公共經濟學.doc

公共經濟學教案第一講：“公共經濟學”概述 教學目的和要求：通過本講的學習，明確知曉“公共經濟學”的研究內容；了解“公共經濟學”與其他相關學科的相互關系；知道“公共經濟學”的基本研究方法；深刻認識學習“公共經濟學”的必要性和重要性。由問題引出公共經濟管理的必要性；“公共經濟學”研究的重要性。1、人類社會的資源（人力、物力、財力等）是有限的，市場經濟條件下的社會、國家僅由市場來配置資源，可以實現資源的優(yōu)化配置嗎？公平、效率、穩(wěn)定地配置資源嗎？ 2、國家誰來保衛(wèi)？治安誰來維持？公共設施誰來建設？3、市場失靈P10、搭便車現象4、需要政府來管理，那么，政府會失靈嗎？P115、公共經濟學 =政府經濟學 在當今中國，人們生活的市場環(huán)境稱之為社會主義市場經濟體制。在這個體制環(huán)境中，市場是資源配置的主體，人們可以通過市場獲取日常生活所需要的大部分物品或服務。但是，市場并非是滿足我們需要的惟一渠道，它無法包攬我們的所有需要。對于市場滿足不了的需要或者通過市場解決不了的物品或服務，只能求助于另一個能夠保證人民生活和經濟社會運行的系統(tǒng)政府。那么，政府必須做什么？政府應該怎樣做？這些問題是現代社會中客觀存在的現實問題。一、公共經濟學的概念1、經濟 現代漢語詞典 用較少的人力、物力、實踐獲得較大的成果 個人生活用度：他家經濟比較寬裕。 對國民經濟有利有害的：經濟作物。 經濟學上指社會物質生產和再生產的活動。有人認為：更多情況下，經濟是指財富 你們？2、經濟學 研究國民經濟各方面問題的學科的總稱。 有人說：就是研究經濟的學問 ？不嚴謹 不應該用經濟解釋經濟。“經邦濟世”、“經國濟民”自：研究社會物質生產和再生產活動的客觀規(guī)律、本質要求的科學體系。經濟學是研究稀缺條件下，人們如何做出選擇 以及這些選擇對社會發(fā)生怎樣影響的科學3、公共經濟學 公共經濟學就是從經濟學的角度來解釋分析和規(guī)范政府的職能和作用的科學。從最廣義的解釋上說，公共經濟學是研究經濟政策的學問，尤其強調稅收問題。因而這一學科涉及的問題非常廣泛，既有針對外部效應導致的市場失靈采取的對策，也有最優(yōu)社會保障決策等各種政策。這一特征反映了公共經濟學范圍已從最初強調政府收人的征集與分配擴展到關注政府經濟干預的各個方面。一般來說，公共經濟學包括三個要素。一是經濟分析的邏輯，涉及經濟分析的基本假設以及分析工具。其中最為核心的基本假設是最大化假設，最核心的分析工具是各種各樣的均衡分析。二是經濟分析的價值，涉及經濟分析的基本價值判斷。其中最核心的判斷是帕累托最優(yōu)準則。經濟分析的邏輯和價值，在很大程度上是一致的。如最大化假設，在邏輯上是假設，但是在經濟分析的進程中它卻是一種價值標準。如是否實現了福利且大化的問題，這就是一個價值判斷。又如均衡分析與帕累托最優(yōu)準則也是一致的。消費者均衡就是消費者實現了帕累托準則；整個經濟的均衡，就意味著整個經濟實現了帕累托最優(yōu)的狀態(tài)。三是政府治道問題的事實。其中核心的問題是政府職能的界定和運作、政府具體公共服務的有效供給等。二、公共經濟學的發(fā)展歷程公共經濟學是從公共財政學發(fā)展而來的，公共財政學的理論基礎是微觀經濟學，但是公共財政學的問題主要是政府的收人和支出，即稅收和公債，政府財政支出。它與宏觀經濟學分析的問題密切相關，但是不太注重整體的總量分析，而是分析政府稅收、公債、政府財政支出對整個經濟績效的影響。公共財政學早在公元16世紀就已經有專著，而嚴格意義上的公共經濟學是在20世紀60年代才問世的經濟學分支學科，是一門相當年輕的學科。從它的淵源和發(fā)展狀況而言，公共經濟學是一門歷史淵源久遠，但在理論的完善和實踐的運用上又十分年輕的科學。 （一）舊公共經濟學體系的形成與發(fā)展公共經濟學作為經濟學的一個分支有著悠久的歷史。經濟學是研究如何在各種可供選擇的用途中配置資源以滿足人類需要的一門科學，經濟學從它一誕生起就與國家、政府聯(lián)系在一起。在中國古代，經濟一詞是 經邦濟世、經國濟民的略稱。在西方，早期的知名經濟學家無不把國家的經濟行為作為自己最主要的研究對象。早在1615年，法國就有了經濟學著作獻給國王和王太后的政治經濟學。進入自由資本主義后，經濟學更是與政治學密切相關。威廉配第 （WPelty1623一1687）在1662年發(fā)表了賦稅論他把國家經費分為6個項目:（l）軍費；（2）官員俸祿和司法費用；（3）宗教事務經費；（4)大學及其他學校經費；(5)孤兒贍養(yǎng)費和無工作人員的生活救濟費；(6)修路架橋費用和其他公共福利費用。配第在這本書中分析了上述6項國家經費增加的原因，人民對賦稅的反對和稅收征課的辦法，以及國家籌集資金的方式與手段,從而開創(chuàng)了西方財政學的先河。 1776年，近代資本主義早期古典經濟學的創(chuàng)始人之一亞當斯密在國富論中，也討論過政府的作用，并以一篇三章的篇幅討論過支出、牧入、公債等政府行為，初步形成了古典的財政學 （也被稱為舊公共經濟學）體系。