 諸侯有卿，皆 有貳也。 天生季氏以貳魯侯，為日 久矣。 ” 可見，諸 侯是天子之 “ 貳” ，卿大夫是諸侯之 “ 貳” .因此，當(dāng)時(shí)魯國(guó)季氏不能被認(rèn)為 是 “ 犯上作亂” 。 然而被統(tǒng)治階級(jí)是整個(gè)隸屬于統(tǒng)治階級(jí)的，因此兩者有一條 不可逾越的 鴻溝。 所謂“ 禮不下庶人， 刑不上大夫” ， 就是說， 禮與刑的對(duì) 象還是不同的，禮只施行于貴族階級(jí)內(nèi) 部.對(duì)于被統(tǒng)治階級(jí)則施行殘酷的體 罰，因此禮與刑成為統(tǒng)治階級(jí)與被統(tǒng)治階級(jí)之間一條絕對(duì)不可逾越的界限. 總之，我國(guó)春秋時(shí)期是一世襲的等級(jí)社會(huì)，其等級(jí)高低是與周天子的血 童書業(yè): 春秋左傳研究 。上海:上 海人民出版社1 9 8 0 年版，第3 1 2 頁(yè). 何懷宏: 世襲社會(huì)及其解體:中國(guó)歷史上的春秋時(shí) 代 ， 北京:生活 讀書 新知三聯(lián)書店 1 9 9 6 年版，第8 7 頁(yè)。 左傳，昭公三十二年。 禮記 曲禮卜 、髻 b , 士學(xué)位論又 q : f r s f i f s i i 緣關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近相對(duì)應(yīng)的， 但這也是指在社會(huì)占主導(dǎo)地位的統(tǒng)治階級(jí)而言， 而被統(tǒng)治階級(jí)基本上與周天子是無血緣關(guān)系的;這種社會(huì)政治上的主要特點(diǎn) 是基于宗法血緣關(guān)系的世襲制來穩(wěn)定社會(huì)，并以一套 “ 禮”的學(xué)說、儀式來 強(qiáng)化這種觀念，杜絕各等級(jí)間的流動(dòng)。 但我們也并非完全否認(rèn)當(dāng)時(shí)社會(huì)的流 動(dòng)性， 比如 左傳 中記載了 許多身份低微的人嚴(yán)重影響政局的情況， 如“ 豎 ?！?， 是魯叔孫穆子的非婚生子，曾 攪亂過叔孫氏， 參與該族廢立之大事; 再 如一個(gè)衛(wèi)叔氏之豎渾良夫，與孔姬私通，成為驅(qū)逐衛(wèi)出公而迎立在外流亡的 衛(wèi)莊公 ( 蒯破)的主力，另外還有得寵于齊桓公而在其死后亂政的 “ 豎刁” 等等。 二、世襲等級(jí)社會(huì)的沒落與瓦解 世襲等級(jí)社會(huì)的沒落是隨著周天子地位的下降，諸侯爭(zhēng)霸的興起，長(zhǎng)期 戰(zhàn)爭(zhēng)引起社會(huì)的 人口 極大的流動(dòng)造成的。 大變動(dòng)社會(huì)中個(gè)人身份是較難鎖定 的，其流動(dòng)性的加劇必然對(duì)前有的社會(huì)等級(jí)帶來沖擊，到戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，各國(guó)為 了加強(qiáng)國(guó)力， 吸收人才， 不再以 世襲的等級(jí)身份作為判斷一個(gè)人的首要標(biāo)準(zhǔn)， 這就對(duì)世卿世祿制提出了挑戰(zhàn)，新興的勢(shì)力在與舊貴族的斗爭(zhēng)中，世襲的等 級(jí)社會(huì)逐漸瓦解了，新的機(jī)制在醞釀中，改變一個(gè)人的等級(jí)身份不再完全局 限于血緣等級(jí)，主要轉(zhuǎn)向以耕戰(zhàn)及政治才能為主。 自 公元前7 7 0年周平王遷都洛邑 后，周天子的地位與權(quán)威一落千丈， 控 制諸侯的權(quán)力和直接擁有的軍事力量也日 益喪失，強(qiáng)大的諸侯發(fā)展到公然與 天子對(duì)抗。