證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱2011年(2012上半年可用).doc

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱2011年 第一部分 證券市場基礎知識 目的與要求本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結構、運行；證券經(jīng)營機構的設立、主要業(yè)務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。 第一章 證券市場概述掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構成。掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特征與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構、證券監(jiān)管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內容；熟悉新證券法公司法實施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉面對全球金融危機所采取的措施；熟悉關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（“國九條”）的主要內容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內容。 第二章 股票掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關的部分資本管理概念。熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產(chǎn)收益權、剩余資產(chǎn)分配權、優(yōu)先認股權等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。熟悉我國股權分置改革的情況。 第三章 債券掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。掌握國際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解國際開發(fā)機構人民幣債券的管理；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。 第四章 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投資范圍與投資限制。 第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。掌握現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠期交易的區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。了解中國金融期貨交易所；掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規(guī)則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征；了解人民幣利率互換的業(yè)務內容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。掌握金融期權的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產(chǎn)、權利與義務的對稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產(chǎn)性質劃分的主要種類；了解金融期權的主要功能。掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發(fā)行、上市與交易。掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區(qū)別。掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關的機構；了解存托憑證的優(yōu)點；了解我國發(fā)行的存托憑證。掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關當事人；了解資產(chǎn)證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點與發(fā)展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產(chǎn)品危機。掌握結構化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。 第六章 證券市場運行熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件；掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握證券交易所的定義、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統(tǒng)；掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。 第七章 證券中介機構掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監(jiān)管要求；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內容及相關管理規(guī)定。掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務內部控制的主要內容。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理；熟悉對注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關業(yè)務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。 第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理 掌握證券市場法律法規(guī)的層次；掌握證券法和公司法的調整范圍、宗旨和主要內容；熟悉證券投資基金法的調整的范圍宗旨和主要內容，熟悉刑法對證券犯罪的主要規(guī)定；熟悉反洗錢法的調整范圍、宗旨和主要內容。掌握證券公司監(jiān)督管理條例、證券公司風險處置條例的主要內容。掌握證券發(fā)行與承銷管理辦法對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定；掌握首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關規(guī)定；掌握上市公司信息披露管理辦法的有關規(guī)定；掌握證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法和業(yè)務指引的有關規(guī)定；掌握證券市場禁入規(guī)定的相關規(guī)定。熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段。掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系；掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成；熟悉新證券法賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構的監(jiān)管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會的職責和對會員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。第二部分 證券發(fā)行與承銷目的與要求本部分內容包括：證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財務顧問業(yè)務等。通過本部分的學習，要求掌握上述內容以及相應的法規(guī)政策。 第一章 證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價的演變以及債券管理制度的發(fā)展。了解證券公司的業(yè)務資格條件。掌握保薦機構和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務資格、申報材料。掌握投資銀行業(yè)務內部控制的總體要求。熟悉承銷業(yè)務的風險控制。了解證券承銷業(yè)務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。了解投資銀行業(yè)務的監(jiān)管。熟悉核準制的特點。掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內容，以及中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人的監(jiān)管。了解中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。 第二章 股份有限公司概述熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點、股份的分派、收購、設質和注銷。了解公司債券的含義和特點。 熟悉股份有限公司股東的權利和義務、上市公司控股股東的定義和行為規(guī)范、股東大會的職權、上市公司股東大會的運作規(guī)范和議事規(guī)則、股東大會決議程序和會議記錄。掌握董事（含獨立董事）的任職資格和產(chǎn)生程序，董事的職權、義務和責任，董事會的運作規(guī)范和議事規(guī)則，董事會及其專門委員會的職權，董事長的職權，董事會秘書的職責，董事會的決議程序。了解經(jīng)理的任職資格、聘任和職權，經(jīng)理的工作細則。掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序，監(jiān)事的職權、義務和責任，監(jiān)事會的職權和議事規(guī)則，監(jiān)事會的運作規(guī)范和監(jiān)事會的決議方式。了解上市公司組織機構的特別規(guī)定。熟悉股份有限公司財務會計的一般規(guī)定、利潤及其分配、公積金的提取。熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關程序。 第三章 企業(yè)的股份制改組熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。 熟悉股份制改組時清產(chǎn)核資的內容和程序，國有資產(chǎn)產(chǎn)權的界定及折股、土地使用權的處置、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處置和無形資產(chǎn)的處置，資產(chǎn)評估的含義和范圍、資產(chǎn)評估的程序，會計報表審計。掌握股份制改組法律審查的具體內容。 第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序掌握發(fā)行承銷過程中的具體保薦業(yè)務；熟悉首次公開發(fā)行股票申請文件；掌握招股說明書、招股說明書驗證、招股說明書摘要、資產(chǎn)評估報告、審計報告、盈利預測審核報告（如有）、法律意見書和律師工作報告以及輔導報告的基本要求。掌握主板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件、輔導要求；了解首次公開發(fā)行申請文件的目錄和形式要求。了解主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準程序、發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會會后事項。掌握發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構的要求。 第五章 首次公開發(fā)行股票的操作了解新股發(fā)行體制改革的總體原則、基本目標和內容。了解新股發(fā)行改革第二階段的主要改革措施。掌握股票的估值方法，了解投資價值分析報告的基本要求。掌握首次公開發(fā)行股票的詢價與定價的制度。掌握股票發(fā)行的基本要求，掌握戰(zhàn)略投資者配售的概念與操作，掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制和中止發(fā)行機制。掌握網(wǎng)上網(wǎng)下回撥的機制安排；掌握中止發(fā)行及重新啟動發(fā)行的機制安排。熟悉首次公開發(fā)行的具體操作，包括推介、詢價、定價、報價申購、發(fā)售、驗資、承銷總結等；了解網(wǎng)下電子化發(fā)行的一般規(guī)定；掌握承銷的有關規(guī)定。要求掌握主承銷商自主推薦機構投資者的機制安排。掌握股票上市的條件與審核。掌握股票鎖定的一般規(guī)定，掌握董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股票的特別規(guī)定；掌握股票上市保薦和持續(xù)督導的一般規(guī)定；熟悉上市保薦書的內容。熟悉股票上市申請和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦和持續(xù)督導的內容；熟悉中小企業(yè)板塊發(fā)行及上市流程。掌握創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、持續(xù)督導等操作上的一般規(guī)定；熟悉創(chuàng)業(yè)板推薦工作指引的有關規(guī)定；掌握推薦創(chuàng)業(yè)板上市的鼓勵領域及產(chǎn)業(yè)；熟悉創(chuàng)業(yè)板上市首日交易監(jiān)控和風險控制的有關規(guī)定。熟悉創(chuàng)業(yè)板發(fā)行及上市保薦書的內容；了解創(chuàng)業(yè)板上市成長性意見的內容。掌握關于創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的規(guī)定。 第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露 掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務管理。熟悉招股說明書的編制、預披露和披露要求及其保證與責任,了解招股說明書的摘要刊登、有關招股說明書及其摘要信息的散發(fā)。掌握招股說明書的一般內容與格式。熟悉路演、申購、詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告的基本內容。了解確定發(fā)行價格后，披露網(wǎng)下申購情況、網(wǎng)下具體報價情況的機制安排。熟悉股票招股意向書及上市公告書的編制和披露要求，股票招股書意向書及上市公告書的內容與格式。