制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作業(yè).doc

摘要：馬克思明確地把生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象。同時(shí)馬克思主義者一般又把生產(chǎn)關(guān)系的總和定義為經(jīng)濟(jì)制度。或稱為社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。因此從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)就是馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。當(dāng)然，對(duì)我們來(lái)說(shuō)，馬克思對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)首先在于他提出了歷史唯物主義的根本方法。我們今天重溫馬克思關(guān)于制度分析的基本方法及其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，就是為了繼承和發(fā)揚(yáng)馬克思主義的傳統(tǒng)。去批判地吸收現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果，力求解決當(dāng)前我們所面臨的經(jīng)濟(jì)制度問(wèn)題。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)制度 生產(chǎn)關(guān)系 方法論 生產(chǎn)關(guān)系是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要研究對(duì)象，而對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的研究本身必然涉及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的各種經(jīng)濟(jì)制度以及與之相適應(yīng)的政治、法律、意識(shí)形態(tài)等制度體系。因此，可以在該種意義上將馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)視為一種制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。一方法論 馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)制度分析的方法論是辯證法和歷史唯物主義，從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)中解釋社會(huì)制度的演變 在馬克思看來(lái)，要揭開人類社會(huì)制度演變之迷，就必須首先確立歷史起點(diǎn)、歷史前提，而這一起點(diǎn)或前提就是生產(chǎn)這一人類首要的實(shí)踐活動(dòng)，這是因?yàn)椋骸叭藗優(yōu)榱四軌騽?chuàng)造歷史，必須能夠生活。但是為了生活，首先就需要吃喝住穿以及其他一些東西。因此第一個(gè)歷史活動(dòng)就是生產(chǎn)滿足這些需要的資料，即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身，而且這是這樣的歷史活動(dòng)，一切歷史的基本條件。因此任何歷史觀的第一件事情就是必須注意上述基本事實(shí)的全部意義和全部范圍，并給予應(yīng)有的重視。”由以上論述我們可以看出對(duì)于制度分析的切入點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是滿足人們生存需要的物質(zhì)生產(chǎn) 按照馬克思的解釋：在原始社會(huì)之初，由于生產(chǎn)力水平極其低下，個(gè)人從自然界獲取生存資料的能力十分低下，不得不以群體的方式生存，個(gè)體還不具備脫離群體生存的條件。在這種社會(huì)形態(tài)中，由于不存在經(jīng)常性的超過(guò)生存需要的剩余產(chǎn)品，群體內(nèi)部利益是一致的，實(shí)行的是生產(chǎn)資料公有制。只是隨著生產(chǎn)力水平的提高，才有了經(jīng)常性的剩余產(chǎn)品，逐漸具備了個(gè)體脫離群體生存的條件。這時(shí)，產(chǎn)生了社會(huì)分工與生產(chǎn)資料私有制，群體內(nèi)部利益發(fā)生分化，產(chǎn)生了對(duì)經(jīng)濟(jì)資源具有不同支配力的集團(tuán)和階級(jí)。在社會(huì)分工體系中處于支配地位的集團(tuán)或階級(jí)，為維護(hù)有利于自身的既定利益分配格局，依靠自己在資源占有上的優(yōu)勢(shì)，建立起了國(guó)家等強(qiáng)力組織和政治、法律制度，同時(shí)建立了有利于自身統(tǒng)治的意識(shí)形態(tài)。 從以上論述中可以看出，馬克思是從生產(chǎn)力發(fā)展的角度解釋了人類第一層制度的起源，即社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的形成（經(jīng)濟(jì)制度的形成）；進(jìn)而又從社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系中導(dǎo)出第二層制度的起源，即包括政治、法律、道德規(guī)范、意識(shí)形態(tài)等在內(nèi)的上層建筑。 科斯（RHCoase）在制度分析中引入邊際分析方法，建立起邊際交易成本概念，為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究發(fā)展開辟了新領(lǐng)域。由于引入邊際分析方法，運(yùn)用邊際交易成本作制度分析，科斯以后的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)較之先前的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，在方法論上不再是與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相對(duì)立或漸行漸遠(yuǎn)，而是呈現(xiàn)出“合流”或“融合”的傾向?？扑?