公共經(jīng)濟(jì)學(xué).doc

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教案第一講：“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”概述 教學(xué)目的和要求：通過本講的學(xué)習(xí)，明確知曉“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”的研究內(nèi)容；了解“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”與其他相關(guān)學(xué)科的相互關(guān)系；知道“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”的基本研究方法；深刻認(rèn)識學(xué)習(xí)“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”的必要性和重要性。由問題引出公共經(jīng)濟(jì)管理的必要性；“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究的重要性。1、人類社會的資源（人力、物力、財力等）是有限的，市場經(jīng)濟(jì)條件下的社會、國家僅由市場來配置資源，可以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置嗎？公平、效率、穩(wěn)定地配置資源嗎？ 2、國家誰來保衛(wèi)？治安誰來維持？公共設(shè)施誰來建設(shè)？3、市場失靈P10、搭便車現(xiàn)象4、需要政府來管理，那么，政府會失靈嗎？P115、公共經(jīng)濟(jì)學(xué) =政府經(jīng)濟(jì)學(xué) 在當(dāng)今中國，人們生活的市場環(huán)境稱之為社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。在這個體制環(huán)境中，市場是資源配置的主體，人們可以通過市場獲取日常生活所需要的大部分物品或服務(wù)。但是，市場并非是滿足我們需要的惟一渠道，它無法包攬我們的所有需要。對于市場滿足不了的需要或者通過市場解決不了的物品或服務(wù)，只能求助于另一個能夠保證人民生活和經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行的系統(tǒng)政府。那么，政府必須做什么？政府應(yīng)該怎樣做？這些問題是現(xiàn)代社會中客觀存在的現(xiàn)實問題。一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念1、經(jīng)濟(jì) 現(xiàn)代漢語詞典 用較少的人力、物力、實踐獲得較大的成果 個人生活用度：他家經(jīng)濟(jì)比較寬裕。 對國民經(jīng)濟(jì)有利有害的：經(jīng)濟(jì)作物。 經(jīng)濟(jì)學(xué)上指社會物質(zhì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)的活動。有人認(rèn)為：更多情況下，經(jīng)濟(jì)是指財富 你們？2、經(jīng)濟(jì)學(xué) 研究國民經(jīng)濟(jì)各方面問題的學(xué)科的總稱。 有人說：就是研究經(jīng)濟(jì)的學(xué)問 ？不嚴(yán)謹(jǐn) 不應(yīng)該用經(jīng)濟(jì)解釋經(jīng)濟(jì)。“經(jīng)邦濟(jì)世”、“經(jīng)國濟(jì)民”自：研究社會物質(zhì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)活動的客觀規(guī)律、本質(zhì)要求的科學(xué)體系。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺條件下，人們?nèi)绾巫龀鲞x擇 以及這些選擇對社會發(fā)生怎樣影響的科學(xué)3、公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來解釋分析和規(guī)范政府的職能和作用的科學(xué)。從最廣義的解釋上說，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)政策的學(xué)問，尤其強(qiáng)調(diào)稅收問題。因而這一學(xué)科涉及的問題非常廣泛，既有針對外部效應(yīng)導(dǎo)致的市場失靈采取的對策，也有最優(yōu)社會保障決策等各種政策。這一特征反映了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍已從最初強(qiáng)調(diào)政府收人的征集與分配擴(kuò)展到關(guān)注政府經(jīng)濟(jì)干預(yù)的各個方面。一般來說，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)包括三個要素。一是經(jīng)濟(jì)分析的邏輯，涉及經(jīng)濟(jì)分析的基本假設(shè)以及分析工具。其中最為核心的基本假設(shè)是最大化假設(shè)，最核心的分析工具是各種各樣的均衡分析。二是經(jīng)濟(jì)分析的價值，涉及經(jīng)濟(jì)分析的基本價值判斷。其中最核心的判斷是帕累托最優(yōu)準(zhǔn)則。經(jīng)濟(jì)分析的邏輯和價值，在很大程度上是一致的。如最大化假設(shè)，在邏輯上是假設(shè)，但是在經(jīng)濟(jì)分析的進(jìn)程中它卻是一種價值標(biāo)準(zhǔn)。如是否實現(xiàn)了福利且大化的問題，這就是一個價值判斷。又如均衡分析與帕累托最優(yōu)準(zhǔn)則也是一致的。消費者均衡就是消費者實現(xiàn)了帕累托準(zhǔn)則；整個經(jīng)濟(jì)的均衡，就意味著整個經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了帕累托最優(yōu)的狀態(tài)。三是政府治道問題的事實。其中核心的問題是政府職能的界定和運(yùn)作、政府具體公共服務(wù)的有效供給等。二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是從公共財政學(xué)發(fā)展而來的，公共財政學(xué)的理論基礎(chǔ)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是公共財政學(xué)的問題主要是政府的收人和支出，即稅收和公債，政府財政支出。它與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的問題密切相關(guān)，但是不太注重整體的總量分析，而是分析政府稅收、公債、政府財政支出對整個經(jīng)濟(jì)績效的影響。公共財政學(xué)早在公元16世紀(jì)就已經(jīng)有專著，而嚴(yán)格意義上的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是在20世紀(jì)60年代才問世的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科，是一門相當(dāng)年輕的學(xué)科。從它的淵源和發(fā)展?fàn)顩r而言，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門歷史淵源久遠(yuǎn)，但在理論的完善和實踐的運(yùn)用上又十分年輕的科學(xué)。 （一）舊公共經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成與發(fā)展公共經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支有著悠久的歷史。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何在各種可供選擇的用途中配置資源以滿足人類需要的一門科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)從它一誕生起就與國家、政府聯(lián)系在一起。在中國古代，經(jīng)濟(jì)一詞是 經(jīng)邦濟(jì)世、經(jīng)國濟(jì)民的略稱。