公元前 7 0 7年，周桓王親自 率領(lǐng)陳、蔡、衛(wèi)等諸侯國(guó)的軍隊(duì)討伐 公然與之對(duì)抗的鄭國(guó)，結(jié)果王師敗績(jī)，連桓王也被箭射中了肩膀，天子的威 嚴(yán)掃地， 從此一蹂不振。 “ 禮樂征伐自 天子出” 的時(shí)代成為過去， 繼鄭國(guó)之后， 先后崛起的齊、晉、秦、楚和以后興起的吳、越等較強(qiáng)的諸侯國(guó)，他們勵(lì)精 圖治，努力發(fā)展自己的勢(shì)力， 進(jìn)行了爭(zhēng)霸活動(dòng)， “ 挾天子以令諸侯” 擴(kuò)充自己 的力量。 與此同時(shí)各國(guó)“ 公室”與“ 私家”的斗爭(zhēng)也都在進(jìn)行中， “ 私家”即 大夫的地位有趕超諸侯國(guó)君的勢(shì)頭，如晉國(guó)的鄭氏 “ 其富半公室，其家半三 石 力 士學(xué) 二 ; 公幾 摹 軍” ， 魯國(guó)的季氏“ 富 于 周公” . 一時(shí)出 現(xiàn)了“ 私肥于公” 、 “ 大夫皆富” 的局面，當(dāng)時(shí)己經(jīng)有人預(yù)感到“ 大夫皆富， 政將在家” ， 說明以大夫?yàn)榇?的 “ 私家”取得政治上的權(quán)力已不可避免了.魯國(guó)出現(xiàn)了“ 三桓與魯公室的 斗爭(zhēng)” ，齊國(guó)則有 “ 田氏 代齊”的政治變動(dòng)，晉國(guó)也有 “ 三家分晉”之舉，這 些巨大的社會(huì)變動(dòng)的沖擊對(duì)社會(huì)身份地位的世襲制機(jī)制起了瓦解作用。 周天子地位下降及諸侯國(guó)“ 公室”與 “ 私家”的斗爭(zhēng)，可以說是社會(huì)上 層的變動(dòng)，同時(shí)各諸侯國(guó)或私家為了在斗爭(zhēng)中取勝， 不得不壯大自己的力量， 也就不得不采取許多措施來吸引各種力量， 如公元前4 9 3 年， 新興的趙、韓、 魏與范氏、中行氏聯(lián)合的鄭、齊、魯、衛(wèi)等在鐵地 ( 河南淮陽(yáng)西北)發(fā)生戰(zhàn) 斗， 趙鞍為了爭(zhēng)取戰(zhàn)爭(zhēng)的 勝利而宣布的誓詞中說: “ 克敵者， 上大夫受縣， 下 大夫受郡， 士田 十萬(wàn)， 庶人工商遂， 人臣隸困免。 ” 這種按軍功賜爵、 賜田， 提高庶人工商業(yè)者的地位以及依軍功免除奴隸身份的政策，為其贏得了廣泛 的支持，另一方面這也是新的確立身份地位的機(jī)制在連綿不斷的政治斗 爭(zhēng)與戰(zhàn)斗中以軍功的高低作為重新界定身份地位的標(biāo)準(zhǔn)。 春秋末期出現(xiàn)的新的地位晉升機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)，到戰(zhàn)國(guó)成為普遍推行的思想觀 念。在戰(zhàn)爭(zhēng)更加殘酷與頻仍的戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，各國(guó)統(tǒng)治者在內(nèi)外的壓力下不得不 實(shí)行變法，通過考察這一時(shí)期各國(guó)變法的內(nèi)容，我們可以看到獎(jiǎng)勵(lì)軍功與廢 除官爵的世襲制成為新舊交替的關(guān)鍵點(diǎn)， 新的社會(huì)流動(dòng)的等級(jí)機(jī)制在形成中。 魏國(guó)在戰(zhàn)國(guó)初年魏文侯當(dāng)政時(shí) ( 公元前4 4 5 一前3 %年) 任用李怪為相， 進(jìn)行變法。 李埋變法中 就有了 廢除官爵世襲制， 按照“ 食有勞而祿有功” 的 原則，根據(jù)功勞和能力選拔官吏，并作 法經(jīng)六篇，不僅集以前各國(guó)法律 之大成，而且是秦漢法律的張本，所以李怪被列為戰(zhàn)國(guó)時(shí)代法家的始祖。