掌握創(chuàng)業(yè)板上市招股書及其備查文件的披露、發(fā)行公告、投資風險特別公告等信息披露方面的特殊要求。 第七章 上市公司發(fā)行新股掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。熟悉新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的申請程序。掌握主承銷商盡職調查的工作內容。掌握新股發(fā)行申請文件的編制和申報的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監(jiān)會的核準程序。掌握增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務操作流程、配股及上市業(yè)務操作流程。熟悉新股發(fā)行申請過程中信息披露的規(guī)定及各項內容。了解上市公司發(fā)行新股時招股說明書的編制和披露。 第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行熟悉可轉換債券的概念、股份轉換及債券償還、可轉換債券的贖回及回售。掌握可轉換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得發(fā)行的情形。了解可轉換債券發(fā)行條款的設計要求。熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。了解企業(yè)發(fā)行可轉換債券的主要動因。熟悉可轉換債券發(fā)行的申報程序。了解可轉換債券發(fā)行申請文件的內容。熟悉可轉換公司債券發(fā)行的核準程序。熟悉可轉換債券的發(fā)行方式、配售安排、保薦要求及可轉換公司債券的網(wǎng)上定價發(fā)行程序。掌握可轉換債券的上市條件、上市保薦、上市申請、停牌與復牌、轉股的暫停與恢復、停止交易以及暫停上市等內容。熟悉發(fā)行可轉換債券申報前的信息披露。掌握可轉換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求。了解可轉換公司債券上市公告書披露的基本要求。了解可轉換公司債券發(fā)行上市完成后的重大事項信息披露以及持續(xù)性信息披露的內容。熟悉可交換公司債券的概念。掌握可交換公司債券發(fā)行的基本要求，包括申請發(fā)行可交換公司債券應滿足的條件，以及預備用于交換的上市公司股票應具備的條件。了解可交換公司債券的主要條款設計要求和操作程序。 第九章 債券的發(fā)行與承銷掌握我國國債的發(fā)行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付、信息披露。了解次級債務的概念、募集方式以及次級債務計入商業(yè)銀行附屬資本和次級債務計入保險公司認可負債的條件和比例。了解混合資本債券的概念、募集方式、信用評級、信息披露及商業(yè)銀行通過發(fā)行混合資本債券所募資金計入附屬資本的方式。熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形。了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設計要求及有關安排。熟悉企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的額度申請、發(fā)行申報、發(fā)行申請文件的內容。了解中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估。熟悉企業(yè)債券和公司債券申請上市的條件、上市申請與上市核準。了解企業(yè)債券和公司債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務。熟悉企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織、信用評級安排、發(fā)行利率或發(fā)行價格的確定方式及其相關的信息披露要求。熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制和信息披露要求。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件、條款設計及相關安排。了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發(fā)行證券公司債券時募集說明書等信息的披露以及公開發(fā)行證券公司債券的持續(xù)信息披露。了解證券公司定向發(fā)行債券的信息披露。熟悉資產(chǎn)證券化的各方參與者的角色。了解資產(chǎn)證券化發(fā)行的申報程序、申請文件的內容。熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作。了解公開發(fā)行證券化產(chǎn)品的信息披露。了解資產(chǎn)證券化的會計處理和稅收政策。了解國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷。 第十章 外資股的發(fā)行了解境內上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發(fā)行境內上市外資股的條件。熟悉境內上市外資股的發(fā)行方式。熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件。熟悉企業(yè)申請境外上市的要求。了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準程序。熟悉內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。熟悉境內上市公司所屬企業(yè)境外上市的具體規(guī)定。了解外資股招股說明書的形式、內容、編制方法。熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。 第十一章公司收購熟悉公司收購的形式、業(yè)務流程、反收購策略。掌握上市公司收購的有關概念；熟悉上市公司收購的權益披露；熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則；了解收購人及相關當事人可申請豁免要約收購的情形和申請豁免的事項；熟悉上市公司并購中財務顧問的有關規(guī)定；熟悉上市公司收購的監(jiān)管；熟悉上市公司收購共性問題審核意見關注要點。熟悉外國投資者并購境內企業(yè)規(guī)定的基本制度、適用范圍、并購方式、要求及涉及的政府職能部門；了解外國投資者并購境內企業(yè)的審批與登記；掌握外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的有關規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內企業(yè)的反壟斷審查；熟悉外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度；了解外國投資者并購境內企業(yè)的其他有關規(guī)定。了解外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應遵循的原則；熟悉外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的要求；熟悉對上市公司進行戰(zhàn)略投資的外國投資者的資格要求；熟悉外國投資者進行戰(zhàn)略投資的程序；熟悉投資者進行戰(zhàn)略投資后的變更及處置。 