證券投資基金試題.doc

證券從業(yè)資格考試證券投資基金試題本 證券投資基金試題本 (課程代號：05) 中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會 一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。 1.目前，我國基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。 A.半年內(nèi)B.一年內(nèi) C.二年內(nèi)D.公司存續(xù)期內(nèi) 2.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為()。 A.私募基金和公募基金B(yǎng).上市基金和不上市基金 C.開放式基金和封閉式基金D.契約型基金和公司型基金 3.一般來說，開放式基金的申購贖回價是以()為基礎(chǔ)計算的。 A.基金單位資產(chǎn)凈值B.基金市場供求關(guān)系 C.基金發(fā)行時的面值D.基金發(fā)行時的價格 4.某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于()基金。 A.貨幣市場B.債券 C.期貨D.股票 5.在歐洲，()是主要的證券投資基金銷售渠道。 A.商業(yè)銀行B.證券公司 C.基金公司D.其他 6.證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的()。 A.發(fā)起人、管理人和投資人B.管理人、托管人和投資人 C.托管人、發(fā)起人和投資人D.受益人、管理人和投資人 7.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由()。 A.基金投資人共同承擔(dān)B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān) C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)D.基金發(fā)起人共同承擔(dān) 8.目前，我國開放式基金由()設(shè)立。 A.基金管理人B.基金代銷人 C.基金托管人D.基金持有人大會 9.目前，我國基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起()個月內(nèi)必須開業(yè)。 A.6B.9 C.12D.18 10.基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時、足額向()支付基金收益。 A.基金發(fā)起人B.基金持有人 C.基金托管人D.基金管理人 11.封閉式基金溢價發(fā)行是指()。 A.基金按高于面值的價格發(fā)行B.基金按低于面值的價格發(fā)行 C.基金按等于面值的價格發(fā)行D.以上都不是 12.根據(jù)我國規(guī)定，證券投資基金年報中需列示報告期內(nèi)新增及剔除的()股票明細(xì)。 A.占用資金前20名B.市值前20名 C.持有數(shù)量前20名D.所有 13.依照開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定，基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂()。 A.注冊登記協(xié)議B.托管協(xié)議 C.投資管理協(xié)議D.委托代理協(xié)議 14.()在公司型基金中是一個有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個無形機(jī)構(gòu)。 A.基金管理人B.基金托管人 C.基金組織D.基金持有人 15.依照開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定，()開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)。 A.信托公司B.證券公司 C.商業(yè)銀行D.基金管理公司 16.證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是()。 A.所有者與保管者的關(guān)系B.持有與監(jiān)督的關(guān)系 C.持有與托管的關(guān)系D.委托人與受托人的關(guān)系 17.依照證券投資基金行業(yè)公約現(xiàn)定，()是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。 A.向他人提供基金未公開披露的信息 B.為基金投資人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易 C.基金從業(yè)人員為自己和他人買賣股票 D.誠實信用、勤勉盡責(zé) 18.受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是()。 A.基金發(fā)起人B.基金持有人 C.基金托管人D.基金管理人 19.目前，我國證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實行()。 A.注冊制B.核準(zhǔn)制 C.備案制D.審批制 20.一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險()影響。 A.同方向B.反方向 C.方向不定D.以上皆不正確 21.()是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。 A.發(fā)行方案B.基金契約 C.托管協(xié)議D.招募說明書 22.基金管理公司的高級管理人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報()備案。 A.所任職的非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)B.聘任單位 C.證券交易所D.中國證監(jiān)會 23.目前，我國開放式基金募集期內(nèi)，凈銷售額超過()的，基金方可成立。 A.1億元人民幣B.2億元人民幣 C.5億元人民幣D.10億元人民幣 24.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起()內(nèi)。 A.一個月B.二個月 C.三個月D.四個月 25.商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是()。 A.只介紹基金的優(yōu)點，不說明基金的風(fēng)險 B.以銀行信譽為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶購買 C.客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品 D.以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買 26.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金持有人大會同意，并經(jīng)()批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。 