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制度經濟學社會秩序與公共政策讀書筆記 作者：理性思考者 時間：2009-06-07 21:45 分類：默認分類標簽：公共政策制度經濟學-社會秩序與公共政策第1章 引論：制度何以重要第一節(jié)、制度何以重要人類的相互交往，包括經濟生活中相互交往，都依賴于某種信任。信任以一種秩序為基礎。而要維護這種秩序，就要依靠各種禁止不可預見行為和機會主義的行為規(guī)則。我們稱這些規(guī)則為“制度”。一、經濟學和公共政策中的制度缺位新古典經濟學的標準假設是人們在無摩擦、無成本地從事商務交易活動。然而，制度減少著協(xié)調人類活動的成本，因而它對于理解人際交往具有重要價值。通過低估協(xié)調問題，新古典經濟學使自己的分析偏重于生產與實際的分配。因此，對于大量涉及組織和協(xié)調供求雙方決策的現(xiàn)代商務活動來講，這種理論變得很不適宜。二、制度經濟學的興起制度經濟學認為制度在協(xié)調個人行動上發(fā)揮著關鍵作用。制度構成著關鍵的社會資本，它們是導引人際交往和社會發(fā)展的“軟件”。制度經濟學并不視資源或人的需求為既定，而是聚焦于在發(fā)現(xiàn)和利用新需求和新的有用資源的過程中所發(fā)生的演化和經濟增長。第二節(jié)、經濟增長的發(fā)展一、一些國家的經驗從一種失敗了的制度體系混亂地轉向另一種社會經濟秩序的經驗確切的說明，高生活水平不會自動產生，它們依賴于協(xié)調經濟博弈的規(guī)則，即制度。經濟停滯和負增長是與封閉經濟、國內和國際沖突、巨大的經濟體制變革、對私人創(chuàng)造性和私有制是與可靠的產權、競爭和開放聯(lián)系在一起的。第三節(jié)、解釋經濟增長一、調動經濟要素1940年代和1950年代，經濟學家強調調集資本對于長期增長的重要性。到1950年代一些經濟學家提出了國民生產函數的概念。這個概念反映著如資本、勞動、技術一類投入與預期產出量之間的一種關系。二、增長的硬件和軟件1960年代經濟學開始強調更好的教育和技能培訓的重要影響：即所謂各種能增加所謂“人力資本”那類生產要素的方法。隨著1960年代的漸漸逝去，其它觀察者們強調起自然資源對增長的貢獻。后來，人們慢慢發(fā)現(xiàn)，國民產品的結構突出了一個事實，在總的宏觀經濟增長現(xiàn)象背后，事實上存在著各種有機演化的微觀經濟結構。價格高度靈活和要素高度流動的經濟一般比僵化的經濟增長得更快。因此，結構變遷是增長過程的重要組成部分。不久人們又發(fā)現(xiàn)，在不發(fā)達國家和發(fā)達的民主經濟里，政治過程常駐機構常在在固化經濟結構方面都有很大的影響力。在不發(fā)達國家里，已形成的既得利益集團可能握有統(tǒng)治權。而在發(fā)達國家的民主經濟中，院外集團和謀求私利的權勢集團可能把持政治過程和行政過程，抵制適應新條件的結構調整。三、企業(yè)、知識和制度為什么在非歐洲文化中，技術知識上的巨大進步并沒有導致一次工業(yè)革命？這是因為缺少一定的社會、政治和法律前提，簡言之，缺少一定的制度。在那些巨大的封閉經濟中，統(tǒng)治者們在其疆域內無須為吸引和留有知識的、具備企業(yè)家才能的人而競爭。統(tǒng)治者也無須培育那引聚集資本和對企業(yè)有吸引力的制度。換言之，在亞洲，制度發(fā)展的不足使技術進步成果的積累和潛在的巨大市場不起作用。恰當的制度是經濟增長的必要前提，但不是充分前提。關于經濟增長的條件，從宏觀角度看，資本、勞動、技術、教育和培訓的技能和自然資源。關于變革的微觀經濟學認為是結構變遷和企業(yè)家，制度經濟學認為是制度。休謨和亞當斯密認為至少有三項制度對人類進步和文明社會來講是具有根本性的：保障產權、通過自愿的契約性協(xié)議自由轉讓產權、信守諾言。我們還可以斷言，現(xiàn)在經濟增長理論正在轉向與社會學和人類學的傳統(tǒng)聯(lián)系。像韋伯已經將它置入了這兩個領域。第二章、定義：經濟學、制度、秩序和政策第一節(jié)、基本定義一、 制度制度在這里被定義為由人制定的規(guī)則。它們抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機會主義行為。制度為一個共同體共有，并總是依靠某種懲罰而得以貫徹。沒有懲罰的制度是無用的。帶有懲罰的規(guī)則創(chuàng)立起一定的程序，將人類的行為導入可合理預期的軌道。二、秩序和經濟生活制度的關鍵功能是增進秩序：它是一套關于行為和事件的模式，它具有系統(tǒng)性、非隨機性，因此是可理解的。我們還需要定義制度經濟學，它關心的是分析各種具有協(xié)調功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實施對經濟后果的影響。制度經濟學還與制度如何在經濟環(huán)境的變遷中演化有關。簡言之，制度經濟學研究經濟生活與制度之間的雙向關系。