證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱2011年(2012上半年可用).doc

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱2011年 第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 目的與要求本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類(lèi)；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類(lèi)；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。 第一章 證券市場(chǎng)概述掌握證券與有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理；掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類(lèi)、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)；了解個(gè)人投資者的含義。熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)；了解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)；掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容；熟悉新證券法公司法實(shí)施后中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生的變化；熟悉面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施；熟悉關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)（“國(guó)九條”）的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng)；了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。 第二章 股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念。熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)分類(lèi)的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類(lèi)及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。 第三章 債券掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類(lèi)債券的概念與特點(diǎn)。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類(lèi)；熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法以及我國(guó)地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債、記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債的概念；熟悉我國(guó)特別國(guó)債、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債、政府支持機(jī)構(gòu)債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi)；掌握我國(guó)公司債的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；熟悉我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。掌握國(guó)際債券的定義和特征；掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券；了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的管理；了解龍債券和龍債券市場(chǎng)；了解亞洲債券市場(chǎng)。 第四章 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容；熟悉各類(lèi)基金的含義；掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)；了解ETF和LOF的異同。熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投資范圍與投資限制。 第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)和按照基礎(chǔ)工具的種類(lèi)、產(chǎn)品形態(tài)、交易場(chǎng)所及交易方法等不同的分類(lèi)方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢(shì)。掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類(lèi)型；了解現(xiàn)階段我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶(hù)報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類(lèi)別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。了解中國(guó)金融期貨交易所；掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則；掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。了解互換交易的主要類(lèi)別和交易特征；了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。掌握金融期權(quán)的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類(lèi)；了解金融期權(quán)的主要功能。掌握權(quán)證的定義、分類(lèi)、要素；熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。掌握存托憑證的定義；了解美國(guó)存托憑證種類(lèi)以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)；了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)；了解我國(guó)發(fā)行的存托憑證。掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類(lèi)；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程；了解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)；了解美國(guó)次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類(lèi)別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風(fēng)險(xiǎn)。 第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成；熟悉證券發(fā)行分類(lèi)；掌握證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷(xiāo)制度。掌握我國(guó)的股票發(fā)行類(lèi)型和股票發(fā)行條件；掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握我國(guó)公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握證券交易所的定義、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度；熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)；掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度；熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類(lèi)型和管理規(guī)定。掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。 第七章 證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司的定義；了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求；熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求；掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求；掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度。掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。 第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理 掌握證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次；掌握證券法和公司法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容；熟悉證券投資基金法的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容，熟悉刑法對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定；熟悉反洗錢(qián)法的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。掌握證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的主要內(nèi)容。掌握證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢(xún)價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定；掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定；掌握上市公司信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場(chǎng)禁入規(guī)定的相關(guān)規(guī)定。熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉新證券法賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)；掌握證券交易所的主要職能、一線(xiàn)監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。第二部分 證券發(fā)行與承銷(xiāo)目的與要求本部分內(nèi)容包括：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作、首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購(gòu)、公司重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求掌握上述內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。 第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國(guó)外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國(guó)投資銀行業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。熟悉承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。了解證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰措施。了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管。了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。 第二章 股份有限公司概述熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點(diǎn)、股份的分派、收購(gòu)、設(shè)質(zhì)和注銷(xiāo)。了解公司債券的含義和特點(diǎn)。 熟悉股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)、上市公司控股股東的定義和行為規(guī)范、股東大會(huì)的職權(quán)、上市公司股東大會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則、股東大會(huì)決議程序和會(huì)議記錄。掌握董事（含獨(dú)立董事）的任職資格和產(chǎn)生程序，董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，董事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則，董事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職權(quán)，董事長(zhǎng)的職權(quán)，董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，董事會(huì)的決議程序。了解經(jīng)理的任職資格、聘任和職權(quán)，經(jīng)理的工作細(xì)則。掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序，監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和議事規(guī)則，監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和監(jiān)事會(huì)的決議方式。了解上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。熟悉股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的一般規(guī)定、利潤(rùn)及其分配、公積金的提取。熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關(guān)程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關(guān)程序。 第三章 企業(yè)的股份制改組熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。 熟悉股份制改組時(shí)清產(chǎn)核資的內(nèi)容和程序，國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股、土地使用權(quán)的處置、非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的處置和無(wú)形資產(chǎn)的處置，資產(chǎn)評(píng)估的含義和范圍、資產(chǎn)評(píng)估的程序，會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)。掌握股份制改組法律審查的具體內(nèi)容。 第四章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序掌握發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程中的具體保薦業(yè)務(wù)；熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件；掌握招股說(shuō)明書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)驗(yàn)證、招股說(shuō)明書(shū)摘要、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告（如有）、法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告以及輔導(dǎo)報(bào)告的基本要求。掌握主板及創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)要求；了解首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)文件的目錄和形式要求。了解主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序、發(fā)審委對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)后事項(xiàng)。掌握發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的要求。 第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作了解新股發(fā)行體制改革的總體原則、基本目標(biāo)和內(nèi)容。了解新股發(fā)行改革第二階段的主要改革措施。掌握股票的估值方法，了解投資價(jià)值分析報(bào)告的基本要求。掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)與定價(jià)的制度。掌握股票發(fā)行的基本要求，掌握戰(zhàn)略投資者配售的概念與操作，掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。了解回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制。掌握網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)艿臋C(jī)制安排；掌握中止發(fā)行及重新啟動(dòng)發(fā)行的機(jī)制安排。