A.獨立董事B.基金發(fā)起人 C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu) 27.基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，在扣除()后向投資人分配。 A.基金清算費用B.基金管理費 C.基金托管費D.基金審計費 28.目前，我國1個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的()。 A.40%B.60% C.80%D.90% 29.投資人可以通過基賬戶買賣()。 A.封閉式基金B(yǎng).A股 C.B股D.債券 30.目前，我國證券投資基金的()應(yīng)代表基金以基金的名義開設(shè)證券賬戶。 A.基金發(fā)起人B.基金持有人 C.基金托管人D.基金管理人 31.依照開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定，開放式基金贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應(yīng)當(dāng)歸()所有。 A.基金管理公司B.基金托管人 C.基金D.基金發(fā)行人 32.依據(jù)開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定，基金管理公司的以下()做法是不正確的。 A.基金單位計價錯誤時，立即公告 B.基金單位計價錯誤時，通報托管人 C.基金單位計價錯誤時，采取措施防止錯誤進(jìn)一步擴(kuò)大 D.未在基金招募說明書中列明計價差錯的賠償方法 33.依照證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，合理的基金費用可以從()中支付。 A.管理人收益B.托管人收益 C.基金資產(chǎn)D.投資人收益 34.目前，我國證券投資基金管理費按()計提。 A.日B.周 C.月D.季 35.我國證券投資基金托管費以()為基礎(chǔ)計提。 A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金發(fā)行規(guī)模D.固定金額 36.依照證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，封閉式基金募集不成功，()必須承擔(dān)基金募集費用。 A.基金發(fā)起人B.基金持有人 C.基金托管人D.基金管理人 37.以下說法正確的是()。 A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C.開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D.開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位 38.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，()。 A.由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會核準(zhǔn) B.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定 C.由基金管理人自主決定，但需報請中國證監(jiān)會核準(zhǔn) D.需經(jīng)基金持有人大會決議通過 39.如果以P/B比率(股票價格與每股帳面價值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價值型和增長型，則越接近增長型的股票，其投資組合的平均P/B比率()。 A.越高B.越低 C.不變D.不能判斷 40.目前，我國對基金管理人運用基金資產(chǎn)買賣股票按照2的稅率征收()。 A.印花稅B.營業(yè)稅 C.企業(yè)所得稅D.個人所得稅 41.目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入()。 A.征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 B.不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C.征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 D.不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 42.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機(jī)構(gòu)是()。 A.投資決策委員會B.風(fēng)險控制委員會 C.董事會D.基金持有人大會 43.基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是檢查和評價公司()的合規(guī)性、合理性及有效性。 A.董事會B.監(jiān)事會 C.內(nèi)部控制制度D.投資方案 44.()全面負(fù)責(zé)基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。 A.董事會B.監(jiān)事會 C.總經(jīng)理D.督察員 45.證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價()。 A.越大B.不變 C.越小D.不能判定 46.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需由()復(fù)核。 A.中國證監(jiān)會B.基金發(fā)起人 C.證券交易所D.基金托管人 47.社保基金投資管理人必須提取社?；鹜顿Y管理風(fēng)險準(zhǔn)備金，專項用于()。 A.彌補社?；鹜顿Y的虧損B.擴(kuò)大社?；鸬耐顿Y規(guī)模 C.支付社保基金的費用D.彌補高風(fēng)險股票投資的虧損 48.下列不屬于貨幣市場工具的是()。 A.短期國債B.商業(yè)票據(jù) C.銀行承兌匯票D.股票 49.投資管理的目標(biāo)可以表述為：在既定的收益水平下()風(fēng)險。 A.降低B.保持不變 C.提高D.不能判斷 50.對于投資者來說，風(fēng)險與收益()。 A.永遠(yuǎn)同比例增減B.不一定同比例增減 C.完全無關(guān)D.以上皆不正確 51.我國證券投資基金持有的未上市股票以()估值。 A.平均價B.成本價 C.開盤價D.收盤價 52.在現(xiàn)代風(fēng)險收益模型中，風(fēng)險是用()定義的。 A.資產(chǎn)價格的波動率B.資產(chǎn)收益率的波動率 C.資產(chǎn)可能虧損的幅度D.資產(chǎn)虧損的概率分布 53.在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度()的資產(chǎn)會導(dǎo)致投資組合風(fēng)險的提高。 A.高B.低 C.相同D.為1.00 54.有效的資產(chǎn)配置()降低投資風(fēng)險，提高投資收益。 