此后，在很長的時間里，在經濟學領域內，人們主要關注的是政府的財政收支行為，并不斷完善了財政學的研究。（二）公共經濟學的興起 20世紀以來，特別是在1929年經濟“大蕭條”以后，政府經濟行為迅速擴展，并建立起龐大的經濟部門，引起了廣泛的關注并提出了眾多的研究課題。 經濟學家凱恩斯在1936年發(fā)表的巨著利息、就業(yè)與貨幣通論中對自由經濟提出疑問，重新主張國家干預。他指出，古典自由主義經濟理論所假設的完全競爭的市場在現實生活中是不存在的。由于人們的經濟行為總是受到三個基本心理因素（即心理上的消費傾向、心理上的靈活偏好和資本邊際效率）的影響，純粹依靠市場調節(jié)的資本主義不可能導致社會供求的均衡，經濟危機也就由此產生。只有通過政府明智、積極的政策，把自由放任和調節(jié)的頻率均衡，使資本主義成為 可調節(jié)的資本主義，這樣才可能避免危機;實行 國家調節(jié)，是現行的經濟形態(tài)免于全面毀滅的惟一的切實途徑。因此，政府應當通過宏觀的財政政策和貨幣金融政策來對國民收入進行再分配，鼓勵消費，引導需求，以此克服市場缺陷所帶來的種種經濟困難。美國總統(tǒng)羅斯福推行的“新政”（New。Deal）為凱恩斯的國家干預論提供了完整的實踐機會。而事實上，羅斯福的“新政”也取得了巨大的成功。在實踐和理論的推動下，西方社會中政府的經濟作用日益擴大，從單項的財政收支擴大到對經濟進行調節(jié)和管理。政府開始直接進入生產領域，并形成相當規(guī)模的公共企事業(yè)。這樣就給公共財政學提出許多新的課題。經濟學家斯蒂格利茨認為，公共部門的運作主要有三方面的問題需要經濟學來解決：第一，要搞清公共部門應該從事哪些活動以及這些活動是如何組織的；第二，盡可能地理解和預測政府經濟活動的全部結果；第三，評價政府的各種經濟政策。很明顯，這都不是公共財政學本身所能回答的，于是，公共經濟學使應運而生。公共經濟學盡管依然注重政府財政收支問題的研究，但是，它將政府的財政行為放在整個經濟發(fā)展的背景下，更注重分析財政收支對經濟增長和社會福利的影響。同時，公共經濟學還將研究領域擴展到公共選擇、公共產品和公共部門等領域，并引入了政治學、管理學的基本理論和比較嚴謹的數理分析方法，成為對政府經濟行為進行廣泛而系統(tǒng)研究的新學科。但是，到目前為止，公共經濟學的內容還比較散亂，遠沒有形成完整成熟的理論體系。在理論和實踐上，經濟學家圍繞著許多基本問題和前沿問題還在不斷展開爭論，政治學和管理學等領域的專家也常常卷入這些爭論，這種爭論很可能將長期進行下去。盡管如此，公共經濟學已經提供的分析框架和理論成果無疑應當成為現代經濟學和政治學理論的重要組成部分。當我們分析現實中的各種實際問題時，公共經濟學雖然還不可能像牛頓力學對于工程技術那樣提供可靠的一般定理或規(guī)則，但是公共經濟學的分析方法會成為有用的工具，公共經濟學的理論成果也會有一定的啟發(fā)作用。對于從事公共事務管理實際工作與理論研究的人員來說，了解和掌握現代公共經濟學的方法和理論，對于他們解決公共管理中的理論和現實問題，定會提供有價值的思路和方法。三、 公共經濟學的重要地位 公共經濟學研究的對象是政府在社會經濟發(fā)展中的作用和行為。在市場經濟條件下，政府究竟應當做什么？以及應當如何做？這是具有廣泛社會意義的問題。不少學者認為，這首先是關系到國家財政、經濟體制與經濟政策的重要問題，因為這些問題的解決實際上確定了經濟體制和政策的基本準則。有些學者進一步認為，對于政府經濟活動的職能和準則的確認，實際上提供了國家政治制度的形態(tài)和本質，并且還將對民族和國家的文化結構發(fā)生廣泛的直接或間接影響。因此，關于政府經濟作用問題的認識和求解對社會的發(fā)展和歷史的進步具有深遠而廣泛的重要意義。 在當代，公共經濟學由于內容上的擴大和方法上的多樣化，已經在經濟學中成為一門越來越重要的分支學科。在國家的現實生活中，公共經濟學的理論也逐漸運用于實踐當中，發(fā)揮著越來越大的作用。在發(fā)達國家，政府經濟作用的日益擴張，是20世紀，而且將是21世紀經濟、政治與社會發(fā)展的一個重要內容。在19世紀初葉，歐洲國家的賦稅收入平均只占國民收入的8%-10%，而到20世紀末，發(fā)達國家的賦稅已經達到國民收人的30%-70%，這些國家的政府支出平均要占GNP或GDP的40%，其消費支出也接近20%。 現在，我國正處于改革開放的攻堅階段，而公共經濟學對解決市場經濟改革中經濟與社會發(fā)展的一些問題，如轉變政府職能、機構改革、政治體制改革、搞活國有企業(yè)等提供了重要的理論依據。當然，現代公共經濟學涵蓋面極廣，所涉及的問題經常是相當復雜的，同時，公共經濟學的發(fā)展還受到政治學、倫理學、社會學等其他非經濟學科的影響和滲透。因此，我們應不斷完善這一學科，并且隨著公共政策的不斷實踐而提高我們運用經濟分析方法解決公共政策問題的能力。四、公共經濟學與相關學科的關系 （一）公共經濟學與微觀經濟學 微觀經濟學研究的是諸如消費者、廠商和資源所有者等個別單位的經濟行為。其理論由價格理論、消費者行為理論、生產者行為理論、分配理論以及包括價格管制、消費與生產調節(jié)、收入分配平均化等政府政策的理論共五個基本方面組成。