第十二章公司重組與財務顧問業(yè)務熟悉重大資產(chǎn)重組的原則，了解上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法的適用范圍，掌握重大資產(chǎn)重組行為的界定；熟悉重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉重大資產(chǎn)重組的信息管理和內幕交易的法律責任；掌握上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；掌握上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的有關規(guī)定；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)督管理和法律責任；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組共性問題審核意見關注要點。掌握并購重組審核委員會工作規(guī)程適用事項；熟悉并購重組審核委員會委員的構成、任期、任職資格和解聘情形；熟悉并購重組審核委員會的職責，熟悉并購重組審核委員會委員的工作規(guī)定、權利與義務以及回避制度；熟悉并購重組審核委員會會議的相關規(guī)定；了解對并購重組審核委員會審核工作監(jiān)督的有關規(guī)定。掌握上市公司并購重組財務顧問的業(yè)務許可和業(yè)務規(guī)則；熟悉上市公司并購重組財務顧問的監(jiān)督管理與法律責任；了解上市公司并購重組財務顧問專業(yè)意見附表的填報要求。 第三部分 證券交易 目的與要求本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。 第一章 證券交易概述掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。第二章 證券交易程序 熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。 第三章 特別交易事項及其監(jiān)管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。 第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點；掌握證券經(jīng)紀關系的確立過程；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務運營主要環(huán)節(jié)的管理要求和操作規(guī)范；熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求； 熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類；熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施；熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求；熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。 第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。第六章 證券自營業(yè)務掌握證券自營業(yè)務的含義、特點；掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內容；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。 第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內部控制的基本要求； 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。 第八章 融資融券業(yè)務掌握融資融券業(yè)務的含義，熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業(yè)務信息披露與報告。熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。 第九章 債券回購交易掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規(guī)則熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制。掌握我國債券回購交易的清算與交收。 第十章 證券交易的結算熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。掌握證券交易結算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內容。熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。第四部分 證券投資分析 目的與要求本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及權證等的投資價值分析；宏觀經(jīng)濟分析的基本指標，宏觀經(jīng)濟運行、經(jīng)濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關系；股票市場的供求決定因素以及變動特點；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標；證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等；金融工程的技術應用、期貨（包括股指期貨）的套期保值與套利以及風險管理VAR方法等。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法以及金融工程與期貨的理論與應用。 第一章證券投資分析概述掌握證券投資的含義及證券投資分析的目標。熟悉證券投資分析理論發(fā)展史。熟悉證券投資分析的基本要素；熟悉我國證券市場現(xiàn)存的主要投資方法及策略；掌握基本分析法、技術分析法、量化分析法的定義、理論基礎和內容；熟悉證券投資分析應注意的問題。掌握證券投資分析的信息來源。 第二章有價證券的投資價值分析與估值方法熟悉證券估值的含義；熟悉虛擬資本及其價格運動形式；掌握有價證券的市場價格、內在價值、公允價值和安全邊際的含義及相互關系；熟悉貨幣的時間價值、復利、現(xiàn)值和貼現(xiàn)的含義及其例證；掌握現(xiàn)金流貼現(xiàn)和凈現(xiàn)值的計算；掌握絕對估值和相對估值方法并熟悉其模型常用指標和適用性；熟悉資產(chǎn)價值；熟悉衍生產(chǎn)品常用估值方法。掌握債券估值的原理；掌握債券現(xiàn)金流的確定因素；掌握債券貼現(xiàn)率概念及其計算公式；熟悉債券報價；掌握不同類別債券累計利息的慣例計算和實際支付價格的計算；熟悉債券估值模型；掌握零息債券、附息債券、累息債券的訂價計算；掌握債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的計算；熟悉利率的風險結構、收益率差、信用利差等概念；熟悉利率的期限結構；掌握收益率曲線的概念及其基本類型；熟悉期限結構的影響因素及利率期限結構基本理論。熟悉影響股票投資價值的內外部因素及其影響機制；熟悉計算股票內在價值的不同股息增長率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型掌握計算股票內在價值的不同股息增長率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型公式及應用；熟悉計算股票市場價格的市盈率估價方法及其應用缺陷；熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運用。