A.可以B.不能 C.不確定D.以上皆不正確 55.動態(tài)調(diào)整策略中屬于消極型長期再平衡資產(chǎn)配置策略的是()。 A.恒定混合策略B.投資組合保險策略 C.買入并持有策略D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略 56.按照道氏理論對證券市場周期的劃分，以下說法中正確的是()。 A.證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成 B.證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構(gòu)成 C.證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成 D.證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構(gòu)成 57.我國銀行間同業(yè)市場的日常交易采取()方式。 A.連續(xù)竟價B.集合競價 C.協(xié)議定價D.拍賣招標(biāo) 58.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率()準(zhǔn)確反映該投資組合的真實價值。 A.可以B.不能 C.不能判斷D.以上皆不正確 59.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率()短期債券收益率。 A.高于B.等于 C.低于D.不能判斷是否高于 60.根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著頂期未來的短期利率會()。 A.上升B.不變 C.下降D.以上皆不正確 二、多項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。 61.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是()。 A.基金持有人大會是基金最高權(quán)利機(jī)構(gòu) B.基金董事會是基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu) C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立 62.證券投資基金收益包括()。 A.基金管理費B.基金買賣股票差價收入 C.基金買賣債券差價收入D.基金存款利息 63.基金持有人享有基金()等法定權(quán)益。 A.資產(chǎn)所有權(quán)B.資產(chǎn)管理權(quán) C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)D.資產(chǎn)保管權(quán) 64.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是()。 A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 C.封閉式基金投資人少 D.開放式基金投資人多 65.按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為()。 A.私募基金B(yǎng).公募基金 C.契約型基金D.公司型基金 66.影響封閉式基金交易價格的因素有()。 A.基金名稱B.利率變化 C.基金資產(chǎn)凈值D.市場供求關(guān)系 67.封閉式基金必須公開披露的基金信息包括()。 A.招募說明書B.上市公告書 C.定期報告D.臨時報告 68.以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是()。 A.基金公司是獨立的法人機(jī)構(gòu) B.基金公司不是獨立的法人機(jī)構(gòu) C.在國際上一定不是上市基金 D.在國際上也可以是上市基金 69.以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是()。 A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財 B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的 C.理財機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成 D.理財是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運作的 70.證券投資基金對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有()。 A.將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提高社會資金使用效率 B.推動證券市場的規(guī)范化發(fā)展 C.推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善 D.推動金融市場發(fā)展，促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新 71.在美國，商業(yè)銀行主要從()等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。 A.擔(dān)任基金托管人B.擔(dān)任基金管理人 C.銷售基金單位D.投資于基金單位 72.收到投資人申購開放式基金單位申請后，基金管理公司的以下()做法不符合開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定。 A.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計價出現(xiàn)錯誤，將當(dāng)日申購視為次日申購處理 B.基金規(guī)模達(dá)到預(yù)計規(guī)模，將當(dāng)日申購申請宣布無效 C.當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購公告，當(dāng)日所有的申購申請無效 D.系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當(dāng)日申購視為次日申購處理 73.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定()等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。 A.基金管理公司股東B.基金管理公司董事會 C.基金管理公司管理層D.監(jiān)管機(jī)構(gòu) 74.完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免()。 A.大股東利益優(yōu)先B.管理人利益最大化 C.利益公平D.責(zé)任到位 75.制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括()。 A.防范風(fēng)險B.保護(hù)資產(chǎn)安全 C.促進(jìn)經(jīng)營活動的有效實施D.