由此，我們可以發(fā)現公共經濟學與微觀經濟學之間有兩個連接點。第一個連接點是微觀經濟學研究了價格管理、消費與生產調節(jié)及收入分配平均化等政府的直接經濟行為。第二個連接點是公共經濟學把政府本身也看成是一個單個經濟單位，對其經濟行為是否實行最大化進行分析。在公共經濟學看來，政府本身既是一個巨大的消費者，又是一個巨大的生產者，它本身需要解決最大化問題。政府的經濟行為也是社會資源配置最優(yōu)化的組成部分。除此之外，在公共經濟學中，微觀經濟學的一些主要分析工具，如個量分析，經濟變量的單項數值是如何確定、變動的，以及個量之間的相互關系，需求與供給理論，成本收益分析，均衡理論，邊際效應理論等也在其分析研究中得到廣泛使用。 （二）公共經濟學與宏觀經濟學 宏觀經濟學研究經濟總量，例如國內生產總值和就業(yè)水平。它由國民收入決定理論、就業(yè)與通貨膨脹理論、開放經濟理論、經濟周期與經濟增長理論以及宏觀經濟政策五個基本方面組成。 公共經濟學與宏觀經濟學之間的淵源似乎很深。有經濟學家把政府的職能和經濟行為歸納為配置、穩(wěn)定和分配三方面。配置功能強調的是政府部門內外資源的有效配置；穩(wěn)定功能強調的是稅收、公共支出以及國債的利用，以實現對經濟的短期需求管理，從宏觀角度來減少資源浪費，提高全社會資源的使用效率；分配功能強調的是運用公共權力在社會的每個人之間重新分配收入。這三大功能是與宏觀經濟學中提出的充分就業(yè)、物價穩(wěn)定、長期凈增長和國際收支平衡等宏觀經濟目標相一致的。 （三）公共經濟學與政治學、倫理學 公共經濟學一方面從經濟學以外的社會科學中汲取營養(yǎng)；另一方面又向非經濟學的社會科學滲透和入侵。公共經濟學作為經濟學的分支，同樣與政治學、倫理學、社會學的關系十分密切。 如果說凱恩斯的國家干預理論是糾正市場缺陷的理論的話，那么布坎南（Buchnan，JM)創(chuàng)立的公共選擇理論則是糾正國家缺陷的理論。國家,也即政府,通過財政收支、經濟政策和公營企事業(yè)來提供公共產品和干預市場。但是這種公共干預也是有缺陷，是需要完善的。就財政收支這一公共經濟學中最古老的問題而言，公共選擇是十分必要的?，F實中的財政和政府的經濟行為是一種政治過程，是政治權利的反映。然而理論上財政制度與現實中的政府經濟行為并不一致。理論上的財政制度應當是建立在超利益、能夠實現真善美的共同目標之上的。因此，公共經濟學有必要從規(guī)范政府經濟行為的角度引人公共選擇理論，把政府的經濟行為同人們的政治投票聯(lián)系在一起考慮。由選民用選票來決定生產什么公共產品，生產多少公共產品，讓選民用投票來選擇符合大多數選民愿望的政府經濟行為，不合之者則廢棄，合之者則興存。三權分立下的選舉雖然是有限的民主，但是仍然有可能對政府經濟行為做出約束和規(guī)范。為了使社會福利不斷增加和分配合理，公共選擇理論提出了抉擇，交換與討價還價、調查與民意測驗等觀察與參與政治進程的方法，為選擇合理的政府公共經濟行為、合理的財政開支和稅收、合理的公共事業(yè)和合理的經濟政策提供了理論基礎。 在選擇過程中，必然會涉及倫理標準和社會結構問題，從而使公共經濟學又與倫理學和社會學有了內在的聯(lián)系。五、公共經濟學的基本研究方法 （一）實證分析與規(guī)范分析 公共經濟學既是一門理論學科，又有很強的應用性，它可以通過對公共產品提供的量的增長與支出變化等關系的分析，來明確公共產品的性質、公共產品生產發(fā)展變化的趨勢等。在這樣一門學科中進行實證分析與規(guī)范分析顯然是必要的。 所謂實證分析，是指與事實相關的分析，而規(guī)范分析則是指與價值判斷有關的分析。前者關注的問題為是什么，強調經濟理論要客觀描述事實；后者要解決的問題是“應該怎么樣”，并力圖按照特定的價值判斷調整或改變現實。它們之間存在 是和應該是的區(qū)分，是事實和價值之間的區(qū)分，是關于世界客觀性的論述和對世界帶有主視性的敘述之間的區(qū)別。但實證分析與規(guī)范分析這二者并不是絕對地互相排斥的。規(guī)范分析要以實證分析為基礎，而實證分析也離不開規(guī)范分析的指導。 公共經濟學的研究離不開實證分析與規(guī)范分析。通過實證分析，可能揭示出公共經濟學中最基本的效率、公平、福利的增加與損失等范疇與原理。規(guī)范分析則可以給處理公平與效率的關系、公共產品供給的實施主體、政府在市場經濟中作用的定位等問題以明確的答案。 （二)演繹法與歸納法 從大衛(wèi)李嘉圖開始一直到馬歇爾(除歷史學派外),經濟學家基本上只注重理論的演繹而忽略歷史的歸納,從而使理論經濟學和經濟史學逐漸變?yōu)閮蓚€互不相干的分支學科。后來，在以現代經濟學家諾斯為代表的新經濟史學中，才又恢復了歸納方法與演繹方法相統(tǒng)一的歷史傳統(tǒng)。 演繹方法的標準是,理論是否能夠容納或包含更多的經驗內容。經驗內容越多，越具有可檢驗性 (證偽性),從而越是較好的或進步的理論。歸納方法的標準則是,理論與經驗證據是否最相符合，即理論越是符合經驗證據就概率越高，從而就越好。