在西方，早期的知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家無不把國家的經(jīng)濟(jì)行為作為自己最主要的研究對象。早在1615年，法國就有了經(jīng)濟(jì)學(xué)著作獻(xiàn)給國王和王太后的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。進(jìn)入自由資本主義后，經(jīng)濟(jì)學(xué)更是與政治學(xué)密切相關(guān)。威廉配第 （WPelty1623一1687）在1662年發(fā)表了賦稅論他把國家經(jīng)費分為6個項目:（l）軍費；（2）官員俸祿和司法費用；（3）宗教事務(wù)經(jīng)費；（4)大學(xué)及其他學(xué)校經(jīng)費；(5)孤兒贍養(yǎng)費和無工作人員的生活救濟(jì)費；(6)修路架橋費用和其他公共福利費用。配第在這本書中分析了上述6項國家經(jīng)費增加的原因，人民對賦稅的反對和稅收征課的辦法，以及國家籌集資金的方式與手段,從而開創(chuàng)了西方財政學(xué)的先河。 1776年，近代資本主義早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一亞當(dāng)斯密在國富論中，也討論過政府的作用，并以一篇三章的篇幅討論過支出、牧入、公債等政府行為，初步形成了古典的財政學(xué) （也被稱為舊公共經(jīng)濟(jì)學(xué)）體系。此后，在很長的時間里，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，人們主要關(guān)注的是政府的財政收支行為，并不斷完善了財政學(xué)的研究。（二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起 20世紀(jì)以來，特別是在1929年經(jīng)濟(jì)“大蕭條”以后，政府經(jīng)濟(jì)行為迅速擴(kuò)展，并建立起龐大的經(jīng)濟(jì)部門，引起了廣泛的關(guān)注并提出了眾多的研究課題。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在1936年發(fā)表的巨著利息、就業(yè)與貨幣通論中對自由經(jīng)濟(jì)提出疑問，重新主張國家干預(yù)。他指出，古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論所假設(shè)的完全競爭的市場在現(xiàn)實生活中是不存在的。由于人們的經(jīng)濟(jì)行為總是受到三個基本心理因素（即心理上的消費傾向、心理上的靈活偏好和資本邊際效率）的影響，純粹依靠市場調(diào)節(jié)的資本主義不可能導(dǎo)致社會供求的均衡，經(jīng)濟(jì)危機(jī)也就由此產(chǎn)生。只有通過政府明智、積極的政策，把自由放任和調(diào)節(jié)的頻率均衡，使資本主義成為 可調(diào)節(jié)的資本主義，這樣才可能避免危機(jī);實行 國家調(diào)節(jié)，是現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)形態(tài)免于全面毀滅的惟一的切實途徑。因此，政府應(yīng)當(dāng)通過宏觀的財政政策和貨幣金融政策來對國民收入進(jìn)行再分配，鼓勵消費，引導(dǎo)需求，以此克服市場缺陷所帶來的種種經(jīng)濟(jì)困難。美國總統(tǒng)羅斯福推行的“新政”（New。Deal）為凱恩斯的國家干預(yù)論提供了完整的實踐機(jī)會。而事實上，羅斯福的“新政”也取得了巨大的成功。在實踐和理論的推動下，西方社會中政府的經(jīng)濟(jì)作用日益擴(kuò)大，從單項的財政收支擴(kuò)大到對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)和管理。政府開始直接進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，并形成相當(dāng)規(guī)模的公共企事業(yè)。這樣就給公共財政學(xué)提出許多新的課題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨認(rèn)為，公共部門的運(yùn)作主要有三方面的問題需要經(jīng)濟(jì)學(xué)來解決：第一，要搞清公共部門應(yīng)該從事哪些活動以及這些活動是如何組織的；第二，盡可能地理解和預(yù)測政府經(jīng)濟(jì)活動的全部結(jié)果；第三，評價政府的各種經(jīng)濟(jì)政策。很明顯，這都不是公共財政學(xué)本身所能回答的，于是，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)使應(yīng)運(yùn)而生。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管依然注重政府財政收支問題的研究，但是，它將政府的財政行為放在整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，更注重分析財政收支對經(jīng)濟(jì)增長和社會福利的影響。同時，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)還將研究領(lǐng)域擴(kuò)展到公共選擇、公共產(chǎn)品和公共部門等領(lǐng)域，并引入了政治學(xué)、管理學(xué)的基本理論和比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)理分析方法，成為對政府經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行廣泛而系統(tǒng)研究的新學(xué)科。但是，到目前為止，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容還比較散亂，遠(yuǎn)沒有形成完整成熟的理論體系。在理論和實踐上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家圍繞著許多基本問題和前沿問題還在不斷展開爭論，政治學(xué)和管理學(xué)等領(lǐng)域的專家也常常卷入這些爭論，這種爭論很可能將長期進(jìn)行下去。盡管如此，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)提供的分析框架和理論成果無疑應(yīng)當(dāng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)理論的重要組成部分。當(dāng)我們分析現(xiàn)實中的各種實際問題時，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然還不可能像牛頓力學(xué)對于工程技術(shù)那樣提供可靠的一般定理或規(guī)則，但是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法會成為有用的工具，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論成果也會有一定的啟發(fā)作用。對于從事公共事務(wù)管理實際工作與理論研究的人員來說，了解和掌握現(xiàn)代公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和理論，對于他們解決公共管理中的理論和現(xiàn)實問題，定會提供有價值的思路和方法。三、 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要地位 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象是政府在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用和行為。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府究竟應(yīng)當(dāng)做什么？以及應(yīng)當(dāng)如何做？這是具有廣泛社會意義的問題。