熟悉首次公開(kāi)發(fā)行的具體操作，包括推介、詢(xún)價(jià)、定價(jià)、報(bào)價(jià)申購(gòu)、發(fā)售、驗(yàn)資、承銷(xiāo)總結(jié)等；了解網(wǎng)下電子化發(fā)行的一般規(guī)定；掌握承銷(xiāo)的有關(guān)規(guī)定。要求掌握主承銷(xiāo)商自主推薦機(jī)構(gòu)投資者的機(jī)制安排。掌握股票上市的條件與審核。掌握股票鎖定的一般規(guī)定，掌握董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股票的特別規(guī)定；掌握股票上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的一般規(guī)定；熟悉上市保薦書(shū)的內(nèi)容。熟悉股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容；熟悉中小企業(yè)板塊發(fā)行及上市流程。掌握創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、持續(xù)督導(dǎo)等操作上的一般規(guī)定；熟悉創(chuàng)業(yè)板推薦工作指引的有關(guān)規(guī)定；掌握推薦創(chuàng)業(yè)板上市的鼓勵(lì)領(lǐng)域及產(chǎn)業(yè)；熟悉創(chuàng)業(yè)板上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)規(guī)定。熟悉創(chuàng)業(yè)板發(fā)行及上市保薦書(shū)的內(nèi)容；了解創(chuàng)業(yè)板上市成長(zhǎng)性意見(jiàn)的內(nèi)容。掌握關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票的規(guī)定。 第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露 掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務(wù)管理。熟悉招股說(shuō)明書(shū)的編制、預(yù)披露和披露要求及其保證與責(zé)任,了解招股說(shuō)明書(shū)的摘要刊登、有關(guān)招股說(shuō)明書(shū)及其摘要信息的散發(fā)。掌握招股說(shuō)明書(shū)的一般內(nèi)容與格式。熟悉路演、申購(gòu)、詢(xún)價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告的基本內(nèi)容。了解確定發(fā)行價(jià)格后，披露網(wǎng)下申購(gòu)情況、網(wǎng)下具體報(bào)價(jià)情況的機(jī)制安排。熟悉股票招股意向書(shū)及上市公告書(shū)的編制和披露要求，股票招股書(shū)意向書(shū)及上市公告書(shū)的內(nèi)容與格式。掌握創(chuàng)業(yè)板上市招股書(shū)及其備查文件的披露、發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等信息披露方面的特殊要求。 第七章 上市公司發(fā)行新股掌握新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。熟悉新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的申請(qǐng)程序。掌握主承銷(xiāo)商盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。掌握新股發(fā)行申請(qǐng)文件的編制和申報(bào)的基本原則、申請(qǐng)文件的形式要求以及文件目錄。熟悉主承銷(xiāo)商的保薦過(guò)程和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)程序。掌握增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。熟悉新股發(fā)行申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容。了解上市公司發(fā)行新股時(shí)招股說(shuō)明書(shū)的編制和披露。 第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行熟悉可轉(zhuǎn)換債券的概念、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、可轉(zhuǎn)換債券的贖回及回售。掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得發(fā)行的情形。了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款的設(shè)計(jì)要求。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值及其影響因素。了解企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右?。熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序。了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。熟悉可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式、配售安排、保薦要求及可轉(zhuǎn)換公司債券的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序。掌握可轉(zhuǎn)換債券的上市條件、上市保薦、上市申請(qǐng)、停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)、停止交易以及暫停上市等內(nèi)容。熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報(bào)前的信息披露。掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說(shuō)明書(shū)及其摘要披露的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書(shū)披露的基本要求。了解可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市完成后的重大事項(xiàng)信息披露以及持續(xù)性信息披露的內(nèi)容。熟悉可交換公司債券的概念。掌握可交換公司債券發(fā)行的基本要求，包括申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿(mǎn)足的條件，以及預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件。了解可交換公司債券的主要條款設(shè)計(jì)要求和操作程序。 第九章 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式。熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)程序。熟悉國(guó)債銷(xiāo)售的價(jià)格和影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素。熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付、信息披露。了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式以及次級(jí)債務(wù)計(jì)入商業(yè)銀行附屬資本和次級(jí)債務(wù)計(jì)入保險(xiǎn)公司認(rèn)可負(fù)債的條件和比例。了解混合資本債券的概念、募集方式、信用評(píng)級(jí)、信息披露及商業(yè)銀行通過(guò)發(fā)行混合資本債券所募資金計(jì)入附屬資本的方式。熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形。了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求及有關(guān)安排。熟悉企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的額度申請(qǐng)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司類(lèi)承銷(xiāo)商的資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。熟悉企業(yè)債券和公司債券申請(qǐng)上市的條件、上市申請(qǐng)與上市核準(zhǔn)。了解企業(yè)債券和公司債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務(wù)。熟悉企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷(xiāo)的組織、信用評(píng)級(jí)安排、發(fā)行利率或發(fā)行價(jià)格的確定方式及其相關(guān)的信息披露要求。熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制和信息披露要求。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)及相關(guān)安排。