其 法經(jīng)六篇為:盜法、賊法、囚法、捕法、雜法、具法，是在新的機(jī)制下 對(duì)流動(dòng)等級(jí)制的一種確認(rèn)，也是對(duì)重建中新的等級(jí)的法律肯定，是世襲制下 維護(hù)等級(jí)制的 “ 禮”在新的形勢(shì)下的發(fā)展。原先的 “ 禮”是只對(duì)統(tǒng)治階級(jí)內(nèi) 部秩序的維護(hù)，所謂 “ 禮不下庶人，刑不上大夫” :而 “ 法”是開放性的針對(duì) 國(guó)語(yǔ) 晉語(yǔ)八) . 論語(yǔ) 先進(jìn) 。 左傳襄公二十九年. 左傳哀公二年。 說苑 政理 . 一拿 碩士學(xué)位論文 、 ! a s t e r st 目 f 弓 1 5 - - - - - -一一一一一-一一一一一一一-一一一一 社會(huì)所有的人， 所謂 “ 王子犯法與庶民同 罪” ， 這就打破了原來的等級(jí)限制， 不管其在施行中情況是否如此 ( 當(dāng)時(shí)不同的爵位仍享有大量不同的特權(quán)) ， 但 此一觀念的出現(xiàn)己經(jīng)是非常了不起的事了，是社會(huì)變動(dòng)朝向平等進(jìn)步的一大 貢獻(xiàn)。 但另一方面， “ 法” 必然意味著對(duì)新的等級(jí)制秩序的維護(hù)， 意味著新的 身份等級(jí)又在固定過程中。 公元前 3 82 年，楚悼王任命吳起為令尹，主持變法，其主要內(nèi)容包括規(guī) 定凡是封君傳到第三代的就收回其爵祿，廢除公族中疏遠(yuǎn)者的特殊待遇，把 一些舊貴族遷移到荒涼的地區(qū)。這種做法雖然還帶有以 血緣關(guān)系親疏為標(biāo)準(zhǔn) 的意味，其實(shí)質(zhì)必然是對(duì)新的晉升機(jī)制的認(rèn)可，所以楚國(guó)舊貴族才會(huì)對(duì)吳起 恨之入骨。 而秦國(guó)的商鞍從公元前3 56年至前3 50年大規(guī)模地推行過的兩次變法可 以說是戰(zhàn)國(guó)時(shí)期各國(guó)變法的最有效的最徹底的一次，其有關(guān)社會(huì)新的等級(jí)秩 序的規(guī)定包括 “ 獎(jiǎng)勵(lì)軍功，建立軍功爵制” .( 規(guī)定軍功以在前線斬得敵人的 多少來計(jì)算， 斬?cái)橙思资渴准?jí)一顆的賞給爵一級(jí)，田一頃。 ) 即根據(jù) “ 勞大者 其祿厚，功多者其爵尊”原則，建立了一套軍功爵制， 漢書 百官公卿表 詳述了二十等爵制的順序及名稱: 爵:一級(jí)曰 公士;二，上造;三，替裊;四，不更;五，大夫; 六， 官大夫;七， 公大夫; 八， 公乘;九， 五大夫; 十， 左庶長(zhǎng);十 一，右庶長(zhǎng);十二左更;十三，中更;十四，右更;十五，少上造; 十六，大上造;十七， 駒車庶長(zhǎng);十八，大 庶長(zhǎng);十九，關(guān)內(nèi) 侯;二 十，徹侯.皆秦制，以賞功勞. 按照爵位的高低授予種種特權(quán)，按此一制度，人的政治地位要由 有無軍功來 決定， 史記 商君列傳說: “ 宗室非有軍功論，不得為屬籍。明尊卑、爵 秩、等級(jí)，各以差次名田宅，臣妾衣服以家次。有功者顯榮，無功者雖富而 無所芬華。 ” 這里我們可以 看到， 商鞍并不反對(duì)特權(quán)制的爵秩等級(jí)制， 而是把 由 世襲而來的貴族特權(quán)轉(zhuǎn)讓給軍功貴族，并且在等級(jí)劃分上更明確，有所謂 “ 二十等級(jí)爵制” ， 其所以 增加等級(jí)是在于獎(jiǎng)勵(lì)軍功， 使更多的 人可以獲得“ 軍 功” 的 機(jī)會(huì)和權(quán)利。 據(jù)新出 土的 秦簡(jiǎn)所見， 這一新的 制度可以 說是開放性的， 、 肇 乏 士學(xué)位論又 、 干 7 f r s c n h ti t s 不但平民，甚至奴隸、刑徒，只要能斬獲首級(jí)，也就可以獲得爵位，循序升 級(jí)。雖然要獲得高級(jí)的等爵