環(huán)境管理體系審核程序_免費(fèi)下載.doc

環(huán)境管理程序EMS-SP-540，版次：B第14頁(yè)/共頁(yè)14頁(yè)SEPCO修改記錄版次日期章節(jié)頁(yè)碼修改范圍及依據(jù)Rev. A2000.11.11全部全部初版Rev. B2001.3.12全部全部根據(jù)運(yùn)行情況修改目 錄1. 目的2. 適用范圍3. 相關(guān)文件4. 職責(zé)5. 工作程序6. 記錄7. 附錄1. 目的通過對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行定期審核，驗(yàn)證各項(xiàng)活動(dòng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否正常有效地運(yùn)作。2. 適用范圍本程序適用于公司的環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核。3. 相關(guān)文件EMS-SM-001環(huán)境管理手冊(cè)EMS-SP-610管理評(píng)審程序4. 職責(zé)4.1 質(zhì)保部負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)審計(jì)劃，并負(fù)責(zé)內(nèi)審的具體實(shí)施。4.2 環(huán)境管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)審工作，并批準(zhǔn)內(nèi)審計(jì)劃。4.3 環(huán)境管理者代表批準(zhǔn)審核報(bào)告，并將審核結(jié)果提交管理評(píng)審。4.4 各部門負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審發(fā)出的糾正行動(dòng)要求或/和觀察意見進(jìn)行整改。5. 工作程序5.1 年度內(nèi)審計(jì)劃的編制、審核、批準(zhǔn)質(zhì)保部于每年初，制定該年度的內(nèi)審計(jì)劃，審核計(jì)劃包括：a. 審核的目的；b. 審核的范圍；c. 審核的依據(jù)；d. 審核組成員的構(gòu)成；e. 審核的內(nèi)容；f. 審核計(jì)劃表。5.2 審核頻度5.2.1 每年組織二次內(nèi)審，但在下列特殊情況下應(yīng)增加審核的次數(shù):5.2.1.1 發(fā)生嚴(yán)重的環(huán)境問題。5.2.1.2 相關(guān)方有嚴(yán)重的抱怨時(shí)。5.2.1.3 組織的領(lǐng)導(dǎo)層、環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、重大環(huán)境因素等有較大改變。5.2.1.4 施工項(xiàng)目有重大變更、修改。5.3 審核人員的資格5.3.1 審核組長(zhǎng)和審核員應(yīng)經(jīng)過ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)取得資質(zhì)，并由最高管理者授權(quán)任命，見附錄A和附錄B。5.3.2 管理者代表對(duì)審核組長(zhǎng)和審核員進(jìn)行考核評(píng)定，并決定是否繼續(xù)擔(dān)任內(nèi)審員資格，考核評(píng)定每年進(jìn)行一次，見附錄C。5.4 審核的準(zhǔn)備5.4.1 審核組的構(gòu)成5.4.1.1 審核組長(zhǎng)：經(jīng)最高管理者授權(quán)任命，負(fù)責(zé)組織內(nèi)審工作，由環(huán)境管理者代表或質(zhì)保部主任擔(dān)任。5.4.1.2 審核組成員：具有環(huán)境管理體系內(nèi)審員證書，并由最高管理者授權(quán)人員擔(dān)任。5.4.2 審核組的職責(zé)5.4.2.1 審核組長(zhǎng)a. 負(fù)責(zé)組織本次內(nèi)審工作，確定本次審核組成員。b. 確定審核范圍。c. 向被審核單位或部門報(bào)告審核結(jié)果。d. 向環(huán)境管理者代表匯報(bào)審核工作。5.4.2.2 審核組成員a. 根據(jù)審核計(jì)劃編制審核清單進(jìn)行審核。b. 審核時(shí)客觀公正、舉止文明，并與被審核區(qū)域無直接責(zé)任。c. 記錄審核中的不符合與事實(shí)相符，并填定不符合報(bào)告。d. 向?qū)徍私M長(zhǎng)匯報(bào)工作，確認(rèn)糾正行動(dòng)完成，及完成后的復(fù)查驗(yàn)證。5.4.2.3 被審核部門a. 安排有關(guān)人員配合審核工作。b. 向?qū)徍私M提供有關(guān)資料和證據(jù)，并做出解釋說明。c. 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，提出糾正措施。d. 實(shí)施糾正 措施，并將完成結(jié)果報(bào)告給審核組長(zhǎng)。5.4.3 審核通知審核組提前一周將本次審核計(jì)劃通知有關(guān)部門。