了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開(kāi)發(fā)行證券公司債券時(shí)募集說(shuō)明書(shū)等信息的披露以及公開(kāi)發(fā)行證券公司債券的持續(xù)信息披露。了解證券公司定向發(fā)行債券的信息披露。熟悉資產(chǎn)證券化的各方參與者的角色。了解資產(chǎn)證券化發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作。了解公開(kāi)發(fā)行證券化產(chǎn)品的信息披露。了解資產(chǎn)證券化的會(huì)計(jì)處理和稅收政策。了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)。 第十章 外資股的發(fā)行了解境內(nèi)上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。熟悉境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式。熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件。熟悉企業(yè)申請(qǐng)境外上市的要求。了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準(zhǔn)程序。熟悉內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。熟悉境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市的具體規(guī)定。了解外資股招股說(shuō)明書(shū)的形式、內(nèi)容、編制方法。熟悉國(guó)際推介與詢(xún)價(jià)、國(guó)際分銷(xiāo)與配售的基本知識(shí)。 第十一章公司收購(gòu)熟悉公司收購(gòu)的形式、業(yè)務(wù)流程、反收購(gòu)策略。掌握上市公司收購(gòu)的有關(guān)概念；熟悉上市公司收購(gòu)的權(quán)益披露；熟悉要約收購(gòu)規(guī)則、協(xié)議收購(gòu)規(guī)則以及間接收購(gòu)規(guī)則；了解收購(gòu)人及相關(guān)當(dāng)事人可申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)的情形和申請(qǐng)豁免的事項(xiàng)；熟悉上市公司并購(gòu)中財(cái)務(wù)顧問(wèn)的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司收購(gòu)的監(jiān)管；熟悉上市公司收購(gòu)共性問(wèn)題審核意見(jiàn)關(guān)注要點(diǎn)。熟悉外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)規(guī)定的基本制度、適用范圍、并購(gòu)方式、要求及涉及的政府職能部門(mén)；了解外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的審批與登記；掌握外國(guó)投資者以股權(quán)作為支付手段并購(gòu)境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的反壟斷審查；熟悉外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度；了解外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的其他有關(guān)規(guī)定。了解外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循的原則；熟悉外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的要求；熟悉對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者的資格要求；熟悉外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的程序；熟悉投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后的變更及處置。 第十二章公司重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)熟悉重大資產(chǎn)重組的原則，了解上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法的適用范圍，掌握重大資產(chǎn)重組行為的界定；熟悉重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉重大資產(chǎn)重組的信息管理和內(nèi)幕交易的法律責(zé)任；掌握上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的特別規(guī)定；掌握上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)督管理和法律責(zé)任；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組共性問(wèn)題審核意見(jiàn)關(guān)注要點(diǎn)。掌握并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程適用事項(xiàng)；熟悉并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員的構(gòu)成、任期、任職資格和解聘情形；熟悉并購(gòu)重組審核委員會(huì)的職責(zé)，熟悉并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員的工作規(guī)定、權(quán)利與義務(wù)以及回避制度；熟悉并購(gòu)重組審核委員會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定；了解對(duì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核工作監(jiān)督的有關(guān)規(guī)定。掌握上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的業(yè)務(wù)許可和業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)督管理與法律責(zé)任；了解上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)附表的填報(bào)要求。 第三部分 證券交易 目的與要求本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶(hù)資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購(gòu)交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類(lèi)和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。 第一章 證券交易概述掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類(lèi)；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類(lèi)；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理；熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類(lèi)和管理辦法。第二章 證券交易程序 熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶(hù)的種類(lèi)；掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉委托指令撤銷(xiāo)的條件和程序。掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi)；掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收程序。 第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。 第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求；掌握客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)主要環(huán)節(jié)的管理要求和操作規(guī)范；熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重點(diǎn)內(nèi)容。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)監(jiān)管的基本要求； 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。 第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類(lèi)型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。 