按照這一標椎，一個理論所對應或包含的事實或經驗內容越少，其概率就越高；相反，事實越多，其中可能與理論不相符的部分也就越多，從而理論的概率越低。這與演繹方法的標準正好相反。演繹方法認為經驗內容越多，理論的概率越低，越能證偽，理論的科學成分越高；歸納方法則認為經驗內容越少，理論的概牢越高，越能證實，理論就越好。 作為邏輯方法的歸納法和演繹法之間是互補的。假設從歸納事實或借助邏輯力量的約定而來（如經濟學中的完全競爭假設就沒有經驗基礎）演繹用邏輯演算來找出或描述各概念之間的聯(lián)系。如果你承認前提，就不容你否定結論，這就是演繹邏輯的力量。檢驗既可以是經驗性的列舉歸納，也可以是完善推導的邏輯演算。因此，公共經濟學的研究離不開歸納法與演繹法。 （三）博弈論 博弈論是研究既存在沖突又存在合作的情況下的決策行為。博弈是一種競爭狀態(tài)，在該勢態(tài)下，兩個或更多的局中人都在追求他們各自的利益，沒有人能夠支配結果。作為一種研究方法，博弈淪在公共經濟學中具有廣泛的應用前景。 公共經濟學作為主要研究政府行為方式的科學，它的研究涉及人與人之間的相互影響，社會集團與集團之間的相互合作，相互交易等問題。這一系列的相互加到一起就構成了我們通常所說的經濟關系、生產關系或社會關系。在一個經濟社會中，每個人、每個集團、每個階層都有自己的特殊利益，都想通過自己的某種行為謀取自身利益的最大化。但作為公共經濟學，其出發(fā)點是要使社會福利（利益）達到最大化，在利益最大化的同時又不影響公共產品生產和供給的效率。為此，它就要處理好在一定量的資源狀況下的合理配置問題。我們的政策制定者應該用博弈論的觀點來看待這些問題，考慮解決你有政策，別人有對策的問題。要想使自己的政策有效，就必須充分考慮到別人可能采取的各種對策，以使你的政策本身符合納什均街的要求，這樣才能達到預期的效果。人為自己的利益而努力并不是件壞事，應想出更好的方法與他博弈。要承認博弈對方為自己利益而奮斗的平等權利，而不是簡單地付諸道義，幻想他能自動退出利益的角逐。 （四）成本一收益分析方法 成本收益分析法又稱為交易費用分析法。在交易費用為正的世界上，經濟人決定采取行動的必要條件是預期收益大于預期成本，而采取行動的程度則在于邊界條件:邊際收益=邊際成本，因為這時已實現了凈收益的最大化。經濟人的行為就是成本收益分析的結果。在公共經濟學中，對政府行為與公共產品的生產與供給就是以成本收益分析方法為基本出發(fā)點的。而且，在公共經濟中，不僅單個個人具有經濟人性質，要獲取利益最大化，就是某一組織、政黨、政府都有經濟人性質，都要達到利益最大化。政府是公共權力的社會占有者，在對公共權力分配的過程中也存在考慮自身利益的問題，從而也有自己的成本收益核算方法。 六、 公共經濟學的理論構架 任何一門學科都是由一些要素構成其理論框架的，這些要素通常是基本假設、概念、現象范圍 、特定理論、問題、檢驗方法和價值觀念等。公共經濟學也不例外。在公共經濟學分析中，基本的理論框架應該包括: （1)基本假設。在公共經濟學領域內，由經濟人與理性經濟人假設、資源的稀缺性假設、人們對福利標準判斷主觀性的假設、公平與效率關系的對立統(tǒng)一假設、政府職能隨經濟增量變化而變化的假設等等。顯然，基本假設扮演的是演繹推理的邏輯前提這一角色，是理論賴以建立的前提。 （2）準確的概念。任何理論架構都不外乎由許許多多概念所組成。一般來說，概念是對社會現實可以定義的最小單位，同時也是理論的濃縮。一門學科不能確立科學、精確的基本概念，這門學科就無法最終樹立起來。各種概念之間還應有內在的必然聯(lián)系，那些看似松散與間斷的概念，實際上仍是有對內在聯(lián)系的。在公共經濟學中，最基本而且使用效率最高的概念主要是公共產品、私人產品、準公共產品、效率等。沒有這些概念，要形成公共經濟學是不可想像的。 （3）現象范圍。指的是某種研究所確認的最重要的社會現象領域?，F象范圍是使一門學科或同一門學科內的其一領域的研究有別于其他學科研究的基本特征之一。公共經濟學所涉及的現象范圍一般是以公平效率為核心，對公共產品的生產、供給、公共支出、公共收入、政府職能等范疇加以分析。 （4）特定理論。它是關于兩個或多個概念的陳述。其實，理論無非是在多個概念（包括假設）之間用推理假設的因果關系的橋梁，是對許多社會問題在概念基礎上的說明。 （5）問題。所謂問題，是指健立在某種假設之上的，以特定概念為構件的特定理論所提出的某一現象范圍內尚未得到適當解釋的現象或疑惑。具體到公共經濟學，需要解答加以系統(tǒng)說明的，就是政府與個人有目的的行為如何會在不同的制度環(huán)境中有不同的表現，或人們在追求自身利益過程中的行為規(guī)律及其社會影咱。在此，問題等價于假說。表面上看，假設和問題相去不遠，但實際上卻有著根本的區(qū)別。前者是進行演繹推理的前提，后者則是指被解決和論證的陳述。 （6）檢驗方法。講的是如何判定理論本身可信度的手段。一般而言，人們通常使用兩種檢驗方法，即經驗檢驗和邏輯檢驗。在借助理論來解答或闡述問題的過程中，所運用的事實支持和推理淪證，本身就帶有檢驗的色彩。 