5.5 審核的實(shí)施首次會(huì)議由環(huán)境管理者代表主持。5.5.1 審核組長(zhǎng)向被審核的部門介紹審核計(jì)劃內(nèi)容，包括內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)和時(shí)間安排，與會(huì)人員在會(huì)議簽到表（附錄D）上簽到。5.5.2 審核員根據(jù)審核清單，通過詢問，文件查閱和現(xiàn)場(chǎng)察看，收取證據(jù)，對(duì)審核結(jié)果作出記錄（見附錄E）。5.5.3 審核組對(duì)審核中（附錄F）出現(xiàn)的不符合體系要求的表現(xiàn)進(jìn)行審核評(píng)議，并發(fā)出CAR（糾正行動(dòng)要求）或OBS（觀察意見通知），見附錄F和附錄G。5.5.3.1 對(duì)下列情況將發(fā)出CAR（糾正行動(dòng)要求）a. 未達(dá)到規(guī)定的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。b. 實(shí)際工作中違反程序文件的規(guī)定。c. 未完全執(zhí)行程序文件的規(guī)定，出現(xiàn)漏項(xiàng)。d. 要求對(duì)出現(xiàn)的問題進(jìn)行原因分析，并采取糾正和預(yù)防措施。5.5.3.2 對(duì)下列情況將發(fā)出OBS（觀察意見通知）a. 建議對(duì)體系進(jìn)行的改進(jìn)。b. 由于理解程序有偏差而產(chǎn)生的輕微不符合項(xiàng)。5.5.4 末次會(huì)議由環(huán)境管理代表主持，審核組長(zhǎng)向與會(huì)者報(bào)告審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及內(nèi)審總體評(píng)價(jià)，與會(huì)人員在會(huì)議簽到表上簽到。5.5.5 審核報(bào)告的編寫、分發(fā)審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)組織編寫審核報(bào)告，審核報(bào)告包括的內(nèi)容有：a. 審核的目的b. 審核的時(shí)間及依據(jù)c. 審核中的CAR和OBS經(jīng)環(huán)境管理者代表審批后發(fā)布，將審核報(bào)告與不符合項(xiàng)抄送給最高管理者與環(huán)境管理者代表，并發(fā)至各相關(guān)部門。5.6 糾正行動(dòng)要求和觀察意見的驗(yàn)證關(guān)閉5.6.1 糾正行動(dòng)要求的處理5.6.1.1 由審核員將發(fā)出的糾正行動(dòng)要求報(bào)告送責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽收，見附錄H。5.6.1.2 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人填寫并實(shí)施糾正與預(yù)防措施。5.6.1.3 責(zé)任部門糾正措施完成后，送交審核員進(jìn)行驗(yàn)證。5.6.1.4 審核員對(duì)完成的糾正行動(dòng)進(jìn)行驗(yàn)證，檢查結(jié)果符合要求后，可同意關(guān)閉。5.6.2 觀察意見的處理5.6.2.1 由審核員將發(fā)出的觀察意見通知單送責(zé)任部門負(fù)責(zé)簽收。5.6.2.2 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人填寫并實(shí)施改時(shí)措施。5.6.2.3 責(zé)任部門改進(jìn)行動(dòng)完成后，并交審核員進(jìn)行驗(yàn)證。5.6.2.4 審核員將完成的改進(jìn)行動(dòng)進(jìn)行驗(yàn)證，檢查結(jié)果符合要求后，可同意關(guān)閉。6. 記錄內(nèi)審的記錄由質(zhì)保部門負(fù)責(zé)整理和保存。7. 附錄附錄A：審核組長(zhǎng)資格證書附錄B：審核員資格證書附錄C：審核組長(zhǎng)/審核員年度評(píng)定表附錄D：會(huì)議簽到表附錄E：環(huán)境管理體系審核記錄表附錄F：糾正行動(dòng)要求附錄G：觀察意見通知附錄H：糾正行動(dòng)要求/觀察意見通知發(fā)放記錄附錄ASEPCO 深圳山東核電工程公司 審核組長(zhǎng)資格證書編號(hào)：EMS CI 符合ISO14001的有關(guān)規(guī)定和SEPC環(huán)境管理體系審核程序EMSSP540的有關(guān)要求，已獲得ISO14001標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審員證書，有資格擔(dān)任深圳山東核電工程公司的環(huán)境管理體系的審核長(zhǎng)。為保持所授資格，被授權(quán)人在任何一個(gè) 年間隔間，至少應(yīng)參與 次環(huán)境管理體系審核。