四、制度的起源制度是如何產生的？一種可能性是規(guī)則及整個規(guī)則體系靠人類的長期經驗而形成。有用的規(guī)則如何被足夠多的人采用，從而形成了一定數量（臨界點）以上的大眾，該規(guī)則就會變成一種傳統(tǒng)并被長期保持下去，結果它就會通行于整個共同體。在我們日常生活中占有重要地位的規(guī)則多數是在社會中通過一種漸進式反饋和調整的演化過程而發(fā)展起來的。并且，多數制度的特有內容都將漸進的循著一條穩(wěn)定的路徑演變。這們稱這樣的規(guī)則為“內在制度”。如一個社會的道德、文化習俗、慣例和禮貌。其它類型的制度因設計而產生。它們被清晰地制訂在法規(guī)和條例之中，并要由一個諸如政府那樣的，高踞于社會之上的權威機構來正式執(zhí)行，這樣的制度稱之為“外在制度”。如司法制度。外在制度的有效性在很大程度上取決于它們是否與內在演變出來的制度互補。五、規(guī)范性內容與公共政策在制度經濟學中常常要分析價值和價值的效應。因為制度在很大程度在很大程度上決定著人們如何實現(xiàn)其個人目標和是否能實現(xiàn)其基本的價值。一個共同體內共有的基本價值支持著社會的凝聚力并激勵人們在制度框架內行動。公共政策在追求某些目標上對政治手段的系統(tǒng)應用通常是在既定的制度約束中展開的，但它可以靠努力改變制度的方式來實施。制度的變革既可以通過明確的直接方式來實現(xiàn)，也可以表現(xiàn)為政策行動的一種副效應。因此，制度經濟學家普啟遍關注公共政策與制度之間的互動關系。第三章、人類行為在我們討論制度本身之前，最好是了解一下關于人類行為的若干基本特性。培育制度的必要性源于人類的某些固有的特質，如吸納、評價信息和保留知識上的有限能力。第一節(jié)、 知識問題一、認識論研究知識和人們如何形成新見解的學科被稱為認識論。盡管人們做出了很多努力，但有限知識這一問題依然是人類存在的核心苦惱和稀缺的構造性原因：如果我們知道得越多，我們就越能用物質資源更好地滿足人類的各種需要。因此，對于經濟學這一研究如何克服稀缺性的科學來講，人類的無知及其應付無知的辦法（雖然很不完善）成了絕對的中心問題。這一點已經以“知識問題”的名稱而聞名。這個問題由哈耶克引了經濟學，他談到了“構造性無知”，稱其為人類存在的一個基本方面。在現(xiàn)實中，人類在與他人的交往上受制于知識上的兩種不足：1，關于未來，人們只有不確定的知識，但他們必須猜測未來以便行動。2、人們在了解資源，潛在交易伙伴以及它們的精確特征上具有“橫向不確定性”。特別是，當人們需要讓別人為他們做事時，他們常常不清楚那引起代理人究竟將忠誠，可靠，盡其所能，還是玩忽職守。二、知識與協(xié)調人們絕大部分知識來自通功易事過程，即與他人的相互交往以及思想和資產的交換。三、非可言傳知識與可言傳知識許多發(fā)展中國家領導人卻曾尋求這樣一種政策，即排斥能傳播非言傳知識和技能的外國專家和跨國公司，而代之以單純地獲取可言傳的產業(yè)知識。這些國家的經濟記錄告訴我們，因誤解有用知識而低估各種實踐慣例、技能和知識的重要性有可能代價高昂和影響深遠的后果。四、“經濟人”不存在我們對制度經濟學的分析并不以“完備知識”假設為基礎，而將知識的不足（無知）作為人類存在的必要條件。這一點不可能被排除掉，因為它是構造性的。但是如我們將要看到的一樣，知識的不足可以靠恰當的制度安排來緩解。恰當的制度能在一個復雜的、不確定的世界中引導個人決策者，并能幫助我們減少對信息的需要。第二節(jié)、行為類型、認知和有限理性：詮釋現(xiàn)實理性的不同類型在不確定性條件下為搜尋有用知識而付出了成本的人仍不可能無所不知，而且他們往往不能做出理性的選擇。我們必須區(qū)分三種理性：1、 目的手段理性，在這種理性中，目的和實現(xiàn)目的的手段是已知的，其來源可以是以前的經驗；2、 有局限的、適應性的理性；3、 企業(yè)家式創(chuàng)新理性，即偶然地打破已知限制，作出發(fā)現(xiàn)并利用這些發(fā)現(xiàn)。我們人類日常行為的相當部分并非理性地、合邏輯地指向可識別的目標。許多人類行為是由習慣來協(xié)調的。第三節(jié)、動力機制：愛、命令或自我利益一、個人結合與社會結合我們在研究人類行為時，絕不能假設人是孤立的個人，而必須認識到，人是社會性生物，他們的交往活動是他們所不可或缺的。 這一點將我們引向下一個問題：即什么推動著人個為他人利益而行動？二、三種動力在原則上，有三種途徑能使人們?yōu)樗死娑Α?、 他們出于愛、團結或其它種種利他主義而努力有益于他人；2、 他們受到脅迫，脅迫者以對他們使用暴力相威脅；3、 他們按其自己的自由意志行動，但出于明智的自利動機，因為他們預期能獲得充分的回報。第三種可能的動力機制是自利。很顯然，只有當所獲得的報償能使人們繼續(xù)為別人服務并且他們不會被迫與別人分享自己掙得的報酬時，才能激勵人們從自我利益出發(fā)為他人提供服務。只有具備一整套保護私有財產的制度時，儲存于千百萬不同大腦中的有用知識才能被開發(fā)出來，才能成為人們的最佳能力。