不少學(xué)者認(rèn)為，這首先是關(guān)系到國家財政、經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)政策的重要問題，因為這些問題的解決實際上確定了經(jīng)濟(jì)體制和政策的基本準(zhǔn)則。有些學(xué)者進(jìn)一步認(rèn)為，對于政府經(jīng)濟(jì)活動的職能和準(zhǔn)則的確認(rèn)，實際上提供了國家政治制度的形態(tài)和本質(zhì)，并且還將對民族和國家的文化結(jié)構(gòu)發(fā)生廣泛的直接或間接影響。因此，關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)作用問題的認(rèn)識和求解對社會的發(fā)展和歷史的進(jìn)步具有深遠(yuǎn)而廣泛的重要意義。 在當(dāng)代，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)由于內(nèi)容上的擴(kuò)大和方法上的多樣化，已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中成為一門越來越重要的分支學(xué)科。在國家的現(xiàn)實生活中，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論也逐漸運(yùn)用于實踐當(dāng)中，發(fā)揮著越來越大的作用。在發(fā)達(dá)國家，政府經(jīng)濟(jì)作用的日益擴(kuò)張，是20世紀(jì)，而且將是21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)、政治與社會發(fā)展的一個重要內(nèi)容。在19世紀(jì)初葉，歐洲國家的賦稅收入平均只占國民收入的8%-10%，而到20世紀(jì)末，發(fā)達(dá)國家的賦稅已經(jīng)達(dá)到國民收人的30%-70%，這些國家的政府支出平均要占GNP或GDP的40%，其消費支出也接近20%。 現(xiàn)在，我國正處于改革開放的攻堅階段，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)對解決市場經(jīng)濟(jì)改革中經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的一些問題，如轉(zhuǎn)變政府職能、機(jī)構(gòu)改革、政治體制改革、搞活國有企業(yè)等提供了重要的理論依據(jù)。當(dāng)然，現(xiàn)代公共經(jīng)濟(jì)學(xué)涵蓋面極廣，所涉及的問題經(jīng)常是相當(dāng)復(fù)雜的，同時，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展還受到政治學(xué)、倫理學(xué)、社會學(xué)等其他非經(jīng)濟(jì)學(xué)科的影響和滲透。因此，我們應(yīng)不斷完善這一學(xué)科，并且隨著公共政策的不斷實踐而提高我們運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析方法解決公共政策問題的能力。四、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的關(guān)系 （一）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是諸如消費者、廠商和資源所有者等個別單位的經(jīng)濟(jì)行為。其理論由價格理論、消費者行為理論、生產(chǎn)者行為理論、分配理論以及包括價格管制、消費與生產(chǎn)調(diào)節(jié)、收入分配平均化等政府政策的理論共五個基本方面組成。由此，我們可以發(fā)現(xiàn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間有兩個連接點。第一個連接點是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究了價格管理、消費與生產(chǎn)調(diào)節(jié)及收入分配平均化等政府的直接經(jīng)濟(jì)行為。第二個連接點是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府本身也看成是一個單個經(jīng)濟(jì)單位，對其經(jīng)濟(jì)行為是否實行最大化進(jìn)行分析。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，政府本身既是一個巨大的消費者，又是一個巨大的生產(chǎn)者，它本身需要解決最大化問題。政府的經(jīng)濟(jì)行為也是社會資源配置最優(yōu)化的組成部分。除此之外，在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些主要分析工具，如個量分析，經(jīng)濟(jì)變量的單項數(shù)值是如何確定、變動的，以及個量之間的相互關(guān)系，需求與供給理論，成本收益分析，均衡理論，邊際效應(yīng)理論等也在其分析研究中得到廣泛使用。 （二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)總量，例如國內(nèi)生產(chǎn)總值和就業(yè)水平。它由國民收入決定理論、就業(yè)與通貨膨脹理論、開放經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)增長理論以及宏觀經(jīng)濟(jì)政策五個基本方面組成。 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的淵源似乎很深。有經(jīng)濟(jì)學(xué)家把政府的職能和經(jīng)濟(jì)行為歸納為配置、穩(wěn)定和分配三方面。配置功能強(qiáng)調(diào)的是政府部門內(nèi)外資源的有效配置；穩(wěn)定功能強(qiáng)調(diào)的是稅收、公共支出以及國債的利用，以實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)的短期需求管理，從宏觀角度來減少資源浪費，提高全社會資源的使用效率；分配功能強(qiáng)調(diào)的是運(yùn)用公共權(quán)力在社會的每個人之間重新分配收入。這三大功能是與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出的充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、長期凈增長和國際收支平衡等宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致的。 （三）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、倫理學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一方面從經(jīng)濟(jì)學(xué)以外的社會科學(xué)中汲取營養(yǎng)；另一方面又向非經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會科學(xué)滲透和入侵。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支，同樣與政治學(xué)、倫理學(xué)、社會學(xué)的關(guān)系十分密切。 如果說凱恩斯的國家干預(yù)理論是糾正市場缺陷的理論的話，那么布坎南（Buchnan，JM)創(chuàng)立的公共選擇理論則是糾正國家缺陷的理論。國家,也即政府,通過財政收支、經(jīng)濟(jì)政策和公營企事業(yè)來提供公共產(chǎn)品和干預(yù)市場。但是這種公共干預(yù)也是有缺陷，是需要完善的。就財政收支這一公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老的問題而言，公共選擇是十分必要的。現(xiàn)實中的財政和政府的經(jīng)濟(jì)行為是一種政治過程，是政治權(quán)利的反映。然而理論上財政制度與現(xiàn)實中的政府經(jīng)濟(jì)行為并不一致。理論上的財政制度應(yīng)當(dāng)是建立在超利益、能夠?qū)崿F(xiàn)真善美的共同目標(biāo)之上的。