保護(hù)資產(chǎn)完整 76.基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過程中，下列有關(guān)審慎性原則的說法正確的是(。) A.審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險控制措施 B.審慎性原則要求公司追求利潤最大化 C.審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施 D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險為唯一目標(biāo) 77.下列()說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。 A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實際情況制定 B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個人偏好 C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂 D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化 78.基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括()。 A.實現(xiàn)內(nèi)部人控制B.保護(hù)基金持有人利益 C.監(jiān)督基金托管人的運作D.規(guī)范基金運作 86.商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。 A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行 C.財政部D.中國證監(jiān)會 87.我國基金托管人的權(quán)利和義務(wù)有()。 A.獲取基金托管費用 B.監(jiān)督基金管理人有關(guān)基金的投資運作 C.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值 D.向主管部門報告績效評估 88.證券投資基金持有人享有的權(quán)利有()。 A.出席或者委派代表出席基金持有人大會 B.參加基金管理人的業(yè)務(wù)工作會議 C.監(jiān)督基金經(jīng)營情況 D.獲取基金公開披露信息的資料 89.我國證券投資基金有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金持有人大會。 A.修改基金契約 B.基金管理人的高級管理人員變更 C.提前終止基金 D.更換基金托管人 90.證券投資基金持有人大會決議對()均有約束力。 A.基金持有人B.基金管理人 C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.基金托管人 91.目前，我國商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可以開辦開放式基金的()業(yè)務(wù)。 A.申購B.投資管理 C.贖回D.注冊登汜 92.在我國，同時從事基金托管、代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行應(yīng)采取以下()措施。 A.基金托管業(yè)務(wù)部門和基金代梢業(yè)務(wù)部門必須相互獨立 B.明確基金托管業(yè)務(wù)部門和基金代銷業(yè)務(wù)部門的職能和責(zé)任邊界，界定內(nèi)部權(quán)責(zé)關(guān)系 C.直接從事基金代銷業(yè)務(wù)人員與直接從事基金托管業(yè)務(wù)人員相互兼職 D.建立基金托管和代銷業(yè)務(wù)的隔離墻制度，使兩者的業(yè)務(wù)操作和文件資料有效分離 93.證券投資基金代銷人員的禁止行為有()。 A.向投資者進(jìn)行欺騙性宣傳 B.對投資收益進(jìn)行夸大陳述 C.向投資者描述基金投資風(fēng)險 D.誘使投資者在尚不知曉其相關(guān)權(quán)利義務(wù)的情況下買賣基金 94.根據(jù)我國規(guī)定，證券投資基金收益分配政策包括()。 A.基金收益分配可采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次 B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配 C.基金單位資產(chǎn)凈值低于面值，則不應(yīng)進(jìn)行收益分配 D.基金托管人更換，則不應(yīng)進(jìn)行收益分配 95.依照開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定，注冊登記機(jī)構(gòu)可以開辦以下()業(yè)務(wù)。 A.建立并管理投資人基金單位帳戶 B.負(fù)責(zé)基金單位注冊登記 C.基金交易確認(rèn) D.代理發(fā)放紅利 96.基金管理公司在設(shè)計基金品種時應(yīng)當(dāng)考慮的因素有()。 A.客戶結(jié)構(gòu) B.投資市場需求 C.基金管理公司的運作能力 D.基金管理公司大股東的意愿 97.目前，我國封閉式基金的主要發(fā)起人為按國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的()。 A.財務(wù)公司B.商業(yè)銀行 C.證券公司D.基金管理公司 98.申請設(shè)立證券投資基金時，基金發(fā)起人應(yīng)提交的申報材料包括()。 A.發(fā)起協(xié)議B.基金契約 C.托管協(xié)議D.招募說明書 99.目前，我國證券投資基金托管人負(fù)責(zé)()。 A.基金的投資運作B.基金資產(chǎn)的保管 C.基金投資的清算D.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 100.基金管理公司章程應(yīng)對()作出原則規(guī)定。 A.建立完善的內(nèi)控機(jī)制 B.建立風(fēng)險防范機(jī)制 C.公司職員行為規(guī)范制度 D.員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀(jì)律程序制度 101.依照證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行()義務(wù)。 A.不得為自己及任何第三人謀取利益 B.保存基金會計賬冊 C.公告基金管理公司資產(chǎn)負(fù)債狀況 D.出具基金托管報告 102.下列()事項屬于證券投資基金托管協(xié)議的正文必須列明的。 A.禁止行為 B.基金經(jīng)理簡介 C.訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 D.違約責(zé)任 103.依照財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知規(guī)定，對() 買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。 