第四節(jié)、 委托代理問題一、代理人和委托人既然基于利他主義的動力機制通常僅限于小型群體，而強制則是浪費的和無效的，那么當人們?yōu)樽约宏P系不密切的他人做代理人時就會出現(xiàn)一個問題。委托人要想發(fā)現(xiàn)代理人實際在干什么，就需耗費很高的監(jiān)督成本，因為委托人對代理人的行為細節(jié)不很了解，因而易導致代理人采取機會主義行事。委托代理問題它是知識問題的產物，也是對人際團結的天然限制。二、如何激勵代理人委托人可以運用上面討論過的三種動力機制來確保代理人為委托人的利益而盡其所能：1、在一定的激勵下，代理人能出于團結的考慮而將委托人的目標作為其自己的目標。2、可以用直接監(jiān)管和強制命令的辦法來控制代理人。3、代理人能遵守一般規(guī)則。第四章、基本的人類價值我們要將對人類基本價值的思考納入我們的分析之中，因為這些價值鞏固著社會結構和制度的根底。第一節(jié)、 共有的、構成基礎的價值一、普適價值人人免受恐懼和強制的自由；公正；安全；和平；經濟福利；宜人的自然環(huán)境和人工環(huán)境。二、多元價值體系內的相互依賴性盡管普遍認為，單一價值分析往往有吸引力和易于理解的，但這只能導致完全忽略其它價值并最終惡化人類的生存狀況。因此，對特殊意愿的追求永遠要受制于多重價值間的權衡。價值間的沖突一般多見于短期。短期內沖突的價值從長期來看可能是互補的。如限制個人的自由有可能在短期內增進繁榮；在短期內，安全往往與繁榮沖突；就公共政策而言，這一點具有實踐意義，即著眼于長遠，并在一定程度上容忍短期沖突，有助于避免并突并更好地實現(xiàn)人們的愿望。三、何謂恰當得體的社會？個人的人類價值是評價制度和公共政策的準則。如果一個社會的基本價值得到堅定而一貫的公認，且如果必要，會得到堅決的衛(wèi)護，它們就構成了該社會的制度支拄，并由此而增加著社會有序化的可能性。較穩(wěn)定的普適價值和信念能使一個難以駕馭的復雜世界更易于管理。第五章、制度：單項規(guī)則第一節(jié)、概論：規(guī)則和強制執(zhí)行本書將制度定義為用于共同體內的、眾所周知的規(guī)則。它們抑制著人類交往中可能出現(xiàn)的機會主義行為，并無例外地對違規(guī)行為施加某些懲罰。一、囚徒困境二、制度與信任制度是行為規(guī)則，并由此而成為一種引導人們行動的手段。它們通常都要排除一些行為并限制可能的反應。因此，制度使他們的行為變得更可預見。信息搜尋是一項困難而有風險的事。而使人們的行為更預見就降低了信息搜尋成本。在人性的認知局限和其它局限既定的情況下，制度，要富有效率，就必須易于理解。為此，它們應當是簡單而確定的，對違規(guī)的懲罰應當得到清晰的傳達和理解。當規(guī)則的數目激增，目標具體而非抽象時，或者當規(guī)則體系變得內含矛盾時，情況就不是這樣了。制度應當穩(wěn)定。制度的穩(wěn)定性減少了制度執(zhí)行成本，提高了制度的可依賴性，并因此而促進人際交往。但穩(wěn)定性的別一面是制度僵化的危險，即使是面臨變化的環(huán)境也不例外。因此，必須有一點調整的余地。要說明恰當的規(guī)則是如何建立信任并且這種信任對于有效的交往何以必不可少。如足球比賽的規(guī)則管束著每個球員們的行為。這些規(guī)則是簡單而確定的，因而是易于理解的，抽象的。還可以根據制度的構架方式對制度分類：1、 指令性的，即精確地指示人們應采取什么行動以實現(xiàn)特定的結果。2、 禁令性的，即禁止某些難以接受的行為類型。指令性制度場合，這種協(xié)調靠“有形之手”的領導者的計劃來實現(xiàn)；而在禁令性規(guī)則的場合，則靠人們自愿和自發(fā)的行動。三、組織不是制度制度（institutions）是比賽規(guī)則，而組織（organization）是運動員。但某些制度需要組織的支持。規(guī)則可以體現(xiàn)在組織之中。組織往往使制度具體化，并成為非可言傳知識的倉庫。這類知識對于這些組織的運轉來講是必不可少的。第二節(jié)、 內在制度一、內在制度與外在制度內在制度被定義為群體內隨經驗而演化的規(guī)則，而外在制度則被定義為外在地設計出來并靠政治行動由上面強加于社會的規(guī)則。內在制度大都訴諸于自愿協(xié)調。二、內在制度如何演化？只有當認可一項經驗的人數超過一定臨界點之后，該經驗才會轉變?yōu)橐豁梼仍谥贫取Ｖ贫扔锌赡苋缬谝粋€受益于某些統(tǒng)一安排的小團體內部，如準時償還貸款的慣例。一旦這一規(guī)則的益處變得明顯起來，該規(guī)則就會被更多的人采用。因此，成功的制度會向越來越大的參與者群體“殖民”。另一方面，被發(fā)現(xiàn)再無益處的制度將喪失其認可為數的臨界點。因此，內在制度服從于漸進的演化過程。