對公共經濟學的分析和對公共經濟學的評價是分不開的，其結果只能是要么支持這種價值，要么反對它。另外，由于在公共經濟學進行分析之前，價值判斷可能就已俏然而入了，這無疑給了規(guī)范分析及意識形態(tài)一個重要的位置。因此，重視基本假設、概念及理論構建、強調問題的解答，是因為它們構成了整個理論的基本要件。按照理論基本要件的要求，即區(qū)別各種不同理論的關鍵，是在方法論上至少要具有基本要件的部分性質。因為方法論上的差別，極可能導出各異的理論及有天壤之別的結論。七、公共經濟學理論體系： 宏觀性 公共收入理論實用性 公共產品理論公共經濟學 公共支出理論 公共選擇理論 多樣性 收入再分配理論 可探討性一個研究對象 二個理論支柱 三塊專業(yè)內容 四大理論特征八、課程安排：共分十二講第一講：公共經濟學概述 經濟 經濟學 公共經濟學 第二講：微觀經濟學和宏觀經濟學基本知識市場 價格 需求與供給 邊際效應 機會成本宏觀經濟 GDP 通貨膨脹 凱恩斯的基本理論框架第三講：公共部門的經濟活動資源配置 帕累托（最優(yōu)）效率準則 市場失靈 行政干預 政府失靈第四講：公共產品理論 公共產品 分類 有效供給 外部效應理論第五講：公共選擇理論 公共選擇 公共選擇中的利益動機 簡單多數規(guī)則 阿羅悖論的擺脫 政治與經濟周期的關系第六講：公共支出理論 公共支出 分類 支出結構 公共預算 政府職能第七講：公共收入理論 公共收入 分類 稅收 稅收的宏觀效應 稅制設計第八講：稅收的宏觀效應與稅制設計 稅收的宏觀效應 稅制設計第九講：收入再分配 收入 分配 收入再分配的理論 制度與手段 第十講: 社會保障 社會保障含義與特征 內容和原則 功能與作用 有關中國社會保障制度的歷史沿革、問題、改革與發(fā)展第十一講：公共經濟與宏觀經濟調控 財政收支平衡與財政赤字 財政赤字與公債 公共經濟政策與宏觀調控第十二講：地方公共經濟 有關地方經濟的主要觀點 地方政府的公共收入與支出 發(fā)達國家的地方公共經濟 中國的地方公共經濟課后復習、預習內容：1、復習第一講所學知識，下節(jié)課提問。2、預習微觀經濟學的基礎知識，掌握相關的基本概念 市場 價格 供需平衡 邊際效應 機會成本 等3、密切關注近期報刊、雜志上的有關政府經濟政策的報道，并試著結合自己的觀點加以分析。 體會公共經濟學研究的必要性和重要性。參考書目1.經濟學美 斯蒂格利茨 著 中國人民大學出版社2.經濟學美 薩繆爾森 著 人民郵電出版社 3.微觀經濟學美 弗蘭克 著 清華大學出版社4.宏觀經濟學原理美 弗蘭克 著 清華大學出版社5.公共經濟學謝赤 主編 湖南人民出版社6.公共經濟學 高培勇 編著 中國人民大學出版社7.公共經濟學導引與案例樊永明編著復旦大學出版社8.政府經濟學 魯照旺 著 河南人民出版社第二講 經濟學基礎知識教學目的和要求：通過本講的學習，學會像經濟學家一樣思考，明確知曉有關經濟學的基本概念，掌握經濟學的基本知識；知道如何運用經濟學的基本理論，在現實經濟生活中做出正確的決策；深刻理解和認識有關邊際效益和邊際成本的概念，為后續(xù)“公共經濟學”的學習打下良好的基礎。一、稀缺原理（也稱為：無免費午餐原理）： 即使在美國那樣富足的社會中，稀缺仍是一個基本特征。 沒有無限的時間、金錢和能量 讓我們隨心所欲地去做事情。 經濟學 ： 就是研究稀缺環(huán)境下的選擇、權衡。 權衡那些相互沖突事物、活動的相對重要性。 做出理性選擇。 大學設置哪些門課？規(guī)模多大？大課？小班課？你們決定是否來公安大學讀研？選修哪門課？你選誰做你的導師？中午到哪家食堂吃飯？吃什么飯？什么菜？價值選擇稀缺。稀缺是經濟生活中普遍存在的事實。人的需求無限，但是可以獲得的資源有限。因為稀缺，因此，對一種商品擁有越多，必然導致對另一種商品擁有越少。 擁有更多的某種商品，必然引起擁有的其他商品的減少稀缺原理無免費午餐原理。無免費午餐是因為施舍的午餐也不是完全免費的，總要有人支付這些午餐的費用。要占用你的時間，不會吃了白吃的，無論是加深感情，還是答謝， 甚至不好聽的說：吃人家的嘴短太勢利？這種權衡的普遍存在性和重要性就是經濟學的主要原理之一稀缺原理稀缺以及權衡問題同樣適用于貨幣之外的資源。比爾。蓋茨是全球最富有的人，有人估計他擁有的財富超過1000億美金比美國40%的窮人擁有的財富總額還要多。他有足夠的錢購買大量的房屋、汽車、休假以及其他可能使用的消費品。但是，他也和我們一樣，一天只有24 小時，并且精力有限。因此，他也面臨著在他進行的活動中進行權衡。如果比爾。蓋茨看到路邊有一張百元美金，他會愿意花時間撿嗎？有人曾經計算說蓋茨的時間價值很大，若路邊有100美元他也不會停下來去撿，因為這段時間內他可以賺到更多的錢。二、成本收益原理 權衡與選擇是在相互競爭的利益之間尋求妥協(xié)。大多數情況下，理性人到會用“成本收益原理”進行分析、交易。盡管使用一種本能的近似的判斷，而不是明確精密的計算。理性人對成本和收益的比較使得經濟學家們對他們可能行為的預測成為可能。成本收益原理： 當 且僅當進行一項經濟活動的額外收益超出額外成本時，個人（企業(yè)或者社會）才應該進行該活動。