第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶(hù)資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求； 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶(hù)的權(quán)利與義務(wù)。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。 第八章 融資融券業(yè)務(wù)掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、客戶(hù)征信調(diào)查、客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容；熟悉客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本要求及授信額度的確定和授信方式。掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范圍；熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶(hù)擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。 第九章 債券回購(gòu)交易掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則；熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則熟悉債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的含義；熟悉銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。 第十章 證券交易的結(jié)算熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。第四部分 證券投資分析 目的與要求本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及權(quán)證等的投資價(jià)值分析；宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系；股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn)；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等；金融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨（包括股指期貨）的套期保值與套利以及風(fēng)險(xiǎn)管理VAR方法等。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法以及金融工程與期貨的理論與應(yīng)用。 第一章證券投資分析概述掌握證券投資的含義及證券投資分析的目標(biāo)。熟悉證券投資分析理論發(fā)展史。熟悉證券投資分析的基本要素；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)存的主要投資方法及策略；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、量化分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問(wèn)題。掌握證券投資分析的信息來(lái)源。 第二章有價(jià)證券的投資價(jià)值分析與估值方法熟悉證券估值的含義；熟悉虛擬資本及其價(jià)格運(yùn)動(dòng)形式；掌握有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)格、內(nèi)在價(jià)值、公允價(jià)值和安全邊際的含義及相互關(guān)系；熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值和貼現(xiàn)的含義及其例證；掌握現(xiàn)金流貼現(xiàn)和凈現(xiàn)值的計(jì)算；掌握絕對(duì)估值和相對(duì)估值方法并熟悉其模型常用指標(biāo)和適用性；熟悉資產(chǎn)價(jià)值；熟悉衍生產(chǎn)品常用估值方法。掌握債券估值的原理；掌握債券現(xiàn)金流的確定因素；掌握債券貼現(xiàn)率概念及其計(jì)算公式；熟悉債券報(bào)價(jià)；掌握不同類(lèi)別債券累計(jì)利息的慣例計(jì)算和實(shí)際支付價(jià)格的計(jì)算；熟悉債券估值模型；掌握零息債券、附息債券、累息債券的訂價(jià)計(jì)算；掌握債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的計(jì)算；熟悉利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)、收益率差、信用利差等概念；熟悉利率的期限結(jié)構(gòu)；掌握收益率曲線(xiàn)的概念及其基本類(lèi)型；熟悉期限結(jié)構(gòu)的影響因素及利率期限結(jié)構(gòu)基本理論。熟悉影響股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制；熟悉計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長(zhǎng)率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長(zhǎng)率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型公式及應(yīng)用；熟悉計(jì)算股票市場(chǎng)價(jià)格的市盈率估價(jià)方法及其應(yīng)用缺陷；熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運(yùn)用。熟悉金融期貨合約的定義及其標(biāo)的；掌握金融期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式和影響因素。熟悉金融期權(quán)的定義；掌握期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值、時(shí)間價(jià)值及期權(quán)價(jià)格影響因素。掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義；熟悉可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的含義及計(jì)算方法；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換平價(jià)、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率的計(jì)算。掌握權(quán)證的概念及分類(lèi)；熟悉權(quán)證的理論價(jià)值的含義、各變量變動(dòng)對(duì)權(quán)證價(jià)值的影響以及權(quán)證理論價(jià)值的計(jì)算方法；掌握認(rèn)股權(quán)證溢價(jià)計(jì)算公式；熟悉認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。 第三章宏觀經(jīng)濟(jì)分析熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系；熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。熟悉國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費(fèi)指標(biāo)、金融指標(biāo)、財(cái)政指標(biāo)的主要內(nèi)容，熟悉各項(xiàng)指標(biāo)變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。掌握國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計(jì)算方法，熟悉國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與國(guó)民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系；掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念，熟悉CPI的計(jì)算方法以及PPI與CPI的傳導(dǎo)特征，熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；掌握零售物價(jià)指數(shù)、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)的概念；熟悉國(guó)際收支、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額、居民可支配收入等指標(biāo)的內(nèi)容；掌握貨幣供應(yīng)量的三個(gè)層次；熟悉金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；熟悉外匯儲(chǔ)備及外匯儲(chǔ)備變動(dòng)情況；掌握利率及基準(zhǔn)利率的概念；熟悉再貼現(xiàn)率、熟悉同業(yè)拆借利率、回購(gòu)利率和各項(xiàng)存貸款利率的變動(dòng)影響；熟悉匯率的概念、匯率制度及匯率變動(dòng)的影響；熟悉財(cái)政收支內(nèi)容以及財(cái)政赤字或結(jié)余的概念。