三、內在制度的不同類型習慣、內化規(guī)則（如道德）、習俗與禮貌、正式化內在規(guī)則（這類規(guī)則的執(zhí)行是相當正式的，卻并不依賴獨掌暴力的政府，如在多數國家中，貿易和金融業(yè)都是以這類由商人和銀行家們創(chuàng)造出來促進其事業(yè)的內在制度為基礎的。又如國際貿易依賴商人法，這類法常常由行業(yè)協(xié)會和仲裁人來執(zhí)行。）四、非正式的內在制度和正式的內在制度內在制度的前三類都是非正式制度。在這些制度中，對違背社會預期的行為施加的懲罰都不通過有組織的方式來定義和運用，它們都是自發(fā)產生的。而第四類內在制度卻是正式制度。在這種制度中，對懲罰的規(guī)定和實施都要通過有組織的機構。因此，區(qū)分正式內在制度還是非正式的內在制度，要看其實施懲罰的方式：是有組織的還是無組織的。五、非人工設計物第三節(jié)、 外在制度和政府的保護職能一、外在制度的定義：設計和執(zhí)行規(guī)則的政治行為外在制度不同于內在制度。它們由一個主體設計出來并強加于共同體的。這種主體高踞于共同體本身之上，具有政治意志和實施強制的權力。外在制度總是隱含著某種自上而下的等級制，而內在制度則是被橫向地運用于平等的主體之間。對違反外在制度的行為所施加的懲罰永遠是正式的懲罰，并且往往要借助于運用暴力。根據外在制度的內容和目標，可以將它們分為不同的類型：1、 外在行為規(guī)則。它們由普適的禁令性規(guī)則構成。2、 外在規(guī)則是具有特殊目的的指令。3、 外在制度也可以是程序性的規(guī)則或規(guī)則。它們針對各類政府主體，指示它們如何行事和應做什么。這類制度中，有許多是以保持規(guī)則體系的內在協(xié)調為目標的。雖然外在制度依賴于政治決策程序和政府，但這并不意味著政府擁有外在制度。更多的是，政府機構僅只編纂了原先已經存在的法律。二、由政府確立規(guī)則的理由集體性、政治性的規(guī)則制定和規(guī)則執(zhí)行有下列若干優(yōu)點：1、 既有的習俗和習慣很可能意義含糊，未得到足夠清晰的闡述，也未被足夠廣泛地了解。外在制度可能更加易于被認識，從而節(jié)約著人們的信息成本。2、 共同體成員根據內在規(guī)則進行自的裁決有可能是任意的，可能帶有很大的偏見和傾向性。外在規(guī)則不僅必須做到公正裁決，而且必須讓人看到將會公正裁決，以便對人們的行為產生規(guī)范性影響。3、 當必須執(zhí)行判決時，可能會發(fā)現(xiàn)，像羞恥或自發(fā)的共同體行動那樣的非正式懲罰很難令人滿意。4、 制度的一個重要方面是它們允許人們作出可靠的契約承諾。5、 集體行動優(yōu)于私人行動的第四個方面源于前面所討論過的“囚徒困境”。合作常常是非常有利的，但它往往需要借助以政府為后盾的制度得以強化，以變得充分可靠。6、 由政府建立和執(zhí)行規(guī)則的另一個密切相關的理由是所謂“搭便車”問題。7、 關于政府為什么涉足制度的設計和推行，文獻中給出的另一個理由是“公地災難”。在較小的共同體中，內在性非正式約束在資源配給上一般都很有效。因為在小社會中，人們彼此熟識，相到見面，自發(fā)執(zhí)行能在個層面上非正式地起作用。如果群體變大，關于個人行為的信息及對個人的非正式約束（如使他們名聲掃地）就不足以抑制對公地的過度利用。8、 解釋外在制度和集體行動在某些情境中更可取的另一個理由不得不涉及這樣一個事實，即內在制度在發(fā)揮作用時往往要依靠歧視和排外。實際上，內在制度要想發(fā)揮作用，就必須對外部人和內部人有所區(qū)別。外在制度通常作為必要的強制性后盾服務于社會的內在制度。但它們也可以取代內在制度。如果試圖用外在制度來取代一個社會所有內在制度，就會出現(xiàn)問題。三、建立外在制度上的兩種傳統(tǒng)第四節(jié)、制度的功能一、 有效協(xié)調和信任二、保護人個自主領域三、防止和化解沖突1、依靠限制任意行為和降低沖突可能性的規(guī)則，以一般性的、預防性的方式限制個人的絕對自由。2、不過，要是沖突已經發(fā)生，制度就會被用來以先前協(xié)商好的、因而是可預見的方式裁決沖突。四、權勢與與選擇權勢關系僅僅存在于別無選擇的場合。在個人自由得到保護的場合，包括轉移和退出自由得到保護的場合，一般較少發(fā)生沖突。在長期的經濟發(fā)展中，恰當制度的一個中心作用是在不同社會集團之間，如在貴族和農民之間，建立權勢平衡，并確保較下層次的集團擁有“杠桿”，即他們能從上層權勢集團那里得到支持，只有當權勢得到擴散，才會出現(xiàn)基礎廣泛的持久經濟發(fā)展。第五節(jié)、 有效制度的本質特征一、普適性第一項準則是制度應具有一般性。換言之，制度不應在無確切理由的情況下對個人和情境實施差別待遇。第二項準則是，有效規(guī)則必須在兩種意義上具有確定性：它必須是可以識的，它必須就未來的環(huán)境提供可靠的指南。因此，確定性意味著，正常的公民應能清晰地看懂制度信號，知道違規(guī)的后果，并能恰當地使自己的行為與之對號。同樣秘密法令和含糊、多變的法律也違背了確定性原則。