活動的收益減去成本就是活動的經濟剩余。根據成本收益原理，當且僅當可以創(chuàng)造額外的經濟剩余時，我們才會進行這項活動。（通過了解容易做出的錯誤決策，加深理解三個基本概念）三、忽視機會成本的錯誤機會成本是指為了進行這項活動，而必須舍棄的次優(yōu)活動的價值。當用成本收益分析評價某種經濟行為時，一定要把所有相關的機會成本即該經濟行為的最有價值的替代行為的價值考慮在內。正確應用機會成本的概念的關鍵，在于清楚的認識到我們?yōu)檫M行（下）一項活動所放棄的其他事情?？炭嘧x書的機會成本還沒有女（男）朋友、戀人。早結婚生子的機會成本沒有盡情瀟灑 一種資源（比如一張機票兌換券）即使是免費獲得的，只要它的最佳替代行為的價值很高，其機會成本就會很高。同樣的，這種資源如果沒有其他好的用途，它的機會成本就會很低。四、沒有忽視沉沒成本的錯誤機會成本錯誤是指人們忽略了本應該納入考慮范圍的一種成本機會成本。在另一種常見的錯誤推理中，人們卻總被應該忽略的成本影響。在制定決策時已經無法收回的成本沉沒成本 的影響。沉沒成本即不進行經濟活動也無法避免的成本應該從考慮范圍中剔除。例如：你花1000元買了一張演唱會的票，但如果這張票無法轉讓給其他人，對你而言這1000元就是沉沒成本，他不應該影響你做出是否去聽演唱會的決策?；蚴牵阋炎谘莩獣觯验_演，票不可能退了，但演出讓你不滿意時，你是否會考慮你高額付出了1000元？（沉沒成本）五、用平均成本和收益代替邊標成本和收益的錯誤我們經常要對下一行動做出決定，但在很多情況下，問題并不是是否進行這項活動，而是，在多大范圍內進行這項活動。問自己“我是否應該擴大現有的活動范圍、規(guī)模？”命題：一個籃球隊里的最佳球員是否要包攬球隊的所有投籃？ 新聘請的助理教練建議最佳球員包攬球隊的所有投籃。 主教練以不稱職為由解雇了他。 為什么？要回答這個問題，就不得不分析單位額外活動的成本和收益是多少。單位額外活動的收益稱為活動的邊際收益單位額外活動的成本稱為活動的邊際成本在確定一項活動的最佳范圍是，根據：成本收益原理，只要邊際收益大于邊際成本就應該擴大活動的范圍。成本收益原理告訴我們，當且僅當邊際收益超過邊際成本時，人們才應該擴大活動的范圍。但是，人們經常錯誤地認為當平均收益超出平均成本時應該擴大活動范圍。 有些成本和收益，尤其是邊際成本、邊際收益和機會成本，都是決策的重要影響因素。其他一些成本和收益，比如沉沒成本以及平均成本和收益則基本與決策無關。我們最初對成本收益原理（當且僅當額外的收益超出額外成本時，才應該采取一項經濟活動）的敘述中就隱含了這個結論。用比例代替絕對數額；忽視機會成本；將沉沒成本納入考慮范圍以及混淆平均和邊際成本收益是人們做決策時易犯的四個錯誤。大作業(yè)：1、用經濟學的思想分析警務政策、制度。 警務經濟學分析如：分析“四有四必”的承諾?！翱萍紡娋狈结槨葟娝刭|，外樹形象”第三講：公共部門的經濟活動教學目的和要求：通過本講的學習，明確知曉資源配置的原則；掌握帕累托（最優(yōu)）效率準則；了解市場失靈的原因，認識為何必須要行政干預；知道政府失靈的原因；掌握公共部門的經濟活動的內容，深刻認識公共財政(政府)的職能。資源稀缺是經濟學研究的邏輯起點。政府如何促進社會資源配置的優(yōu)化是公共經濟學的基本出發(fā)點。一、資源配置 （一）資源配置的含義 l、狹義資源最優(yōu)配置是指以有限的資源（生產要素）盡可能生產出更多的符合人們偏好的產品和服務。狹義的資源配置只注重效率問題，而不考慮收入分配公平及宏觀經濟穩(wěn)定等。 2、廣義資源最優(yōu)配置包括效率、公平和穩(wěn)定三項內容（即評價社會經濟活動的三條基本原則）： 效率（Efficiency ）是通過市場機制來達到的,其衡量標準是帕累托最優(yōu)（Pareto Efficiency ） 帕累托是20世紀初的意大利經濟學家。帕累托最優(yōu)是指資源配置（經濟運行）已經達到這樣一種狀態(tài)，要使一部分人處境改變必須以另一部分人的外境惡化為條件。 與帕累托最優(yōu)相關的概念有帕累托更優(yōu)（Pareto Superior ）和帕累托改進（Pareto Improvement ） 帕累托更優(yōu)指資源配置改變后，（1）至少有一個人的處境變好；（2）沒有一個人處境變壞。 帕累托改進指為達到更優(yōu)而進行的改進。 # 效率實現的條件之一： TSB0TSC TSB是Total Social Benefit 的縮寫，意為社會總收益，指人們從某一產品所獲得的總的滿足程度。 TSC是Total Social Cost 的縮寫，意為社會總成本，指人們生產某一產品所消耗的社會成本總和。 TSB必須是非負。TSB力求最大化。 TSB0TSC的含義是任何經濟活動的目標是社會總收益最大化。 # 效率實現的條件之二：MSB=MSC MSB是Marginal Social Benefit 的縮寫，意為社會邊際收益，指人們從某一產品的消費量每增加一個單位所得到的滿足程度。 MSC是Marginal Social Cost 的縮寫，意為社會邊際成本，指人們?yōu)槟钞a品每新增加一單位所消耗的成本。 