掌握證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；熟悉中國(guó)股市表現(xiàn)與GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)指數(shù)走勢(shì)與我國(guó)GDP增長(zhǎng)趨勢(shì)的實(shí)際關(guān)系。掌握財(cái)政政策和主要財(cái)政政策手段；熟悉積極財(cái)政政策及緊縮財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響掌握貨幣政策和貨幣政策工具；熟悉貨幣政策的調(diào)控作用以及貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響；掌握收入政策含義；熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制；熟悉我國(guó)收入政策的變化及其對(duì)證券市場(chǎng)的影響；熟悉國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響途徑。熟悉證券市場(chǎng)供求關(guān)系的決定原理；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)供需方的發(fā)展及現(xiàn)狀；掌握影響證券市場(chǎng)供給和需求的因素以及影響我國(guó)證券市場(chǎng)供求關(guān)系的基本制度變革。 第四章 行業(yè)分析掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；熟悉行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系；掌握行業(yè)分類(lèi)方法。掌握行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及各類(lèi)市場(chǎng)的含義、特點(diǎn)及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念；掌握行業(yè)集中度概念；熟悉以行業(yè)集中度為劃分標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類(lèi)。熟悉行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的五因素及其靜動(dòng)態(tài)影響，熟悉產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈概念，掌握行業(yè)的類(lèi)型、各類(lèi)行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類(lèi)；熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標(biāo)及其變化過(guò)程；熟悉產(chǎn)出增長(zhǎng)率的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)界限。掌握行業(yè)興衰的實(shí)質(zhì)及影響因素；熟悉技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響；掌握技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的劃分標(biāo)準(zhǔn)；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容；熟悉我國(guó)目前的主要產(chǎn)業(yè)政策。熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容。熟悉經(jīng)濟(jì)全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；熟悉經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國(guó)際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論。熟悉歷史資料研究法和調(diào)查研究法的含義與優(yōu)缺點(diǎn)；熟悉歷史資料的來(lái)源；熟悉調(diào)查研究的具體方式、優(yōu)缺點(diǎn)、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標(biāo)選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長(zhǎng)預(yù)測(cè)分析方法。掌握相關(guān)關(guān)系、時(shí)間數(shù)列的概念和分類(lèi)；熟悉因果關(guān)系與共變關(guān)系；熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義、數(shù)值范圍及計(jì)算；掌握一元線(xiàn)性回歸方程的應(yīng)用；掌握時(shí)間數(shù)列的判別準(zhǔn)則；熟悉常用的時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法。 第五章 公司分析掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑。熟悉公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要衡量指標(biāo)。掌握經(jīng)濟(jì)區(qū)位的概念；熟悉經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的目的和途徑；熟悉自然條件、基礎(chǔ)條件和經(jīng)濟(jì)特色的內(nèi)容及其對(duì)公司的作用；熟悉產(chǎn)業(yè)政策對(duì)公司的作用。熟悉產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力優(yōu)勢(shì)的含義、實(shí)現(xiàn)方式；掌握市場(chǎng)占有率的概念；熟悉品牌的含義與功能。掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利益者的含義；熟悉健全的法人治理機(jī)制的具體體現(xiàn)和獨(dú)立董事制度的有關(guān)要求；熟悉監(jiān)事會(huì)的作用及責(zé)任；熟悉素質(zhì)的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的素質(zhì)；熟悉公司盈利能力和成長(zhǎng)性分析的內(nèi)容；掌握公司盈利預(yù)測(cè)的主要假設(shè)及實(shí)際預(yù)測(cè)方法；熟悉經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征；熟悉公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力與公司成長(zhǎng)性的關(guān)系；熟悉公司基本分析在上市公司調(diào)研中的實(shí)際運(yùn)用。熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表和股東權(quán)益變動(dòng)表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益的關(guān)系；熟悉利潤(rùn)表反映的內(nèi)容。熟悉使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體、目的以及報(bào)表分析的功能、方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；熟悉常用的比較方法。熟悉財(cái)務(wù)比率的含義、分類(lèi)以及比率分析的比較基準(zhǔn)；掌握公司變現(xiàn)能力、營(yíng)運(yùn)能力、長(zhǎng)期償債能力、盈利能力、投資收益和現(xiàn)金流量的計(jì)算、影響因素以及計(jì)算指標(biāo)的含義；掌握流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的影響因素；熟悉影響速動(dòng)比率可信度的因素；熟悉影響公司變現(xiàn)能力的其他因素。熟悉或有負(fù)債的概念及內(nèi)容；熟悉影響企業(yè)存貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)；熟悉資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率與產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系；熟悉融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃在會(huì)計(jì)處理方式上的區(qū)別；熟悉流動(dòng)性與財(cái)務(wù)彈性的含義；掌握本期到期債務(wù)的統(tǒng)計(jì)對(duì)象；熟悉上述指標(biāo)的評(píng)價(jià)作用，變動(dòng)特征與對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)以及各變量之間的關(guān)系。熟悉會(huì)計(jì)報(bào)表附注項(xiàng)目的主要項(xiàng)目，掌握會(huì)計(jì)報(bào)表附注對(duì)基本財(cái)務(wù)比率的影響。