第三項準則是制度應具有開放性，以便允許行為者通過創(chuàng)新行動對新環(huán)境做出反應。普適性是說，無人應高踞于法律之上。二、符號和禁忌制度的基本功能是在協(xié)調人際關系方面減少對知識的需要。為了強化制度所具有的節(jié)省知識特性，人們往往要用由符號構成的信號來使制度變得更加確定。符號和禁忌誘發(fā)了有條件的、往往是半自動的反應，從而有助于簡化搜集和評估知識的過程。它們還使規(guī)則的執(zhí)行更直截了當。但這并不能阻礙掌權的共同體領導人有時為了控制其臣屬而以自私的方式濫用這類符號和禁忌，正如他們可以濫用制度一樣。第六節(jié)、 交往和協(xié)調成本一、協(xié)調成本當公共政策涉及大量具體后果并導致指令性規(guī)則激增時，協(xié)調成本會滾雪球似的不斷膨脹。清晰、簡單的制度能大大消減協(xié)調成本。這方面的一個很好例子是兩千多年前中國秦始皇的車同軌：它使道路得以標準化，從而極大地促進了運輸業(yè)中的成本節(jié)約。二、協(xié)調成本的類型當人們積極地運用其產權時，即當他們與他人交易產權或使自己的產權與他人的產權在一個組織內結合起來的時候，會發(fā)生協(xié)調成本。排他成本是在人們想要確保不讓他人擅自使用其產權時產生的。純被動地保有產權會引起這類成本，如用于柵欄、鎖、守夜人和警察、股份登記和專利保護的開支。交易成本是在們靠市場來交易產權時運用資源的成本。它們包括搜集市場信息的成本、締約成本、監(jiān)督成本和強制履約的成本。組織成本發(fā)生在諸如商務公司那樣的組織里。在這種組織里，人們努力將自己擁有的資源與他們擁有的資源結合起來，以追求共同的目標。組織成本包括，籌建組織的成本、交流成本、制定計劃的成本、談判成本和在組織內監(jiān)督盡職表現(xiàn)的成本。服從成本只源于民間的個人和組織。每當這樣的個人和組織服從政府公法條文的支配時，就會產生這方面的成本。公民和組織必須按稅制和政府規(guī)章所規(guī)定的制度約束行事。例如，公民不得不花費資源為納稅申報預備賬目，企業(yè)必須提交報告證明其正按政府的規(guī)章行事就是這方面的例子。政府的代理成本是指政府機構運行的資源代價。它包括監(jiān)督政府內外情況的成本。它們通常都要靠稅收、其它收費和發(fā)行公債的方式來償付。第六章、制度系統(tǒng)和社會秩序在本章，我們要從聚焦于單項制度轉向整個制度系統(tǒng)，以及這種系統(tǒng)有助于創(chuàng)立的秩序。我們的分析始于兩對兩個問題的考察：其一，什么是系統(tǒng)；其二，規(guī)則的層級結構，其范圍從憲法到成文法和政府條例。第一節(jié)、社會系統(tǒng)和規(guī)則層級一、人造系統(tǒng)和自組織系統(tǒng)復雜系統(tǒng)難以計劃和操縱。很多這樣的系統(tǒng)是自組織和自矯正的。如自然生態(tài)系統(tǒng)并不受一個管理者的管理，或因此，也不是由計劃者設計出來的。它的協(xié)調在相當程度上依賴于各種有機體自發(fā)的行動和不行動。另一種這樣的復雜演化系統(tǒng)是現(xiàn)代經濟。只有當各種各樣的規(guī)則形成一個恰當的和諧整體時，它們才能有效地造就秩序，并抑制侵蝕可預見性和信心的任意性機會主義行為。例如，如果人們享受到了受保護的產權，但不能自由締約，就會出現(xiàn)一個矛盾：如果禁止或嚴厲限制通過契約來購買、出售或出租產權，那么私有財產有什么用呢？如果各種規(guī)則系統(tǒng)形成一個從一般規(guī)則到具體規(guī)則的層級結構，就能引導人的行為上更好地發(fā)揮作用。在較具體的制度出現(xiàn)矛盾時，一般規(guī)則常?？晌λ鼈冞M行協(xié)調。因此，統(tǒng)率性規(guī)則為低層次規(guī)則創(chuàng)建了一個框架。這種層級性的規(guī)則系統(tǒng)在外在制度中表現(xiàn)得特別典型。外在制度的層級結構本質上由三個不同層次的規(guī)則構成：即頂層的憲法、中層的成文法和底層的政府條例。立法者層級結構是由上到下，而對合法性的修正和控制則是由下而上。規(guī)則的無序激增會孳生出死氣沉沉的順從以及掩飾個人真實思想和真實動機的行為。這種狀態(tài)與思想的開放性競爭和對新思想、新試驗的批評性評價截然對立；因此，它不會導向有效的協(xié)調和創(chuàng)新，從而也不會導向繁榮和自由。規(guī)則系統(tǒng)可以由僅由內在制度構成，如文化系統(tǒng)的情況。內在制度系統(tǒng)通常駐機構 并不包含許多明確的層級性規(guī)則和程序性規(guī)則，但卻能使通常被我們認為相互沖突的規(guī)則變得可兼容。當一個共同體的內在規(guī)則與外在規(guī)則相沖突時，會出現(xiàn)各種問題。那時，監(jiān)督外在規(guī)則服從情況的成本和執(zhí)行外在規(guī)則的成本會限制政府靠外在規(guī)則所取得的成就。在有些法律系統(tǒng)中，這些最層次制度仍須與自然法相兼容。