MSB=MSC的含義是任何經濟活動必須要達到社會邊際收益等于社會邊際成本。見圖如下： 1、效率 （Efficiency ） 一般說來，人們的任何活動都會涉及效率問題。但關于效率的理解，目前學術界存在著不同的觀點。歸納起來，主要有以下三種:（1）投入產出效率。指資源投入與生產產出之間的比率。（2）帕累托效率。( Pareto Efficiency )即資源配置效率，指社會資源的配置已達到這樣一種境界，任何一種資源的重新配置，都不可能使一個人的福利增加而不使另一個人的福利減少。只要經濟活動的任何措施，可使“得者的所得多于失者的所失”，或者從全社會看，“宏觀上的所得大于宏觀上的所失”，資源配置就可說是具有效率的。（3）社會整體效率。指社會生產對提高社會全體成員生活質量，促進社會發(fā)展的能力。 這三種不同定義，反映出人們衡量和評價生產能力的不同著重點。投入產出效率與公平關系不大，因其是以資源配置為既定量來衡量生產能力的。它還有一個缺點是不聯(lián)系生產目的。在一定條件下，投人產出效率越高對生產者越不利，如資本主義經濟危機時期的情形或社會主義計劃經濟體制下產品積壓時的情形。帕累托效率是福利經濟學家提出的概念，特指市場經濟條件下，以完全競爭市場為假設，社會資源的最優(yōu)配置。它的用意是將效率與社會福利聯(lián)系起來。但是，完全競爭市場在現實中并不存在，資源配置最優(yōu)并不一定使個人福利最大化。一種多數人一無所有而少數人無所不有的狀態(tài)事實上也可能是帕累托狀態(tài)。因為帕累托效率所謂“人盡其才，物盡其用”是以市場有效需求來衡量的，即使多生產些滿足饑民日常生活的必需品，也因饑民買不起而被認為是浪費，而且，這種狀況無需改變，因為改善不幸的多數人的福利可能要以降低優(yōu)越的少數人的福利為條件。帕累托效率不能告訴我們，無效率的根源究竟是在于生產資料再生產者中的配給方面，在于生產的實際組織方式，還是在于分配產品的機制中。而社會整體效率的定義則具有一定的普遍意義，因為效率總是與一定主體的一定目標相聯(lián)系的。所以效率一般可理解為某一主體為追求 某種目標而獲得的收益與付出的成本的對比。（4）現實的效率（根據主體的范圍的大小，分為兩種類型） 社會效率 也稱為宏觀效率，指的是某一特定的群體（在現實世界中表現為民族、國家或地區(qū)等）為追求其共同的目標而獲得的收益與其付出的代價的對比。社會效率有者較為廣泛的內容。而在某一特定時期和特定歷史條件下，社會目標具有特定的含義，而社會效率也就具有特定的較為具體的內容。例如，某個國家在特定的時期內都有明確的社會經濟目標，它集中體現在一個國家的經濟發(fā)展計劃或社會發(fā)展綱要等綱領性文件中。由于社會群體的目標是多元的、綜合的，因而可再進一步分解為經濟、政治、文化、制度等方面的具體目標。由此，效率又可分為經濟效率、政治效率、文化效率和制度效率等等。在現實生活中人們談論的效率更多是與經濟效率相聯(lián)系的，因而是一種經濟效率，是社會效率的一個分支。如果把經濟目標明確地規(guī)定為經濟增長，那么，經濟效率則可以經濟增長的速度和質量來反映。 個體效率 它是指社會個體為達到其自身的目標而取得的效益與成本之對比。這里的社會個體包括個人、家庭、企業(yè)、團體和社會組織。他們各自都有明確的目標。如企業(yè)，它是一個以追求利潤為目標的社會經濟組織。在生產經營活動過程中需要消耗各種物質資源和活勞動，這構成了它的成本。這時，效率則可具體化為利潤率等一系列反映經營成果的指標?？梢?，個體效率比社會效率更加具體。它們是兩個不同層次的概念，兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別，甚至矛盾。相互聯(lián)系主要是指個體效率往往是社會效率的組成因子。在其一個國家中，若個體效率都能提高，則整個社會的整體效率必然提高。但這并不等于說社會效率是個體效率的簡單相加。個體效率的提高只有在符合社會整體目標、資源配置科學的前提下，才能使整個社會效率提高，否則，只能降低整個社會的效率。因此，個體效率的提高只有服從社會整體利益的提高，才是真正的提高。否則，只能是一部分微觀單位獲益而另一部分企業(yè)或單位或個人受損。這就帶來不公平的問題。 2、公平 ( Fair) 公平既是一個倫理的概念，也是一個經濟學的概念。倫理的公平涉及平等和正義，是一種規(guī)范性的判斷，屬于社會歷史哲學的范疇；經濟學上的公平，就一般意義上講，大致是指有關經濟活動的制度、權利、機會和結果等方面的公正和合理。它研究的是怎樣實現收入分配的公平以及某種所謂的“公平”可能造成的后果。然而，經濟公平的準則在邏輯推理和經濟分析中，往往不能擺脫規(guī)范性判斷，不能完全擺脫倫理范疇。 與經濟活動相聯(lián)系的公正和合理在一定歷史條件下，是具有一定的客觀標準的，即公平具有客觀性。這種客觀標準，一般意義上說就是生產力和生產關系標準。即與一定的社會發(fā)展階段相聯(lián)系，適應于一定的生產關系，有利于社會生產力發(fā)展的，應該就是公平的，否則就是不公平的。