因此，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)有必要從規(guī)范政府經(jīng)濟(jì)行為的角度引人公共選擇理論，把政府的經(jīng)濟(jì)行為同人們的政治投票聯(lián)系在一起考慮。由選民用選票來決定生產(chǎn)什么公共產(chǎn)品，生產(chǎn)多少公共產(chǎn)品，讓選民用投票來選擇符合大多數(shù)選民愿望的政府經(jīng)濟(jì)行為，不合之者則廢棄，合之者則興存。三權(quán)分立下的選舉雖然是有限的民主，但是仍然有可能對政府經(jīng)濟(jì)行為做出約束和規(guī)范。為了使社會福利不斷增加和分配合理，公共選擇理論提出了抉擇，交換與討價還價、調(diào)查與民意測驗等觀察與參與政治進(jìn)程的方法，為選擇合理的政府公共經(jīng)濟(jì)行為、合理的財政開支和稅收、合理的公共事業(yè)和合理的經(jīng)濟(jì)政策提供了理論基礎(chǔ)。 在選擇過程中，必然會涉及倫理標(biāo)準(zhǔn)和社會結(jié)構(gòu)問題，從而使公共經(jīng)濟(jì)學(xué)又與倫理學(xué)和社會學(xué)有了內(nèi)在的聯(lián)系。五、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法 （一）實證分析與規(guī)范分析 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)既是一門理論學(xué)科，又有很強(qiáng)的應(yīng)用性，它可以通過對公共產(chǎn)品提供的量的增長與支出變化等關(guān)系的分析，來明確公共產(chǎn)品的性質(zhì)、公共產(chǎn)品生產(chǎn)發(fā)展變化的趨勢等。在這樣一門學(xué)科中進(jìn)行實證分析與規(guī)范分析顯然是必要的。 所謂實證分析，是指與事實相關(guān)的分析，而規(guī)范分析則是指與價值判斷有關(guān)的分析。前者關(guān)注的問題為是什么，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)理論要客觀描述事實；后者要解決的問題是“應(yīng)該怎么樣”，并力圖按照特定的價值判斷調(diào)整或改變現(xiàn)實。它們之間存在 是和應(yīng)該是的區(qū)分，是事實和價值之間的區(qū)分，是關(guān)于世界客觀性的論述和對世界帶有主視性的敘述之間的區(qū)別。但實證分析與規(guī)范分析這二者并不是絕對地互相排斥的。規(guī)范分析要以實證分析為基礎(chǔ)，而實證分析也離不開規(guī)范分析的指導(dǎo)。 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究離不開實證分析與規(guī)范分析。通過實證分析，可能揭示出公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基本的效率、公平、福利的增加與損失等范疇與原理。規(guī)范分析則可以給處理公平與效率的關(guān)系、公共產(chǎn)品供給的實施主體、政府在市場經(jīng)濟(jì)中作用的定位等問題以明確的答案。 （二)演繹法與歸納法 從大衛(wèi)李嘉圖開始一直到馬歇爾(除歷史學(xué)派外),經(jīng)濟(jì)學(xué)家基本上只注重理論的演繹而忽略歷史的歸納,從而使理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)史學(xué)逐漸變?yōu)閮蓚€互不相干的分支學(xué)科。后來，在以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯為代表的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)中，才又恢復(fù)了歸納方法與演繹方法相統(tǒng)一的歷史傳統(tǒng)。 演繹方法的標(biāo)準(zhǔn)是,理論是否能夠容納或包含更多的經(jīng)驗內(nèi)容。經(jīng)驗內(nèi)容越多，越具有可檢驗性 (證偽性),從而越是較好的或進(jìn)步的理論。歸納方法的標(biāo)準(zhǔn)則是,理論與經(jīng)驗證據(jù)是否最相符合，即理論越是符合經(jīng)驗證據(jù)就概率越高，從而就越好。按照這一標(biāo)椎，一個理論所對應(yīng)或包含的事實或經(jīng)驗內(nèi)容越少，其概率就越高；相反，事實越多，其中可能與理論不相符的部分也就越多，從而理論的概率越低。這與演繹方法的標(biāo)準(zhǔn)正好相反。演繹方法認(rèn)為經(jīng)驗內(nèi)容越多，理論的概率越低，越能證偽，理論的科學(xué)成分越高；歸納方法則認(rèn)為經(jīng)驗內(nèi)容越少，理論的概牢越高，越能證實，理論就越好。 作為邏輯方法的歸納法和演繹法之間是互補(bǔ)的。假設(shè)從歸納事實或借助邏輯力量的約定而來（如經(jīng)濟(jì)學(xué)中的完全競爭假設(shè)就沒有經(jīng)驗基礎(chǔ)）演繹用邏輯演算來找出或描述各概念之間的聯(lián)系。如果你承認(rèn)前提，就不容你否定結(jié)論，這就是演繹邏輯的力量。檢驗既可以是經(jīng)驗性的列舉歸納，也可以是完善推導(dǎo)的邏輯演算。因此，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究離不開歸納法與演繹法。 （三）博弈論 博弈論是研究既存在沖突又存在合作的情況下的決策行為。博弈是一種競爭狀態(tài)，在該勢態(tài)下，兩個或更多的局中人都在追求他們各自的利益，沒有人能夠支配結(jié)果。作為一種研究方法，博弈淪在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中具有廣泛的應(yīng)用前景。 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)作為主要研究政府行為方式的科學(xué)，它的研究涉及人與人之間的相互影響，社會集團(tuán)與集團(tuán)之間的相互合作，相互交易等問題。這一系列的相互加到一起就構(gòu)成了我們通常所說的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、生產(chǎn)關(guān)系或社會關(guān)系。在一個經(jīng)濟(jì)社會中，每個人、每個集團(tuán)、每個階層都有自己的特殊利益，都想通過自己的某種行為謀取自身利益的最大化。但作為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，其出發(fā)點是要使社會福利（利益）達(dá)到最大化，在利益最大化的同時又不影響公共產(chǎn)品生產(chǎn)和供給的效率。為此，它就要處理好在一定量的資源狀況下的合理配置問題。我們的政策制定者應(yīng)該用博弈論的觀點來看待這些問題，考慮解決你有政策，別人有對策的問題。要想使自己的政策有效，就必須充分考慮到別人可能采取的各種對策，以使你的政策本身符合納什均街的要求，這樣才能達(dá)到預(yù)期的效果。人為自己的利益而努力并不是件壞事，應(yīng)想出更好的方法與他博弈。要承認(rèn)博弈對方為自己利益而奮斗的平等權(quán)利，而不是簡單地付諸道義，幻想他能自動退出利益的角逐。 （四）成本一收益分析方法 成本收益分析法又稱為交易費用分析法。在交易費用為正的世界上，經(jīng)濟(jì)人決定采取行動的必要條件是預(yù)期收益大于預(yù)期成本，而采取行動的程度則在于邊界條件:邊際收益=邊際成本，因為這時已實現(xiàn)了凈收益的最大化。經(jīng)濟(jì)人的行為就是成本收益分析的結(jié)果。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對政府行為與公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與供給就是以成本收益分析方法為基本出發(fā)點的。而且，在公共經(jīng)濟(jì)中，不僅單個個人具有經(jīng)濟(jì)人性質(zhì)，要獲取利益最大化，就是某一組織、政黨、政府都有經(jīng)濟(jì)人性質(zhì)，都要達(dá)到利益最大化。政府是公共權(quán)力的社會占有者，在對公共權(quán)力分配的過程中也存在考慮自身利益的問題，從而也有自己的成本收益核算方法。 