，通過(guò)分析邊際交易成本，解釋了現(xiàn)實(shí)制度的內(nèi)生化及其對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的選擇或解決糾紛的制度安排，又取決于利益關(guān)系人之間相互協(xié)調(diào)和影響的邊際交易成本。他舉例分析說(shuō)，假定有法律訴訟和私下協(xié)商兩種解決糾紛的制度安排，如果兩者的邊際交易成本不相等時(shí)，當(dāng)事人自然傾向于選擇成本低的制度安排，這就可以解釋不同狀態(tài)下當(dāng)事人會(huì)選擇相應(yīng)的糾紛解決機(jī)制的原因；如果兩者邊際交易成本相等，就會(huì)出現(xiàn)制度均衡，這就可以解釋現(xiàn)實(shí)社會(huì)中存在多樣化的制度安排的原因；如果交易成本很小或不存在，那么各種制度就是多余的。斯的制度分析和以前的制度分析的最大不同在于，通過(guò)引入邊際分析和邊際交易成本概念，使得各種具體制度的起源、性質(zhì)、演化和功能等的研究，可以建立在以個(gè)人為基礎(chǔ)的比較精確的實(shí)證分析上，創(chuàng)立了可以經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的制度分析方法。 以D諾思和TW舒爾茨為代表的制度變遷理論，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新發(fā)展。諾思認(rèn)為，在影響人的行為決定、資源配置與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的諸因素中，市場(chǎng)機(jī)制的功能固然是重要的，但是，市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行并非是盡善盡美的，因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制本身難以克服“外在性”等問(wèn)題。制度變遷理論認(rèn)為，“外在性”在制度變遷的過(guò)程中是不可否認(rèn)的事實(shí)，而產(chǎn)生“外在性”的根源則在于制度結(jié)構(gòu)的不合理，因此，在考察市場(chǎng)行為者的利潤(rùn)最大化行為時(shí)，必須把制度因素列入考察范圍。制度安排之所以被創(chuàng)新，之所以影響到制度變遷，主要是因?yàn)?，一方面有許多外在性的變化促成了潛在利潤(rùn)或外部利潤(rùn)的形成，另一方面又由于存在對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，將外在性內(nèi)在化的困難，以及厭惡風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)失敗、政治壓力等原因，這些潛在的外部利潤(rùn)無(wú)法在規(guī)定的現(xiàn)有制度安排結(jié)構(gòu)內(nèi)實(shí)現(xiàn)。因而，在現(xiàn)有制度安排下的某些人為了獲取潛在利潤(rùn)，就會(huì)率先來(lái)克服這些制度障礙，由此導(dǎo)致制度安排的創(chuàng)新，并進(jìn)而形成制度變遷。 馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的基本信念是有較大差異的。馬克思在制度分析方面更多地偏向于制度的平等性或公平性方面，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家則更多地偏向于制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效方面；馬克思制度分析更強(qiáng)調(diào)整體分析和進(jìn)化論（與舊制度學(xué)派相似），而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則更多地使用個(gè)體主義方法論。二 制度的分析框架在馬克思的理論體系中，制度最初來(lái)自于物質(zhì)生產(chǎn)條件，之后才上升到政治、法律層次。因此，制度范疇在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)中包括作為經(jīng)濟(jì)制度的生產(chǎn)關(guān)系和作為上層建筑的與經(jīng)濟(jì)制度相適應(yīng)的政治、法律、意識(shí)形態(tài)等制度體系兩個(gè)層面。前者可以看作是一種僅限于經(jīng)濟(jì)關(guān)系領(lǐng)域內(nèi)的狹義的制度，后者則可以被視為一種廣義的制度。完整的社會(huì)制度是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑這兩個(gè)相互聯(lián)系的層次組成的，二者之間是決定與反作用的關(guān)系，即：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。由于物質(zhì)生產(chǎn)在人類社會(huì)生活中的基礎(chǔ)地位，所以對(duì)社會(huì)制度進(jìn)行研究的邏輯次序應(yīng)當(dāng)是，首先必須分析作為整個(gè)社會(huì)制度經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的生產(chǎn)力及與之相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，然后才能對(duì)聳立在這個(gè)基礎(chǔ)上的道德和法律等上層建筑做出解釋。在制度的兩個(gè)層次或結(jié)構(gòu)內(nèi)部又包含了許多相互獨(dú)立又相互聯(lián)系的子系統(tǒng)，如在生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)部存在生產(chǎn)、分配、交換等內(nèi)容，其中生產(chǎn)資料所有制居于重要地位，正是生產(chǎn)資料的不同占有方式?jīng)Q定了不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。在上層建筑內(nèi)部存在著法律、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)等。根據(jù)馬克思對(duì)制度的分析，可以看到作為全部社會(huì)制度基礎(chǔ)的生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)就是制度的本質(zhì)，即是對(duì)在社會(huì)分工體系中處于不同地位、對(duì)經(jīng)濟(jì)資源具有不