公平的客觀標準只能如此，除此之外，不存在任何抽象的公平標準。隨著生產力的不斷發(fā)展與提高，社會本身也不斷地發(fā)展與進步，有關公平的客觀標準本身也在發(fā)展進步。總是隨著不同的生產力水平和不同的社會制度和歷史發(fā)展階段變化而變化，也就是公平具有歷史性。公平不是脫離一定社會歷史范疇的抽象和絕對的概念，也就是哲學意義上的相對性。公平本身是有前提的，隨著社會本身的不斷發(fā)展，公平本身也在不斷發(fā)展。而人類自身的奮斗目標就是追求社會的公平從低級到高級的不斷發(fā)展?，F階段我們國家正處在社會主義的初級階段，社會主義市場經濟體制正在逐步建立，因而，我們追求的公平只能是較初級的，與現階段的實際情況相符的公平，其標準是有利于社會生產力的發(fā)展以及人民整體生活水平的不斷提高。 （1） 公平（Fair）主要是指收入分配中的公平。不同社會價值觀對公平有不同的標準。 （2）公平的衡量標準公平的衡量標準有兩個，一是勞倫茲曲線；二是基尼系數。 勞倫茲曲線是以幾何圖形表示的社會財富分布狀況。圖中縱軸表示社會財富按5等分，橫軸表示社會總家庭也按5等分，從最窮者到最富者由左向右排列。OE是45。線，在這一條線上的任何一點均表示同比例的家庭占有同比例的社會財富，OE表示的是絕對平等的機會。OBE為勞倫茲曲線，處于OBE線的某點所表示的同比例家庭并不占有同比例的社會財富。OBE越接近于OE意味著社會財富越公平，OBE接近于OF則意味著社會財富分配越不公平。 家庭百分數比 圖 22 勞倫茲曲線（Lorenz Curve ）基尼系數（ Gini Coefficient ）由勞倫茲曲線而來，是勞倫茲曲線的指數化?；嵯禂?A/(A+B) , A為上圖陰影部分， B為上圖的 OEF 。基尼系數是國際上用來綜合考慮居民內部收入分配差異狀況的一個重要分析指標，由于基尼系數可以較客觀、直觀地反映和監(jiān)測居民之間的貧富差距，預報、預警居民之間出現貧富兩極分化，因此得到世界各國的廣泛認同和普遍采用。按照國際慣例，通常把0.4作為收入分配貧富差距的“警戒線”。基尼系數在02以下，表示居民之間收入分配“高度平均”，在0304之間“比較合理”，0406為“差距偏大”，06以上為“高度不平均”。國家計委有關專家認為，1998年我國的基尼系數為 0.386，接近0.4的國際警戒線,超過高收入國家上個世紀 90年代 0.328的平均水平，屬明顯偏高。如果考慮現有調查樣本中有些城鎮(zhèn)待高收入戶不在統(tǒng)計范圍，則我國的基尼系數可能已超過0.4的水平。由此可見，收入分配不合理問題確實已到了必須引起高度重視的階段。20世紀初意大利經濟學家基尼，根據洛倫茨曲線找出了判斷分配平等程度的指標（如下圖），設實際收入分配曲線和收入分配絕對平等曲線之間的面積為A，實際收入分配曲線右下方的面積為B。并以A除以A+B的商表示不平等程度。這個數值被稱為基尼系數或稱洛倫茨系數。如果A為零，基尼系數為零，表示收入分配完全平等；如果B為零則系數為1，收入分配絕對不平等。該系數可在零和1之間取任何值。收入分配越是趨向平等，洛倫茨曲線的弧度越小，基尼系數也越小，反之，收入分配越是趨向不平等，洛倫茨曲線的弧度越大，那么基尼系數也越大。如果個人所得稅能使收入均等化，那么，基尼系數即會變小。聯(lián)合國有關組織規(guī)定：若低于0.2表示收入絕對平均；0.2-0.3表示比較平均；0.3-0.4表示相對合理；0.4-0.5表示收入差距較大；0.6以上表示收入差距懸殊。由于基尼系數給出了反映收入分配差異程度的數量界限，可以有效地預警兩極分化的質變臨界值，克服了其它方法的不足，是衡量貧富差距的最可行方法，所以，得到了世界各國的廣泛重視和普遍采用。我國當然也不例外。目前，我國共計算三種基尼系數，即：農村居民基尼系數、城鎮(zhèn)居民基尼系數和全國居民基尼系數?；嵯禂?.4的國際警戒標準在我國基本適用。專家建議：在單獨衡量農村居民內部或城鎮(zhèn)居民內部的收入分配差距時，可以將各自的基尼系數警戒線定為0.4；而在衡量全國居民之間的收入分配差距時，可以將警戒線上限定為0.5，實際工作中按0.45操作。 （3）效率與公平 在市場經濟條件下，社會的稀缺資源應當如何通過一個有效的市場機制得到配置，這種配置是否會達到經濟福利的最大化，這是許多經濟學家最關心的問題之一。但資源的有效配置并不是經濟活動的惟一準則。特別應當指出的是，效率并不能保證經濟福利在社會成員中的公平分配。在市場經濟條件下，任何個人和家庭福利的獲取，既取決于其賴以獲得收人的對稀缺資源的所有權，又取決于其所購買商品的價格。不同家庭所擁有稀缺資源的不同價值隱含著一種內在的不公平性，而這種不公平意味著家庭在消費機會上的差異。某些家庭可能擁有較多的自然稟賦，從而擁有較多的滿足自身需求的機會，而另一些家庭所處的境況則差得多。顯而易見，對這種由于市場導致福利的不公平分配進行干預從而實行較公平的分配格局是合理的。這就為政府干預市場提供了第二個一般標準。當然，必須指出的是，雖然經濟分析可以用于描述收入分配是如何確定的，即用于考察政