熟悉金融期貨合約的定義及其標的；掌握金融期貨理論價格的計算公式和影響因素。熟悉金融期權的定義；掌握期權的內在價值、時間價值及期權價格影響因素。掌握可轉換證券的定義；熟悉可轉換證券的投資價值、轉換價值、理論價值和市場價值的含義及計算方法；掌握可轉換證券轉換平價、轉換升水、轉換貼水的計算；熟悉可轉換證券轉換升水比率、轉換貼水比率的計算。掌握權證的概念及分類；熟悉權證的理論價值的含義、各變量變動對權證價值的影響以及權證理論價值的計算方法；掌握認股權證溢價計算公式；熟悉認股權證的杠桿作用。 第三章宏觀經(jīng)濟分析熟悉宏觀經(jīng)濟分析的意義；熟悉總量分析和結構分析的定義、特點和關系；熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。熟悉國民經(jīng)濟總體指標、投資指標、消費指標、金融指標、財政指標的主要內容，熟悉各項指標變動對宏觀經(jīng)濟的影響。掌握國內生產(chǎn)總值的概念及計算方法，熟悉國內生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系；掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念，熟悉CPI的計算方法以及PPI與CPI的傳導特征，熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；掌握零售物價指數(shù)、生產(chǎn)者價格指數(shù)、國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)的概念；熟悉國際收支、社會消費品零售總額、城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額、居民可支配收入等指標的內容；掌握貨幣供應量的三個層次；熟悉金融機構各項存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構成；熟悉外匯儲備及外匯儲備變動情況；掌握利率及基準利率的概念；熟悉再貼現(xiàn)率、熟悉同業(yè)拆借利率、回購利率和各項存貸款利率的變動影響；熟悉匯率的概念、匯率制度及匯率變動的影響；熟悉財政收支內容以及財政赤字或結余的概念。掌握證券市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關系；熟悉中國股市表現(xiàn)與GDP、經(jīng)濟周期、通貨變動對證券市場的影響；熟悉我國證券市場指數(shù)走勢與我國GDP增長趨勢的實際關系。掌握財政政策和主要財政政策手段；熟悉積極財政政策及緊縮財政政策對證券市場的影響掌握貨幣政策和貨幣政策工具；熟悉貨幣政策的調控作用以及貨幣政策對證券市場的影響；掌握收入政策含義；熟悉收入政策的目標及其傳導機制；熟悉我國收入政策的變化及其對證券市場的影響；熟悉國際金融市場環(huán)境對我國證券市場的影響途徑。熟悉證券市場供求關系的決定原理；熟悉我國證券市場供需方的發(fā)展及現(xiàn)狀；掌握影響證券市場供給和需求的因素以及影響我國證券市場供求關系的基本制度變革。 第四章 行業(yè)分析掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；熟悉行業(yè)分析的任務、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關系；掌握行業(yè)分類方法。掌握行業(yè)的市場結構及各類市場的含義、特點及構成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念；掌握行業(yè)集中度概念；熟悉以行業(yè)集中度為劃分標準的產(chǎn)業(yè)市場結構分類。熟悉行業(yè)競爭結構的五因素及其靜動態(tài)影響，熟悉產(chǎn)業(yè)價值鏈概念，掌握行業(yè)的類型、各類行業(yè)的運行狀態(tài)與經(jīng)濟周期的變動關系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標準；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風險、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類；熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標及其變化過程；熟悉產(chǎn)出增長率的經(jīng)驗數(shù)據(jù)界限。掌握行業(yè)興衰的實質及影響因素；熟悉技術進步的行業(yè)特征及影響；掌握技術產(chǎn)業(yè)群的劃分標準；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內容；熟悉我國目前的主要產(chǎn)業(yè)政策。熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內容。熟悉經(jīng)濟全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；熟悉經(jīng)濟全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉移、國際分工基礎與模式變化的主要內容；熟悉貿易與投資一體化理論。熟悉歷史資料研究法和調查研究法的含義與優(yōu)缺點；熟悉歷史資料的來源；熟悉調查研究的具體方式、優(yōu)缺點、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長預測分析方法。掌握相關關系、時間數(shù)列的概念和分類；熟悉因果關系與共變關系；熟悉積矩相關系數(shù)和自相關系數(shù)的含義、數(shù)值范圍及計算；掌握一元線性回歸方程的應用；掌握時間數(shù)列的判別準則；熟悉常用的時間數(shù)列預測方法。 第五章 公司分析掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑。熟悉公司行業(yè)競爭地位的主要衡量指標。掌握經(jīng)濟區(qū)位的概念；熟悉經(jīng)濟區(qū)位分析的目的和途徑；熟悉自然條件、基礎條件和經(jīng)濟特色的內容及其對公司的作用；熟悉產(chǎn)業(yè)政策對公司的作用。熟悉產(chǎn)品競爭能力優(yōu)勢的含義、實現(xiàn)方式；掌握市場占有率的概念；熟悉品牌的含義與功能。掌握公司法人治理結構、股權結構規(guī)范和相關利益者的含義；熟悉健全的法人治理機制的具體體現(xiàn)和獨立董事制度的有關要求；熟悉監(jiān)事會的作用及責任；熟悉素質的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務人員應具備的素質；熟悉公司盈利能力和成長性分析的內容；掌握公司盈利預測的主要假設及實際預測方法；熟悉經(jīng)營戰(zhàn)略的含義、內容和特征；熟悉公司規(guī)模變動特征和擴張潛力與公司成長性的關系；熟悉公司基本分析在上市公司調研中的實際運用。熟悉資產(chǎn)負債表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表和股東權益變動表的含義、內容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負債和股東權益的關系；熟悉利潤表反映的內容。熟悉使用財務報表的主體、目的以及報表分析的功能、方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；熟悉常用的比較方法。