簽 字：日 期：深圳山東核電工程公司總經(jīng)理附錄BSEPCO 深圳山東核電工程公司審核員資格證書編號(hào)：EMS CI 符合ISO14001的有關(guān)規(guī)定和SEPC環(huán)境管理體系審核程序EMSSP540的有關(guān)要求，已獲得ISO14001標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審員證書，有資格擔(dān)任深圳山東核電工程公司的環(huán)境管理體系的審核員。為保持所授資格，被授權(quán)人在任何一個(gè) 年間隔間，至少應(yīng)參與 次環(huán)境管理體系審核。簽 字：日 期：深圳山東核電工程公司總經(jīng)理附錄CSEPCO審核組長(zhǎng)/審核員年度評(píng)定表姓名：職務(wù)：時(shí)間從： 到：填寫要求： 審核組長(zhǎng)/審核員應(yīng)通過下述途徑保持其熟練的業(yè)務(wù)能力：定期地、積極地參與審核工作；審查并研究與環(huán)境管理手冊(cè)有關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、程序、規(guī)范和其他文件；必要時(shí)，參與培訓(xùn)大綱的制定。 填寫內(nèi)容：填寫人：審核組長(zhǎng)/審核員 （簽名） 日期： 根據(jù)年度評(píng)定，管理部門可以續(xù)延審核組長(zhǎng)/審核員的任職期限，可以要求其重新參加培訓(xùn)或要求其重新取得資格。應(yīng)將評(píng)定和評(píng)價(jià)的結(jié)果形成文件存檔。結(jié)論： 評(píng)定人： （簽字）職務(wù)： 日期：附錄D：SEPCO環(huán)境管理體系審核（ ）簽到表年 月 日 受審核部門或單位姓名崗位/職務(wù)部門SEPCO 環(huán)境管理體系審核記錄表 EMS AUDIT SHEET附錄E：受審核部門Department審核主題Audit Content編號(hào)Number序號(hào)Item.檢查方法Check標(biāo)準(zhǔn)或程序規(guī)定Procedure/Standard審核記錄Response Record有關(guān)人員Contact備注Remark審核員：審核日期：AuditorDate糾正行動(dòng)要求CORRECTIVE ACTION REQUEST附錄FSEPCONo: EMS-A2- Relevant Department責(zé)任部門Date日期Audit/surveillance No.審核記錄編號(hào)Receiver 接收人Non Conformance Description(不符合陳述):Standard or Procedure No.(不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序號(hào))： Requirement: Corrective Action Correction 對(duì)糾正行動(dòng)要求： 糾正措施： 糾正Corrective Action Completion Date(完成日期)： 天內(nèi)In Days Auditor內(nèi)審員:Date日期:Correction Completion:糾正行動(dòng)： Completion完成 Uncompleted未完成Corrective Action:糾正措施： Completion完成 Uncompleted未完成Department leader（部門負(fù)責(zé)人）： Date（日期）：Verification Completion of Corrective Action:糾正或糾正措施完成驗(yàn)證： Completion完成 Uncompleted未完成QA Department(QA部): Date(日期):Result:結(jié)果： Agree Close Disagree Close 同意關(guān)閉 不同意關(guān)閉 QA Manager(QA經(jīng)理): Date(日期): 注： “”will be filled in selected“ ”，在所選擇項(xiàng)前的 中打“”。 Corrective action include reason analysis and implementation. 糾正措施包括原因分析和實(shí)施。附錄GSEPCO觀察意見通知OBSERVATIONNo: EMS-A1-Relevant Department責(zé)任部門Date日期Audit/surveillance No.審核記錄編號(hào)Receiver接受人Nonconformance(不符合)： Standard or Procedure No. (不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序號(hào))：Auditor(內(nèi)審員): Date(日期):Improving Action and Completion Date:改進(jìn)行動(dòng)及完成日期： Auditee(被審核部門)： Date(日期)：Improving Action:改進(jìn)行動(dòng)： Completion完成