A.銀行B.非銀行金融機(jī)構(gòu) C.個人D.非金融機(jī)構(gòu) 104.根據(jù)我國規(guī)定，下列()人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。 A.基金管理公司高級管理人員 B.基金托管部的高級管理人員 C.基金經(jīng)理 D.基金管理公司的電腦人員 105.依照證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備()條件。 A.年收益率高于全國基金平均收益率 B.基金管理人和托管人近三年無重大違法、違紀(jì)行為 C.經(jīng)過基金持有人大會同意 D.申請經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn) 106.有下列()情形之一的，證券投資基金應(yīng)終止。 A.開放式基金連續(xù)20個工作日單位資產(chǎn)凈值低于面值 B.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期 C.基金持有人大會決定終止 D.基金發(fā)行期結(jié)束后進(jìn)入封閉期 107.根據(jù)我國證券交易所規(guī)定，封閉式基金交易委托實行()優(yōu)先原則。 A.價格B.數(shù)量 C.時間D.個人投資人 108.依照開放式證券投資基金試點辦法規(guī)定，基金管理公司于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)不須對下列()確認(rèn)。 A.申購贖回的有效性 B.申購款項到達(dá)注冊登記機(jī)構(gòu)銀行賬戶 C.贖回款項到達(dá)投資人賬戶 D.基金規(guī)模 109.封閉式基金發(fā)行中，公募和私募發(fā)行方式都具有的特征有()。 A.基金發(fā)起人為發(fā)行主體 B.投資限制相同 C.向投資人披露招募信息 D.發(fā)行的對象為社會公眾 110.對基金管理公司而言，開放式基金的買入價指()。 A.基金投資人向基金管理公司申購基金單位的價格 B.基金投資人向基金管理公司贖回基金單位的價格 C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價格 D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價格 111.以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，不正確的有()。 A.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險低于市場風(fēng)險 B.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險高于市場風(fēng)險 C.當(dāng)貝塔系數(shù)小于l時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險低于市場風(fēng)險 D.當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險高于市場風(fēng)險 112.證券投資基金的定期報告包括()。 A.中期報告B.投資組合公告 C.基金資產(chǎn)凈值公告D.公開說明書 113.下列指標(biāo)中，()是用于衡量投資基金風(fēng)險調(diào)整的績效指標(biāo)。 A.凈值增長率B.夏普比率 C.特雷諾比率D.收益率標(biāo)準(zhǔn)差 114.基金管理公司監(jiān)察稽核人員在從事監(jiān)察稽核工作時，可以()。 A.查閱合同及相關(guān)附件 B.檢查會汁憑證 C.必要時采取先封后查措施 D.參與核查實物資產(chǎn) 115.社保基金投資管理人更換或退任時，社?；鹄硎聲仨殘?)備案。 A.財政部B.中國人民銀行 C.勞動和社會保障部D.中國證監(jiān)會 116.我國社?；鹜泄苋私箯氖碌男袨橛?)。 A.挪用其托管的社?；鹳Y產(chǎn) B.將其托管的社?；鹳Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理 C.將其托管的社保基金資產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混合管理 D.有關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他活動 117.基金管理公司在進(jìn)行證券投資管理時應(yīng)遵循()原則。 A.合法合規(guī)B.誠實信用 C.風(fēng)險、收益相匹配D.管理層決策優(yōu)于契約約定 118.基金管理公司常規(guī)投資管理作業(yè)流程包括()。 A.政府指令B.大股東交易指令 C.資產(chǎn)選擇D.交易執(zhí)行 119.以下關(guān)于指數(shù)化債券投資策略的假定表述不正確的是()。 A.無論在短期還是長期都不能持續(xù)獲得超額收益 B.在短期中有可能獲得暫時的超額收益，但在長期中不能持續(xù)獲得超額收益 C.無論在短期還是長期都可以持續(xù)獲得超額收益 D.在短期中不能獲得暫時的超額收益，但在長期中可以持續(xù)獲得超額收益 120.屬于衍生金融工具的有()。 A.期權(quán)B.期貨 C.股票D.債券 121.比較資本資產(chǎn)定價模刑(CAPM)和套利定價模型(APM)對風(fēng)險來源的定義，以下說法中正確的是()。 A.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是具體的 B.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是抽象的 C.套利定價模型(APM)的定義是具體的 D.套利定價模型(APM)的定義是抽象的 122.對風(fēng)險管理理解不準(zhǔn)確的是()。 A.有效的風(fēng)險管理可以降低投資風(fēng)險而且只限于降低投資風(fēng)險 B.有效的風(fēng)險管理不但可以降低投資風(fēng)險，而目可以大幅提高當(dāng)期的投資收益 C.有效的風(fēng)險管理可以降低投資風(fēng)險，而且有助于長期投資下的資本增值 D.有效的風(fēng)險管理可以大幅提高當(dāng)期投資收益 123.以下關(guān)于消極投資策略的表述正確的是()。 A.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動 B.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動 C.組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行股票買入和賣出活動 D.組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進(jìn)行股票買入和賣出活動 124.目前，我國國債流通市場包括()。 A.銀行間債券市場B.證券交易所債券市場 C.外匯交易市場D.期貨交易市場 125.