熟悉財務比率的含義、分類以及比率分析的比較基準；掌握公司變現(xiàn)能力、營運能力、長期償債能力、盈利能力、投資收益和現(xiàn)金流量的計算、影響因素以及計算指標的含義；掌握流動比率與速動比率的影響因素；熟悉影響速動比率可信度的因素；熟悉影響公司變現(xiàn)能力的其他因素。熟悉或有負債的概念及內容；熟悉影響企業(yè)存貨結構及周轉速度的指標；熟悉資產(chǎn)負債率與產(chǎn)權比率、有形資產(chǎn)凈值債務率與產(chǎn)權比率的關系；熟悉融資租賃與經(jīng)營租賃在會計處理方式上的區(qū)別；熟悉流動性與財務彈性的含義；掌握本期到期債務的統(tǒng)計對象；熟悉上述指標的評價作用，變動特征與對應的財務表現(xiàn)以及各變量之間的關系。熟悉會計報表附注項目的主要項目，掌握會計報表附注對基本財務比率的影響。熟悉沃爾評分法的比率選取與所占比重；熟悉綜合評價方法；熟悉EVA的含義及其應用；熟悉公司財務分析的注意事項；熟悉公司各類增資行為對財務結構的影響。熟悉公司重大事件的基本含義及相關內容，熟悉公司資產(chǎn)重組和關聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點、性質以及與其相關的法律規(guī)定；熟悉資產(chǎn)重組和關聯(lián)交易對公司業(yè)績和經(jīng)營的影響；熟悉運用市場價值法、重置成本法、收益現(xiàn)值法評估公司資產(chǎn)價值的步驟和優(yōu)缺點。熟悉會計政策的含義以及會計政策與稅收政策變化對公司的影響。 第六章 證券投資技術分析熟悉技術分析方法的局限性。熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎；熟悉價量關系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；熟悉技術分析方法的分類及其特點。熟悉線圖的畫法；熟悉線的主要形狀及其組合的應用；熟悉趨勢的含義和類型；掌握支撐線和壓力線、趨勢線和軌道線的含義、作用；熟悉股價移動的規(guī)律；熟悉股價移動的形態(tài)；掌握反轉突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過程、特點及應用規(guī)則。熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應用方法。熟悉波浪理論的基本思想、主要原理；掌握葛蘭碧的量價關系法則；熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動平均線組合分析方法；熟悉平滑異同移動平均線的計算及應用法則。熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則；熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買超賣等指標的基本含義與計算，熟悉其應用法則。 第七章 證券組合管理理論熟悉證券組合的含義、類型；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻。掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設條件；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟意義；掌握證券b系數(shù)的涵義和應用；熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應用效果；熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的應用。熟悉證券組合業(yè)績評估原則，熟悉業(yè)績評估應注意的事項；熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應用。熟悉債券資產(chǎn)組合的基本原理與方法，掌握久期的概念與計算，熟悉凸性的概念及應用。 第八章 金融工程學應用分析熟悉金融工程的定義、內容及其應用；熟悉金融工程的技術、運作步驟。掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原則和風險；掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理；熟悉股指期貨套利的主要方式；掌握期現(xiàn)套利、跨期套利、跨市場套利和跨品種套利的基本概念、原理；熟悉alpha套利的基本概念、原理。掌握股指期貨套期保值交易實務，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合約份數(shù)計算；掌握套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別。熟悉股指期貨投資的風險。熟悉風險度量方法的歷史演變；掌握VaR的概念與計算的基本原理；熟悉VaR計算的主要方法及優(yōu)缺點；熟悉VaR的主要應用及在使用中應注意的問題。 第九章 證券投資咨詢業(yè)務與證券分析師、投資顧問掌握我國證券分析師與財務投資顧問的基本內涵；熟悉證券分析師與投資顧問的區(qū)別。 掌握證券投資咨詢業(yè)務分類及其意義；掌握證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉發(fā)布證券研究報告的業(yè)務模式、流程管理與合規(guī)管理及證券投資顧問的業(yè)務模式與流程管理；熟悉證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告與證券經(jīng)紀業(yè)務的關系、與證券資產(chǎn)管理業(yè)務的關系及與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務的關系。 掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現(xiàn)行法律法規(guī)；掌握證券法、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法、發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定和證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定、關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知以及證券公司內部控制指引的主要內容；掌握職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責任；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的特定禁止行為。熟悉國際倫理綱領、職業(yè)行為標準對投資分析師行為標準的主要規(guī)定內容。 熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性；熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；熟悉國際注冊投資分析師協(xié)會、亞洲證券與投資聯(lián)合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試（CIIA考試）的特點、考試內容及在我國的推廣情況。 第五部分 證券投資基金 目的與要求本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業(yè)在國內外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費用與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方