所謂自然法，可被理解共同體中一些根深蒂固的規(guī)則和價值的一種代表。這些規(guī)則和價值保護著每個人的不可剝奪的權利。二、規(guī)則系統(tǒng)有助于認識三、規(guī)則層級結構有助于管理制度的變化第二節(jié)、兩種社會秩序一、建立秩序的兩種方法人類的行為，在本質上，可以用兩種方式來規(guī)范：1、 直接憑借外部權威，它靠指示和指令來計劃和建立秩序以實現(xiàn)一個共同目標（組織秩序或計劃秩序）；2、 間接地以自發(fā)自愿的方式進行，因各種主體都服從共同承認的制度（自發(fā)秩序或非計劃秩序）二、計劃秩序及其局限性在一個設計好的、層級秩序中協(xié)調人類活動對下列條件提出了很高的要求：1、 知識的可用性和協(xié)調各種活動以獲取有關信息的人的能力；2、 領導者領會、運用和交流這類信息的能力；3、 領導者激勵各類主體努力工作并監(jiān)督其表現(xiàn)的能力。三、各種行動中的自發(fā)秩序市場過程中的自發(fā)性行動秩序必須回答下列問題：1、 個人如何搜尋和獲取可能有益于其個人目的的知識？2、 這種知識是如何傳播從而變得對他人有用的？3、 如何根據反饋矯正可能的錯誤以使整個經濟系統(tǒng)保持穩(wěn)定？市場系統(tǒng)通過競爭過程中出現(xiàn)的價格信號自發(fā)地做到這一點。四、對行為規(guī)則的依賴五、有關社會的一些歷史哲學概念六、層級式社會秩序和自發(fā)性社會秩序的行為特征集第三節(jié)、秩序觀影響公共政策一、個人主義與集體主義兩種社會觀通常還伴有一些別的基本偏好，讀如怎么實施公共政策。1、 個人者偏好靠規(guī)則框架中的自愿交易實現(xiàn)的協(xié)調，而集體主義者傾向于依靠計劃和命令的集中指揮。個人主義者欣賞人們對自己的行為承擔責任；2、 個人主義者通常偏好一般性規(guī)則，并且，如果可能，也偏好禁令性規(guī)則和消極自由權。他們偏好市場過程，并抑制集體行動。集體主義更多地依賴命令、指令、強制，并贊同中央計劃；3、 第三項差異涉及對何謂社會系統(tǒng)的認識：社會是封閉的，靜態(tài)的，還是無窮開放的，不斷演化的？二、兩種公共政策三、歷史上的兩種世界觀第四節(jié)、規(guī)則系統(tǒng)是文化的組成部分一、文化的定義泰勒提出了文化的經典定義，他將文化定義為囊括了“一個人作為社會一員所獲得的全部能力和秉性?！边@個定義恰如其分地指出由文化節(jié)來溝通的個人和社會群體之間的張力。它還著重于這樣一個事實，文化附著于習得制度和支持這些制度的價值。這種意義上的文化由語言、思想、價值、內在制度和外在制度構成；在多數定義中還包括工具、技能、藝術作呂，以及支持文化中純制度性部分的禮儀和符號。我們可以視文化為一套基本上不可言傳的規(guī)則系統(tǒng)，它靠各種符號和其它有關其制度性內容的有形提示物得到鞏固。二、文化變遷三、文化資本文化（價值和制度的系統(tǒng)，及其更具體化的要素）構成了社會中人力資本的一個重要組成部分：即它對于如何有效地轉化勞動、資本、自然這些物質資源以服務于人類的需求和欲望具有重要的影響，因此，我們稱之為“文化資本或社會資本”。第四節(jié)、 社會秩序與人類價值：法治簡略的掃描一下法治如何塑造制定這一問題是有益的。構成法治基礎的基本概念是，政治權力的運用只能以法律為基礎并處于法律的約束之下，必須有一些實體性制度和程序性制度來保護公民自由權，使其免受權力的任意干預。法治學說偏好對行為的自發(fā)引導，并認為，要給人自由以最佳的可能空間，并避免會消弱某些自由權的沖突。它包含著若干原則：1、 必須確保所有公民都正式地受到保護，不會蒙受其它公民的暴力濫用。2、 它派生于第一點，即法必肌也適用于握有政治權力的人。3、 法律必須有必要的懲罰。4、 對法治思想的更具實質性的要求與內在制度和外在制度間的互動有關。法律必須要整體上不與共同體的內在制度及其基本價值相沖突，從而人們能夠、并愿意服從法律。5、 最后，對于法治在一共同體內的持續(xù)存在來講，培育守法意識，以及使公民們基本上自覺地服從共同體的法律，所括在發(fā)生沖突時自覺守法，都是很必要的。第二部分：應用第7章、資本主義的制度基礎第一節(jié)、資本主義：產權和私人自主資本主義，即一種經濟系統(tǒng)，其主要基礎是私人的、自治的財產所有制，以及財產所有者通過競爭實現(xiàn)的自發(fā)協(xié)調。資本主義系統(tǒng)的基礎在于保障受尊重的、安全的產權和自主運用財產的自由權的各種制度。一、私人產權我們將產權定義為個人和組織的一組受到保護的權利，它們使所有者能通過收購、使用、抵押和轉讓資產的方式持有或處置某些資產，并占有在這些資產的運用中所產生的效益。當然，這也包括負收益虧損。因此，產權決定著財產運用上的責任和受益。產權并非物質對象，而是一些在社會中受到廣泛尊重的權利和義務。私人產權總是在確定的個人和確定的資產之間建立起一種關系。這種資產可以是物質產品、思想或人們自己的身體。