六、 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論構(gòu)架 任何一門學(xué)科都是由一些要素構(gòu)成其理論框架的，這些要素通常是基本假設(shè)、概念、現(xiàn)象范圍 、特定理論、問題、檢驗方法和價值觀念等。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，基本的理論框架應(yīng)該包括: （1)基本假設(shè)。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，由經(jīng)濟(jì)人與理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、資源的稀缺性假設(shè)、人們對福利標(biāo)準(zhǔn)判斷主觀性的假設(shè)、公平與效率關(guān)系的對立統(tǒng)一假設(shè)、政府職能隨經(jīng)濟(jì)增量變化而變化的假設(shè)等等。顯然，基本假設(shè)扮演的是演繹推理的邏輯前提這一角色，是理論賴以建立的前提。 （2）準(zhǔn)確的概念。任何理論架構(gòu)都不外乎由許許多多概念所組成。一般來說，概念是對社會現(xiàn)實可以定義的最小單位，同時也是理論的濃縮。一門學(xué)科不能確立科學(xué)、精確的基本概念，這門學(xué)科就無法最終樹立起來。各種概念之間還應(yīng)有內(nèi)在的必然聯(lián)系，那些看似松散與間斷的概念，實際上仍是有對內(nèi)在聯(lián)系的。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，最基本而且使用效率最高的概念主要是公共產(chǎn)品、私人產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品、效率等。沒有這些概念，要形成公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是不可想像的。 （3）現(xiàn)象范圍。指的是某種研究所確認(rèn)的最重要的社會現(xiàn)象領(lǐng)域?，F(xiàn)象范圍是使一門學(xué)科或同一門學(xué)科內(nèi)的其一領(lǐng)域的研究有別于其他學(xué)科研究的基本特征之一。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及的現(xiàn)象范圍一般是以公平效率為核心，對公共產(chǎn)品的生產(chǎn)、供給、公共支出、公共收入、政府職能等范疇加以分析。 （4）特定理論。它是關(guān)于兩個或多個概念的陳述。其實，理論無非是在多個概念（包括假設(shè)）之間用推理假設(shè)的因果關(guān)系的橋梁，是對許多社會問題在概念基礎(chǔ)上的說明。 （5）問題。所謂問題，是指健立在某種假設(shè)之上的，以特定概念為構(gòu)件的特定理論所提出的某一現(xiàn)象范圍內(nèi)尚未得到適當(dāng)解釋的現(xiàn)象或疑惑。具體到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，需要解答加以系統(tǒng)說明的，就是政府與個人有目的的行為如何會在不同的制度環(huán)境中有不同的表現(xiàn)，或人們在追求自身利益過程中的行為規(guī)律及其社會影咱。在此，問題等價于假說。表面上看，假設(shè)和問題相去不遠(yuǎn)，但實際上卻有著根本的區(qū)別。前者是進(jìn)行演繹推理的前提，后者則是指被解決和論證的陳述。 （6）檢驗方法。講的是如何判定理論本身可信度的手段。一般而言，人們通常使用兩種檢驗方法，即經(jīng)驗檢驗和邏輯檢驗。在借助理論來解答或闡述問題的過程中，所運(yùn)用的事實支持和推理淪證，本身就帶有檢驗的色彩。 對公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析和對公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的評價是分不開的，其結(jié)果只能是要么支持這種價值，要么反對它。另外，由于在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行分析之前，價值判斷可能就已俏然而入了，這無疑給了規(guī)范分析及意識形態(tài)一個重要的位置。因此，重視基本假設(shè)、概念及理論構(gòu)建、強(qiáng)調(diào)問題的解答，是因為它們構(gòu)成了整個理論的基本要件。按照理論基本要件的要求，即區(qū)別各種不同理論的關(guān)鍵，是在方法論上至少要具有基本要件的部分性質(zhì)。因為方法論上的差別，極可能導(dǎo)出各異的理論及有天壤之別的結(jié)論。七、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系： 宏觀性 公共收入理論實用性 公共產(chǎn)品理論公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共支出理論 公共選擇理論 多樣性 收入再分配理論 可探討性一個研究對象 二個理論支柱 三塊專業(yè)內(nèi)容 四大理論特征八、課程安排：共分十二講第一講：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)概述 經(jīng)濟(jì) 經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 第二講：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本知識市場 價格 需求與供給 邊際效應(yīng) 機(jī)會成本宏觀經(jīng)濟(jì) GDP 通貨膨脹 凱恩斯的基本理論框架第三講：公共部門的經(jīng)濟(jì)活動資源配置 帕累托（最優(yōu)）效率準(zhǔn)則 市場失靈 行政干預(yù) 政府失靈第四講：公共產(chǎn)品理論 公共產(chǎn)品 分類 有效供給 外部效應(yīng)理論第五講：公共選擇理論 公共選擇 公共選擇中的利益動機(jī) 簡單多數(shù)規(guī)則 阿羅悖論的擺脫 政治與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系第六講：公共支出理論 公共支出 分類 支出結(jié)構(gòu) 公共預(yù)算 政府職能第七講：公共收入理論 公共收入 分類 稅收 稅收的宏觀效應(yīng) 稅制設(shè)計第八講：稅收的宏觀效應(yīng)與稅制設(shè)計 稅收的宏觀效應(yīng) 稅制設(shè)計第九講：收入再分配 收入 分配 收入再分配的理論 制度與手段 第十講: 社會保障 社會保障含義與特征 內(nèi)容和原則 功能與作用 有關(guān)中國社會保障制度的歷史沿革、問題、改革與發(fā)展第十一講：公共經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控 財政收支平衡與財政赤字 財政赤字與公債 公共經(jīng)濟(jì)政策與宏觀調(diào)控第十二講：地方公共經(jīng)濟(jì) 有關(guān)地方經(jīng)濟(jì)的主要觀點 地方政府的公共收入與支出 發(fā)達(dá)國家的地方公共經(jīng)濟(jì) 中國的地方公共經(jīng)濟(jì)課后復(fù)習(xí)、預(yù)習(xí)內(nèi)容：1、復(fù)習(xí)第一講所學(xué)知識，下節(jié)課提問。2、預(yù)習(xí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)知識，掌握相關(guān)的基本概念 市場 價格 供需平衡 邊際效應(yīng) 機(jī)會成本 等3、密切關(guān)注近期報刊、雜志上的有關(guān)政府經(jīng)濟(jì)政策的報道，并試著結(jié)合自己的觀點加以分析。 體會公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的必要性和重要性。參考書目1.經(jīng)濟(jì)學(xué)美 斯蒂格利茨 著 中國人民大學(xué)出版社2.經(jīng)濟(jì)學(xué)美 薩繆爾森 著 人民郵電出版社 3.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)美 弗蘭克 著 清華大學(xué)出版社4.宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理美 弗蘭克 著 清華大學(xué)出版社5.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)謝赤 主編 湖南人民出版社6.公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 高培勇 編著 中國人民大學(xué)出版社7.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)引與案例樊永明編著復(fù)旦大學(xué)出版社8.政府經(jīng)濟(jì)學(xué) 魯照旺 著 河南人民出版社第二講 經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)知識教學(xué)目的和要求：通過本講的學(xué)習(xí)，學(xué)會像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考，明確知曉有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念，掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本知識；知道如何運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中做出正確的決策；深刻理解和認(rèn)識有關(guān)邊際效益和邊際成本的概念，為后續(xù)“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”的學(xué)習(xí)打下良好的基礎(chǔ)。一、稀缺原理（也稱為：無免費午餐原理）： 即使在美國那樣富足的社會中，稀缺仍是一個基本特征。 沒有無限的時間、金錢和能量 讓我們隨心所欲地去做事情。 經(jīng)濟(jì)學(xué) ： 就是研究稀缺環(huán)境下的選擇、權(quán)衡。 權(quán)衡那些相互沖突事物、活動的相對重要性。 做出理性選擇。 大學(xué)設(shè)置哪些門課？規(guī)模多大？大課？小班課？你們決定是否來公安大學(xué)讀研？選修哪門課？你選誰做你的導(dǎo)師？中午到哪家食堂吃飯？吃什么飯？什么菜？價值選擇稀缺。稀缺是經(jīng)濟(jì)生活中普遍存在的事實。人的需求無限，但是可以獲得的資源有限。因為稀缺，因此，對一種商品擁有越多，必然導(dǎo)致對另一種商品擁有越少。 擁有更多的某種商品，必然引起擁有的其他商品的減少稀缺原理無免費午餐原理。無免費午餐是因為施舍的午餐也不是完全免費的，總要有人支付這些午餐的費用。要占用你的時間，不會吃了白吃的，無論是加深感情，還是答謝， 甚至不好聽的說：吃人家的嘴短太勢利？這種權(quán)衡的普遍存在性和重要性就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要原理之一稀缺原理稀缺以及權(quán)衡問題同樣適用于貨幣之外的資源。比爾。蓋茨是全球最富有的人，有人估計他擁有的財富超過1000億美金比美國40%的窮人擁有的財富總額還要多。他有足夠的錢購買大量的房屋、汽車、休假以及其他可能使用的消費品。但是，他也和我們一樣，一天只有24 小時，并且精力有限。因此，他也面臨著在他進(jìn)行的活動中進(jìn)行權(quán)衡。如果比爾。蓋茨看到路邊有一張百元美金，他會愿意花時間撿嗎？有人曾經(jīng)計算說蓋茨的時間價值很大，若路邊有100美元他也不會停下來去撿，因為這段時間內(nèi)他可以賺到更多的錢。二、成本收益原理 權(quán)衡與選擇是在相互競爭的利益之間尋求妥協(xié)。大多數(shù)情況下，理性人到會用“成本收益原理”進(jìn)行分析、交易。盡管使用一種本能的近似的判斷，而不是明確精密的計算。理性人對成本和收益的比較使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對他們可能行為的預(yù)測成為可能。成本收益原理： 當(dāng) 且僅當(dāng)進(jìn)行一項經(jīng)濟(jì)活動的額外收益超出額外成本時，個人（企業(yè)或者社會）才應(yīng)該進(jìn)行該活動?；顒拥氖找鏈p去成本就是活動的經(jīng)濟(jì)剩余。根據(jù)成本收益原理，當(dāng)且僅當(dāng)可以創(chuàng)造額外的經(jīng)濟(jì)剩余時，我們才會進(jìn)行這項活動。（通過了解容易做出的錯誤決策，加深理解三個基本概念）三、忽視機(jī)會成本的錯誤機(jī)會成本是指為了進(jìn)行這項活動，而必須舍棄的次優(yōu)活動的價值。當(dāng)用成本收益分析評價某種經(jīng)濟(jì)行為時，一定要把所有相關(guān)的機(jī)會成本即該經(jīng)濟(jì)行為的最有價值的替代行為的價值考慮在內(nèi)。正確應(yīng)用機(jī)會成本的概念的關(guān)鍵，在于清楚的認(rèn)識到我們?yōu)檫M(jìn)行（下）一項活動所放棄的其他事情?？炭嘧x書的機(jī)會成本還沒有女（男）朋友、戀人。早結(jié)婚生子的機(jī)會成本沒有盡情瀟灑 一種資源（比如一張機(jī)票兌換券）即使是免費獲得的，只要它的最佳替代行為的價值很高，其機(jī)會成本就會很高。同樣的，這種資源如果沒有其他好的用途，它的機(jī)會成本就會很低。四、沒有忽視沉沒成本的錯誤機(jī)會成本錯誤是指人們忽略了本應(yīng)該納入考慮范圍的一種成本機(jī)會成本。在另一種常見的錯誤推理中，人們卻總被應(yīng)該忽略的成本影響。在制定決策時已經(jīng)無法收回的成本沉沒成本 的影響。沉沒成本即不進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動也無法避免的成本應(yīng)該從考慮范圍中剔除。例如：你花1000元買了一張演唱會的票，但如果這張票無法轉(zhuǎn)讓給其他人，對你而言這1000元就是沉沒成本，他不應(yīng)該影響你做出是否去聽演唱會的決策?；蚴?，你已坐在演唱會場，已開演，票不可能退了，但演出讓你不滿意時，你是否會考慮你高額付出了1000元？（沉沒成本）五、用平均成本和收益代替邊標(biāo)成本和收益的錯誤我們經(jīng)常要對下一行動做出決定，但在很多情況下，問題并不是是否進(jìn)行這項活動，而是，在多大范圍內(nèi)進(jìn)行這項活動。問自己“我是否應(yīng)該擴(kuò)大現(xiàn)有的活動范圍、規(guī)模？”命題：一個籃球隊里的最佳球員是否要包攬球隊的所有投籃？ 新聘請的助理教練建議最佳球員包攬球隊的所有投籃。 主教練以不稱職為由解雇了他。 為什么？要回答這個問題，就不得不分析單位額外活動的成本和收益是多少。單位額外活動的收益稱為活動的邊際收益單位額外活動的成本稱為活動的邊際成本在確定一項活動的最佳范圍是，根據(jù)：成本收益原理，只要邊際收益大于邊際成本就應(yīng)該擴(kuò)大活動的范圍。成本收益原理告訴我們，當(dāng)且僅當(dāng)邊際收益超過邊際成本時，人們才應(yīng)該擴(kuò)大活動的范圍。但是，人們經(jīng)常錯誤地認(rèn)為當(dāng)平均收益超出平均成本時應(yīng)該擴(kuò)大活動范圍。 有些成本和收益，尤其是邊際成本、邊際收益和機(jī)會成本，都是決策的重要影響因素。其他一些成本和收益，比如沉沒成本以及平均成本和收益則基本與決策無關(guān)。我們最初對成本收益原理（當(dāng)且僅當(dāng)額外的收益超出額外成本時，才應(yīng)該采取一項經(jīng)濟(jì)活動）的敘述中就隱含了這個結(jié)論。用比例代替絕對數(shù)額；忽視機(jī)會成本；將沉沒成本納入考慮范圍以及混淆平均和邊際成本收益是人們做決策時易犯的四個錯誤。大作業(yè)：1、用經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想分析警務(wù)政策、制度。 警務(wù)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析如：分析“四有四必”的承諾?！翱萍紡?qiáng)警”方針。