熟悉沃爾評(píng)分法的比率選取與所占比重；熟悉綜合評(píng)價(jià)方法；熟悉EVA的含義及其應(yīng)用；熟悉公司財(cái)務(wù)分析的注意事項(xiàng)；熟悉公司各類(lèi)增資行為對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響。熟悉公司重大事件的基本含義及相關(guān)內(nèi)容，熟悉公司資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點(diǎn)、性質(zhì)以及與其相關(guān)的法律規(guī)定；熟悉資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)的影響；熟悉運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)值法、重置成本法、收益現(xiàn)值法評(píng)估公司資產(chǎn)價(jià)值的步驟和優(yōu)缺點(diǎn)。熟悉會(huì)計(jì)政策的含義以及會(huì)計(jì)政策與稅收政策變化對(duì)公司的影響。 第六章 證券投資技術(shù)分析熟悉技術(shù)分析方法的局限性。熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)；熟悉價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；熟悉技術(shù)分析方法的分類(lèi)及其特點(diǎn)。熟悉線(xiàn)圖的畫(huà)法；熟悉線(xiàn)的主要形狀及其組合的應(yīng)用；熟悉趨勢(shì)的含義和類(lèi)型；掌握支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)、趨勢(shì)線(xiàn)和軌道線(xiàn)的含義、作用；熟悉股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律；熟悉股價(jià)移動(dòng)的形態(tài)；掌握反轉(zhuǎn)突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過(guò)程、特點(diǎn)及應(yīng)用規(guī)則。熟悉缺口的基本含義、類(lèi)型、特征及應(yīng)用方法。熟悉波浪理論的基本思想、主要原理；掌握葛蘭碧的量?jī)r(jià)關(guān)系法則；熟悉漲跌停板制度下量?jī)r(jià)關(guān)系的分析。熟悉移動(dòng)平均線(xiàn)的含義、特點(diǎn)和計(jì)算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動(dòng)平均線(xiàn)組合分析方法；熟悉平滑異同移動(dòng)平均線(xiàn)的計(jì)算及應(yīng)用法則。熟悉威廉指標(biāo)和相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則；熟悉乖離率、心理線(xiàn)、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買(mǎi)超賣(mài)等指標(biāo)的基本含義與計(jì)算，熟悉其應(yīng)用法則。 第七章 證券組合管理理論熟悉證券組合的含義、類(lèi)型；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無(wú)差異曲線(xiàn)的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；掌握資本市場(chǎng)線(xiàn)和證券市場(chǎng)線(xiàn)的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券b系數(shù)的涵義和應(yīng)用；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果；熟悉套利定價(jià)理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率，熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。熟悉證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估原則，熟悉業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)注意的事項(xiàng)；熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用。熟悉債券資產(chǎn)組合的基本原理與方法，掌握久期的概念與計(jì)算，熟悉凸性的概念及應(yīng)用。 第八章 金融工程學(xué)應(yīng)用分析熟悉金融工程的定義、內(nèi)容及其應(yīng)用；熟悉金融工程的技術(shù)、運(yùn)作步驟。掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原則和風(fēng)險(xiǎn)；掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理；熟悉股指期貨套利的主要方式；掌握期現(xiàn)套利、跨期套利、跨市場(chǎng)套利和跨品種套利的基本概念、原理；熟悉alpha套利的基本概念、原理。掌握股指期貨套期保值交易實(shí)務(wù)，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合約份數(shù)計(jì)算；掌握套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別。熟悉股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)。熟悉風(fēng)險(xiǎn)度量方法的歷史演變；掌握VaR的概念與計(jì)算的基本原理；熟悉VaR計(jì)算的主要方法及優(yōu)缺點(diǎn)；熟悉VaR的主要應(yīng)用及在使用中應(yīng)注意的問(wèn)題。 第九章 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與證券分析師、投資顧問(wèn)掌握我國(guó)證券分析師與財(cái)務(wù)投資顧問(wèn)的基本內(nèi)涵；熟悉證券分析師與投資顧問(wèn)的區(qū)別。 掌握證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)分類(lèi)及其意義；掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉發(fā)布證券研究報(bào)告的業(yè)務(wù)模式、流程管理與合規(guī)管理及證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)模式與流程管理；熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系、與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系及與證券承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的關(guān)系。 掌握我國(guó)涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)；掌握證券法、證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法、發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定、關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知以及證券公司內(nèi)部控制指引的主要內(nèi)容；掌握職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責(zé)任；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的特定禁止行為。熟悉國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資分析師行為標(biāo)準(zhǔn)的主要規(guī)定內(nèi)容。 熟悉建立我國(guó)證券分析師自律組織的必要性；熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能；熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)等國(guó)外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試（CIIA考試）的特點(diǎn)、考試內(nèi)容及在我國(guó)的推廣情況。 第五部分 證券投資基金 目的與要求本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國(guó)內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類(lèi)型，主要基金類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊(cè)登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)；基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方