在這些權利得到尊重和良好保護的地方，我們就說存在著“經濟自由”，在產權模糊和不確定的地方，許多有利的財產用途會消失。二、知識財產產權不僅能附著于有形資產，也能附著于可識別的知識上。第二節(jié)、產權的本質特征一、排他性私人產權的決定性特征是，一項財產的所有者不讓他人擁有和積極地使用該財產，并有權獨自占有在使用該財產時所產生的效益。同時，所有者要承擔該財產在運用中所發(fā)生的所有成本。排他性是所有者自主權的前提條件，也是私人產權得以發(fā)揮作用的激勵機制所需要的前提條件。當部分效益或者部分成本不能影響財產所有者時，這些信號和激勵就會被扭曲。只要存在知識問題，只要不可能測度全部成本和效益并將它們按其起源分別核算，或者這樣做代價太高，就會出現(xiàn)外部性。當成本和效益能大體上被內部化時，財產所有者將自愿地在雙邊契約中預期效益和預期損失的引導下行事，他們將在這方面相互競爭，就像這是他們自行選擇的事情一樣。當存在重大外部性時，協(xié)調會變得十分棘手，因為要就多邊協(xié)議進行談判。在現(xiàn)實生活中，排他性常常不徹底的，外部性廣泛存在。許多外部效應得到容忍，且不阻礙自愿的交易活動。為了外理外部性，經常會出現(xiàn)一些私人的解決辦法。二、不同性質的財產私人品；免費品（取自大自然：供給無問題）；純共享品（靠集體資金供給）；共同品或集體品（靠必須付錢方式阻止人們使用一種資產不可能或不經濟）；公域財產；社會化財產。見P218表格。三、財產屬性的變化四、排他成本高額的排他成本會降低財產的價值。在很大程度上這取決于制度的安排。這類制度始于共同體所共享的基本倫理準則。在一個混亂的社會中，當產權界定不清，得不到很好的法律保護時，人們會努力通過腐敗手段來界定和保護產權。當財富的分配極端不平等時，對私人產權的尊重也會弱化。六、產權的可分割性和可轉讓性可分割性意味著產權能被“拆開”，一項資產的純所有權能與其各種具體用途上的權利相分離；例如，對一個湖泊的所有權與湖上釣魚的權利和在湖中游泳的權力相分離。可轉讓性是產權的一種屬性，它涉及所有權通過出售或捐贈等方式的變化。第三節(jié)、運用產權：自由契約和交易成本一、契約：交易無戲言二、自主權經濟自由權在運用一個人的私有財產包括個人自己的知識和勞動上擁有自主權，就是我們通常說的“經濟自由權”。這是經濟行動自由中一個極受重視的方面。在擁有 和使用私人財產的經濟自由構成了公民自由和政治自由的實質。它們使公民們能用自己掌握的物質手段來維護這些權利，這使他們能這么做而無須事先征得他人的允許。三、對私人自主權的私人限制和政治限制四、交易成本五、再論外部性：測量成本和排他當私人成本和獲益不同于社會的全部成本和獲益（外部性），這常常是由交易本造成的后果。測量技術和信息技術的進步常常能消除外部性。第四節(jié)、 關系性契約、自我執(zhí)行和司法系統(tǒng)一、自我執(zhí)行契約二、自我執(zhí)行三、外在支持：司法系統(tǒng)第五節(jié)、資本主義的影響一、產權的早期歷史二、產權對共同體的影響恰當運行的資本主義系統(tǒng)顯然有兩個最重要的后果：1、 它有助于控制單個行為主體，包括控制那些大權在握的人；22、 ，它激勵人們積極地運用其財產和知識包括促進人們去創(chuàng)造和檢驗有價值的信息。尊重和保護產權之所以有益，是因為它將企業(yè)家精神、人的精力、創(chuàng)造性和競爭性導入建設性的、和平的方向。私人產權的第二個重要后果是它們?yōu)榻洕杂商峁┝藢嵸|性內涵。保護私人產權的第三個有益影響是它通常會誘導所有者節(jié)約資源。因此，在可行的場合，允許私人所有者就稀缺的自然資源索取排他性產權有助于對這些自然資源進行明智的看管。如果私人所有者出于其自身原因，決定側重于對資源的短期利用，就可能招致長期的（跨時期的）外部成本。在這樣的場合，公共政策必須登場。但它的前提是，政策制定者掌握的信息比形形色色分散的、自利的資源所有者更多，并且也有動機去謀求能更好地達到（有些人的）自然保護目標的結果。廣泛持有的私人財產還有一個更重要的后果，即它易于通過防止或消彌物質沖突增進社會的平安和諧。如果社會中多數人擁有財產，而所有者們已養(yǎng)成了靠長期投資和學習增進其財產的習慣，那么社會的多數人就會有興趣保持國內外的和平。第五節(jié)、 保障貨幣功能的制度一、貨幣與勞動分工二、價格水平的穩(wěn)定三、對貨幣供應的限制對公共政策來講，須置于首要地位的是直接或間接地建立有效的制度約束，防止貨幣供給上的通貨膨脹性擴張，以抑制眾多不循此規(guī)的明顯誘惑。信用貨幣是當前世界上的主流貨幣模式。在這方面，本質上可有兩種制度機制：1、 有權印制貨幣的機構要服從公開規(guī)則，并獨立于政府和議會那樣的追票主體，因為追票主體都會受惑于通常駐機構的政治機會主義。2、 貨幣發(fā)行者受制于其它貨幣發(fā)行者的公開競爭。