內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，外樹形象”第三講：公共部門的經(jīng)濟(jì)活動教學(xué)目的和要求：通過本講的學(xué)習(xí)，明確知曉資源配置的原則；掌握帕累托（最優(yōu)）效率準(zhǔn)則；了解市場失靈的原因，認(rèn)識為何必須要行政干預(yù)；知道政府失靈的原因；掌握公共部門的經(jīng)濟(jì)活動的內(nèi)容，深刻認(rèn)識公共財政(政府)的職能。資源稀缺是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的邏輯起點。政府如何促進(jìn)社會資源配置的優(yōu)化是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本出發(fā)點。一、資源配置 （一）資源配置的含義 l、狹義資源最優(yōu)配置是指以有限的資源（生產(chǎn)要素）盡可能生產(chǎn)出更多的符合人們偏好的產(chǎn)品和服務(wù)。狹義的資源配置只注重效率問題，而不考慮收入分配公平及宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等。 2、廣義資源最優(yōu)配置包括效率、公平和穩(wěn)定三項內(nèi)容（即評價社會經(jīng)濟(jì)活動的三條基本原則）： 效率（Efficiency ）是通過市場機(jī)制來達(dá)到的,其衡量標(biāo)準(zhǔn)是帕累托最優(yōu)（Pareto Efficiency ） 帕累托是20世紀(jì)初的意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家。帕累托最優(yōu)是指資源配置（經(jīng)濟(jì)運(yùn)行）已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，要使一部分人處境改變必須以另一部分人的外境惡化為條件。 與帕累托最優(yōu)相關(guān)的概念有帕累托更優(yōu)（Pareto Superior ）和帕累托改進(jìn)（Pareto Improvement ） 帕累托更優(yōu)指資源配置改變后，（1）至少有一個人的處境變好；（2）沒有一個人處境變壞。 帕累托改進(jìn)指為達(dá)到更優(yōu)而進(jìn)行的改進(jìn)。 # 效率實現(xiàn)的條件之一： TSB0TSC TSB是Total Social Benefit 的縮寫，意為社會總收益，指人們從某一產(chǎn)品所獲得的總的滿足程度。 TSC是Total Social Cost 的縮寫，意為社會總成本，指人們生產(chǎn)某一產(chǎn)品所消耗的社會成本總和。 TSB必須是非負(fù)。TSB力求最大化。 TSB0TSC的含義是任何經(jīng)濟(jì)活動的目標(biāo)是社會總收益最大化。 # 效率實現(xiàn)的條件之二：MSB=MSC MSB是Marginal Social Benefit 的縮寫，意為社會邊際收益，指人們從某一產(chǎn)品的消費量每增加一個單位所得到的滿足程度。 MSC是Marginal Social Cost 的縮寫，意為社會邊際成本，指人們?yōu)槟钞a(chǎn)品每新增加一單位所消耗的成本。 MSB=MSC的含義是任何經(jīng)濟(jì)活動必須要達(dá)到社會邊際收益等于社會邊際成本。見圖如下： 1、效率 （Efficiency ） 一般說來，人們的任何活動都會涉及效率問題。但關(guān)于效率的理解，目前學(xué)術(shù)界存在著不同的觀點。歸納起來，主要有以下三種:（1）投入產(chǎn)出效率。指資源投入與生產(chǎn)產(chǎn)出之間的比率。（2）帕累托效率。( Pareto Efficiency )即資源配置效率，指社會資源的配置已達(dá)到這樣一種境界，任何一種資源的重新配置，都不可能使一個人的福利增加而不使另一個人的福利減少。只要經(jīng)濟(jì)活動的任何措施，可使“得者的所得多于失者的所失”，或者從全社會看，“宏觀上的所得大于宏觀上的所失”，資源配置就可說是具有效率的。（3）社會整體效率。指社會生產(chǎn)對提高社會全體成員生活質(zhì)量，促進(jìn)社會發(fā)展的能力。 這三種不同定義，反映出人們衡量和評價生產(chǎn)能力的不同著重點。投入產(chǎn)出效率與公平關(guān)系不大，因其是以資源配置為既定量來衡量生產(chǎn)能力的。它還有一個缺點是不聯(lián)系生產(chǎn)目的。在一定條件下，投人產(chǎn)出效率越高對生產(chǎn)者越不利，如資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)時期的情形或社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制下產(chǎn)品積壓時的情形。帕累托效率是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的概念，特指市場經(jīng)濟(jì)條件下，以完全競爭市場為假設(shè)，社會資源的最優(yōu)配置。它的用意是將效率與社會福利聯(lián)系起來。但是，完全競爭市場在現(xiàn)實中并不存在，資源配置最優(yōu)并不一定使個人福利最大化。一種多數(shù)人一無所有而少數(shù)人無所不有的狀態(tài)事實上也可能是帕累托狀態(tài)。因為帕累托效率所謂“人盡其才，物盡其用”是以市場有效需求來衡量的，即使多生產(chǎn)些滿足饑民日常生活的必需品，也因饑民買不起而被認(rèn)為是浪費，而且，這種狀況無需改變，因為改善不幸的多數(shù)人的福利可能要以降低優(yōu)越的少數(shù)人的福利為條件。帕累托效率不能告訴我們，無效率的根源究竟是在于生產(chǎn)資料再生產(chǎn)者中的配給方面，在于生產(chǎn)的實際組織方式，還是在于分配產(chǎn)品的機(jī)制中。而社會整體效率的定義則具有一定的普遍意義，因為效率總是與一定主體的一定目標(biāo)相聯(lián)系的。所以效率一般可理解為某一主體為追求 某種目標(biāo)而獲得的收益與付出的成本的對比。（4）現(xiàn)實的效率（根據(jù)主體的范圍的大小，分為兩種類型） 社會效率 也稱為宏觀效率，指的是某一特定的群體（在現(xiàn)實世界中表現(xiàn)為民族、國家或地區(qū)等）為追求其共同的目標(biāo)而獲得的收益與其付出的代價的對比。社會效率有者較為廣泛的內(nèi)容。而在某一特定時期和特定歷史條件下，社會目標(biāo)具有特定的含義，而社會效率也就具有特定的較為具體的內(nèi)容。例如，某個國家在特定的時期內(nèi)都有明確的社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，它集中體現(xiàn)在一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃或社會發(fā)展綱要等綱領(lǐng)性文件中。由于社會群體的目標(biāo)是多元的、綜合的，因而可再進(jìn)一步分解為經(jīng)濟(jì)、政治、文化、制度等方面的具體目標(biāo)。由此，效率又可分為經(jīng)濟(jì)效率、政治效率、文化效率和制度效率等等。在現(xiàn)實生活中人們談?wù)摰男矢嗍桥c經(jīng)濟(jì)效率相聯(lián)系的，因而是一種經(jīng)濟(jì)效率，是社會效率的一個分支。如果把經(jīng)濟(jì)目標(biāo)明確地規(guī)定為經(jīng)濟(jì)增長，那么，經(jīng)濟(jì)效率則可以經(jīng)濟(jì)增長的速度和質(zhì)量來反映。 個體效率 它是指社會個體為達(dá)到其自身的目標(biāo)而取得的效益與成本之對比。這里的社會個體包括個人、家庭、企業(yè)、團(tuán)體和社會組織。他們各自都有明確的目標(biāo)。如企業(yè)，它是一個以追求利潤為目標(biāo)的社會經(jīng)濟(jì)組織。在生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中需要消耗各種物質(zhì)資源和活勞動，這構(gòu)成了它的成本。這時，效率則可具體化為利潤率等一系列反映經(jīng)營成果的指標(biāo)?？梢姡瑐€體效率比社會效率更加具體。它們是兩個不同層次的概念，兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別，甚至矛盾。相互聯(lián)系主要是指個體效率往往是社會效率的組成因子。在其一個國家中，若個體效率都能提高，則整個社會的整體效率必然提高。但這并不等于說社會效率是個體效率的簡單相加。