我國銀行間同業(yè)市場的交易品種有()。 A.國債B.國債回購 C.可轉(zhuǎn)換債券D.金融債 126.付息債券的投資回報主要包括()。 A.本金價差收入B.利息收入 C.利息再投資收入D.股票紅利收入 127.債券價值評估需要考慮的基本因素有()。 A.面值大小B.風(fēng)險 C.流動性D.收益率 128.證券交易過程的執(zhí)行成本主要包括()。 A.市場沖擊成本B.選擇市場時機(jī)成本 C.信息成本D.機(jī)會成本 129.如果投資組合在()進(jìn)行現(xiàn)金分配，并且使用“(期末價值期初價值現(xiàn)金分配)/期末價值”公式計算投資收益率，則結(jié)果將低估資產(chǎn)管理人的業(yè)績。 A.期初B.期中 C.期末D.以上皆正確 130.直接使用基金單位資產(chǎn)凈值增長率來代表開放式基金投資組合收益率時，不需要對以下()因素進(jìn)行調(diào)整。 A.分紅B.贖回 C.申購D.非交易過戶 三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，正確的選A、錯誤的選B，全部選A或全部選B的本大題不得分。 131.基金管理公司內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)基于但可以適當(dāng)超越現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。 132.目前，我國契約型封閉式基金由發(fā)起人設(shè)立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。 133.開放式基金發(fā)生巨額贖回申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日受理并執(zhí)行全部贖回申請。 134.開放式基金不是目前目際上的主流基金組織形式。 135.指數(shù)基金主要以編制指數(shù)范圍內(nèi)的股票或債券為投資對象。 136.找國基金管理人應(yīng)根據(jù)規(guī)定計算并公告基金單位資產(chǎn)凈值。 137.在缺乏明確的法律條文時，應(yīng)按照有關(guān)法律的原則與精神來判斷基金從業(yè)人員的行為是否違法。 138.完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的手段之一是建立基金管理人與基金托管人之間的有效制約機(jī)制。 139.基金管理公司會計控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。 140.防火墻原則要求基金管理公司各部門在制度上實行有效的隔離。 141.按照內(nèi)部控制制度的要求，基金管理公司應(yīng)建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度 142.基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報中國證監(jiān)會備案。 143.根據(jù)我國規(guī)定，代表30%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必須退任。 144.基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有關(guān)基金信息。 145.在國際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。 146.基金托管人不得挪用基金資產(chǎn)。 147.證券投資基金代銷業(yè)務(wù)內(nèi)部合規(guī)控制制度應(yīng)包括業(yè)務(wù)操作及技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)急計劃的內(nèi)容。 148.由于證券交易所非正常停市導(dǎo)致基金管理公司無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值時，基金管理公司可以拒絕開放式基金投資人的贖回申請。 149.基金管理人退任后，對因其過錯導(dǎo)致的基金資產(chǎn)損失不再承擔(dān)賠償責(zé)任。 150.證券公司開辦開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)，不需中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 151.基金托管人有權(quán)對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資運用。 152.契約型基金托管人應(yīng)按基金契約規(guī)定保護(hù)基金持有人的權(quán)益。 153.根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。 154.凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。 155.開放式基金巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比列不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。 156.我國證券投資基金招募說明書不得登載任何個人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。 157.開放式基金應(yīng)保持足夠的現(xiàn)金和流動性高的資產(chǎn)應(yīng)付贖回。 158.證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行基金的方式。 159.目前，我國開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)確定基金申購、贖回費率。 160.封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國證監(jiān)會提出上市申請。 161.基金托管人應(yīng)與交易所簽訂協(xié)議，取得證券投資基金專用交易席位。 162.般而言，國外證券投資基金持有的股票估值是以計算日股票證券交易所的平均價為準(zhǔn)。 163.基金管理人的報酬以及可以在基金資產(chǎn)中扣除的其他費用，應(yīng)當(dāng)按照我國有關(guān)規(guī)定執(zhí)行并在基金契約和托管協(xié)議中訂明。 164.開放式基金的申購費只能在申購時收取。 165.開放式基金的贖回費在投資人贖回時從基金資產(chǎn)中直接扣除。 166.封閉式基金分紅時不能收取分紅手續(xù)費。 167.如果投資組合相對集中，則流動性控制對績效評估的影響也較大，資產(chǎn)管理人的投資績效評估結(jié)果可能不夠準(zhǔn)確。 168.目前，我國對企業(yè)投資者買賣基金獲得的差價收入不征收企業(yè)所得稅。 169.通常情況下，基金管理公司監(jiān)察稽核部門發(fā)現(xiàn)的問題交由公司管理層和相應(yīng)部門負(fù)責(zé)改進(jìn)。 170.基