四、貨幣供應控制上的“規(guī)則對權威”第八章、競爭動力學第一節(jié)、競爭：爭勝和選擇一、競爭是一個發(fā)現(xiàn)過程我們本章要論證的觀點是，由單個購買者和銷售者競爭性地運用產權能為解決這些問題提供人類已經發(fā)現(xiàn)的最好辦法，它肯定優(yōu)于由有形之手強加的中央計劃和某些人的計劃。二、競爭的功能減少無知；擴散知識；抑制錯誤；三、達摩：非競爭原則四、查驗品-體驗品：誰承擔交易成本？五、中介第二節(jié)、從賣方角度看競爭第三節(jié)、對經濟競爭的各種限制第四節(jié)、競爭系統(tǒng)一、競爭經濟的創(chuàng)益從總體上來講，整個經濟系統(tǒng)具有高度競爭性對共同體具有若干重要的益處：1、 如我們現(xiàn)在所知識的，激勵的爭勝會鼓勵人們投入信息成本，并推動人們去發(fā)現(xiàn)有價值的知識，從而推動整個經濟的增長。2、強競爭系統(tǒng)的另一個重要獲益是抑制經濟權勢。“創(chuàng)造性破壞”3、高強度競爭的另一種收益與收入分配有關。4、在更廣的社會層面上，經濟性競爭確保產業(yè)權勢的經紀人在用其財富收買過多政治影響力上謹慎行事。5、競爭性經濟的更深遠影響是，市場供求雙方都能選擇與之締約的人。6、與最后一點密切相關，當存在“退出選擇”時，買賣雙方之間不可避免的沖突變得不具危險性。7、最后但不是最不重要的，競爭性經濟還常常能更好地吸收處部沖擊，并靠自發(fā)、靈活的價格和數量反應使商業(yè)周期變得平穩(wěn)。第九章、經濟組織第一節(jié)、經濟組織：定義和目標一、組織的定義為了節(jié)省這樣的交易成本，人們將生產要素投入存續(xù)期不等的、合作性的、以目的為導向的安排。這樣的安排被稱為“組織”。我們將組織定義為存續(xù)期不同的計劃安排，其作用是聚合生產資源以追求一個或數個共同的目標。如果僅僅將資源歸集在一起，但財產所有者卻保留完全獨立的外置權，不服從任何指令，那么即使所有的資源所有者都具有一種共同利益，也不可能形成一個組織。只有當經濟主體將他們的某些資源聚合在一起，放棄其獨立運用這些資源的部分權利時，他們才形成一個組織。在這里，我們只探討以自愿的契約承基礎的私人經濟組織，而將政治組織留給下一章。經濟組織的作用是為達到一個物質目標而動員和利用資源。組織使單個合作者能夠將他們所擁有的生產要素結合起來，并在一個有序的、可預見的環(huán)境中共同運用這些資源。組織創(chuàng)造了一種環(huán)境，使個人能在其中與他人密切互動，并節(jié)約信息搜尋成本和協(xié)作成本?？梢詫⒔洕M織視為社會性安排，它促進著信息流動，有助于獲取、驗證和利用知識，滿足著社會激勵和社會交往方面的各種欲望。二、交易成本與組織三、資產的專用性資本、知識和其它資源的所有者常常因技術上的原因，被迫不可逆轉地、長期地使他們的資源固著于一種特定形態(tài)上，即資產專用性。如果這樣的專用資產能在一個很長的時期內不受干擾的運營，這些投資就一定會帶來預期的回報。四、層級結構和領導活動現(xiàn)代商務組織助長了扁平式層級結構、小組工作制和業(yè)績工資制，這些制度有助于成功的內部競爭。在當代，人們往往認為，這種風格的管理要比層級結構、金字塔式的晉升、尊崇命令和依靠封閉控制更加適用。第二節(jié)、組織成本、關系性契約和要挾風險明確的關系性契約和隱含的關系性契約隱性內在契約所建立的制度構成了“公司文化”或“團隊精神”，它們將內部的信息成本和協(xié)調成本控制在較低的水平上，并為在該規(guī)則結構內行動的人保留了獨立決策空間。這一點對于工作積極性和創(chuàng)造性，對于使組織脫離僅令服從和滿足既設目標轉向創(chuàng)造性的企業(yè)家行為來講，是極其重要的。層極控制有可能與依賴隱含的關系性契約相沖突控制狂摧毀著積極性。第三節(jié)、所有權和控制權：企業(yè)中的委托-代理問題一、代理人機會主義通過充分地收集合作者工作表現(xiàn)信息，如通過恰當的激勵和混和使用命令和組織內規(guī)則，以防止或遏制這樣的機會主義行為，是管理工作的一項核心任務。所有權和控制權的分離有可能造成很高的信息成本和組織成本。二、委托代理問題是資本主義的阿基里斯之踵嗎？經驗已經證明，對公司經理的代理人機會主義，的確存在著若干有力的遏制機制：1、 現(xiàn)代商務組織已經設計出若干有效的公司內制度來約束經理機會主義，并創(chuàng)造出了促使經理們按所有者利益行事的激勵機制：定期的內部審計和外部審計以確保財務的公開性和可稽查性、強制的預算控制、股東會和為股東服務的審計委員會、激勵性報酬、經理在公司股份中的報酬、按業(yè)績定職位。2、 競爭性的經理市場會定期評估股份公司績效，其方法是允許所有者以低成本出入的可自由交易股票和幾乎逐日反映市場評估的股票價格。3、 新型的專業(yè)化信息市場面向大小投資者的職業(yè)分析家和財經新聞也減少著委托人的監(jiān)督成本，只要公司必須依法定期地、全面地報告其業(yè)務活動。4、 存在著各種經理和經理班子市場。5、 、競爭和確保透明信息的規(guī)則對具有資本主義傾向的經理直