個體效率的提高只有在符合社會整體目標(biāo)、資源配置科學(xué)的前提下，才能使整個社會效率提高，否則，只能降低整個社會的效率。因此，個體效率的提高只有服從社會整體利益的提高，才是真正的提高。否則，只能是一部分微觀單位獲益而另一部分企業(yè)或單位或個人受損。這就帶來不公平的問題。 2、公平 ( Fair) 公平既是一個倫理的概念，也是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念。倫理的公平涉及平等和正義，是一種規(guī)范性的判斷，屬于社會歷史哲學(xué)的范疇；經(jīng)濟(jì)學(xué)上的公平，就一般意義上講，大致是指有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的制度、權(quán)利、機(jī)會和結(jié)果等方面的公正和合理。它研究的是怎樣實現(xiàn)收入分配的公平以及某種所謂的“公平”可能造成的后果。然而，經(jīng)濟(jì)公平的準(zhǔn)則在邏輯推理和經(jīng)濟(jì)分析中，往往不能擺脫規(guī)范性判斷，不能完全擺脫倫理范疇。 與經(jīng)濟(jì)活動相聯(lián)系的公正和合理在一定歷史條件下，是具有一定的客觀標(biāo)準(zhǔn)的，即公平具有客觀性。這種客觀標(biāo)準(zhǔn)，一般意義上說就是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)。即與一定的社會發(fā)展階段相聯(lián)系，適應(yīng)于一定的生產(chǎn)關(guān)系，有利于社會生產(chǎn)力發(fā)展的，應(yīng)該就是公平的，否則就是不公平的。公平的客觀標(biāo)準(zhǔn)只能如此，除此之外，不存在任何抽象的公平標(biāo)準(zhǔn)。隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展與提高，社會本身也不斷地發(fā)展與進(jìn)步，有關(guān)公平的客觀標(biāo)準(zhǔn)本身也在發(fā)展進(jìn)步?？偸请S著不同的生產(chǎn)力水平和不同的社會制度和歷史發(fā)展階段變化而變化，也就是公平具有歷史性。公平不是脫離一定社會歷史范疇的抽象和絕對的概念，也就是哲學(xué)意義上的相對性。公平本身是有前提的，隨著社會本身的不斷發(fā)展，公平本身也在不斷發(fā)展。而人類自身的奮斗目標(biāo)就是追求社會的公平從低級到高級的不斷發(fā)展?，F(xiàn)階段我們國家正處在社會主義的初級階段，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制正在逐步建立，因而，我們追求的公平只能是較初級的，與現(xiàn)階段的實際情況相符的公平，其標(biāo)準(zhǔn)是有利于社會生產(chǎn)力的發(fā)展以及人民整體生活水平的不斷提高。 （1） 公平（Fair）主要是指收入分配中的公平。不同社會價值觀對公平有不同的標(biāo)準(zhǔn)。 （2）公平的衡量標(biāo)準(zhǔn)公平的衡量標(biāo)準(zhǔn)有兩個，一是勞倫茲曲線；二是基尼系數(shù)。 勞倫茲曲線是以幾何圖形表示的社會財富分布狀況。圖中縱軸表示社會財富按5等分，橫軸表示社會總家庭也按5等分，從最窮者到最富者由左向右排列。OE是45。線，在這一條線上的任何一點均表示同比例的家庭占有同比例的社會財富，OE表示的是絕對平等的機(jī)會。OBE為勞倫茲曲線，處于OBE線的某點所表示的同比例家庭并不占有同比例的社會財富。OBE越接近于OE意味著社會財富越公平，OBE接近于OF則意味著社會財富分配越不公平。 家庭百分?jǐn)?shù)比 圖 22 勞倫茲曲線（Lorenz Curve ）基尼系數(shù)（ Gini Coefficient ）由勞倫茲曲線而來，是勞倫茲曲線的指數(shù)化。基尼系數(shù)=A/(A+B) , A為上圖陰影部分， B為上圖的 OEF ?；嵯禂?shù)是國際上用來綜合考慮居民內(nèi)部收入分配差異狀況的一個重要分析指標(biāo)，由于基尼系數(shù)可以較客觀、直觀地反映和監(jiān)測居民之間的貧富差距，預(yù)報、預(yù)警居民之間出現(xiàn)貧富兩極分化，因此得到世界各國的廣泛認(rèn)同和普遍采用。按照國際慣例，通常把0.4作為收入分配貧富差距的“警戒線”?；嵯禂?shù)在02以下，表示居民之間收入分配“高度平均”，在0304之間“比較合理”，0406為“差距偏大”，06以上為“高度不平均”。國家計委有關(guān)專家認(rèn)為，1998年我國的基尼系數(shù)為 0.386，接近0.4的國際警戒線,超過高收入國家上個世紀(jì) 90年代 0.328的平均水平，屬明顯偏高。如果考慮現(xiàn)有調(diào)查樣本中有些城鎮(zhèn)待高收入戶不在統(tǒng)計范圍，則我國的基尼系數(shù)可能已超過0.4的水平。由此可見，收入分配不合理問題確實已到了必須引起高度重視的階段。20世紀(jì)初意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家基尼，根據(jù)洛倫茨曲線找出了判斷分配平等程度的指標(biāo)（如下圖），設(shè)實際收入分配曲線和收入分配絕對平等曲線之間的面積為A，實際收入分配曲線右下方的面積為B。并以A除以A+B的商表示不平等程度。這個數(shù)值被稱為基尼系數(shù)或稱洛倫茨系數(shù)。如果A為零，基尼系數(shù)為零，表示收入分配完全平等；如果B為零則系數(shù)為1，收入分配絕對不平等。該系數(shù)可在零和1之間取任何值。收入分配越是趨向平等，洛倫茨曲線的弧度越小，基尼系數(shù)也越小，反之，收入分配越是趨向不平等，洛倫茨曲線的弧度越大，那么基尼系數(shù)也越大。如果個人所得稅能使收入均等化，那么，基尼系數(shù)即會變小。聯(lián)合國有關(guān)組織規(guī)定：若低于0.2表示收入絕對平均；0.2-0.3表示比較平均；0.3-0.4表示相對合理；0.4-0.5表示收入差距較大；0.6以上表示收入差距懸殊。由于基尼系數(shù)給出了反映收入分配差異程度的數(shù)量界限，可以有效地預(yù)警兩極分化的質(zhì)變臨界值，克服了其它方法的不足，是衡量貧富差距的最可行方法，所以，得到了世界各國的廣泛重視和普遍采用。我國當(dāng)然也不例外。目前，我國共計算三種基尼系數(shù)，即：農(nóng)村居民基尼系數(shù)、城鎮(zhèn)居民基尼系數(shù)和全國居民基尼系數(shù)?；嵯禂?shù)0.4的國際警戒標(biāo)準(zhǔn)在我國基本適用。專家建議：在單獨衡量農(nóng)村居民內(nèi)部或城鎮(zhèn)居民內(nèi)部的收入分配差距時，可以將各自的基尼系數(shù)警戒線定為0.4；而在衡量全國居民之間的收入分配差距時，可以將警戒線上限定為0.5，實際工作中按0.45操作。 （3）效率與公平 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，社會的稀缺資源應(yīng)當(dāng)如何通過一個有效的市場機(jī)制得到配置，這種配置是否會達(dá)到經(jīng)濟(jì)福利的最大化，這是許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家最關(guān)心的問題之一。但資源的有效配置并不是經(jīng)濟(jì)活動的惟一準(zhǔn)則。特別應(yīng)當(dāng)指出的是，效率并不能保證經(jīng)濟(jì)福利在社會成員中的公平分配。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，任何個人和家庭福利的獲取，既取決于其賴以獲得收人的對稀缺資源的所有權(quán)，又取決于其所購買商品的價格。不同家庭所擁有稀缺資源的不同價值隱含著一種內(nèi)在的不公平性，而這種不公平意味著家庭在消費機(jī)會上的差異。某些家庭可能擁有較多的自然稟賦，從而擁有較多的滿足自身需求的機(jī)會，而另一些家庭所處的境況則差得多。顯而易見，對這種由于市場導(dǎo)致福利的不公平分配進(jìn)行干預(yù)從而實行較公平的分配格局是合理的。這就為政府干預(yù)市場提供了第二個一般標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，必須指出的是，雖然經(jīng)濟(jì)分析可以用于描述收入分配是如何確定的，即用于考察政